证券经纪有限公司员工年度工作总结 7400字 总结范文

精 品文档 2016 全新精品资料 全程指导写作 独家原创 1 / 12 证券经纪有限公司员工年度工作总结 7400 字 总结范文 我，稽核审计部负责人某某，坚持原则、以大局为重、维护公司利益，服从公司领导的安排，爱岗敬业、努力钻研业务知识、不断提高工作技能，严格遵守公司的各项规章制度。 德：为人正直、尊重员工、团结同事；作为民主党派党员，始终坚持共产党的领导，自觉接受共产党的领导，深入学习纪念中共发布“五一口号” 60 周年专题讲座和十一届三中全会会议精神。在政治上不断要求进步，受党派派遣，参加了省社院民主党派干部培训学习，更加坚定了共产党的领导。 能 ：本年度，本人顺利通过了高级会计师评审，取得了高级会计师资格；参加了证券公司合规管理人员胜任能力考试，但遗憾的是未能通过考试。 勤：自觉遵守公司劳动纪律，从不无故旷工、迟到和早退，严格履行公司的请、休假制度。 绩：本年度在本部门员工共同努力下，圆满地完成了如下工作： 一、 常规性工作 （一） 合同协议审核。本年度，审核公司总部各有关部门和营业部合同（协议） 80 余份，提出修改意见和建议10 余条 为营业部异地租营业场地建议公司不执行；精 品文档 2016 全新精品资料 全程指导写作 独家原创 2 / 12 中新营业部震后房屋维修方案应报请产权人同意后执行 ；五通营业部租赁房屋建议审查出租方的合法手续以及公司总部购买财产保险进行风险提示等等。绝大部分建议被采纳。 （二） 公司规章制度的修订和完善。 1、 根据账户规范有关文件要求，建议修改和完善了客户档案管理办法； 2、 为了进一步规范客户大额取款行为，加强风险防范和控制，根据监管部门合规管理要求，建议修订了客户证券转银行资金上限规程； 3、 为完善经纪人佣金返还操作流程，确保经纪人佣金返还程序合规、计算准确，建议经纪业务部对公司营业部客户经理管理暂行办法部分条款进行 了修改； 4、 审查了某某证券派驻银行网点经理管理办法，建议营销团队由营业部组建而非市场发展部； 5、 建议对现有客户计、结息规则改按银发 2029号文相关规定执行。 （三） 报表审核及报送。 1、 公司总部综合监管报表。每月按时填报公司总部综合监管报表基础信息，并审查各部门的报表；按时打印、及时报送至中国证监会四川监管局。 2、 营业部综合监管报表。自本年度 7 月始，每月督促营业部按时填报营业部综合监管报表，并对各营业部的报表精 品文档 2016 全新精品资料 全程指导写作 独家原创 3 / 12 进行审核，及时指出报表中的错误 及监督修改。同时指导各营业部按时补报 20度报表和某某年 1月报。 3、 自律报表。每月按时报送中国证券业协会要求报送的自律报表。 4、 按照证券公司风险控制指标管理办法的相关要求，根据公司部门职责调整，我部从 12 月开始承担了对净资本等风险控制指标实施动态的实时监控，对净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行不定期稽核审计，并负责提交有关风险控制指标水平的报告。 （四） 稽核审计。 1、 定期通过公司内控平台审查“系统设置 审计费用设置检查”，确保公司所有客户费用设置无重大错误。在本次检查中只查出一个客户的佣金设置标准低于客户要求的水平，已提交有关部门进行修改，未对营业部造成损失。 2、 针对 9 月份政府出台调低印花税、 10 月减免利息税政策，及时检查了印花税收取标准和利息税代扣比率。确保公司税收行为符合税收政策。 3、 12 月由于银行活期利率的改变，及时检查了柜台系统利率设置标准。同时与公司有关部门议定修改公司现有计息和结息规则，确保公司行为无违反行业规定。 4、 检查三方存管后柜台系统“银行参数”设置 情况。精 品文档 2016 全新精品资料 全程指导写作 独家原创 4 / 12 年初因有客户反映大额资金无法正常 转入公司，我部经多方查找原因，确认为三方存管系统“银行参数”设置不当并非银行系统所致。建议有关部门对银行参数进行了修改，同时建议取消对客户存取不恰当的限制，减少了潜在的纠纷。 二、 专项工作 （一） 离任审计。先后完成了射洪营业部总经理谢平、南充营业部总经理黄经纬、武侯营业部总经理唐海、犍为营业部总经理王志和五通桥营业部总经理朱刚等五位同志的离任审计。按照中国证监会证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法、公司人力资源管理制度和 公司稽核审计制度有关规定，对上述离任的总经理均采用现场审计方式，按离任审计相关程序，在营业部内部进行了民主评议、审计意见的沟通和交流、撰写离任审计报告等全部程序，并已按规定将上述同志的离任审计报告报送至中国证监会四川证监局。 此外，对公司总部存管中心总经理万均同志的离任审计，由于不属于监管规定必须审计的范畴，仅作为公司对该部门的业务审计以增加稽核审计的覆盖面而作的审计。对其20 x 月至某某年 x 月期间的日常管理工作，从其独立存管模式到三方存管的不同监管规定及要求，进行了较为全面的审计，编制了相 关的工作底稿。审计报告正在完善中。 精 品文档 2016 全新精品资料 全程指导写作 独家原创 5 / 12 （二） 经纪人专项审计。经纪关系设置和经纪关系变化一直作为我部工作的重点，因为它关系到公司利益的完整，客户之间一旦有经纪关系产生，就一定会有公司利益的流出，因此我们每个月或者不定期的检查经纪关系设置和经纪关系变化。本年初对公司的经纪人进行了专项审计，自 10月起对支付经纪人报酬进行了审查。 （三） 账户规范专项检查。与经纪业务部组成检查小组，在短短的一个月内，分别对公司各个营业部的客户账户规范工作组织现场检查，加班加点与营业部的同志一起战斗，赶在监管部门规定 的时间之前完成了检查工作底稿、向监管部门出具了账户规范自查报告，并向本地证监局提出了提前完成账户规范工作的申请。 （四） 不规范账户规范复查。复查内容包括四川证监局核查验收提出的整改事项、剩余不合格账户的逐户分析、剩余不合格账户台账和档案的完备情况、账户信息修改的准确性和合规性、业务知识培训、投资者关系管理、证券账户业务检查和资金账户业务检查；核实账户分类管理的完整性和正确性、剩余不合格账户的校验和限制措施、小额休眠账户的校验、合格账户核查、与登记公司账户关键信息比对情况、各项数据是否相符。由于每个 营业部抽查的账户覆盖面广、涉及客户类型较多而时间紧迫，在部门全体同仁及经纪业务部和各营业部通力协助和配合下，按时向四川证监局提精 品文档 2016 全新精品资料 全程指导写作 独家原创 6 / 12 交了“某某证券经纪有限公司不合格账户规范复查稽核报告”，圆满完成了账户规范提前申报验收工作，为公司获取分类监管加分夺得了宝贵的 3 分。 三、 业务培训学习 1、 公司内部培训和学习。参与公司人力资源部组织的“营销知识培训”；组织本部门员工学习两个条例；学习讨论证券公司风险控制指标动态监控指引及交易所发布的关于异常交易监控实施细则等。 2、 远程培训。学习 了金融衍生产品、从业人员职业道德、我国证券市场法律体系、证券投资基金募集与运作的法规与监管、证券公司风险处置条例和证券公司监督管理条例、金融期货产品与制度设计证券公司融资融券业务制度介绍八门课程，并已全部通过测考试。 3、 外部培训。 按照公司人力资源部的培训安排，本人本年度参加了北京万国法院教育科技公司组织的证券公司合规管理培训，受益匪浅。 四、 完成的其他工作 1、 组织协调经纪业务部、存管中心和电脑中心，完成营业部监管报表的数据采集与分解工 作，并召集各营业部相关人员召开了一次“关于如何填报营业部监管报表”的电话会议，直到营业部做好报表审核和报送工作，为营业部按时填报监管报表提供服务与支持。 精 品文档 2016 全新精品资料 全程指导写作 独家原创 7 / 12 2、 根据业务部门的对客户信息资料业务需求，在充分考虑风险和业务发展所需的同时，建议由电脑中心制定了客户信息资料管理办法，加强了公司对客户信息资料的制度建设。 3、 接受并妥善处理了员工家属及客户投诉事宜。 4、 接受业务规范咨询若干次。 5、 对客户资金异常变动的客户进行客户回访。 6、 配合经纪业务部完成大额 交易和可疑交易报告的自查。 7、 完成全员营销模式风险简析报告。 8、 组织学习合规管理相关制度，草拟部门合规管理相关细则。 9、 组织协调公司内控平台升级和重新梳理管理模块，确保内控有效的执行。 总之，本年度监管规定变化大、新增执行的法律法规条款多，随着监管力度显著增强，我感觉肩上的担子也尤其沉重。值得庆幸的是，在我们部门全体同仁及公司各部门的通力配合，以及各营业部的鼎力支持下，在工作任务重、时间紧而人手并未增加的情况下，顺利完成了稽核审计各项工作。公司从未受到监管部门的批 评。公司分类监管也从“ B”上升为“ 展望未来，任重道远，我会继续努力，不断总结经验教训，努力营造合规经营理念，促使公司在规范中精 品文档 2016 全新精品资料 全程指导写作 独家原创 8 / 12 发展，在发展中不断规范。 稽核审计部：某某 二八年 x 月二十六日 3 季度适逢本人调任新的工作岗位，由从事管理的营业部来到了技术性极强的客户资金存管中心。故在新的工作岗位上，本人除端正工作作风，加强内部管理，防范和控制风险外，主要是加强业务学习，提高个人业务水平。现将下半年客户资金存管中心的主要工作总结如下： 1，根据三方存管监管要求，为加强对客户 资金的控制，降低客户资金被挪用的风险，我们对银行其余客户资金专用存管帐户进行了相应的清理和销户工作，并在证监会保证金监管系统上对相应账户进行了注销处理。至此，客户专用存款账户已清理完毕，客户资金账户是严格按照证监会三方存款的要求开立和管理，客户资金安全完整。 2，根据中国证监会关于进一步做好维护市场稳定和安全运行工作有关事项的通知，为保证结算业务安全稳定运行，对业务各环节进行了全面风险排查，消除风险隐患，确保结算系统不出现任何风险问题。据此，我们加强了日常结算业务的内部核查和稽核，进一步强化结算岗位员工的 责任意识，避免操作失误等人为因素引发结算风险。对结算业务建立人员备岗制度，建立相关的安全隐患预警机制，并制订出相应的结算业务应急处理预案，明确应急工作流程和责任人，制定与结算资金划付银行的应精 品文档 2016 全新精品资料 全程指导写作 独家原创 9 / 12 急处理措施，确保资金汇划安全及时。 3，由于深圳证券交易所开始正式启用 据接口规范，申请购买了协助司法冻结业务的模块，并进行了相关的安装和调试工作，改变了以往遇此类业务的处理，营业部只能采用手工填报的方式进行，出错几率较大，而且效率也比较低的状况。为继续加强信息系统安全保障工作，我们建立了法人清算系统的备份系 统，每天定时进行数据的同步和传输，确保法人清算能够安全运行。构建并完善了上海 圳 D 保资金划付的及时性和安全性。 根据公司安排 ,本人同时兼顾南充营业部的业务及管理工作。现将南充营业部的全年工作总结如下： 1、贯彻执行公司管理制度，落实公司各项工作安排对于公司各项指令，严格执行，并按时按质完成。如： 1）账户清理、规范工作进一步完善，本年度营业部客户帐户规范率 达到 99 以上，较之去年大幅提高 ;高度重视客户交易结算资金三方存管工作，在公司 规定时间内顺利完成三方存管的各项测试和上线工作，三方存管上线率达 上，位居公司下属营业部中的前列； 2）加强投资者风险教育，通过投资者园地、广播、在营业部显要地方张贴风险警示文章等方式，提醒投资者注意投资风险，树立风险自担的意识，避免了因营业部宣传工作不到位而可能引起的客户投资风险纠纷。 2、大力拓展网上交易业务，扩大市场份额针精 品文档 2016 全新精品资料 全程指导写作 独家原创 10 / 12 对当前南充证券业竞争激烈，现有客户相对稳定的特点，及时调整竞争策略，将推进网上交易作为本年度业务发展重点，在加强市场调研和客户需求分析的基础上，以网上交易为依托，通过发展地方 客户经纪人为主要手段，挖掘增量客户。首先以经济较好的阆中为中心，辐射苍溪、南部、仪陇 ,其次以蓬安为基础向营山进发，将业务完全覆盖南充市六县三区。到目前为止，其业务已覆盖整个巴中地区。截止 x 月底，历年通过经纪人发展的客户产生交易量 ，平均佣金水平为 贡献收入 717 万元，扣除经纪人提成 289 万元，营业部收入 428 万元。成绩较为显著。今年 1113 万元，税后净利润 597 万元。收入增长率排名公司第一，净利润第三，预算完成进度排名第二。相对于前几年营业部排名末尾来说，有 较大幅度的增长。营业部其市场扩张能力和市场竞争力得到显著提高。 3、加强风险控制与防范，确保营业部安全运营加强风险控制与防范，确保营业部安全运营是营业部最重要的管理工作之一，它是营业部其他工作得以顺利实施的保证。作为营业部的管理人员，本人对此十分重视。要加强风险控制与防范，首先必须规范业务运作，重视员工职业道德教育。这是因为规范业务运作是有效防范经纪业务各类风险的基础，而加强员工的职业道德教育，是防范道德风险的重要举措。为此，在营业部例会上组织员工多次学习了证券从业人员职业守则及精 品文档 2016 全新精品资料 全程指导写作 独家原创 11 / 12 相关的法律、法规；学习了经纪业 务部拟定的经纪业务管理制度，并将制度下发给各部门，要求各部门按照制度，结合本部门实际组织员工深入学习，熟悉并掌握本部门业务操作流程及风险的防范与管理，在工作中规范业务运作，严格执行业务操作规程，尽可能降低各类业务风险。全年组织召开了两次经纪人工作会议 ,规范经纪人的行为 ,防止其进行代客理财、承诺收益等违规操作。其次，抓好安全保卫工作。安全保卫工作是确保营业部安全运营的前提，是风险防范的重点。为此，营业部专门成立了营业部 震及 08 奥运安全领导小组，加强地震期间的客户疏散及奥运期间的维稳工作。以保证营业部 安全保卫工作的顺利实施；随时强调并经常提醒安保人员提高警惕，注意防火防盗，加强对营业部线路及消防设施的安检，及时消除安全隐患。由于重视对经纪业务各类风险的防范，员工思想素质较高，营业部业务运作规范，安全保卫工作做得较为扎实，故从未出现任