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光大证券重庆永川营业部2010年证券市场基础知识模拟试题一2010 年证券市场基础知识模拟试题一一.单项选择题（共60 题，每题0.5 分，总分30 分）1、以下关于有价证券的说法，错误的是( )。A. 本身没有价值B. 持有者可凭券获得一定的收入C. 是实际资本的一种形式D. 是分配和筹措资金的手段2、股份有限公司向股东派送股票股息后，公司（ ）。A. 负债总额减少B. 净资产不变C. 净资产增加D. 净资产减少3、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（ ）。A. 公司债券、国债、股票B. 国债、公司债券、股票C. 股票、公司债券、国债D. 国债、股票、公司债券4、目前对外公布的shibor 共有（ ）品种，期限从隔夜到（ ）。A. 5 个，1 年B. 8 个，1 年C. 5 个，2 年D. 8 个，2 年5、新的证券业从业人员资格管理办法于（ ）由（ ）发布，（ ）起实施。A. 2002 年12 月16 日，中国证监会，2003 年1 月1 日B. 2002 年12 月16 日，中国证监会，2003 年2 月1 日C. 2002 年12 月16 日，中国证券业协会，2003 年1 月1 日D. 2002 年12 月16 日，中国证券业协会，2003 年2 月1 日6、在2007 年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（ ）。A. 货币互换B. 利率互换C. 股权互换D. 信用违约互换7、股票的未来收益的现值是( )。A. 票面价值B. 账面价值C. 清算价值D. 内在价值8、股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（ ）。A. 现值B. 期值C. 贴现值D. 复利值9、某股票预期本年的每股收益为0.5 元，根据分配预期股息为每股0.2 元，市场利率为1%，则该股票的市场价格应为（ ）。A. 20 元B. 15 元C. 10 元D. 5 元10、我国公司法规定，上市公司股本总额超过人民币4 亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于( )。A. 25B. 20C. 10D. 1511、股票具有下列性质( )。A. 有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券B. 有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、物权证券C. 有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、综合权利证券D. 有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、债券证券12、以下不属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是（ ）。A. 债券的发行对象B. 市场资金供给情况C. 债券发行费用D. 债券发行总规模大小13、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记账式债券D. 票券式债券14、以某种商品实物为本位而发行的国债是（ ）。A. 实物债券B. 实物国债C. 货币国债D. 记账式债券15、从国库券起源看，它属于一种弥补国库（ ）收支差额的政府债券。A. 短期B. 中期C. 长期D. 不确定16、地方政府债券按用途可分为（ ）和（ ）。A. 建设债券 特种债券B. 一般债券 专项债券C. 建设债券 专项债券D. 一般债券 特种债券17、从币种的角度分析，国际债券的( )大于国内债券。A. 通货膨胀风险B. 利率风险C. 汇率风险D. 信用风险18、证券公司设立子公司的要求之一是最近1 年净资本不低于（ ）元。A. 2 亿B. 5 亿C. 10 亿D. 12 亿19、证券市场按层次结构关系，可以分为（ ）。A. 发行市场与流通市场B. 场外市场与交易所市场C. 主板市场与二板市场D. 二板市场与三板市场20、契约型证券投资基金反映的是（ ）。A. 所有权关系B. 债权债务关系C. 经营权关系D. 信托关系21、可向基金管理公司申购和赎回的基金被称作为（ ）。A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 产业基金D. 风险基金22、证券公司从事投资咨询业务，应当有（ ）各以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有（ ）名取得证券投资咨询从业资格。A. 3、1B. 3、2C. 5、1D. 5、223、基金持有人与基金管理人之间的关系是（ ）。A. 债权债务关系B. 经营与监管的关系C. 所有者与经营者的关系D. 持有与托管的关系24、在下列几种基金中，一般（ ）的年管理费率最低。A. 债券基金B. 货币基金C. 股票基金D. 认股权证基金25、基金的收益来源中的资本利得指的是( )。A. 普通股票或优先股票分红产生的现金收入B. 对证券低买高卖获得的差价收入C. 投资于固定收益债券的利息收入D. 向基金持有人收取的综合费用收入26、银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。A. 20B. 30C. 40D. 5027、限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%28、我国证券法规定，证券市场内幕信息不包括（ ）。A. 公司股权结构的重大变化B. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C. 公司的一般投资行为和购置财产的决定D. 上市公司收购的有关方案29、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种( )。A. 无资产的结算制度B. 有资产的结算制度C. 无负债的结算制度D. 有负债的结算制度30、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（ ）业务。A. 证券承销与保荐B. 证券自营C. 证券资产管理D. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问31、一般来说，市场利率提高，期权价格会（ ）。A. 上升B. 下降C. 不变D. 不确定32、可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（ ）之比。A. 转换比例B. 转换价值C. 转换期限D. 转换数量33、证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（ ）不同。A. 市场组织形式B. 市场的功能C. 市场参与主体D. 市场范围34、我国证券交易所均（ ）。A. 按会员制方式组成，系营利性的事业法人B. 按会员制方式组成，系非营利性的社会法人团体C. 按公司制方式组成，系营利性的企业法人D. 按公司制方式组成，系非营利性的事业法人35、根据我国有关规定，（ ）是证券交易所的决策机构。A. 会员大会B. 理事会C. 监事会D. 董事会36、能全面反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准，为指数化投资及指数衍生产品创新提供基础条件的指数是（ ）。A. 上证综合指数B. 深证综合指数C. 上证成分股指数D. 沪深 300 指数37、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的( )。A. 综合法B. 计算期加权法C. 基期加权法D. 相对法38、上海证券交易所某日的综合股份指数为1200 点，该日的市价总值设为6000 亿元，第二天收盘时的市价总值为6500 亿元，其中包括一个月前新上市股票的市价总值15 亿元。则第二天的上证综合股价指数为( )。A. 1297B. 1379C. 1208D. 127639、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（ ）。A. 道琼斯股价指数B. 金融时报指数C. 日经股价指数D. 恒生指数48、公司每年实现的税后利润最优先考虑的分配项目是（ ）。A. 奖金B. 弥补亏损C. 提取公积金D. 发放股利41、公司分配股息的基础和最高限额为( )。A. 税后净利B. 税前利润C. 普通股股息D. 公积金和公益金42、目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币远期利率协议（FRA）报价，参考利率为（ ）期shibor。A. 1 个月B. 3 个月C. 6 个月D. 1 年43、非上市股份有限公司的股份报价转让，主要采取（ ）的方式进行成交。A. 竞价B. 议价C. 做市商报价D. 协商配对44、债券的价格变动风险随着期限的增大而（ ）。A. 减小B. 增大C. 不变D. 没有影响45、（ ）是证券公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。A. 董事长B. 总经理C. 合规总监D. 监事会主席46、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（ ）以上的股东, 将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出, 或者在卖出后六个月内又买入, 由此所得收益归该公司所有, 公司董事会应当收回其所得收益。A. 15%B. 5%C. 20%D. 25%47、证券公司应当保障合规总监的（ ），保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。A. 独立性B. 权威性C. 专业性D. 合法性48、中央登记是指证券登记结算公司向（ ）提供发行登记服务，提供有效的证券持有人名册。A. 发行人B. 承销商C. 证券交易所D. 证监会49、我国证券交易所采用的交易方式为（ ）。A. 经纪制B. 专家经纪人制C. 自助方式D. 做市商制50、我国基金法的规定，基金管理人由（ ）担任。A. 信托投资公司B. 证券公司C. 基金管理公司D. 商业银行51、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于( )。A. 擅自发行股票和公司、企业债券罪B. 提供虚假财务报告罪C. 编造和传播影响证券交易虚假信息罪D. 诱骗他人买卖证券罪52、在证券投资基金各方当事人中，（ ）。A. 基金管理人应向基金托管人负责B. 基金托管人应向基金管理人负责C. 基金管理人应向基金持有人负责D. 基金管理人应向基金托管人和基金持有人同时负责53、关于基金的运作费用，下列说法正确的是( )。A. 基金规模越小，操作费用比率越高B. 基金规模越大，操作费用比率越高C. 基金表现越不好，操作费用比率越低D. 运作费用比率与基金规模无关54、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（ ）。A. 政府证券、金融证券、公司证券B. 上市证券、非上市证券C. 公募证券和私募证券D. 股票、债券和其他证券55、证券公司监督管理条例规定，薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（ ）担任。A. 董事长B. 董事C. 独立董事D. 监事56、从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有( )。A. 偿还性B. 流动性C. 安全性D. 收益性57、我国现阶段的国债种类中，属于实物债券的是( )。A. 无记名国债B. 公司债券C. 企业债券D. 金融债券58、1999年11月4日，美国国会通过（ ），标志着金融业分业制度的终结。A. 商业银行法B. 格拉斯-斯蒂格尔法案C. 金融服务现代化法案D. 金融服务法案59、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是衍生工具的( )所决定的。A. 跨期性B. 杠杆性C. 风险性D. 投机性60、证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的（ ）计算风险准备金。A. 5%B. 4%C. 10%D. 8%二.多项选择题（共40 题，每题1 分，总分40 分）61、深圳证券交易所在确定和调整深圳成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有（ ）。A. 交易活跃程度B. 平均总市值C. 行业代表性D. 平均可流通股市值62、证券市场按其层次结构可以划分为( )。A. 股票市场和债券市场B. 发行市场和交易市场C. 一级市场和二级市场D. 初级市场和次级市场63、我国证券法规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（ ），国家另有规定的除外。A. 分业经营B. 分类经营C. 分业管理D. 分类管理64、目前，我国证券市场上的机构投资者有（ ）。A. 企业B. 商业银行C. 金融租赁公司D. 中国人民银行65、公司竞争力分析框架的SWOT分析的考察维度包括公司经营中存在的（ ）。A. 优势B. 劣势C. 机会D. 威胁66、衡量公司财务流动性的指标有（ ）。A. 流动比率B. 速动比率C. 应收账款平均回收期D. 销售周转率67、股票按不同的标准和方法可以分为（ ）。A. 普通股票和优先股票B. 记名股票和不记名股票C. A 股股票和非流通股票D. 有面额股票和无面额股票68、优先认股权的作用包括( )。A. 保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例B. 保护原有普通股股东的利益和持股价值C. 确保公司股份能足额认购D. 增加公司的募集资金69、债券利率受很多因素影响，主要有( )。A. 债券期限的长短B. 市场经济状况C. 市场利率水平D. 筹资者资信70、按照付息方式分类，债券可以分为( )。A. 零息债券B. 附息债券C. 贴现债券D. 息票累积债券71、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（ ）。A. 各股东持股份数B. 股东姓名C. 股东资产状况D. 各股东所持股票编号72、附新股认股权的公司债预先规定的条件有( )。A. 购买价格B. 认购比例C. 转换期间D. 认购期间73、保证公司债的担保人一般为( )。A. 政府B. 信誉好的银行C. 举债公司的母公司D. 举债公司的股东74、证券投资基金与股票、债券的区别在于（ ）。A. 所反映的关系不同B. 所筹资金的投向不同C. 筹资规模不同D. 风险水平不同75、与ETF相区别，LOF（ ）。A. 不能在交易所交易B. 不一定采用指数基金模式C. 不能进行套利交易D. 申购和赎回均以现金进行76、基金投资人的基本权利包括( )。A. 对基金收益的享受权B. 对基金单位的转让权C. 一定程度上正确基金经营的决策权D. 对基金募集资金的经营权77、关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的是( )。A. 持有人与托管人的关系是委托与受托的关系B. 基金持有人把基金资产委托给基金托管人管理C. 对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全D. 对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为78、基金管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用，其费率大小通常与基金规模和风险相关，具体表现为（ ）。A. 基金规模越大，风险越小，管理费率越低B. 基金规模越大，风险越大，管理费率越低C. 基金规模越小，风险越小，管理费率越低D. 基金规模越小，风险越大，管理费率越高79、在证券经纪业务中，证券公司应遵循（ ）。A. 合法原则B. 效率原则C. 三公原则D. 效益原则80、记名股票的特点包括（ ）。A. 可以挂失B. 转让相对复杂C. 可以一次或分次缴纳出资D. 股东权利归属记名股东81、公开披露基金信息时不得有以下行为( )A. 诋毁其他基金管理人，基金托管人或者基金份额发售单位B. 违规承诺受益或承担损失C. 证券投资业绩进行预测D. 虚假记载，误导性陈述或重大遗露82、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于（ ）。A. 交易对象不同B. 交易目的不同C. 价格决定不同D. 结算方式不同83、我国证券法规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益时，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取（ ）等监管措施。A. 责令停业整顿B. 接管C. 撤销D. 指令其它机构托管84、决定封闭式基金期限长短的因素主要包括( )。A. 基金本身投资期限的长短B. 基金本身的流通份额，份额大，期限则长，反之则短C. 宏观经济的形势D. 基金本身的流通份额，份额小则易扩募、期限长；反之份额大期限则短85、场外交易具有的特点有( )。A. 有集中的统一交易制度和场所B. 主要依靠电话、电报和计算机网络联系成交C. 交易采取经纪制D. 交易对象以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主86、股票价格指数的编制要注意 ( )。A. 样本股必须是绩优股B. 样本股市价总值必须占全部股票价值总值的绝大部分C. 样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势D. 选择某一代表性或股价相对稳定的日期为基期87、为了促进资本市场稳定发展营造良好的环境，就需进一步完善相关政策，其中包括（ ）。A. 完善证券发行上市核准制度B. 拓宽证券公司融资渠道C. 积极稳妥解决股权分置问题D. 完善资本市场税收政策88、债券的利息收益取决于( )。A. 公司利润的增长B. 债券的票面利率C. 付息方式D. 公司债务比重89、息票累结债券的特点是（ ）。A. 规定票面利率B. 不规定票面利率C. 持有人必须到期一次性还本付息D. 存续期间有利息支付90、与主板市场相比，中小企业板块的总体设计不变是指（ ）。A. 中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市的流通股本规模要求B. 中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同C. 中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件D. 中小企业板块的上市公司符合主板市场的信息披露要求91、证券交易所具有的特征有（ ）。A. 有固定的交易场所和交易时间B. 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构C. 交易对象限于符合一定标准的上市证券D. 决定证券交易价格92、以下关于证券市场产生的表述正确的有（ ）。A. 股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础B. 社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生C. 相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多D. 在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场93、证券公司必须持续符合（ ）风险控制指标标准。A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于 100%B. 净资本与净资产的比例不得低于 40%C. 净资本与负债的比例不得低于 10%D. 净资产与负债的比例不得低于 20%94、证券投资基金与股票、债券的区别在于（ ）。A. 所反映的关系不同B. 所筹资金的投向不同C. 筹资规模不同D. 风险水平不同95、国际证监会公布证券监管的目标有( )。A. 保护投资者B. 防止市场操纵C. 降低系统风险D. 透明和信息公开96、证券市场的监管原则包括（ ）。A. 依法管理原则B. 公正与公平原则C. 公开原则D. 国家监督与自律相结合的原则97、下列关于货币市场基金收益分配的表述正确的是（ ）。每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益每周一至周四进行收益分配时，则仅对当日收益进行分配投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的收益投资者于周五赎回或转换转出的基金份额不享有周五和周六、周日的收益98、证券发行的承销方式主要有（ ）。A. 全额包销B. 余额包销C. 自销D. 代销99、以下（ ）是证券市场服务性的中介机构。A. 证券承销商B. 会计审计机构C. 律师事务所D. 投资咨询公司100、我国证券交易所的理事会具有以下职权（ ）。A. 制定和修改证券交易所章程B. 选举和罢免会员理事C. 执行会员大会的决议D. 制定、修改证券交易所的业务规则三.判断题（共60 题，每题0.5 分，总分30 分，A 表示正确，B 表示错误）101、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。102、所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。（ ）103、我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。104、融资技术和证券种类的创新加速了证券市场的发展。105、股份公司从股票市场上筹集的资金属于自有资本。106、面额股票和无面额股票的根本差别在于它们的内在价值不同。107、公司清算时每一股份所代表的实际价值是账面价值。108、无记名股票是指股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。109、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。110、证券登记结算公司按照有关规定为符合条件的主体办理相关的业务查询。111、一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。112、实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。113、证券市场是价值直接交换的场所114、目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。115、目前我国权证交易实行T+1回转交易。116、信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于担保证券范畴。117、外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面佰的债券。118、证券投资基金属于一种直接投资方式。119、公司型基金的投资者(股东)有直接经营管理基金资产的权力。120、开放式基金在收取申购费时，可在基金申购时收取，也可在赎回时从赎回金额中扣除。121、ETF的交易制度使该类基金存在一、二市场之间的套利机制，可有效防止类似开放式基金的大幅折价。122、在我国，基金管理人通常是负责基金的具体投资操作和日常管理的个人。123、公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（ ）124、在基金的运作过程中，基金单位价格会随着基金资产值和收益的变化而变化。125、2007年9月29日成立的中国投资有限责任公司，注册资本金2000亿美元，是专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。126、金融衍生品市场上，套期保值者和投机套利者的关系是相互利用的共存关系。127、金融衍生工具都是在金融变量的基础上开发的。128、所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。129、基金管理人有义务按照基金契约规定及时向基金份额持有人分配基金收益。130、所有期货交易的结算必须通过结算会员由结算机构讲行，而不是由结算双方直接进行。131、理论上，期货价格有可能高于、等于、低于相应的现货金融工具。132、证券信用评级的主要对象为公司普通股股票和公司债券。133、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证监会备案。134、证券投资者是资金的需求者和证券的供应者。135、场外交易市场的证券交易通常在投资者之间直接进行，不需要中介人。136、简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。137、我国现行法规规定，保险公司可以在规定的比例内投资于证券投