[财会考试]2011年度证劵从业证证劵市场基础知识真题.doc

2011证券从业资格考试基础知识精选题（1）1.证券公司的主要业务证券公司自营业务主要赚取的是（价差收益）。（单项选择题） 1:A：佣金错2:B：手续费错3:C：价差收益对4:D：利差收益错2.债券按利率是否固定分类债券是（债）的证明书。（单项选择题）1:A：股票错2:B：有价证券错3:C：对4:D：基金错3.上证指数上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。（单项选择题）1:A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算错2:B：以股票发行量为权数，按简单平均法计算错3:C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算对4:D：以股票流通股数为权数，按简单平均法计算错4.公司型基金公司型基金的资产是委托（）经营管理的。（单项选择题）1:D：基金托管人错2:A：基金持有人大会错3:B：董事会错4:C：基金管理公司对5.公司法的主要内容证券从业资格考试网依照关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定，在外商投资股份有限公司中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于（）。（单项选择题）1:A：25%对2:B：30%错3:C：40%错4:D：50%错 2011证券从业资格考试基础知识精选题（2）6.金融期货与金融期权的区别通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。（单项选择题）1:A：期权购入者错2:B：期权买卖双方均要错3:C：期权买卖双方均不错4:D：期权出售者对7.股票价格指数在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的（）。（单项选择题）1:A：相对法对2:B：综合法错3:C：基期加权法错4:D：计算期加权法错8.封闭式基金封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。（单项选择题）1:A：出资比例对2:B：类型错3:C：购买日期错4:D：购买价格错9.契约型基金契约型基金是通过（）来规范当事人的行为。（单项选择题）1:A：基金章程错2:B：基金契约对3:C：基金董事会错4:D：基金监事会错10.基金法的主要内容来源我国基金法规定，基金份额持有人大会应当有代表（）基金份额的持有人参加，方可召开。（单项选择题）1:A：百分之三十以上错2:B：百分之七十以上错3:C：百分之十以上错4:D：百分之五十以上对 2011证券从业资格考试基础知识精选题（3）11.影响金融期权得主要因素在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的（）。（单项选择题）1:A：通常，利率高会降低期权价格的机会成本对2:B：通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的错3:C：通常，权利期间越长，期权价格越高错4:D：通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小错12.国际债券的定义和特征国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是（）。（单项选择题）1:A：外国货币错2:B：国际通用货币对3:C：本国货币错4:D：本国货币或外国货币错13.经营风险由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。（单项选择题）1:A：利率风险错2:B：经济周期波动风险错3:C：购买力风险对4:D：违约风险错14.ETF的优势在投资过程中无须完全模拟基础指数，可以采取样本股策略进行有选择的模拟，还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断，对非基准指数内的样本股进行投资的是（）。（单项选择题）1:A：指数型ETF错2:B：包裹型ETF错3:C：单位投资者信托型ETF错4:D：管理型投资公司ETF对15.股票基金各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。（单项选择题）1:A：保持基金的流动性错2:B：提高基金的变现性错3:C：防止操纵股市对4:D：防止内部人控制错证券从业资格考试16.优先股票的特征优先股票的“优先”主要体现在（）。（单项选择题）1:A：对企业经营参与权的优先错2:B：认购新发行股票的优先错3:C：公司盈利很多时，其股息高于普通股股利错 2011证券从业资格考试基础知识精选题（4）4:D：股息分配和剩余资产清偿的优先对17.公司法的主要内容我国公司法规定监事会的人数不得少于（）。（单项选择题）1:A：3人对2:B：5人错3:C：7人错4:D：9人错18.外汇期货和利率期货2002金融期货中最先产生的品种是（）。（单项选择题）1:A：股票期货错2:B：股票指数期货错3:C：外汇期货对4:D：利率期货错19.普通股票的定义与特征股份有限公司最基本的筹资工具是（）。（单项选择题）1:A：普通股票对2:B：优先股票错3:C：公司债券错4:D：银行贷款错20.证券服务机构的概述证券从业资格考试根据我国证券法的规定，我国对证券公司实行（）管理。（单项选择题）1:A：综合错2:B：混合错3:C：分业错4:D：分类对2011证券从业资格考试基础知识精选题（5）1.ETF的分类管理型投资公司ETF的特点是（）。（不定项选择题）1:A：受托人投资决策自由处置相对较大对2:B：可以进行衍生工具投资对3:C：在投资过程中无须完全模拟基础指数，可以采取样本股策略进行有选择的模拟对4:D：不能对外融资错2.我国的企业债券公司债券的类型包括（）。（不定项选择题）1:A：保证公司债对2:B：附新股认股权公司债对3:C：不动产抵押公司债对4:D：信用公司债对3.证券公司定义和功能证券公司以（）等身份参与交易市场活动。（不定项选择题）1:A：自营商对证券从业资格2:B：做市商对3:C：经纪商对4:D：交易商错4.证券法有关证券市场参与者的规定证券业协会履行的职责有（）。（不定项选择题）1:A：收集整理证券信息，为会员提供服务对2:B：依法维护会员的合法权益对3:C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究对4:D：制定有关证券市场监督管理的规章规则错5.金融衍生工具的分类金融互换包括（）。（不定项选择题）1:B：货币互换对2:C：债券互换错3:D：利率互换对4:A：股票互换错6.场外交易市场的定义、特征和功能场外交易市场的特点是（）。（不定项选择题） 2011证券从业资格考试基础知识精选题（6）1:A：是一个分散、无形的市场对2:B：组织方式采取做市商制对3:C：拥有众多证券种类和证券经营机构对4:D：以议价方式进行交易对7.证券市场的定义资本市场包含以下部分（）。（不定项选择题）1:A：证券市场对2:B：货币市场错3:C：长期信货市场对4:D：保险市场错8.三板市场2002根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（）。（不定项选择题）1:A：定期的方式对2:B：非定期的方式错3:C：连续方式错4:D：非连续方式对9.资产评估机构从事证券业务的资产评估机构是指对（）的公司进行评估的专门机构。（不定项选择题）1:A：登记注册错2:B：股票公开发行对3:C：上市交易对4:D：清算错10.欺诈行为欺诈客户行为包括（）。（不定项选择题）1:A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖对2:B：违背代理人的指令为其买卖证券对3:C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件对4:D：将自营业务和代理业务混合操作对11.信息披露上市公司的财务报告通常包括（）。（不定项选择题）1:A：资产负债表对2:B：利润表对3:C：现金流量表对证券从业资格证4:D：会计报表附注对12.债券的定义与特征债券具有的基本性质是（）。（不定项选择题） 2011证券从业资格考试基础知识精选题（7）1:A：债券是有价证券对2:B：债券是真实资本错3:C：债券是债权的表现对4:D：债券是借贷资本错13.证券交易原则与交易规则上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（）。（不定项选择题）1:A：随机竞价对2:B：连续竞价错3:C：集合竞价对4:D：协议定价错14.股票投资的资本增值收益以下属于债券一次性付息的计息方式的是（）。（不定项选择题）1:A：单利计息对2:B：复利计息对3:C：贴现计息对4:D：息票计息错15.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容登记结算机构负有对（）的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。（不定项选择题）1:A：证券交易错2:B：证券登记对3:C：证券托管对4:D：证券结算对16.证券市场监管的原则、目标和手段对证券经营机构行为的监督包括（）。（不定项选择题）1:A：定期报告制度对2:B：财务保证制度对3:C：行为规范与行为禁止制度对4:D：证券经营机构的自律制度对17.债券与股票的相同点发行债券的经济主体可以是（）。（不定项选择题）1:A：中央政府对2:B：地方政府对证券从业资格3:C：金融机构对4:D：公司企业对18.证券公司内部控制的主要内容-管理控制证券公司应当强化对分支机构（）等关键岗位人员的垂直管理。（不定项选择题） 2011证券从业资格考试基础知识精选题（8）1:A：咨询错2:B：负责人对3:C：电脑对证券从业资格考试时间20114:D：财务对19.利率风险政府债券的风险主要是（）。（不定项选择题）1:A：信用风险错2:B：利率风险对3:C：购买力风险对4:D：财务风险错20.证券法总则（）的发行和交易，适用于我国证券法。（不定项选择题）1:A：政府债券错2:B：股票对3:C：公司债券对4:D：国务院认定的其他证券的发行和交易对1.按计息方式分类的债券公司债券的风险比金融债券要大。对证券从业资格考试2.公司型基金公司型基金依据基金公司章程营运资金。对3.有价证券的特征不适销证券的最大特点是投资风险大，收益不确定。错4.证券市场的定义证券市场是价值直接交换的场所。对5.证券市场法律制度中华人民共和国公司法只适用在中国境内设立的有限责任公司和股份公司。因而在纽约、香港等地上市的中国公司不适用中华人民共和国公司法。错6.证券市场监管的意义指导证券市场健康发展的“八字方针”是法制、监管、自律、规范。对7.我国的国际债券改革开放后我国率先步入国际金融市场发行国际债券的是金融机构。对8.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。错9.金融期货与金融期权的区别从总体而言，金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产。对10.中国证券市场发展史简述1997-1998年的中国证券市场处于规范调整时期，证券市场监管机关将整顿和规范摆在首要位置。对11.股票的特征和分类股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。对12.诚信建设的意义、思想与原则建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。 对13.国际股票市场及其价格指数英国最具权威的股价指数是金融时报指数。对14.欺诈行为证券清算机构因藏族客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。对15.成长型基金、收入型基金、平衡型基金平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡。对16.证券投资基金的管理费基金规模越大，支付的管理费率就越高。错17.ETF的优势ETF不能采取卖空策略。错18.证券发行制度和发行方式我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。对19.股票投资的资本增值收益证券从业资格资本增值收益来自于公司当年可分配盈利。错20.债券收益在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。对训练一：债券根据发行_分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券（）A、性质B、对象证券从业资格考试真题C、目的证券从业资格考试报名D、主体标准答案：D训练二：政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是_（）A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债标准答案：D三：金融机构发行金融债券使得其资金来源_（）A、减少B、增加C、不变D、都不是标准答案：B训练四：国际债券的计价货币通常是_，以便在国际资本市场筹措资金（）A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币标准答案：B训练五：我国发行国际债券始于20世纪_初期（）A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代标准答案：C2011证券从业资格考试基础知识训练(2)训练一：未知价计算法中的未知价是指_（）A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案：B训练二：证券投资基金资产的名义持有人是_（）A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人标准答案：C训练三：货币市场基金是以_为投资对象的投资基金（）A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权标准答案：A训练四：在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的_为准（）A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价标准答案：B训练五：按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由_担任（）A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司标准答案：D2011证券从业资格考试基础知识训练(3)训练一：证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作（）A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问标准答案：C训练二：可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_（）A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权标准答案：B训练三：期权交易中的选择权，属于交易中的_（）A、买方B、卖方C、双方D、第三方标准答案：A训练四：率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是_（）A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：C训练五：1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是_（）A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所标准答案：D题目一：存托凭证指在一国证券市场流通的代表_证券的可转让凭证（）A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合标准答案：B题目二：可转换证券实际上是一种普通股票的_（）A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权标准答案：A训练三：优先认股权实际上是一种普通股票的_（）A、长期看涨期权B、长期看跌期权证券从业资格考试网C、短期看涨期权D、短期跌期权标准答案：C训练四：证券法中的证券经营机构主要就是指_（）A、银行B、证券公司C、保险公司D、财务公司标准答案：B训练五：以下不是证券发行主体的是_（）A、政府B、企业C、居民D、金融机构标准答案：C题目一：证券的法律特征是指_（）A、它是依法订立的一种合约B、它须依法审批才能发行C、各国都制定相关的证券法律法规证券从业资格考试网D、反映的是某种法律行为的结果标准答案：D题目二：一般情况下，虚拟资本的价格总额总是_实际资本额（）A、大于B、等于C、小于D、不等于标准答案：A训练三：提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_（）A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券标准答案：B训练四：狭义的证券就指_（）A、商品证券B、货币证券证券从业资格考试C、资本证券D、现金证券标准答案：C训练五：证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是_（）A、买卖差价B、利息或红利C、生产经营过程中的资产增值D、虚拟资本价值标准答案：C2011证券从业资格考试基础知识训练(6)训练一：证券的风险性来源于_（）A、可预测的不利变化B、无法预测的变化证券从业资格考试真题C、更高的收益可能D、未来状况的不确定性标准答案：D训练二：世界上第一家股票交易所在_成立（）A