[经济学]证券交易模拟试题.doc

第四章一、单项选择题1（）指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。A证券交易B证券回购交易C证券抵押D证券清算行为答案：B2一笔回购交易涉及的两次交易契约行为是指（）。A开始时的初始交易及相应的清算行为B回购期满时的回购交易及相应的清算行为C开始时的初始交易和回购期满时的回购交易D开始时的清算行为和回购期满时的清算行为答案：C3上海证券交易所的以券融资委托申报中，委托数量必须为（） 面值及其整数倍。A10万元B1万元C100万元D5万元答案：A4债券回购交易中的申报价格为（）。A每百元资金日收益率B每百元资金年收益率C每百元资金回购期收益率D每百元资金月收益率答案：B5全国银行间债券回购期限最长为（）。A180天B360天C365天D90天答案：C6回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价，这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。A收益与风险 B成本与风险C收益与流动性D收益与成本答案：D7根据1994年9月6日上海证券交易所关于调整国债回购业务的通知的规定，上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。A001B0001C0005D005答案：C8深圳证券交易所63天国债回购的名称和代码分别为（）。AR063和131804BR063和201001CR063和131805R063和131803答案：A9深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为以合计面额（）及其整数倍为交易单位。A10手B1000手C1手 D100手答案：C10回购初始交易当日的清算，清算价格按（）计算。A标准券面值100元B标准券1 000元面值C债券当日实际收盘价D债券实际面值1元答案：A二、多项选择题1在证券回购交易中，（）暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。A证券的持有方B资金的贷出方C融券方D资金供应方答案：BCD2我国目前证券回购交易券种为（）。A国库券B经中国人民银行批准发行的金融债券C企业债券D企业股票答案：AB3根据全国银行问债券市场债券交易管理办法的规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间进行交易的（）。A政府债券B中央银行债券C金融债券D公司债券答案：ABC4债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（）。A成交单B电报C电传、传真D合同书、信件答案：ABCD5在全国银行间市场债券回购中，（）是逆回购方的义务。A按合同的约定，及时发送内容完整的回购结算指令B在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券D在到期日交割，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券答案：BD6在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出（）。A债券的买卖实价B买卖数量C清算速度D交易对手名称答案：ABC7有关部门及有关场所对回购交易的禁止行为进行了具体的规定，这些规定主要有（）。A禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易B禁止任何金融机构以租赁、借券方式从事债券回购交易C禁止将回购资金用于固定资产投资D禁止将回购资金用于期货市场投资答案：ABCD8上海证券交易所企业债回购交易品种为（）。A1天B3天C 7天91天答案：ABC9证券回购二次清算的步骤包括（）。A回购初始交易当日的清算B回购初始交易次日的清算C回购到期日的清算D回购到期次日的清算答案：AC10在全国银行间债券市场，债券回购双方可以选择的交割方式包括（）。A见券付款B券款对付C见款付券D买空答案：ABC三、判断题1只有资金的供应方在证券回购交易中要经过二次交易契约行为。答案：B2证券的回购交易实际是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。答案：A3证券公司在代理客户进行回购交易时所产生的一切风险须由客户承担。答案：B4以券融资就是债券持有人将手中持有的资金作为抵押品以取得证券的行为。答案：B5公开报价是参与者为表明自身的交易意向而面向市场作出的、可以直接确认成交的报价。答案：B 6确认成交的“对话报价确认”过程，是一方发送对话报价，由对手确认后成交。答案：A7回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。答案：B8证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。答案：B9证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。答案：B10在证券回购交易的清算中，回购年收益率(购回价100元)100元(一年的天数回购天数)100。答案：A第五章一、单选题1证券清算业务主要是指（）。A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付答案：C2在差额清算中，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的（）。A全额B增加额C净额D相减额答案：C3投资者一般由（）代为办理清算、交收。A交易所 B清算机构C上市公司D证券经纪商答案：D4.证券交易过程中，财产的实际转移是在（）时。A.成交B.清算C.交收D.到账答案：C5清算与交收最根本的区别在于（）。A先清算，后交收B清算中不发生财产实际转移，而交收中发生财产实际转移C清算与交收都分为证券与价款两项D证券公司都以证券登记结算公司为对手办理清算与交收答案：B6.证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算账户时，应缴纳（）。A.备付金B.保证金C.结算头寸D.保证金和结算头寸答案：D7上海证券交易所资金的清算、交收以会员公司在该所取得的（）为明细核算单位。A银行账户B交易席位C资金结算账户D会员证明答案：B8.办理非交易过户时，受让人须向（）提出非交易过户的申请。A.证券登记结算公司B.证券交易所C.证券公司D.法院或公证处答案：C9.我国目前的证券交收有两种滚动周期，即T1滚动交收与（）。A.T0滚动交收B.T2滚动交收C.T3滚动交收D.T5滚动交收答案：C10.根据证券登记结算公司的规定，下列交易品种的交易清算中，没有纳入最低备付金结算的是（）。A.A股交易的清算B.B股交易的清算C.国债交易的清算 D.国债回购交易的清算答案：B二、多项选择题1对清算的解释有（）。A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和C指投资者与证券交易所之间的账户核对D指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划答案：ABD2证券营业部同投资者之间的资金结算有（）操作方式。A证券营业部自办出纳B银行代理出纳C银行代理资金结算 D投资者自行管理答案：ABC3.证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是（）。A.防止买空卖空行为的发生 B.维护交易双方正当权益C.保证市场正常运行 D.简化手续提高效率答案：ABC4.从时间安排看，结算可分为（）。A.当日交收B.滚动交收C.会计日交收D.交易印花税答案：BC5.我国股权和债权过户的种类有（）。A.交易性过户B.非交易性过户C.协议过户D.账户挂失转户答案：ABD6.证券公司在开立法人结算账户时，必须向证券登记结算公司提交（）。A.营业执照B.法人结算协议书C.法人结算申请表D.法人授权委托书答案：BCD7.下列交易品种中，纳入最低备付计算的是（）。A.A股B.B股C.基金D.债券答案：BC8.基金托管人以托管人的名义向中国结算深圳分公司申请开立证券资金结算账户，需提交的材料有（）。A.基金托管人资格批复的复印件B.托管人授权委托书C.预留印鉴卡D.证券资金结算申请表答案：ABCD9.关于B股交易的资金交收，下列说法正确的是（）。A.B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度B.净额结算交易无需进行交收指令对盘，完成交易的结算参与人必须无条件履行交收责任C.逐项交收需进行交收指令对盘D.B股交易实行T3资金交收答案：ABCD10.关于上海证券交易所证券交易的资金交收，下列说法正确的是（）。A.资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收B.B股交易实行T3交收，A股及其他证券交易实行T1交收C.资金交收具有终局性D.资金交收具有不可逆转性答案：BCD三、判断题1.净额清算方式在清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。（）答案：A2.结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。（）答案：B3资金交收产生满足一级市场交收，然后满足二级市场交收，资金交收终局性和不可逆转性。（）答案：B4.上海证券交易所对国债现货交易和回购业务实行“先入库、各卖出”的制度。（）答案：A5.在实物券的交易中，如证券公司发生欠库，则按差额扣除相应卖出价款，并执行强制补仓。（）答案：B6.股权与债权的过户，就是将