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文档简介

一、多项选择题1. 新股发行审核，对信息披露中数据引用的要求包括（BCD ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 可以主观创造数据 B. 数据充分、客观 C. 数据来源独立 D. 数据权威、公开2. 发行审核制度建设的基本内容包括（ABCD ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 强化资本约束、市场约束和诚信约束 B. 充分发挥自律机构作用，发挥监管合力 C. 改进发行条件和信息披露要求 D. 弱化行政审批，淡化监管机构对拟上市公司盈利能力的判断3. 发行审核制度建设中对于保荐机构的要求包括（ACD ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 核查和验证发行人合法存续与合规经营、鼓励撰写招股说明书 B. 作为信息披露第一责任人 C. 督促发行人完整、客观地反映其基本情况和风险因素 D. 对其他中介机构出具的专业意见进行必要的核查4. 境外市场退市企业申请境内首发需要注意的问题包括（ABCD ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 以上三项都正确 B. 公司相关主体境外退市的原因及退市过程是否符合境外上市地的监管规则，是否存在纠纷或潜在纠纷 C. 上市期间相关主体及其控股股东、实际控制人以及董监高遵守上市地监管规则的情况，是否存在违法违规、受到处罚或监管措施 D. 信息披露是否一致，如有差异，应说明原因5. 关于股权转让与突击入股的问题，需要注意的事项包括（ABCD ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 个人股权转让要注意真实性和合法性，是否存在争议和纠纷 B. 国有股权转让要符合国有资产相关管理规定 C. 集体企业转让要符合集体资产管理相关规定 D. 对于突击入股，要注意身份，价格，资金来源，合法合规，成立时间（如为企业）、关联关系、亲属关系、其他利益关系等内容6. 新股发行审核，发行人主体资格方面应满足的条件包括（ ABCD）。（本题有超过一个的正确选项） A. 管理层三年内业务不得发生变化 B. 发行人主体设立股份公司必须满3年； C. 实际控制人三年不得发生变化 D. 发行人股权清晰二、判断题7. 良好的公司治理是提高信息披露质量的根本保证。（ A） 正确 错误8. 关于整体上市，原则上控股股东、实际控制人或控制的其他企业，董事监事高管人员，还有控股股东、实际控制人直系亲属，三类竞争方与发行人之间不得存在同业竞争的业务。（A ） 正确 错误9. 新股发行条件中，在规范运行方面要求发行人和发行控股股东实际控制人最近三年没有重大违
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