设备工程监理1_1(设备工程监理概述).doc

设备工程监理1_1设备工程监理基础与相关知识（一）设备工程监理概述1. 设备工程监理的概述1.1 设备和设备工程1）设备的概念、特征及其寿命周期 设备的概念设备一般是指人们在生产中可供长期使用，并在反复使用中基本保持原有实物形态和功能的生产资料和物质资料的总称。设备是社会创造物质财富的重要手段，是进行社会生产的物质技术基础，是现代生产力的标志之一。设备存在的意义在于创造价值的属性或者能力。这种属性可以理解为设备效能、功能或者使用效果。表现为设备的生产能力和生产效率。 设备的分类： 按生产中的用途分为：生产用设备和非生产用设备； 按设计情况分为：标准设备和非标准设备； 按使用目的分为：建筑设备和生产设备； 按组成特点分为：单体设备和成套设备（包括生产线）； 按设备本身的特性分为：高精度、大型、重型、稀有等设备； 按生产中的适用范围分为：通用设备和专用设备； 按设备在企业中的重要性分为：重点设备、主要设备和一般设备； 按设备本身的用途分为：动力设备、金属加工设备、交通运输设备、工程设备、农业设备、轻工设备等。本书中的设备指的是工业企业中用于满足生产需要、形成生产能力的机械、装置、电气等单体设备及成套系统，以及与之配套的信息系统的硬件和支持其运行的配套软件。 设备的特征 大型化：设备的容量、规模、能力越来越大。 高速化：设备的运转速度、运行速度、运算速度大大加快。 精密化：设备的工作精度越来越高。 综合化：设备是各种专业技术应用的综合体。 自动化和智能化：设备和设备系统的自动化和智能化程度越来越高。 专业化：设备从规划、设计到使用，再到最终报废，都需要专门的工程技术人员参与其中。 设备的寿命 设备物理寿命：也称为自然寿命，是指一台设备从全新状态开始使用，直到不能保持正常状态而被报废为止的全部时间过程。 设备使用寿命：指设备产生有用服务所经历的时期。一台设备在其物理寿命中，会经历多个使用寿命期。 设备技术寿命：指设备可能在市场上维持其价值的时期。即从设备开始使用，直至被技术上更为先进的新设备淘汰的时间过程。即设备的无形磨损决定设备的技术寿命。 设备折旧寿命：指按照财税部门的规定把设备价值的余额折旧到接近于零时所经历的时间。 设备经济寿命：根据设备的购置或者建造费用、使用费用和报废处置费用来确定的设备寿命。通常指一台设备达到其最低的等值年成本或者最大年均净收益的时期。设备经济寿命通常用于确定设备的最佳更新时期和最佳折旧的年限。 设备的寿命周期的组成设备的寿命周期是指设备从构思、规划、论证、设计、制造（外购设备则为选型、购置、储运）；安装、调试和试运行；使用、维护、监测、修理、改造和更新；直至报废清理的全部过程。现代设备工程学将设备的寿命周期分为两大阶段，一是设备决策与形成阶段(设备设置阶段)；二是设备使用与维护阶段(设备维持阶段)。 设备决策与形成阶段：设备从构思、规划、论证、设计、制造、安装、调试和试运行，直至交付使用的过程。设备形成阶段也可再细分为设备决策阶段和设备形成阶段。 设备使用与维护阶段：设备从交付使用、维护、检测、修理、改造和更新、直至报废清理的过程。2）设备工程及设备工程项目 设备工程的概念设备工程是运用现代管理理论、科学技术和方法，研究设备寿命周期全过程中物质和价值的运动形态，以追求设备寿命周期内最佳的经济效益和综合效益。物质运动是研究设备的可靠性、安全性、工艺性和维修性；价值运动是研究设备的投资价值、价值补偿等，追求设备寿命周期费用的最经济。不同行业对设备工程的描述可能有所不同，但所关注的都是全寿命周期的综合效益。 设备工程的特点 时空跨度大。 产品同时具备固定性和流动性。 形式多样、规则性差。 露天作业多。 涉及面广，专业性、综合性强。 周期长，人力、物力、财力投入量大。 设施设备多，分布分散，管理难度大。 人员流动性大，人员素质不稳定。 制造和安装现场安全受地理环境和气象条件影响大。 设备工程项目设备工程项目根据不同的场合有两种含义：第一种是指以设备工程为主体的工程建设项目。第二种是指某个工程建设项目中的设备工程的部分或者全部。3）设备工程和设备工程监理 设备工程管理模式 业主自行管理模式问题：在多承包商及分包商的情况下，难免出现项目管理混乱和失控，导致项目目标难以实现。 委托专业化的项目管理公司管理模式优点：充分利用专业化的项目管理公司的管理能力实现高水平的项目管理；同时可以在一定程度上降低项目风险和项目管理的成本。 混合管理模式就是将项目各部分分别委托给相应的专业单位，如设计咨询单位、监理单位和造价咨询单位等。优点：一方面，可以充分利用业主方项目管理人员，发挥他们的作用；另一方面，又可以将专业性要求较高的项目管理工作委托给有专长的工程咨询单位，从而降低项目的风险。 设备工程监理的作用引入：一方面是质量振兴纲要（1996-2010）的要求；另一方面是设备工程项目管理专业化程度提高的一种表现。4）工程建设项目 工程建设项目的概念工程建设项目是指在一个总体设计或者初步设计范围内，一个或若干个互相有内在联系的单项工程的总和。是在限定的时间、投资和质量等约束条件下，以形成固定资产为明确目标的，经济上实行统一核算的，行政上有独立组织形式的，并实行统一管理的基本单位。 工程建设项目的特点 投资额度大。 建设周期长。 整体性强。 具有固定性。 工程建设项目的组成根据工程设计要求和编审建设预算、制定计划、统计、会计核算的需要，建设项目可以划分为单项工程、单位工程、分部工程及分项工程。 单项工程：指有独立设计文件，建成后能独立发挥生产能力和使用效益或生产设计规定产品的车间、生产线或独立工程等。一个工业生产项目往往分成若干个单项工程来完成。如：企业建设项目，可以由办公楼、生产车间、库房等若干单项工程组成。 单位工程：指单项工程中具有独立施工条件的工程，是单项工程的组成部分。通常按照不同性质的工程内容，根据组织施工和编制工程预算的要求，将一个单项工程划分为若干个单位工程。如生产车间，可以由房屋、设备、工业管道等单位工程组成。 分部工程：单位工程的组成部分，是按工程的结构、部位或工序划分的。如房屋，可以由基础、主体、屋面、装饰等分部工程。 分项工程：对分部工程的再分解，是指在分部工程中能用较简单的生产过程生产出来，并能适当计量和估价的基本构造。一般是按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。如房屋主体，可以由钢筋工程、模板工程、混凝土工程、砌砖工程、木门窗制作工程等分项工程。 建设项目的类别 按建设性质分类 新建项目：指建设项目按照规定的程序立项，从无到有，新开始建设的项目。对于原有基础很小，经扩大建设规模后，新增加的固定资产价值超过原有固定资产价值三倍以上的，也作为新建项目。 扩建项目：指原有企业、事业单位，为扩大原有产品生产能力（或效益）或增加新的产品生产能力，而新建主要车间或工程的项目。 改建项目：指原有企业、事业单位，为提高生产效率，改进产品质量，或改变产品方向，对原有设备或工程进行改造的项目。为平衡生产能力增建的附属、辅助车间或非生产性工程，也作为改建项目。 迁建项目：指原有企业、事业单位，根据自身生产经营和事业发展的要求，按照国家调整生产力布局的经济发展战略的需要或出于环境保护等其他特殊要求，搬迁到异地而建设的项目。 恢复项目：指企业、事业和行政单位因自然灾害、战争等原因使原有固定资产全部或部分报废，需要投资按原有规模重新恢复起来的项目。在恢复的同时进行扩建的，应作为扩建项目。 按管理要求分类 基本建设项目：指利用国家财政预算内投资、地方财政预算内投资、银行贷款、外资、自筹资金和各种专项资金安排的新建、扩建、迁建、复建项目和扩大再生产性质的改建项目。 更新改造项目：指利用中央、地方政府补助的更新改造资金、企业的折旧基金和生产发展基金、银行贷款和外资安排的企业设备更新或技术改造项目。 商品房屋建设项目：指由房屋开发公司综合开发，建成后出售或出租的住宅、商业用房以及其他建筑物的建设项目，包括新区开发和危旧房改造项目。 其他固定资产投资项目：指国有单位纳入固定资产投资计划管理，但不属于基本建设、更新改造和商品房屋建设的项目。 按工程情况分类 筹建项目：指尚未开工，正在进行选址、规划、设计等施工前各项准备工作的建设项目。 施工项目：指报告期内实际施工的建设项目，包括报告期内新开工的项目、上期跨入报告期续建的项目、以前停建而在本期复工的项目、报告期施工并在报告期建成投产或停建的项目。 投产项目：指报告期内建成设计规定的内容，形成设计规定的生产能力和使用效益并投入使用的建设项目，包括部分投产项目和全部投产项目。 收尾项目：指已经建成投产和已经组织验收，设计能力已全部建成，但还遗留少量尾工需继续进行扫尾的建设项目。 按工作阶段分类 前期工作项目：指已批项目建议书，正在做可行性研究或者进行初步设计（或扩初设计的）项目。 预备项目：指已批准可行性研究报告和初步设计（或扩初设计），正在进行施工准备待转入正式计划的项目。 新开工项目：指施工准备已经就绪，报告期内计划新开工建设的项目。 续建项目：包括报告期建成投产项目，指在报告期之前已开始建设，跨入报告期继续施工的项目。按现行固定资产投资管理办法，前期工作项目和预备项目总称为预备项目。 按项目在国民经济中的用途分类 生产性项目：指直接用于物质生产或直接为物质生产服务的项目，主要包括工业项目、建筑业和地区资源勘探事业项目、农林水利项目、运输邮电项目、商业和物资供应项目等。 非生产性项目：指直接用于满足人民物质和文化生活需要的项目，主要包括住宅、教育、文化、卫生、体育、社会福利、科学实验研究项目、金融保险项目、公用生活服务事业项目、行政机关和社会团体办公用房等项目。 按建设规模大小分类基本建设项目按项目的建设总规模或总投资可分为大型项目、中型项目、小型项目。基本建设项目大中小型划分标准，是国家规定的。按总投资划分的项目，能源、交通、原材料工业项目5000万元以上，其他项目3000万元以上作为大中型，在此标准以下的为小型项目。 1.2 设备工程监理国家实行这项制度的目的是为了保证重点项目的顺利实施，加强对项目重要设备设计、制造、安装、调试和试运行等过程的咨询和管理，保证设备工程质量和投资效益，促进设备工程监理活动的规范有序。设备工程监理是工程咨询体系的一个分支，是工程咨询在设备工程行业的体现。1）设备工程监理的概念 设备工程监理的定义设备工程监理是指具有相应资质的设备工程监理单位，接受委托方（顾客）的委托，按照与委托方签订的设备工程监理合同的约定，遵循设备工程的一般规律，依据国家有关的法律、法规、规章、技术标准和委托方的要求，对设备工程，即设备形成的全过程和最终形成的结果提供的咨询和管理服务。根据设备监理管理暂行办法的解释。设备工程监理是指依法设立的设备监理（企业法人）单位，依据本办法，受项目法人或建设单位委托，并根据依供货合同而签订的监理合同的约定，按照国家有关法规、规章、技术标准，对重要设备的设计、采购、制造、检验、储运、安装、调试等过程的质量、进度和投资等实施监督。重要设备是指：国家大中型基本建设项目、限额以上技术改造项目等所需的用于满足工业生产工艺流程、形成生产能力的成套设备、重要单元设备，以及国家重点信息系统的重要硬件及支持其运行的配套软件。 对暂行办法中概念的扩展： 设备工程监理的服务对象。暂行办法中的服务对象限定在项目法人或建设单位。事实上，也可能是政府、金融机构和保险机构，或设备成套单位、设备采购单位或设备安装、调试单位等。当然，大部分设备工程监理的委托方是设备工程项目的业主。 设备工程监理的监理内容。暂行办法中的监理内容指的是对重要设备的设计、制造、检验、储运、安装、调试等过程的质量、进度和投资等实施监督。实务中，设备工程监理的内容根据委托方的要求而有所不同，但从设备工程监理的目的，即保证设备工程项目成功或使其达到最佳状态出发，设备工程监理应涉及设备工程的全过程，应该是全方位的咨询和管理。 设备工程监理中的“监理”包括下面几层含义： 对设备工程项目中的各个组成过程的特定的行为主体的履约行为进行监督、指导和管理。这里的特定的行为主体一般是指设备形成过程中的设计、制造、安装、调试与试运行、维护、修理和改造单位，也称为被监理方。 对设备形成过程及其结果的监督和管理。包括过程及过程中的各种事件、阶段性的成果、各类文件资料和最终成果的监督和管理。也就是说，设备监理工程师关注的重点：一方面是关注设备工程中特定的行为主体的履约行为是否合约、合规；另一方面更加关注设备工程整体效能的形成。这两项内容构成了设备监理服务的核心内容。此外，还可以根据委托方的委托，提供其他服务。 设备工程监理与政府的行政监督设备工程监理和政府行政监督是有一定的共性，但两者之间还是有明显的差别。政府部门对项目的监督是由政府职能和项目特点所决定的，是从政府维护社会公共利益这一职能出发，不仅要对项目决策、规划、设计进行监督，还应对项目参与各方及其在项目实施过程中的行为进行监督；而设备工程监理更加深入和具体，要对日常的活动细节进行监督。 政府行政监督的特点： 主要表现在诸如环境保护部门对项目环境的监督，安全监督管理部门对项目安全的监督，相关主管部门对招投标行为和过程的监督，质量监督检验部门对项目质量的监督等。 具有强制性与法令性，被监督者必须接受。 监督的对象包括：项目的所有参与方（包括设备工程监理单位）和项目的立项、设计、采购、制造、安装、调试直到交付使用的全过程。 监督的深度仅限于以维护公共利益、保证项目实施过程的规范性和保障建设项目各方合法权益的宏观管理。 设备工程监理的依据设备工程监理所依据的国家有关法律、法规、规章、技术标准，包括有关设备工程监理的法律，如产品质量法、合同法、招标投标法、标准化法等；有关行政法规和部门规章，如设备监理管理暂行办法、设备工程监理单位资格管理办法、注册设备监理师执业资格制度暂行办法等，以及有关的技术标准等。 设备工程监理的目的就是通过对设备工程的咨询和管理，力求设备工程或设备工程项目的成功。这成功体现在项目的各项结果达到预定目标的要求，这些目标包括进度、质量、投资目标等。 设备工程监理的对象基于设备工程监理的目的，设备工程监理的对象包括两个层次。 设备形成的全过程及设备形成过程的结果。对设备形成的全过程及设备形成过程的结果的监理主要体现在设备工程的安全、质量、进度、投资等方面的指标满足要求的程度上，最终体现了设备效能实现的程度。注：设备工程的投资，根据不同目的，投资也被称为成本、费用或造价。是指业主为完成设备工程项目的全部工作过程所需费用的总和。 设备工程的行为主体。就是设备承包商在设备形成过程中的履约行为。包括设备形成过程中各个组成过程的承包商，即设备的设计、制造、安装、检验和试运行单位的履约行为。 设备工程监理的范围设备工程监理的范围涉及设备工程项目中的各类成套和单体设备、信息系统的硬件及其配套软件的设计、制造、安装、调试和试运行过程。 下列建设项目应当实施设备工程监理： 涉及公共安全、人身健康、生命财产安全、公共利益等的设备工程项目； 使用国有资金投资或国家融资的设备工程项目； 国家实行核准制的重大设备工程项目； 使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的设备工程项目； 国家政策性银行或者国有商业银行规定使用贷款需要实施监理的设备工程项目。设备工程监理的任务并不是政府强行分配的，而是由项目法人或建设单位在通过公开招标、邀请招标等形式确定的。 设备工程监理工作的性质设备工程监理单位是独立的社会中介服务机构，与行政机关无行政隶属关系或经济利益关系。是一种工程咨询活动，它具有工程咨询的各种性质。在委托监理合同的约定下，为委托方提供的高智慧的、有偿的咨询（监理）服务。 设备工程监理工作性质： 规范性。设备工程监理工作是按照设备工程合同的要求，依据国家的技术规范、质量标准、经济参数、合同条件、有关政策和法规等对设备工程进行咨询和管理。一方面要不折不扣地按规定执行，另一方面要保证执行的过程和结果不出现或少出现偏离。 专业性。设备工程监理工作是一种专业性的监督和管理活动，设备工程监理的专业性有多种含义（监理的对象、监理工作的本身）。 公正性。设备工程监理单位在设备工程监理活动中具有组织有关各方协作、配合的职能，同时是合同管理工作的主要承担者，具有调解有关各方之间的权益矛盾、维护合同双方合法权益的职能，这就要求设备监理单位必须坚持其公正性。 独立性。设备工程监理单位是属于咨询行业的独立法人单位，在经济上自负盈亏、自担风险，是独立的第三方。是公正性的前提。 设备工程监理工作的执行者设备工程监理工作应由独立从事设备工程监理业务或设备工程相关的咨询服务业务的、具有企业法人资格，并取得相应资质的设备工程监理单位执行。 设备工程监理工作的前提开展设备工程监理工作的前提条件是设备工程监理单位得到委托方的委托。只有与委托方订立设备工程监理服务合同（简称监理合同），明确了监理的范围、内容、权利、义务和责任等，得到项目法人或建设单位的授权后，设备工程监理单位才能在监理合同规定的范围内开展监理工作。 设备工程监理的特点 时空跨度大。设备工程监理的对象在时间分布上，涉及建设项目前期工作、设备设计工作、设备采购工作、设备制造工作、设备安装和调试工作；在空间分布上遍及设备设计承包商的工作地、设备供应商或制造商的发运地或生产地、设备运输的整个线路、设备储存地、设备安装和调试的最终地点等。 协调量大。设备工程的参与方众多，各方都有自己的特性、组织机构、活动方法及活动目标，因此各方之间在设备工程实施过程中经常会发生各种各样的冲突，为保证设备工程的顺利进行，设备工程监理必然要进行大量的协调工作。 设备的类别及涉及的专业繁多。设备工程有别于建筑工程的特点之一，就是设备的类别和对应的专业非常多。 设备工程中涉外贸易量大。设备工程的一大特点是在整个设备工程中的涉外贸易量非常大，特别是对于一些引进国外先进技术的项目。 设备工程监理的定位 设备工程监理属于咨询服务的范畴设备工程监理是工程咨询服务的一个分支，为委托方所提供的是咨询服务。设备工程监理方不能完全替代委托方，而只能在委托方授权的范围行使职责。工程咨询企业有三类：综合性、专业性、管理性工程咨询单位。 设备工程监理属于项目管理的范畴体现在两个方面：一是接受委托方（项目业主）的委托，协助或代行委托方授权的部分项目管理工作；二是设备工程项目监理机构在项目监理过程中所采用的思想、方法，从根本上就是项目管理的思想和方法。 设备工程监理与项目业主和承包商的项目管理之间的关系设备工程监理单位在进行设备工程监理活动时，与业主有合同关系，属于委托和被委托的关系；与承包商属于平行的主体，根据设备工程合同的约定，两者之间存在监理与被监理关系；承包商与业主有合同关系，同时必须接受监理单位的监督。在项目实施过程中，设备工程监理单位根据业主授予的权力开展各项工作。业主一般授予设备工程监理单位工程规模、设计标准和使用功能的建议权；组织协调的主持权；材料和工程质量的确认权与否决权；实施进度和工期的确认权和否决权；项目合同内工程价款支付和结算的确认权与否决权；项目合同框架内变更与索赔的确认权与否决权。2）设备工程监理的发展历程 国外咨询工程师的发展情况略。 国内设备工程监理的发展情况略。 实施设备工程监理的必要性 实施设备工程监理是由设备工程本身的特点和我国当前的具体情况所决定的。 在我国重点工程项目中设备投资一般占项目总投资的50左右，设备质量的优劣直接影响着工程项目建设的周期和投资效益。一般来说，设备在经过采购程序选定承包商（设计承包商、制造商、安装承包商和调试承包商）后，即成为所谓的“契约型商品”，而“契约型商品”在签订承包合同时，业主仅在契约中提出技术、经济要求，最终的实物能否达到预期目的，只有在产品（工程）完成后方能知道。因此，这种“契约型商品”在制造过程中要使业主放心，保证制造全过程（各个阶段）达到契约规定的各项技术、经济指标，就需要有独立的监理单位公正的制约，以达到预期的目标。 设备工程合同的双方（建设方和承包方）有可能存在严重的信息不平衡，设备工程监理提供的专业化咨询服务可以最大限度地消除这种不平衡，使得设备工程项目向着对双方都有利的方向发展。 目前我国在投资体制上推行了建设项目法人负责制。但是由于国内市场法制还不完善，市场秩序尚需规范，在市场经济下个人经济利益和小团体利益的结合，严重影响重点工程项目的顺利实施，造成工程周期长、效益差，特别是质量得不到保证。 从国内重点工程和有关渠道反映的问题看，影响设备质量的主要因素： 在设备工程设计环节缺少有力监督； 在设备、原材料采购环节缺少有效控制； 在制造环节，由于管理和技术问题使得设备质量得不到保障； 在安装、调试和试运行环节，除安装、调试单位自身的技术、管理问题外，设计、采购、制造等诸方面问题集中显现，有关各方责任不清，相互扯皮。以上问题的解决需要进行综合治理，即建立和完善有关法律法规，建立和完善符合市场经济运作规律的相应机制，监督项目业主严格责任、遵纪守法、行为规范，建立对项目承包商的制约、监督机制。这种制约、监督机制包括政府的纵向监督和独立的监理单位的横向监督机制，设备工程监理是一种有效保证设备工程项目目标实现的制度。3）设备监理与其他监理的关系任何建设项目都包括建筑工程和设备工程两个组成部分，这两个组成部分是不可分割的。因此，建设项目的监理也包括建筑工程监理和设备工程监理两个部分。建筑工程监理是法定名称，习惯上称为“建设监理”，以后又简称为“工程监理”。其开展工作的范围和内容都不能覆盖设备工程监理的全部内容。 设备工程监理与建设监理是两个不可分割的组成部分对于不同类型的建设项目，建筑工程监理与设备工程监理在项目管理中的地位也有所不同。在生产性建设项目中，通常设备工程起主要作用，建筑工程起辅助作用；项目的监理以设备工程监理为主，以建设监理为辅；甚至有一些生产性项目，如机车车辆制造项目，往往不需要建设监理。在非生产性建设项目中，如公共建筑项目和民用住宅项目中，建筑工程起主要作用，监理则是以建设监理为主。还有一些建设项目，如水电站建设项目，建筑工程和设备工程相对均衡，在这类项目中，建设监理与设备工程监理所起的作用大致相同。 设备工程监理与建设监理的监理对象不同从在一个建设项目中的地位、任务和所起的作用来看，设备工程监理与建筑工程监理之间最主要的区别是监理的分工不同、对象不同。设备工程监理针对的是生产设备的形成过程，而建筑工程监理针对的是建筑物、构筑物的形成过程。设备工程监理的对象是设备的设计、制造、安装、调试和试运行等过程；而建筑工程监理的对象是建筑工程的施工过程，其中也包括设备的安装过程，但一般仅限于建筑设备的安装。 设备工程监理与建设监理的时间和空间跨度不同由于建设监理对设备的关注主要限于设备到达现场之后的检验与安装过程，其工作的空间往往仅限于工地现场，如果此时发现设备有问题，也只能对设备进行维修和改造，设备本身的质量问题不能得到根本解决；而设备工程监理则是在从设备设计开始直至设备安装、调试和试运行完毕的全过程中对设备进行监理，即设备工程监理存在于设备形成的全过程，其空间跨度远远大于建筑工程监理，只有这种全过程的监理才能保证设备工程按质按量地完成。由此可见，设备工程监理和建筑工程监理之间在工作对象、工作范围和工作过程上存在较大差异，因此，二者所需的专业技术知识和监理人员也有很大不同，主要表现在对监理人员的专业背景和专业能力要求的不同。 设备工程监理与建设监理在同一个建设项目中的关系无论建设项目是哪一种类型，一个建设项目中的设备工程监理和建设监理都是必要的，它们在建设项目管理中虽然分工不同，但目的和工作性质都是相同的，本质上没有矛盾和冲突。如果一个建设项目中既有设备工程监理又有建设监理，那么它们必须相互密切配合、协调一致，必须服从整个建设项目的管理要求。无论是设备工程监理还是建设监理都必须按照统一的建设项目计划进行，并将各自的监理对象的费用、时间和质量控制在建设项目计划所规定的标准之内，设备工程监理与建设监理需要由建设项目计划来统一。如果设备工程监理与建设监理“各自为战”，就必然导致实践中的混乱和失控。2. 设备工程监理的管理制度设备工程监理制度，包括：设备工程监理制度的管理体制、管理机构及其职责，设备工程监理单位和设备工程监理人员的管理。2.1 设备工程监理的管理体制设备工程监理的管理机构及其职责：国家发改委：组织制定相关法规和制度，并实施行政监督。国家质检部门：负责设备工程监理活动的管理。国家人事部门：负责注册设备监理师制度的建立和注册设备监理师执业资格的注册及使用情况的监督、检查。中国设备监理行业自律组织（中国设备监理协会）：负责贯彻落实相关的法规、政策，并对设备工程监理的有关工作进行管理。1）国家发改委和质检部门在设备监理活动管理中的共同职责2）国家质检部门的主要职责3）国家人事部门的主要职责4）国务院有关管理部门或有关行业部门的主要职责5）地方与有关部门的管理职责6）设备监理行业自律组织（中国设备监理协会）的主要职责2.2 设备工程监理人员管理1）设备监理工程师的基本要求 设备工程监理人员和设备监理工程师 设备工程监理人员： 取得设备监理师执业资格证书并经注册的设备监理人员，即注册设备监理工程师； 设备监理行业自律组织认可的设备监理人员。 设备工程监理人员应满足的基本条件 良好的思想品德； 过硬的心理素质； 广博的知识背景和复合的知识结构； 较强的工作能力； 丰富的工作经历和实践经验。2）注册设备监理师的考试、注册和继续教育 注册设备监理师执业资格考试条件：守法公民；工程师；年限（中专20年、大专15年、本科10年、硕士5年）。 注册设备监理师的注册 首次注册有效期3年，到期前3个月内再次注册。 再次注册需提供接受继续教育的证明。 注销注册：不具有行为能力，刑事处罚，造成重大经济损失，严重违反职业道德，离岗2年，在两个及以上单位监理活动。 注册设备监理师的继续教育 内容：必修设备工程监理的法律法规、标准、规范以及相关理论；选修所涉及的专业知识和执业技能。 学时：每年累计40学时，必修和选修各20学时。 免修：参加全国性专业技术活动，或万字著作，或发表2篇以上学术文章，或授课8学时以上。3）设备监理工程师的权利和义务 在受聘的设备工程项目监理机构中应享有的权利 独立执行本专业监理任务，参与设备形成各过程的监理工作； 对设备形成各阶段提出合理化建议； 对设备形成过程的技术文件与资料进行审核并提出修改意见； 对设备形成的重要过程、关键部件的质量控制进行鉴证、检验和审核； 对项目费用拨付、追加、扣减提出建议，并对项目进展情况进行监督； 对违反承包合同和国家法规的行为提出劝告，并向有关方面和部门报告。 设备监理工程师应履行的义务 在合同期内公正、客观地履行职责，根据所在设备监理机构赋予的职责，对其负责的监理任务承担相应责任； 为委托方提供合同约定的监理服务，维护委托方的合法权益； 不得参与对设备监理项目有影响的经济技术活动； 严格保守有关方的技术秘密和商业秘密； 只在一个设备工程监理单位执业。4）设备监理工程师的职业道德和工作纪律 作为咨询工程师的设备监理工程师应具备的职业道德FIDIC成员公认的6各方面16项内容的行为准则： 对社会和咨询业的责任： 承担本行业对全社会所负有的责任。 寻求符合可持续发展原则的解决方案。 始终维护职业尊严、地位和荣誉。 能力： 保持知识和技能与技术、法律和管理的发展相一致，为客户提供谨慎勤勉的服务。 只承担能够胜任的任务。 廉洁： 始终维护客户的合法利益，并廉洁、忠实地提供服务。 公正： 公正地提供专业建议、判断或者决策。 告知委托方在为其提供服务中可能产生的一切潜在的利益冲突。 不接受任何可能妨碍独立判断的酬劳。 对他人公正： 倡导“根据质量选择咨询服务”的理念。 不得有意或无意损害他人名誉或者业务。 不得直接或间接地试图取代其他咨询工程师已受托的业务。 在委托方通知该咨询工程师前，且在接到委托方终止其原先委托的书面指令前，不得接管该咨询工程师的工作。 如被邀请审查其他咨询工程师的工作，应以恰当的方式，谦恭地进行。 反腐败： 既不提供也不接受任何形式（意图或实际）的酬劳。 应与所有合法组成，对服务或施工合同管理进行询问的调查机构充分合作。 我国设备监理工程师应承诺并遵守的职业道德行为准则 设备监理工程师应做到： 承担责任，忠于职守。 客观公正，勤勉尽职。 提高能力，开拓进取。 廉洁自律，正直诚信。 公平竞争，尊重同行。 设备工程监理人员还应承诺并书面保证： 与被监理任务无任何其他商业联系； 未曾与被监理方发生聘用合同关系或已解除聘用合同关系（或退休）已连续12个月以上； 与被监理单位的直接责任人无亲属关系。 设备监理工程师的工作纪律 设备工程监理工程师的工作纪律： 遵守国家的法律和政府的有关条例、规定和办法等。 认真履行设备工程监理合同所承诺的义务和承担约定的责任。 坚持独立、公正的立场，公正地处理有关各方的合同争议。 不以个人名义在新闻媒介上刊登承揽设备工程监理业务的广告。 不损害他人的名誉。 不泄露所监理的设备需保密的事项。 不在任何设备厂商或材料、零部件供应商单位兼职。 不擅自接受业主超出合同规定的津贴，也不接受被监理单位的任何礼金，不接受任何不公平的报酬。2.3 设备工程监理单位管理1）设备工程监理单位 设备工程监理单位的定义设备工程监理单位，是指具有企业法人资格和取得相应等级设备工程监理单位资格证书的，从事设备工程咨询服务业务的社会组织。属于独立的社会中介服务机构。 设备工程监理单位必须满足的基本条件遵循原则：科学、规范、公平、公正、诚信。 设备工程监理单位的人员要求 具有相关专业背景的管理者； 符合要求的设备监理工程师； 其他工作人员，包括：可以独立进行计算、分析等数据处理工作的工程技术人员；具有独立查找资料能力和管理档案能力的工作人员；与项目业主联系的业务人员；秘书和行政管理人员等。 设备工程监理单位的权利与义务 遵守国家有关法律、法规和技术标准，依照监理合同，公正地进行监理活动，参与设备形成过程中的质量、进度和费用控制；按合同约定获得合理的监理报酬。 按合同约定的监理范围，认真负责地完成监理任务，维护委托人的合法权益，不得同时承揽监理合同内的设备设计、制造及材料采购等相关业务，不得参与设备制造企业等被监理单位提供的任何可能影响正常、公正监理的活动；不得接受设备制造企业等被监理单位提供的任何经济利益；不得提出超出合同约定的其他利益要求；接受行政机关依法实施的监督，以及行业组织和社会公众的监督。 监理单位有为委托人和被监理单位保守商业秘密和技术秘密的义务。2）设备工程监理单位的资格等级及其业务范围 设备工程监理单位的资格等级 甲级设备监理单位应具备的条件： 由持有效注册的注册设备监理师执业资格证书的有关专业工程技术人员作为机构技术负责人； 持有效注册的注册设备监理师执业资格证书的工程技术人员不少于30名，且专业配套； 具有与所承担的设备监理业务相匹配的必要的设施和设备； 有完善有效的设备监理质量管理体系； 注册资金不少于500万元人民币； 有固定的工作场所； 有监理同类设备工程的相关业绩。具备下列条件之一：一是具有一类设备工程中主要设备形成全过程或设计、制造、安装、调试中三个阶段的监理能力和监理业绩；二是具有二类设备工程的设备形成全过程的监理能力和监理业绩。 乙级设备监理单位应具备的条件： 由持有效注册的注册设备监理师执业资格证书的有关专业工程技术人员作为机构技术负责人； 持有效注册的注册设备监理师执业资格证书的工程技术人员不少于10名，且专业配套； 具有与所承担的设备监理业务相匹配的必要的设施和设备； 有完善有效的设备监理质量管理体系； 注册资金不少于300万元人民币； 有固定的工作场所； 有监理同类设备工程或从事同类设备工程作业的类似业绩。具备下列条件之一：一是具有二类设备工程的设计、制造、安装、调试中某两个阶段的监理能力和监理业绩或类似业绩；二是具有专项设备的设备形成全过程的监理能力和监理业绩。 不同资格等级设备监理单位的业务范围根据设备工程范围、工程规模和技术难易程度，将设备工程划分为全过程设备工程项目（一类设备工程）和专项设备工程项目（二类设备工程）。 甲级设备监理单位可监理设备监理单位资格证书中规定的工程专业中的一、二类设备工程的所有设备工程。 乙级设备监理单位可监理设备监理单位资格证书中规定的工程专业的二类设备工程的所有设备工程，或一类设备工程中的专项设备工程。3）设备工程监理单位的资格管理 实施机关核准机关：国家质检总局和国家发改委。受理申请：国家质检总局。甲级，由国家质检总局或其委托的中国设备监理协会负责；乙级，委托的国务院有关管理部门和各省级质量技术监督机构负责。 审批程序 申请：监理单位资格申请书及相关证明材料（机构章程、营业执照、质量管理手册及程序文件目录、机构人力资源状况并需特别注明持有效注册设备监理师执业资格证书的人员情况、申请设备监理业务的专业范围、机构的设施和设备情况、注册资金证明、工作场所证明、设备工程相关业绩及证明材料）。 受理：国家质检总局。甲级，委托中国设备监理协会；乙级，委托各省级质量技术监督机构。 评审：中国设备监理协会根据申请的规模、资质等级和专业范围组织专家进行专家评审，包括：文件评审、现场评审、见证评审。 核准：国家质检总局会同国家发改委核准。 颁发：国家质检总局。 公告：指定网站和有关媒体。2.4 设备工程监理规范 设备工程监理规范（GB/T 26429-2010）是由全国设备监理工程咨询标准化技术委员会提出并归口。由中国设备监理协会等多家单位负责起草，用于规范设备工程监理服务活动的推荐性国家标准。规范规定了设备监理单位提供设备工程监理服务应满足的基本要求。1）范围规定规范的适用范围。2）规范性引用文件说明规范所引用标准文件的条款和适用情况。3）术语和定义定义规范中使用的术语，即设备工程、委托人、设备监理单位、设备监理工程师、项目监理机构、。4）设备监理单位的基本要求设备监理单位对其成员的约束和基本要求进行了原则性界定。5）设备监理单位的资源管理 设备监理人员 项目监理机构 设备监理所需的设施设备 设备的工作环境6）设备监理服务的实现和提供 设备监理服务实现的策划 总则规定策划设备服务实现所需要的过程，并对设备监理服务以及服务过程之间的关系予以识别，同时明确监理服务所用方法、手段、服务质量标准、记录要求及所需的资源等，并编制形成文件的程序。对每个监理项目编制质量计划，适时编制监理细则等作业指导文件。 设备监理服务实现策划的输入设备监理服务实现策划的输入应包括：监理合同、项目合同，适用的法律、法规，有关的设备监理标准和规范，有关的设备工程项目的标准和规范，被监理单位的信息，设备监理单位的资源（主要指人力资源、设施和/或装备状况），设备监理单位的有关要求。 设备监理服务实现策划的输出 设备监理服务实现策划的输出内容包括：监理服务范围，监理服务内容，监理依据，监理服务目标，管理职责，项目监理机构、人员、设施装备及其他资源配备，监理的方法和手段，确定文件见证点、现场见证点和停止见证点等监理控制点和方式，监理服务提供过程的控制，监理服务质量标准，选择、改写和（或）补充的文件，监理所需记录，培训的要求，顾客沟通要求。 设备监理服务实现策划的输出文件设备监理服务实现策划的输出文件包括质量计划、监理细则等。此外，输出文件应确定监理工作总结报告、监理阶段报告、监理日记和监理记录表格等监理记录的要求。监理细则内容包括：专业的特点，监理的过程，监理的控制要点，监理的方法及措施。应在相应监理工作开始前编制完成，可在执行过程中根据实际情况进行修改和补充。监理工作总结报告的内容包括：项目进展概况，监理组织机构、监理人员和投入的监理设施，合同履行情况，监理工作成效，监理过程中出现的问题及其处理情况和建议，工程和（或）设备照片。监理阶段报告的内容包括：本阶段项目进展概况，工作完成量与计划工作量比较，质量状况分析、不符合的处理及跟踪，存在的主要问题及相应措施的效果分析，款项支付情况，合同其他事项的处理情况（如工程变更；工程延期；费用索赔等），本阶段项目进展的综合评价，本阶段监理工作总结，下阶段监理工作要点，有关本项目的意见和建议。监理阶段报告的报告周期及具体内容由合同确定。 设备监理服务的提供 设备监理服务提供的控制 a) 应按照设备监理服务实现策划输出的要求对所涉及的监理服务提供的主要过程及采购等其他服务过程予以控制，应对监理服务提供的支持过程予以控制。具体监理项目的设备监理服务范围和内容由合同确定。b) 应检查被监理单位的质量管理体系是否能持续、稳定运行并能持续改进；核查被监理单位的相关资质、检查有关人员资格。检查被监理单位的质量管理体系，包括：审核评价被监理单位的质量管理体系；检查和评价被监理单位管理体系；根据对被监理单位管理体系检查结果的分析，及时调整监理的方法、手段、资源配备。c) 按约定时间参加现场见证，如没有约定的，应重新商定见证时间；如不能实现现场见证的，应进行文件见证；如设备监理工程师有疑问，应重新进行现场见证。上述变更应事先报委托人确认。 与合同管理有关的过程 a) 协助委托人对合同进行分析，并提出意见；b) 参与委托人与被监理单位的合同交底；c) 对被监理单位的合同履行行为进行监督检查，对设备工程的结果及有关质量、进度、费用、安全等过程进行监督检查，找出偏差、督促其采取措施纠正偏差；d) 对与合同履行有关的偏差、矛盾、争议、冲突等影响项目进展和目标实现的问题进行沟通协调；e) 在委托范围内对合同变更进行管理，包括对范围变更、设计变更、材料变更、设备变更、费用变更、进度计划变更等进行管理和控制；f) 对在合同履行中因为委托人或承包人的原因、不可抗力等原因引起索赔进行审核、处理；g) 协助委托人进行合同收尾管理，包括工程移交与结算。 与质量管理有关的过程A. 总则应对设计、制造、储运、安装、调试验收等与质量有关的主要过程予以控制。如发现质量隐患或发生重大质量事故时，应及时采取有效措施。a) 如发现质量隐患时，应及时要求被监理单位采取有效措施予以整改，若被监理单位延误或拒绝整改时，可责令其停工整改，并及时向委托人报告；b) 当发生重大质量事故时，应要求被监理单位在规定的时间内采取有效措施予以整改，并及时向委托人报告，也可责令其停工整改；c) 当发生重大质量事故时，应协助委托人进行重大质量事故的调查处理工作；d) 如签发暂停令，被监理单位的整改经验证符合要求后，应及时签发复工指令。B. 设计过程a) 审查设计分包人的资质，对设计过程进行监督；b) 参与审查被监理单位提交的设计总体方案及进度计划；c) 监督检查设计过程中设计评审和验证；d) 监督对设计输入的评审，审查设计所依据的各种资料、数据、标准、规范等，确认其有效性、完整性；e) 监督对设计输出的评审，审查主要输出文件清单及接口清单，审查设计输出文件和资料，了解设备设计内、外接口的管理情况；f) 对设计关键阶段和关键节点，包括对设计质量有重大影响的活动和设计文件等确立监理控制点，进行监督和见证；g) 检查各专业之间信息传递的及时性、有效性和准确性，检查各专业之间组织接口和技术接口的问题和矛盾处理情况，检查综合技术方案的合理性；h) 当设计过程出现不合格时，应要求被监理单位及时处置并采取有效的纠正措施，并对其处置结果及纠正措施进行验证；i) 跟踪、协调、落实设计变更，要求被监理单位按设计变更控制程序的规定进行管理和控制；j) 适时对项目质量计划、有关质量体系文件执行情况进行抽查。C. 设备制造过程a) 审查主要标准和规范、设备设计文件、重要工艺方案与重要工艺评定；b) 审查质量检验计划；c) 审查采购计划和生产计划；d) 审查人员资格，尤其是特种专业人员资格；e) 适时检查加工设备和工装能力及状态、检测设备和装置的有效性、适用性；f) 审查分承包人的资质和能力；g) 向被监理单位进行监理交底；h) 审查主要原材料、外购件和外协件的质量证明文件和复检报告，核查实物外观质量；i) 核查有特殊要求的原材料及消耗材料的存放和发放，核查入库和发放记录；j) 按确定的见证方式，对重要过程、主要制造工序，关键零部件加工和设备装配进行见证；k) 检查包装过程和储运过程；l) 检查设备制造过程中的改进过程；m) 抽查检验和试验人员资格；n) 检查检测