浅谈技术状态管理.pptx

浅谈技术状态管理 技术状态管理的基本概念 2 实施技术状态管理的必要性 3 技术状态管理的实施 4 加强技术状态管理的想法和建议5 技术状态管理的发展 1 目 录 2 技术状态管理的发展 1 （来源发展） 问题 参与研制的部门 接口要协调一致 总体与系统、系 统与系统、系统 与分系统要协调 一致 美国二战（19391945 年）中特别是二战后发展起来的一门工程 管理控制技术。典型项目：曼哈顿计划、ATLAS以及阿波罗计 划。 大批的元器件和试 验件需要相互提供 并兼容 数以万计的技术数 据和资料须及时交 换和处理 要求 出了故障找不到 相应的技术文件 后续项目不能与 前面项目匹配 生产过程进行了 更改而设计未更 改等 在惨痛的教训中和技术发展的需要重逐步形成，由强制行为向自 主行为转变。3 技术状态管理的发展 1 （来源发展） GJB3206-98 技术术状态态管理 GB/T19017 质质量管理技术术状态态管理指南 军工产品质量管理条例 引进技术状态管理 1987年 1998年 2010年 1997年 GJB3206A-2010 技术术状态态管理 修订订GB/T19017 质质量管理技术术状态态管理指南 2008年 4 技术状态管理是系统工程管 理的重要工具，是项目管 理、质量管理的重要组成部 分。 技术状态管理的发展 1 （来源发展） 5 技术状态管理的基本概念 2 （1）技术状态 技术状态（configuration) 技术文件中规定的并且在产品中达到的功能特性和物理特性。 功能特性(Functional characteristics) 物理特性(Physical characteristics) 产品的性能指标和设计约束条件，如战术技术指标、 使用保障特性等。例：性能指标、使用寿命、六性（ 可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性、环境适 应性）等。 产品的形体特征，如组成、尺寸、表面状态、形 状、配合、公差、重量等，又称实体特性。例： 形位公差、外观质量、重量 6 技术状态管理的基本概念 2 （2）技术状态管理 技术状态管理： 在产品寿命周期内，为确立和维持产品的功能特性、物理特性与产 品需求、技术状态文件规定保持一致的管理活动。 技术状态管理 a)技术状态标识 b)技术状态控制 c)技术状态记实 d)技术状态审核 管理 活动 7 8 u 技术状态标识：确定技术状态项及其技术状态文件，标识技术 状态项及其技术状态文件，发放和保持技术状态文件，建立技 术状态基线的活动。 u 技术状态控制：技术状态基线建立后，对提出的技术状态更改 申请、偏离许可申请和让步申请所进行的论证、评定、协调、 审批和实施活动。 u 技术状态记实：在产品寿命周期内，为说明产品的技术状态所 进行是记录、报告活动。 u 技术状态审核：为确定技术状态项与技术状态文件的一致程度 而进行的正式检查。包括功能技术状态审核和物理技术状态审 核。 技术状态管理的基本概念 2 （2）技术状态管理 技术状态管理主要内容 9 技术状态管理的基本概念 2 （2）技术状态管理 u 技术状态项是整个项目的组成部分，其可以 是硬件、软件、流程性材料、服务的集合体； 也可能本身只是硬件、软件、流程性材料或服 务。但不管其组成如何，都要把该技术状态项 目作为一个实体对待，且要对其实施技术状态 管理。 u 选择的技术状态项是作为单个实体来进行管 理的。对于一个系统或者产品选择哪些技术状 态项来进行管理需要先对产品结构进行分解。 技术状态管理的基本概念 2 （3）技术状态项 技术状态项（CI ） 能满足最终使用功能、并被指定作为单个实体进行技术状态管理的硬件、 软件或其复合体。 逐级级分布 合理适当 技术状态管理的基本概念 2 （4）技术状态文件 u 功能技术状态文件：规定产品的功能特性、接口特性和验证要求的技术状 态文件。如系统规范。 u 分配技术状态文件：规定技术状态项的接口特性，从高一层技术状态项分 配下来的功能特性和接口特性、附加的设计约束条件，以及上述特性的验证 要求的文件。如研制规范 u 产品技术状态文件：规定技术状态项所有必需的功能特性、物理特性，以 及检验验收、使用和报废要求的技术状态文件。如：产品规范、图样、明细 表、检验规范、工艺规范等 规定技术状态项的功能特性和物理特性，或从这些内容发展而来的技术状态项验 证、使用、保障和报废的技术文件。技术状态文件一般分为功能技术状态文件、 分配技术状态文件、产品技术状态文件。这三种技术状态文件，在不同的研制阶 段进行编制，批准和保持，且在内容上逐级细化。 注意：技术状态文件与技术文件的区别 12 技术状态管理的基本概念 2 （4）技术状态文件 技术状态管理的基本概念 2 （5）技术状态基线 在技术状态项目研制过程中的某一特定时刻，被正式确认、并被作为今后 研制、生产活动基准的技术状态文件。一般有三种技术状态基线：功能基 线、分配基线和产品基线。 14 技术状态管理的基本概念 2 （5）技术状态基线 实施技术状态管理的必要性 3 实施必要性 保证产品质 量的重要环 节 产品研制 有序的 重要手段 15 保证项目研 制的完整性 和可追溯性 满足不同用 户需求的 有效方法 技术状态管理的实施 4 标识控制 记实审核 16 技术状态管理活动实施过程 策划 技术状态管理的实施 4 u封面 u签署和修订情况页 u目录 u引言（目的、范围、适用产品/技术状态项、特点、方法） u相关文件（国标军标行标企标国际国外标设 计文件规章制度） u组织和职责（参与技术状态管理活动的人员、部门、机构） u技术状态管理里程碑 （按阶段划分说明技术状态管理重大事项的安排，包括成立技 术状态控制委员会、确立技术状态基线和准备用于技术审查及技 术状态审核的技术状态文件等） u技术状态标识（选择技术状态项，建立每一条基线所需的技术 状态文件，技术状态项、各层次产品、技术状态文件如何标识， 技术状态文件发放程序，接口管理） u技术状态控制（更改分类、审批权限、各类更改申请的处理程 序、偏离让步的处理程序、更改通知的处理程序） u技术状态纪实（形成记实报告所需的资料的收集、记录、处 理、保持的程序，以报告的内容和形成的规定） u技术状态审核（审核的计划、程序、文档以及审核报告的格式 ） u供应商控制（对供方所采取的方法） u数据管理（查看、传递、存储方法，以及保存计划） 封面 签署/修订 目录 引言 相关文件 组织和 职责 里程碑 标识 控制 记实 审核供应商 控制 数据 管理 技术状态管理 计划 17 u技术状态管理计划针对具体的产品、项目或者合同，以技术状态管理程序文件为依据规定技术状 态管理工作内容，由谁、如何、何时完成这些工作，以及为完成这些工作所需的人员和资源等方 面进行的全面的描述。 u对一大型项目而言，项目由主承包方和多层次的分承包方承担。主承包方编制的技术状态管理计 划通常称为技术状态管理总计划。对各层次的分承包方，都应编制所承担技术状态项目的技术状 态管理计划，这些计划通常作为独立的文件发布。 u技术状态计划在签订研制合同后编制，通常按阶段制定，随系统或技术状态项的不断演进而不断 修订，始终保持现行有效。 （1）技术状态管理策划 技术状态管理的实施 4 标识 技术状态文件的标识由研发部门按规定的方法进标识 产品实物的标识则由生产管理部门按编号准则组织进 行。 选择技术 状态项 确定技术 状态文件 标识技术状 态项/文件 建立技术 状态基线 发放技术 状态文件 标识标识的内容 标识标识的方法 技术状态项的型号、阶段代号、版本号批次号等信息 （2） 技术状态标识 18 4 标识 选择技术 状态项 技术状态项： GE35DEM1T/M1K GE35DEM1T/M1K .01外圈 GE35DEM1T/M1K .02内圈 GE35DEM1T/M1K .25衬垫 技术状态管理的实施 4.1 标识 19 l 技术状态项从工作分解结构 的单元中选取。 l 工作分解结构详细标准见 GJB2116-94武器装备项目 工作分解结构 例： 20 u 技术状态项选择的准则是： 性能参数和物理特性能被单独管理； 对高风险、安全性、任务成败具有重要影响； 新的或改进的技术、设计及开发项目； 是其他技术状态项目的接口或共用分系统； 单独被采购的项目； 使用和维修方面需要关注的项目。 u 在选择技术状态项目时，应考虑经费和人员的 承受能力进行合理恰当的选择。 u 选择时机： 较高层次技术状态项目的选择应在项目确立的 最初阶段，即论证阶段或方案研制阶段 的初期； 较低层次技术状态项目的选择应不迟于工程研 制阶段初期，至少不迟于初步设计阶段 之前完 成。 4 技术状态管理的实施 4.1 标识-选择技术状态项 21 4 技术状态管理的实施 4.1 标识-选项方案 4 标识 选择技术 状态项目 确定技术 状态文件 序号文件主题或名称 文件编制阶段文件属性 论证方案工程研制 设计定型 生产定型 功能技术 状态文件 分配技术 状态文件 产品技术 状态文件 1研制总要求 2系统规范（甲型专用规范） 3研制规范（乙型专用规范） 4 可靠性、维修性、测试性、保障性、安全性、生 存性、环境适应性、电磁兼容性、人机工程、标 准化、生产性等特性的大纲或工作计划 5软件开发文档（含软件规范（丁型专用规范） 6产品规范（丙型专用规范） 7材料规范（戊型专用规范） 8工艺规范（己型专用规范） 9产品图样 10配套表、明细表、汇总表和目录 11 保障资料（含使用说明、维修说明、工具清单、 保障设备清单、零备件清单、包装装卸运输仓储 说明、报废处理说明等） 12试验方案、试验任务书、试验大纲 13经批准的技术状态更改申请和通知 14经批准的偏离许可、让步申请 注1：“”可能需编制；“”编制；“”属于。 注2：所列文件根据武器系统研制生产特点视情选择编制和确认属性。 随阶段递进、研制深化 逐步完备 技术状态管理的实施 4.1 标识 22 4 标识 选择技术 状态项目 确定技术 状态文件 标识技术状 态项/文件 阶段标识号 在各不同的研制阶段中，应在设计文件上注明阶段标记。 阶段标识号反映了技术状态项当前的研制阶段，是识别技术状态文件所处研制阶段 的主要标志。军工产品各研制阶段标识号见下表： S 技术状态管理的实施 4.1 标识 阶阶段名称阶阶段标记标记 论证阶 段k 方案阶段F 研制阶段初样研制C 正样研制S 定型阶段D 批量生产阶段P 23 4 标识 选择技术 状态项目 确定技术 状态文件 标识技术状 态项/文件 技术状态文件标识号 技术状态文件标识号可以按照设计文件的编号方式进 行。 技术状态更改标识号 技术状态更改标识号体现在设计更改通知单、技术单 等的编号上。 。 标识标识唯一性 文件应签应签署完整 技术状态管理的实施 4.1 标识 24 4 标识 选择技术 状态项目 确定技术 状态文件 标识技术状 态项/文件 建立技术 状态基线 技术状态管理的实施 4.1 标识 技术状态基线：在产品寿命周期内的某一特定时刻，被正式确认并作为今后研制生产、使用、保障活动基准 ， 以及技术状态改变判定基准的技术状态文件。 经过经过批准的文件 工作依据 特点： （1）正式确认（内部审签、外部签字） （2）后续活动基准 （3）更改判断基准 （4）技术状态信息（文件载体、实物载体） 基 线 定 义 基 线 特 点 基线建立的标志： 组成基线的技术状态文件全部获得订购方 的确认。 25 4 标识 选择技术 状态项目 确定技术 状态文件 标识技术状 态项/文件 建立技术 状态基线 功能基线分配基线产品基线 技术状态基线 技术状态管理的实施 4.1 标识 经过经过批准的文件 工作依据 与产品主要使用要 求（含技术指标） 协调一致；应与合 同或研制总要求 的技术内容协调 一致。 与产品总体技术方 案协调一致。 与上级技术状态文 件规定及定型/鉴 定要求协调一致。 （论证阶段 ） （F阶段末期或CS阶段初期） （设计定型时基本建立 ， 生产定型时最终建立 ） 26 4 标识 选择技术 状态项目 确定技术 状态文件 标识技术状 态项/文件 技术状态管理的实施 4.1 标识 技术状态 基线 功能基线 分配基线 设计基线 制造基线 产品基线 研制总要求、系统规范 、合同及技术质量协议 书、产品技术要求、研 制任务书（总要求）、 用户需求、产品技术规 格说明书、成品技术质 量协议书、技术状态更 改申请、通知等 研制规范、六性大纲、标准 化大纲、研制方案报告、相 关接口控制文件、验收测试 规范、试验方案、试验任务 书、试验大纲、技术状态更 改申请、通知 产品规范、材料规范、工艺规范、产品图 样、配套表/明细表、维修说明、试验方案/ 大纲、技术状态更改申请、通知，经批准 的偏离许可、让步申请 基线划分 产品 基线 分配 基线 功能 基线 发放技术 状态文件 建立技术 状态基线 27 4 控制 制定控制更改、 偏离让步的程序 方法 控制更改、偏 离、让步 确保批准的更改、偏 离让步得到准确实施 技术状态管理的实施 4.2 控制 落实到位落实到位 各方认可各方认可 技技术状态术状态术状态术状态 更改原更改原则则则则 试验验证试验验证 论证充分论证充分 审批完备审批完备 28 4 技术状态管理的实施 4.2 控制 设计定型后，更改对产品质量有影响或对下列产生重大影响 I 类 II 类 III 类 （1）CI及其零、部、组件的互换性（2）已交付的使用手册、维修 手册（3）与保障设备、软件、零备件等的兼容性（4）技能、人员 配备、训练、生物医学因素或人机工程设计 设计定型前 更改不属于功能基线、分配基线的技术状态文件，对满足产品要求有影响 不影响满足产品要求或产品质量的更改和补充 （1）勘误译印（2）修正描图（3）统计标注方法 （4）进一步明确技术要求 更改功能基线、分配基线，致使超出规定限值 （1）性能和功能（2）六性（3）外形尺寸、质量、质心、转动贯 量（4）接口特性（5）规范中的其他重要要求 设计定型后 更改产品技术状态文件，对产品质量有影响，但未达I类第二条程度 29 4 技术状态管理的实施 4.2 控制 技术状态更改程序 判定 需求 确定 类别 编制 申请 评审 申请 审批 申请 编制 通知 实施 更改 必要性 可行性 开展验证 三类I类、II类 编制更改申请 III类 编制更改通知 受影响的CI及 其零部组件； 更改的效果； 所产生的费用 和实施进度 I类、设计定型后II类 订购方审批 III类、设计定型前II类 承制方自行审批， 通知订购方 更改单 修改单 技术通报 批准的更改 纳入技术状 态文件 30 4 技术状态管理的实施 4.2 控制 31 对 比 项 技术状态控制分类 工程更 改 偏 离 超 差 含 义 对技术状 态项目功 能、物理 特性、使 用要求等 所作的永 久性更改 对技术状 态标识文件 的临时性更 改。 项目不符合 合同、图 样、规范等 规定的技术 要求。 特 点 根据要求 所有涉及 的技术状 态文件(包 括底图、 蓝图)均应 更改 偏离要求 附在技术状 态标识文件 上，技术状 态标识文件 不更改。 已制品不符 合要求。不 涉及技术状 态标识文件 的更改 4 技术状态管理的实施 4.3 记实 记录记录 包括: 记录 技术状态标识 号； 记录 技术状态项 ； 记录 技术状态基线； 记录 工程更改、偏离和超差，以及他们相应的零、 组件号、文件号、序列号、版本、标题 、日期、 发放状态和实施状况。 报报告包括： 技术状态项 及其技术状态基线文件清单； 当前的技术状态状况； 工程更改、偏离和超差状况报告； 工程更改实施和验证报 告； 其他采购方要求的报告。 技术状态记实(configuration status accounting)：在产品 寿命周期内，为说明产品的技术状态所进行的记录、报告 活动。 记实 当技术状态资料被 形成时，即开始了 技术状态记实活动 贯穿于产品 的全寿命周 期 32 33 技术状态记实案例 产品技术状态清单 4 技术状态管理的实施 4.3 记实 34 u 从每一台套产品研制开始建立档案，记录产品所有的技术状态，尤其是产品设 计文件的状态，包括产品设计文件的组成、每份设计文件从整机到部件、零 件、甚至外购件使用的状态。对在试验、制造、检验、产品提交、用户使用等 各阶段产生的技术状态变更进行控制，并反映在记录中，保证各类文件与产品 实际状态的一致。 u 产品技术状态说明作为每一台套产品总的技术状态的说明，应在产品出厂时进 行归档；出厂后，若技术状态发生改变，则应通过更改手续对其进行更改，产 品技术状态说明应该包括以下内容： (A) 产品概况(如：产品台套编号、型号、名称、安装地点(用户)、产品的功能框 图、产品主要组成部分的编号（图号）、主要战技指标、外形与安装尺寸等内容) ； (B) 技术状态变化说明(若产品为原型产品时，可不写；否则，则应在本章说明本 产品与原型产品的差别等内容)； 产品技术状态清单则应从不同角度详细说明本套产品技术状态的情况， 作为产品历史追溯、使用维护的重要依据。 产品中各文件的版本信息应与产品台套号相对应，并以数据管理系统 形式实时进行记录，并可通过数据管理系统随时产生产品技术状态清单。 4 技术状态管理的实施 4.3 记实 4 技术状态管理的实施 4.4 审核 技术状态审核(configuration audit)：为确定技术状态项与 其技术状态文件的一致程度而进行的正式检查。包括功能 技术状态审核和物理技术状态审核。 审核 成立审核组 编制审核计划 提交审核清单 实施审核 编制审核报告 遗留问题措施 功能技术状态 审核 物理技术状态 审核 35 u功能技术状态审核的定义：对技术状态项目的功能特性的正式检查，功能技术状态审核在验收前进行，目的是检查技 术状态项目是否达到功能和分配技术状态文件中规定的要求。 u物理技术状态审核的定义：根据技术文件对在制的技术状态项目的技术状态进行的正式检查，以建立或验证该技术状 态项目的产品基线。 4 方案阶段 标识 技术状态管理计划 控制 记实 审核 完善规章制度，编制 管理计划，制定供方 管理要求考核标准 建立技术状态控制流程 评价供方控制流程 记录并报告技术和技术管理 决策的情况；记录CI、技术 状态文件及其标识号 无 技术状态更改 审核权限、流程 技术状态记实信息 无 WBS分解，提出功能技术状 态清单，确定标识方法，编 制设计验证要求的技术状态 文件，发放技术状态文件 CI清单、功能技术状态清单 CI和技术状态文件标识方法 功能基线、六性大纲 研制规范 技术状态管理的实施 4.5 各阶段技术状态管理 36 4 研制阶段 标识 技术状态管理计划 控制 记实 审核 完善规章制度，编制 管理计划，制定供方 管理要求考核标准 评价供方技术状态记实流程 建立各CI与相关已批准的技 术状态文件的链接 评审前准备、评审结果、 评审问题的处理和跟踪 建立本阶段技术状态控制 流程、提出技术状态更改 申请、偏离许可让步申请 技术状态记实信息 技术状态审核计划、审核 纪要/报告 完善WBS分解，提出技术状 态清单，命名并标识CI，确 定标识方法，编制设计验证 要求的技术状态文件，发放 技术状态文件，确定CI接口 CI清单、分配技术状态清单 CI和技术状态文件标识方法 和发放记录、分配基线、产 品规范、材料规范、部分技 术状态文件（工艺规范、产 品图样、配套表、保障资 料、试验方案、试验任务 书、试验大纲、偏离让步申 请、技术状态更改申请）、 接口管理文件等 技术状态更改申请、 偏离许可让步申请审批执行 技术状态管理的实施 4.5 各阶段技术状态管理 37 4 定型阶段 标识 修订技术状态 管理计划 控制 记实 审核 需要时，完善规章制 度，编制管理计划， 制定供方管理要求考 核标准 需要时评价供方技术状态记 实流程；完善各CI与相关已 批准的技术状态文件的链接 ； 准备定型审查所需的技术状 态文件 评审前准备、评审结果、 评审问题的处理和跟踪 技术状态记实信息 提出产品CI最终清单和产品 技术状态文件清单建议；根 据已批准的技术状态更改申 请，标识需要制定或修改的 技术状态文件；补充完善技 术状态文件；发放技术状态 文件并保持程序 CI最终清单、产品技术状态 文件清单、试验文件标识方 法、技术状态文件发放记 录、基本的产品基线 修订的技术状态更改申请、 偏离许可让步申请审批执行 完善本阶段技术状态控制流 程、需要时提出技术状态更 改申请、偏离许可让步申请 ，批准权限范围内的更改申 请、偏离让步申请；实施 技术状态管理的实施 4.5 各阶段技术状态管理 技术状态审核计划、审核 纪要/报告 38 加强技术状态管理的想法和建议 5 当前技术状态管理薄弱的主要表现 39 u 未理解技术状态管理的原理、概念和方法（如选择技术