工程造价 毕业论文——城市交通枢纽项目业主方合同管理研究

天津理工大学 2008 届本科毕业论文 城市交通枢纽项目业主方合同管理研究 摘 要 城市要发展，交通必须走在前面。近年来，各地把城市大型交通枢纽的建设 提上议事日程，上海、北京、天津、广州等大城市都在建设城市大型交通枢纽。国 务院办公厅转发建设部等部门关于优先发展城市公共交通意见的通知（国务院 办公厅发布200546 号）提出要加强城市交通换乘枢纽建设,并指出交通换乘枢 纽是一体化交通系统的关键环节。符合条件的地区要建立换乘枢纽中心，引入各 种交通方式，实现公共汽（电）车、大容量快速公共汽车、交通之间的方便快捷换 乘，以及城市交通与铁路、公路、民航等对外交通之间的有效衔接。 城市交通枢纽项目由于其规模大，技术复杂，涉及专业面广等特点，往往包 括多个单项工程，需要划分多个标段进行发包，业主需要与多家承包商、多家监 理单位签订合同，使得其合同关系尤为复杂，增加了合同管理的难度。由于城市 交通枢纽项目的特殊性，对合同的全过程进行管理和合同的界面进行管理尤为 重要。合同的全过程包括招标策划、资格预审、招标与定标、合同执行、合同总结 与后评估五个阶段。各阶段相辅相成,互为衔接与补充,其重要性不相上下。合同 的界面管理是对城市交通枢纽项目形成的界面体系进行详细、缜密的策划,提出 和确定界面系统的组成机构、内容和实施要求以及界面的管理模式,以确保设计、 施工及调试工作的质量和工程控制,避免因界面不当或疏漏而产生的经济和时间 损失。 本文通过对合同全过程管理和合同界面管理的分析，对城市交通枢纽项目 业主方合同管理进行了阐述。 关键词：全过程管理 合同管理 业主方合同管理 交通枢纽 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 Research on the Employers Contract Management of Urban Transport Hub ABSTRACT If urban want development, it must develop its transport system at first. In recent years, the construction of urban transport hub has been on the agenda of many cities, such as Shanghai, Beijing, Tianjin, Guangzhou and so on. Office of the State Council transmitted the Ministry of Construction and other departments on the priority development of urban public transport advice notice (Office of the State Council issued 2005 46) proposed to strengthen the construction of urban transport transfer hub and pointed out that transport transfer hub is the key segment of the integrated transport system. Regions which have suitable conditions should establish their transfer hub center and bring in various means of transport, to make sure that the bus, Large-capacity rapid bus and Rail Traffic can be transferred conveniently and quickly, and ensure the effective convergence between urban transport and other external transport such as railways, highways, civil aviation, etc Urban transport hub is large in scale, technically complex and it involves a wide range of profession. Because of these features, urban transport hub usually includes a number of individual projects. It needs to be divided into a number of segments, the owners had to employ many contractors and more than one engineer company, sign contract with them, so its contractual relationship is particularly complex, and this makes its contract management much more difficult. Because of the above features, the entire process of contract management and contract interface management is particularly important to urban transport hub. The entire process of contract management can be divided into five stages: tender planning, pre-qualification, tendering and calibration, the implementation of the contract, the assessment of contract management. These stages are complementary and supplementary to each other, and they are of great importance. Contract management is that to planning the interface of urban transport hub project which formed the interface system detail, carefully, and to determine the composition of the interface system, its content and implementation of requirements and interface management to ensure the quality of the design, construction and commissioning work and engineering controls to avoid improper interface or omissions arising from the economic and time loss. 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 This paper discusses the contract management of urban transport hub from the employers point of view. It includes the entire process of contract management and contract interface management. Key Words：Entire Process Management Contract Management the Employers Contract Management Transport Hub 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 目 录 第一章 绪论 .1 1.1 研究背景1 1.2 国内外研究现状.2 1.2.1 我国城市交通枢纽项目现行情况的研究 .2 1.2.2 业主方合同管理国内外理论研究 .3 1.2.3 合同界面管理理论研究5 1.2.4 目前国内对合同管理研究存在的问题和不足 .7 1.3 研究内容8 1.4 研究方法及手段.8 1.5 研究技术路线8 第二章 城市交通枢纽项目合同全过程管理 .10 2.1 招标策划阶段合同管理.17 2.2 资格预审阶段合同管理.20 2.2.1 资格预审的目的和作用 20 2.2.2 当前资格预审实践中存在的问题 21 2.2.3 资格预审活动的规范 24 2.3 招标与定标阶段合同管理25 2.4 合同执行阶段合同管理.27 2.4.1 变更 27 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 2.4.2 索赔与反索赔 31 2.4.3 争端解决 34 2.4.4 支付 35 2.4.5 结算 36 2.5 合同总结与后评估阶段合同管理37 2.6 加强工程合同管理的思考37 2.6.1 解决合同管理中存在问题的主要对策 37 2.6.2 建设工程合同管理应注意的几个关键点 38 第三章 城市交通枢纽项目合同界面管理 .42 3.1 界面概述42 3.1.1 界面定义和分类 42 3.1.2 合同界面、合同界面管理的定义 43 3.2 城市交通枢纽项目环境下合同界面管理的必要性及影响因素.44 3.3 界面管理在建设项目管理中的重要性45 3.4 城市交通枢纽项目的合同界面形成45 3.4.1 工程标段的划分 46 3.4.2 不同发包方式下业主管理的合同界面关系49 3.5 合同界面形成后的管理51 3.5.1 合同总体关系的分析 51 3.5.2 合同界面文件的编制 51 3.5.3 合同界面目标管理 52 3.5.4 合同界面风险管理 54 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 3.6 合同界面管理应注意的问题.57 第四章 天津站交通枢纽工程项目合同管理案例分析 .65 参考文献 99 致 谢 .101 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景 城市要发展，交通必须走在前面，近年来，各地把城市大型交通枢纽的建设提上议事日 程，上海、北京、天津、广州等大城市都在建设城市大型交通枢纽。国务院办公厅转发建设 部等部门关于优先发展城市公共交通意见的通知（国办发200546200546 号）提出要加强城市 交通换乘枢纽建设。指出交通换乘枢纽是一体化交通系统的关键环节。符合条件的地区要建 立换乘枢纽中心，引入各种交通方式，实现公共汽（电）车、大容量快速公共汽车、交通之 间的方便快捷换乘，以及城市交通与铁路、公路、民航等对外交通之间的有效衔接。 合同管理是工程建设管理的重要组成部分，对比八十年代初期, 现在我国的建筑施工合 同管理已经完善得基本到位了。但受多年的计划经济体制的残余影响,至今在合同与合同管 理上仍然存在诸多问题。而且,随着市场的规范运作和市场形势的发展变化,合同管理上也会 不断产生新的问题,提出新的要求，这就需要我们不断完善原有的合同管理。 近年来,城市交通项目在我国许多城市蓬勃开展,政府作为(主)投资方,对项目建设管理 的要求正在全方位化。对于项目建设管理,目前推行“四项制度”,即:项目法人责任制度,招 标投标制度,工程监理制度和合同管理制度。合同管理制度在四项制度中虽位居最后,但它作 为工程建设管理的重要分支,与工程建设、项目管理等交织在一起,在建设管理机构中所占的 权重越来越大。为此,各地均成立了专门的合同管理部门,合同管理制度化、科学化、专业化 已被提上议事日程。 交通项目建设中,合同管理应是贯穿项目始终的全过程管理,大致可分为招标策划、资格 预审、招标与定标、合同执行、合同总结与后评估五个阶段。各阶段相辅相成,互为衔接与 补充,其重要性不相上下。 城市交通枢纽项目由于其规模大，技术复杂，涉及专业面广等特点，往往包括多个单项 工程，需要划分多个标段进行发包，业主需要与多家承包商、多家监理单位签订合同，使得 其合同关系尤为复杂，增加了合同管理的难度。工程实践证明,在城市交通枢纽项目环境下, 许多工作的遗漏与缺陷、纠纷与索赔都发生在界面上,且界面上的纠纷往往最难处理。合同 是工程过程中双方的最高行为准则,是解决争执纠纷的依据,因此加强合同界面管理是解决以 上问题的关键。 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 2 1.2 国内外研究现状 1.2.1 我国城市交通枢纽项目现行情况的研究 近年来，随着我国城市化速度的加快，城市人口膨胀。人们的交通需求呈现出多样性， 对交通工具的舒适性和服务也有了较高的要求。交通多样性体现在城市之中市民出行时有多 种交通工具选择，比如公交、出租、小汽车、自行车、地铁、轻轨、普通铁路等。当出行距 离较远时，单一的一种交通方式很难直接到达目的地。当一名学生准备从家到一个较远城市 上学时，他所使用的交通方式可能会是公交、铁路、地铁、出租等交通方式的一种组合。袁 振洲1（2001）城市交通枢纽规划中与其它交通衔接问题的分析，文中指出这些不同交通方 式之间难免会有一个衔接问题，衔接不便不但直接影响出行过程的舒适度，还可能造成到达 时间的较长延误。这个衔接对乘客来说就是换乘，换乘地点对应于换乘站，所以换乘车站设 计时如何较好地满足乘客换乘的时间和空间连续性要求及对车站服务、资源设备配置合理性 的较高要求就成为设计人员要解决的关键问题。 卓健2（2005）城市交通换乘中心的城市功能与管理方法指出，城市交通按功能的不同 分为对内交通和对外交通 2 种。对外交通方式有高速公路、普通铁路、城际铁路、航空等， 而城市内有地铁、公交、出租车等多种交通方式。由于人们出行的时间连续性、空间连续性 及各交通方式的适用范围的局限性，各交通方式之间存在不同形式的衔接。这种衔接的组织 形式就是换乘，而换乘站的建设水平就成为衡量衔接有效与否的重要内容。基于交通整合、 节约资源、提高现有设备利用率等的考虑，换乘站已愈来愈趋向于功能集中性。不仅是将分 散的各换乘站换乘功能进行集中，还将购物、娱乐、银行、商业等城市功能进行集中。由于 换乘站人员构成十分复杂、人流量大并呈现出动态变化的不均衡性，给换乘人流组织带来难 度。换乘资源设施配置的合理程度、换乘环境的和谐度直接影响着换乘站的换乘效率，一定 程度反映了整个城市资源配置的合理性及城市的整体效率，作为城市对外的重要窗口，换乘 站的建设、组织水平可以折射出整个城市的竞争力。 张劲文3（2005）交通建设项目是指在一定资源约束下，为满足快捷的、大流量的交通 运输需要而进行的一次性基础设施投入及产出过程，交通建设项目包括:公路、水运、港站 枢纽、交通运输支持保障系统等。 近年来国家加大对大型交通枢纽项目的开发投入，有力地促进了城市交通枢纽项目的建 设。由于建设工程合同内容的复杂性，合同签订难以完善，加之合同约定的内容与实际施工 结果一般都存在差异，因此工程合同纠纷普遍发生。同时国家建设项目的出资人是国家，在 利益方面存在国家、企业、个人三个方面的利益关系，这种利益格局本身存在损害国家利益 的可能，加上建设领域存在的不规范行为及腐败现象，国家建设项目中存在利用形式合法， 但合同内容或合同执行结果可能损害国家利益的建设工程合同，达到侵吞国家资产的目的。 这一现象在建设领域中普遍存在。 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 3 1.2.2 业主方合同管理国内外理论研究 葛骁红4（2001）认为合同是工程承包的法规，合同管理是工程项目管理的灵魂。合同 管理是工程项目成本管理的基础，是项目进度管理的手段，也是工程项目质量管理的方法。 合同管理是一个系统工程,需要各子系统、分系统共同配合,部门之间的履约责任不明确、 不沟通、不落实,造成失误。合同管理比其他管理更需要信息沟通和处理。在实际工作中,制 订制度固然重要,执行制度更为重要。无章可循不行,有章不循也不行。而且,随着市场的规 范运作和市场形势的发展变化,合同管理上也会不断产生新的问题,提出新的要求,这就需要 我们不断完善原有的合同管理制度。 董泽农5(2007)指出全过程、系统性、动态性是合同管理的必须。全过程就是由洽谈、 草拟、签订、生效,直至合同失效为止。业主不仅要重视签订前的管理,更要重视签订后的管 理。系统性就是凡涉及合同条款内容的各部门都要一起来管理。动态性就是注重履约全过程 的情况变化,特别要掌握对业主不利的变化,及时对合同进行修改、变更、补充或中止和终止。 切不可以为签了合同就万事大吉,把合同束之高阁,要防止由于合同管理不善而遭到的索赔。 业主要彻底摒弃计划经济时代形成的“工程指挥部”式的管理思想，充分重视以合同为 中心的管理思想，按照市场经济的客观规律进行规范的项目管理，依靠法律约束、经济约束、 规则约束来规范与承包商的关系。 施工合同是业主和承包人因工程建设而明确双方权利、义务、责任的协议,是业主对工 程项目实施监督管理的主要依据。业主所有监督活动都必须围绕施工合同开展。因此,从某 种意义上说,业主是对施工合同行为的全面监督管理。 在工程建设中，业主处于主导地位，他对合同的管理对整个工程有很大的影响，同时直 接影响承包商的工作效率。业主进行合理地合同管理能够保证圆满地履行各个合同，促使合 同双方达到完善的协调，顺利地实现工程项目的整体目标。 李启明，朱湘岚6（2000）认为项目合同管理不像普通的买卖合同管理那样重点关注履 行结果。项目业主的合同管理不但关注履行结果，而且重点关注合同执行的全过程，是以监 督执行过程来保证履行结果的。 围绕项目业主的投资、质量、进度三大目标的控制即投资控制、质量控制、进度控制 (下称“三大控制”)贯穿于项目建设的整个过程。由于参建各方是平等的民事主体，不存在 隶属关系，故对参建各方的管理和实施三大控制，都必须以合同为主线和载体，围绕着合同 来开展。 当前大型建设项目业主对合同管理的工作中存在没有规范的合同管理制度的问题。 丁勇明7(2001)认为“谁负责谁签订谁履行”是目前合同管理工作中存在的普遍现象, 合同中相关的条款没有得到专业人员的审核。在调查中发现:由于种种原因,合同的具体条款 通常由承包人(或乙方)而不是发包人(或甲方)草拟,承包人在草拟合同条款时常常从有利于 自己的方面出发。有的业主没有建立专门的合同管理班子,合同的签订随意性很大,没有认真 的审核手续;有的合同甚至连主要条款都是空白的,没有填好,却也能得到有关部门及人的签 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 4 字盖章。这样的合同就为今后合同的顺利履行留下隐患。个别承包人(或乙方)借机制造借口 向发包人(或甲方)索赔,从而使业主陷入被动的境地,甚至给建设项目造成很大的损失。 成虎8（2004）认为不少业主对合同管理工作“重订轻履” 。在调查中了解到:有的大型 建设项目虽然合同的签订具备了完善的顺序,但对合同的履行缺乏必要数量的管理人员。不 少合同签订后就束之高阁,没有人定期对照合同的条款对建设项目的履约情况进行检查。 何佰洲，周显峰，王彤宙9（2002）建设工程合同实务指南，文章中指出有的业主合同 管理职责落实不到位,这种现象可能造成档案管理部门与合同管理人员之间的工作关系没有 调整好,档案管理人员没有及时向合同管理人员提供合同文件,合同管理人员也不主动向档案 管理人员及时移交合同文件资料,这样往往造成合同管理工作的被动和不到位。 业主对合同管理缺乏“全面控制,动态管理”的意识。建设项目合同特别是勘察合同,工 程承包合同在合同签订后,可能由于实际情况的变化,原先签订的合同条款不适用于新发生的 情况,这就需要业主合同管理人员具备“全面控制,动态管理”的意识。所谓合同的“全面控 制,动态管理”就是以动态的角度,全面地对合同进行管理,具体来讲就是从招标阶段就要对 合同的条款进行分析,在招标文件中拟定对业主较为有利的合同协议条款,投标人要想中标就 要响应招标文件,从而为确定中标人后业主在与中标人的合同谈判中占据有利位置创造了条 件。合同的“全面控制,动态管理”内容还包括业主与中标人签约后合同管理人员根据项目 实际情况的变化就项目出现的新情况对原合同条款进行补充与修正以适应新情况。 张兴彦10（2006）合同签订后，由业主合同管理人员负责按合同条款、合同条件及相 关文件规定的内容，组织检查合同的履约情况。检查的内容包括投资额完成情况、质量达标 情况、监理单位对合同的管理情况、设备到货情况、工程计划进度完成情况、合同的全面执 行情况、供货商的技术服务落实情况、廉洁协议的执行情况等。 随着我国社会主义市场经济的发展, 徐迎，王在晖11（2001）指出建立了以实行项目 法人责任制为核心、以招标投标制和建设监理制为服务体系的建设管理体制。建设各方由合 同联系在一起,一切均应以合同为准则。李文义12（1999）认为建设管理的核心内容就是业 主对工程施工合同的管理。 李国英13（1998）认为业主必须树立的意识，重视合同文件的编制与签订工作。 业主必须树立强烈的合同意识 业主必须了解和熟悉合同内容，即合同当事人的权利、义务、责任和风险。对合同当事 人的权利、义务、责任和风险作了明确的约定。需要强调的是，发包人应重视合同约定的义 务，尤其对于限期向承包人提供施工用地和部分施工条件这项义务更应特别重视，该项义务 完成程度往往是引起工程延期和合同纠纷的重要因素。 业主必须树立强烈的法律意识 业主与承包商依法签订的工程施工承包合同是受法律保护的，业主与承包商之间是法律、 经济关系。合同在履行过程中，由于种种原因（包括对合同条款理解、合同文件本身的文字、 合同当事人对履行合同的预期后果等） ，使合同当事人之间在享有的权利和承担的义务上产 生分歧。合同出现争议后，当事人应积极寻求解决办法，及时解决合同纠纷，尽量减少损失。 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 5 因此，作为合同一方的业主，必须树立强烈的法律意识，一旦出现非法律不能解决的争议时， 能够拿起法律武器保护自己的利益。 重视合同文件的编制与签订工作 合同文件是合同管理的依据，一份编制依据充分、内容翔实严谨、形式科学规范的施工 合同，是其得以顺利履行的前提。目前国际上有 FIDIC 条款，国家有关部委也制定了相应的 标准合同文件文本。在施工合同中要尽可能使用具有标准合同条款的合同文件。标准合同条 款一方面能合理平衡合同有关各方之间的权利和义务，另一方面能公平地在合同各方之间分 配风险和责任。 王华14（2007）合同管理是国际工程项目管理的核心，对于大型工程项目来说尤其如 此。在国际工程承包项目的实施过程中，合同管理是国际承包商维护自身合法权益、减少风 险、争取更大经济效益的有效手段和可靠保证。合同管理就是承包商依据承包合同文件，结 合工程实施过程中出现的具体情况，解决各种与合同文件有关的问题。合同管理的最终目的 就是争取获得工期延长和经济赔偿。 FIDIC施工合同条件和建设工程施工合同(示范文本)是我国工程领域进行国际 工程项目合同管理的两个重要依据。合同管理是工程项目管理的一个显著特点。刘雾，李云 15 (2004)认为 FIDIC 的研究和运用已有相当的时间，我国对它的研究也有一定时间，并取 得了很大进步和成就，但对它的研究和探讨还有许多工作要做。尽管我国的建设工程施工 合同(示范文本)借鉴了 FIDIC施工合同条件的经验，但合同条件是随着时代发展而变 化的。所以，结合我国工程合同管理的实际，完善合同条件，增强合同条件的实用性、可操 作性，对提高我国工程项目管理水平，参与国际竞争，具有现实意义。 1.2.3 合同界面管理理论研究 1.界面、界面管理与建设项目的界面管理 姜保平、傅道春16（2005）界面(interface)，一般是指在相关区域、实体、物质或阶 段之间所形成共同界限的面。最初出现在工程技术领域。因为界面的概念较好地反映了两种 物体之间的结合状态，能够用于说明要素与要素之间的连接关系，因此人们将其引人了管理 活动当中。它不仅指不同职能部门之间的联系状况，也反映不同工序、流程之间的衔接状态， 甚至还可用来描述人与物之间的关系，如人机交互界面等。建筑物不同因素或部位之间的界 面、节点、连接比其他部位更容易出现问题，界面问题贯穿项目建设整个寿命周期。 建设项目是由人流、物流、资金流和信息流组成的系统,项目的界面比较复杂。尤其是 大型工程,由于其体量巨大、技术复杂,往往需要很多的专业承包商参与,但项目的各参与方 分属于不同的经济利益实体,相互之间缺乏坦诚的沟通,甚至相互提防、敌视,容易在界面上 产生争端和冲突,导致工期延误,甚至造成质量缺陷。 建设项目的界面管理(interface management)的定义为:识别项目参与各方之间、部门 之间以及部门成员之间或者工程实体连接部位流程之间，在信息、物资、财务等要素交流方 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 6 面的相互作用，解决界面双方(或多方)在专业分工与协作之间的矛盾，实现控制、协作与沟 通，提高管理的整体功能，实现项目绩效的最优化。 2.合同界面 借鉴界面最初的定义和现代企业中界面管理的概念，将建设工程项目合同界面定义为： 同一工程项目中，相互依赖和制约的合同与合同之间的界面，具有层次性，动态性，合同之 间相互依赖性等特点。其中，空间位置指规定合同界面工作所处的地理位置或所处的工程相 对位置；实施时间指规定合同界面处的工程施工或移交合同界面的时间；特性标准指规定在 合同界面处应完成工作的质量标准。 合同界面的产生是由于将项目分解成不同的工作包。通常这些工作包由不同的专业承包 商完成，如设计、施工、设备供应等，所以工作包之间会产生界面。将项目工作包再发包就 会产生额外的物理界面，如施工分包的连接处。不同工作包的合同界面必须在项目早期明确 并应在项目实施工程中加强管理。 3.合同界面管理 大型复杂工程界面很多,带来很多的不确定性,很容易产生问题,且容易造成严重的后果。 因此,在项目实施前作好项目的合同结构策划,处理好不同合同之间的界面;在项目实施过程 中加强对合同界面的实时跟踪,并根据工程具体实施情况及时进行动态调整,有助于保证工程 质量、协调工程进度、控制工程造价。 对合同界面的管理应该从项目的前期策划、设计阶段就开始,贯穿于项目的全寿命周期。 加强项目合同界面管理,识别项目参与各方之间,在信息、资源、财务等要素交流方面的相互 作用,解决界面各方在专业分工与协作之间的矛盾,实现界面的动态控制,是城市交通枢纽项 目环境下成功进行项目管理的关键。 4.从业主的角度谈合同界面管理模式 在设计-招标-建造(Design-Bid-Build,简称 DBB)模式下,业主是合同界面管理的主体。 业主将项目内容分解成不同的专业工作包,分别签订合同,就形成了众多合同界面,若设计、 施工承包商再将工程分包出去,签订分包合同,又会形成很多的总分包合同界面。施工方不参 与设计,设计与施工之间形成一个明显的界面,这是项目建设的主要界面,常常由于沟通不良 而导致工程变更、工期延误,进而引起争端和索赔。 DBB 模式是以业主为管理主体的合同界面分析，包括土建与土建、土建与设备、设备与 设备等三大合同界面。从土建的角度来讲，其中包括勘察设计与土建施工合同界面，土建施 工合同与土建施工合同界面，土建承包合同与供应合同、运输合同之间的界面。从设备的角 度来讲，设备采购合同通常根据设备子系统的划分来签订，设备承包商为业主提供从设计到 制造、安装、运输、调试等一系列服务。各个设备子系统本身技术就已相当复杂，再加上各 个设备子系统之间的界面协调，其界面管理最为复杂。最后还有一点就是土建合同与设备合 同的界面，其中土建合同包括设计与施工合同。 对合同界面管理的相关理论研究有以下几个方面，如表 1.1 所示 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 7 表 1.1 合同界面管理理论研究状况 Table 1.1 the status of contact interface management theory 文章名 研究内 容 城市交 通建设 的接口 体系 （程振 廷） 工程承 包模式 的界面 分析与 管理 （阎长 俊、李 雪莹） 从业主角 度谈大型 项目合同 界面管理 （刘红梅、 张星） 大型建设 工程项目 合同界面 管理（程 兰燕、丁 烈云） 工程建 设项目 的界面 管理 （姜保 平、傅 道春） 界面对建设 工程造价的 影响分析 （姜保平、 傅道春、陈 仕中18 （2006） ） 合同界 面管理 的影响 因素 合同界 面管理 的分类 合同界 面管理 的模式 合同界 面管理 的控制 合同界 面风险 管理 1.2.4 目前国内对合同管理研究存在的问题和不足 通过大量的文献调研发现，目前国内对合同管理的研究存在以下不足之处： 1.目前国内学者在合同管理方面的研究，多是针对国际工程承包合同管理进行的，对国 内工程的合同管理研究较少。但目前随着我国经济的快速发展，大型复杂的工程项目越来越 多，以及市场经济的完善，使得合同管理的重要性日益增强。合同管理工作迫切需要理论指 导，而当前这些方面的研究不足。 2.对承包商合同管理研究的较多，业主方合同管理研究的较少。而业主方在项目管理中 处于中心地位，业主方的合同管理对项目管理目标的实现具有极其重要的意义，因此有必要 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 8 系统的研究业主方合同管理，以期为业主方和同管理工作提供理论指导。 3.目前合同管理的研究注重合同法律和合同条款的介绍、解释与分析研究，而忽视了在 工程项目管理中对合同的指导、控制作用，缺乏对项目所必需的合同管理程序和方法的研究。 而且研究主要集中于 FIDIC 合同条件，对国内合同条件的研究较少。 4.界面管理是效率的重要来源，很多学者对此进行了有益的探索。目前研究的视角集中 在企业组织内部各职能界面的管理，分析企业战略对界面管理效率的影响。而项目建设是一 种跨组织的行动过程，参与各方往往由于利益冲突或相互协作出现失控而产生问题。组织之 间的协调和沟通对项目的成败具有重大的影响。目前，虽然合同界面管理的研究已经开始引 起学者的重视，但相关研究还是比较贫乏。 1.3 研究内容 本课题主要研究内容如下： 1 现状研究和理论综述 2 城市交通枢纽项目业主方合同全过程管理 3 城市交通枢纽项目业主方合同界面管理 4 案例分析 1.4 研究方法及手段 1.理论归纳法：运用所学过的知识认真分析，研究课题过要解决的问题。 2.资料收集法：通过网络、书、期刊等广泛搜索相关资料，进行分析整理，形成自己的 理论和思路。 3.专家意见法：向指导老师和一些这方面的专业人士请教相关的问题，从而解决我在研 究过程中遇到的问题。 1.5 研究技术路线 本课题将会采用理论研究与案例研究相结合的方法。结合国内的实际情况，为国内建筑 项目合同管理改进给出可行的解决办法。 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 9 城市交通枢纽的发展 状况 合同管理的现行状况 国内外相关理论 研究 全过程合同 管理理论研究 合同界面管理理论研 究 招标策划 资格预审 招标与定标 合同执行 合同总结与后评 估 合同界面形 成 合同界面管 理 案例分析 结论与展望 城市交通枢纽项目业主方合同管理 业主对合同全过 程管理 业主对合同界面 管理 理论支持理论支持 提出问题 文献调研 分析问题 解决问题 理论验证 合同界面及界 面管理概述 合同总体关系分析 合同界面文件的编 制 合同界面目标管理合同界面目标管理 合同界面风险管理 工程标段划分 不同发包方式下的 合同界面关系 图 1.1 技术路线 Fig 1.1 Research roadmap 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 10 第二章 城市交通枢纽项目合同全过程管理 近年来,城市交通项目在我国许多城市蓬勃开展,政府作为(主)投资方,对项目建设管理 的要求正在全方位化。对于项目建设管理,目前推行“四项制度”,即:项目法人责任制度,招 标投标制度,工程监理制度和合同管理制度。合同管理制度在四项制度中虽位居最后,但它作 为工程建设管理的重要分支,与工程建设、项目管理等交织在一起,在建设管理机构中所占的 权重越来越大。为此,各地均成立了专门的合同管理部门,合同管理制度化、科学化、专业化 已被提上议事日程。 交通项目建设中,合同管理应是贯穿项目始终的全过程管理。合同的全过程为招标策划、 资格预审、招标与定标、合同执行、合同总结与后评估五个阶段。各阶段相辅相成,互为衔 接与补充,其重要性不相上下。 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 11 表 2.1 全过程合同管理实施大纲 Table 2.1 The outline of implementation of the entire process of contract management 内容 阶段 定义描述工作内容关键控制 点 管理依据 （输入） 管理工具、 方法 成果 （输出） 注意事项 招招 标标 策策 划划 总 策 划 招标策划 是建设工程项 目招标工作的 重要环节，其 工作核心是围 绕工程招标目 标，通过一系 列法规性的经 济技术活动， 编制出相应的 招标文件。 各专业的标段划 分 标的金额 具体招标范围 招标组织形式(委 托招标或自行招 标)和拟采用的招 标方式(公开招标、 邀请招标或不招 标) 各专业之 间的界面 及工程量 的划分 项目概况 （投资规 模、建设 周期、工 程性质等） 项目特点 标杆项目 相应的法 规、文件 过程方法标段的划分（粗 略） 确定的招标范围 选择的招标组织 形式 确定的招标方式 对项目特点的充分了解 招标程序的正确性和可操作性 评标办法的可靠性施工合同条件的可实施性等 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 12 续表 内容 阶段 定义描述工作内容关键控制 点 管理依 据 （输入） 管理工具、 方法 成果 （输出） 注意事项 招 标 策 划 详 细 策 划 招标策划 是建设工程项 目招标工作的 重要环节，其 工作核心是围 绕工程招标目 标，通过一系 列法规性的经 济技术活动， 编制出相应的 招标文件。 各专业标段划分及依据 专业内各标段的接口与关 系(工程量界面与各标段的 项目管理关系) 招标组织形式、招标方式、 业主管理模式、专业内各 标段的招标时序与项目执 行计划书、招标与项目执 行人员分工等细节性内容。 标段的合 理划分 合同界面 的数量 风险分析 与分配 工程概 况 各专业 工程特 点 相应的 法规文 件 过程方法 项目结构 分解 风险识别 与评估 标段的划 分（详细） 设计合同 监理合同 施工合同 标段的划分要合理，必须以施工企业可以独立 施工为原则。标段划分的大小，既要有利于竞 争，又要有利于管理 合同类型选择、承发包模式选择合同条款的全 面性 各方责任的界定的清晰性，有无重叠、遗漏 业主的期望是否在合同中充分反映 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 13 续表 内容 阶段 定义描述工作内容关键控制 点 管理依据 （输入） 管理工 具、方 法 成果 （输出） 注意事项 资格预资格预 审审 资格预审即在招 标前剔除资格条 件不适合承担或 履行合同的潜在 投标人,或圈定一 些综合履约能力 较高的潜在投标 人参加投标,以保 证潜在投标人的 质量,并缩减招标 人评审和比较投 标文件的数量 对潜在投标人的资信、 业绩、一般工程经验 和类似工程经验、技 术管理力量、机械设 备及施工力量等方面 的审查， 要求潜在投标人对最 新(最适合)的技术方 案和市场报价进行大 致描述 评审专家 的选择以 及评审小 组的组建 资格预审 文件编制 和评审 评审指标 的确立 招标项目 的性质、 特点和要 求 有关行政 监督部门 颁布的资 格预审标 准示范文 本 资格评审 专家库 专家打 分法 资格预审文件 按照择优选择的 原则确定的具有 适当的经验、资 源、能力，能够 并愿意承建该工 程的候选承包人 名单 充分重视和规范资格预审文件的编制：资 格预审文件需在市场调查的基础上进行,资 格预审的评审方式与深度的要根据市场成 熟度来确定 合理安排招投标活动的时间计划，防止资 格预审流于形式 实行专家评审制度 实行资格预审结果公示制度，增加透明度， 引入社会监督机制资格预审合格的投标 人少于 3 家的，招应当依法重新组织资格 预审 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 14 续表 内容 阶段 定义描述工作内容关键控制 点 管理依据 （输入） 管理工具、 方法 成果 （输出） 注意事项 招标与招标与 定标定标 定标，也称决标， 是在对投标人递 交的投标文件进 行分析比较，判 断优劣，提出评 标报告，对中标 人的推荐意见和 建议的基础上， 根据评标委员会 的意见和建议， 择优选择中标人 的过程。 招标文件编制、招 标文件发出、澄清 文件(答疑文件)发 出、投标文件送达、 评标、授标前澄清、 合同签订 招标文件 编制 中标原则 的确定 评标办法 的制定 项目概况 设计图纸 （施工招 标时） 工程量清 单 合同示范 文本 经评审的 最低投标 法 综合评估 法 招标文件 中标单位 中标合同 合同文件 施工招标应认真编制和审核招标的工程量清单。 招标文件中应明确施工内容，特别是在各标段 交接部位的施工界面应明确各自的责任。 合理确定施工工期，由于标段划分的大小不同， 所以根据工程特点，合理制定各标段的开竣工 日期，平衡好现场的总体建设目标，既要避免 现场的交叉干扰，又要确保工期的缩短 对现场的平面布局，应作好统一规划，既要相 对独立，又能便于管理;既要考虑空间上的相对 独立，又要考虑布局的合理性与安全性，对现 场的临水临电、接线、道口位置等都应明确相 应的责任方。 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 15 续表 内容 阶段 定义描述工作内容关键控制 点 管理依据 （输入） 管理工具、方法成果 （输出） 注意事项 合同执合同执 行行 从合同生效之日起, 至缺陷期责任完毕 之日或合同规定的 其他时间点止,所发 生的所有与合同有 关的事宜,包括施工 准备工作、大型机 械设备进退场、施 工、计量、设计联 络、设备到货、工 地例会、安装调试、 开通、质保期等 合同执行情况的动态监测， 即由业主合同管理人员负 责按合同条款、合同条件 及相关文件规定的内容， 组织检查合同的履约情况， 具体内容包括但不限于： 投资额完成情况 质量达标情况 监理单位对合同的管理 情况 设备到货情况 工程计划进度完成情况 合同的全面执行情况 供货商的技术服务落实 情况 合同变更 索赔管理 合同争议 的解决 支付与结 算 (1) 合同及相关文件 （2）工程实施过程中产生 的文档资料，包括但不限 于： 承包商的进度报告 监理周（月、年）报 承包商的支付申请单， 承包商必须定期提交要求 支付已完成工程款项的支 付申请单 变更申请和变更令 索赔报告 往来信件 其他 (3) 项目过程成果数据。 包括：实际已完工作， 计划完成情况，已完工作 质量，里程碑事件完成情 况等。 （1）合同变更控制 系统 （2）支付系统 （3）检验和审计 （4）合同报告：包 括合同基本信息表， 合同签订情况汇总表， 合同执行情况汇总表， 合同变更原因分析表 等。 请求的变更 推荐的纠正措 施 更新的合同管 理计划 工程与款项的 合理对应 制定严格的 合同变更审 查程序 寻找充分的 索赔理由和 制定索赔计 划 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 16 续表 内容 阶段 定义描述工作内容关键控制 点 管理依据 （输入） 管理工具、 方法 成果 （输出） 注意事项 合同总合同总 结与后结与后 评估评估 合同总结一般由合同 的执行部门和管理部 门在合同预验收完成 后及时编写完毕 合同的后评估可放在 合同预验收完成后半 年或一年 对合同签订方在合同执 行全过程中的分项及总 体评价,对合同原定工期、 进度、质量、造价与实 际情况的对比对合同条 款适用性的总结等 具体的经验、教训及改 进建议等。 合同管理 经验总结 合同管理 过程及效 果评价 合同以及依 据合同而编 制的各种文 件 变更、索赔、 争端解决、 结算资料 综合评估法通过工作的意见反馈,可使合 同管理工作形成良性循环,不 断改进、提升合同管理水平。 资料的完整与准 确 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 17 2.1 招标策划阶段合同管理 招标策划指整个交通建设项目投资总额内所有专业的招标实施计划,包括总策划和详细 策划。总策划内容包括所有专业的标段划分、标的金额、具体招标范围、招标组织形式(委 托招标或自行招标)和拟采用的招标方式(公开招标、邀请招标或不招标)等总体情况。详细 策划包括各专业标段划分及依据、专业内各标段的接口与关系(工程量界面与各标段的项目 管理关系)、招标组织形式、招标方式、业主管理模式、专业内各标段的招标时序与项目执 行计划书、招标与项目执行人员分工等细节性内容。招标策划综合了建设管理模式、管理跨 度与深度、市场成熟度、建设工期、进度与质量、建设项目前车之鉴等诸多因素,形成实施 计划,既在项目经济性方面掌握分寸,也在项目管理方面有相当的预见性,是建设活动的前瞻 性分析和实施指南。 这个阶段的合同管理,需把握以下几个关键点: 1.总策划 此环节需斟酌各专业之间的界面及工程量的划分。例如,设备系统中一些通用的材料如 电缆(线)、安装桥架、蓄电池等,是十几个设备专业都需要使用的,各专业的工程实际发生量 与招标工程量可能有一定的差别;是将这些材料统一采购,日后统一管理(变更、支付),还是 将这些材料维持在各设备专业中,这个选择将给造价、项目管理、小额采购保证供应等问题 带来影响。又如,土建与装修专业之间的接口较多,在此阶段除了尽量划清两大类专业的界面 之外,还应对可能交叉的工作,要求两个专业招标时同时报单价,为今后施工现场根据进度灵 活调整施工单位、控制单价打下基础。 2.详细策划 此环节应注意:从每个专业的招标市场成熟程度、建设机构的管理模式等方面来进行 招标标段划分。对于招标市场相对成熟、通用性较强的产品,可划为一类,统一招标评标原则;对 于招标市场响应度差、产品性能与价格参差的,可单独划分标段,再针对性地制定评标主要原 则。根据投标人的情况,以工作量、地域跨度及合同标的等因素来适当划分招标标段,既要 避免标段过大造成中标人无力全面实施合同,也要避免标段过小对市场的吸引力不够。将 建设机构的管理深度、管理跨度、专业水平、监理模式等统筹考虑,确定各专业内(