工程造价 毕业论文——99版FIDIC施工合同下缺陷通知期内 业主的索赔研究

99版FIDIC施工合同下缺陷通知期内业主的索赔研究摘要随着中国建筑市场的国际化，国外承包商广泛地参与到国内建筑项目中。由于涉外工程项目建设周期长、施工情况复杂，承包商难免在施工中出现失误，给业主造成经济损失。缺陷通知期是99版FIDIC合同中工程接收证书颁发后承包商对工程进行质量保修的时期，业主有权在此期间内对由于承包商原因造成的质量缺陷进行索赔。因此，对于缺陷通知期内业主索赔的研究是富有现实意义的。本文从业主角度出发，对99版FIDIC合同条件下缺陷通知期内业主的索赔进行以下方面研究：研究一，缺陷通知期内缺陷责任划分的研究。通过文献分析法找出现有研究中的缺陷通知期内业主的可索赔事项，通过风险分担和案例分析法分析了业主与承包商双方在缺陷通知期内应承担的缺陷责任。研究二，缺陷通知期内索赔内容与流程的研究。通过分析缺陷通知期内索赔依据，找出缺陷通知期内索赔内容，并针对缺陷通知期内出现的质量问题和未能修补缺陷的索赔在内容与流程上进行了分析研究。研究三，缺陷通知期内业主索赔管理的研究。通过文献分析法和案例分析法分析了缺陷通知期内业主索赔管理，总结出缺陷通知期内业主索赔管理的流程和索赔的计算。本文通过以上研究，最终形成缺陷通知期内业主索赔管理手册。关键词： FIDIC合同 缺陷通知期 业主索赔 缺陷责任Research on Employers Claims during Defects Notification Period under Conditions of Contract for Construction (FIDIC 99)ABSTRACTWith the internationalization of the Chinese construction market, the foreign contractor is extensively involved in the domestic construction projects. Because the international project has a long construction period and the situation of construction is complicated, Contractor will inevitably make mistakes during the period of construction, which causes economic losses to Employer. Defects Notification Period is Contractors quality warranty period on construction under Conditions of Contract for Construction (FIDIC 99) after project receiving certification is issued, during which the Employer have the right to claim on quality defects caused by Contractor. Therefore, research on Employers claim is full of practical significance during the defects notification period.From employers view, this paper researches on Employers Claims during Defects Notification Period under Conditions of Contract for Construction (FIDIC 99) from the following aspects: Firstly, this paper researches on Defects Liability Division during the Defects Notification Period. Through literature analysis, this paper finds out the employers claim matter in Defects Notification Period. Through risk allocation and case analysis, this paper analyse defects liability between employer and contractor.Secondly, this paper researches on the content and process of claim during Defects Notification Period. Through the analysis of claim basis during the Defects Notification Period, this paper finds out the claims contents, then analyses the content and process of claims which appear the quality problems and failure to remedy defects in Defects Notification Period.Lastly, this paper researches on the management of employers claims during the Defects Notification Period. Through literature analysis and case analysis method, this paper analyzes the management of employers claim during the Defects Notification Period, and then summarizes the management process and calculation of employers claim during Defects Notification Period. Through the above research, this paper eventually forms a Management Manual for employers claim during the Defects Notification Period.Key Words: FIDIC Contract Condition Defects Notification Period Employers Claim Defects Liability目 录第一章 绪论11.1选题背景和意义11.1.1选题背景11.1.2问题提出31.1.3研究意义31.2文献研究41.2.1缺陷通知期内业主索赔文献41.2.2文献总结及关键问题的提出61.3技术路线及方法61.3.1研究内容61.3.2研究方法71.3.3技术路线81.4研究设计91.4.1缺陷通知期内的索赔相关理论界定的研究设计91.4.2缺陷通知期内的索赔归责原则分析的研究设计101.4.3缺陷通知期内业主索赔内容与流程的研究设计111.4.4缺陷通知期内业主索赔的管理分析的研究设计13第二章 缺陷通知期内的索赔相关理论界定152.1缺陷通知期的界定152.1.1缺陷通知期在FIDIC合同中的约定152.1.2缺陷通知期与国内相似概念的区别152.2业主索赔的界定212.2.1索赔概念及文献研究212.2.2业主与承包商索赔的比较222.2.3业主索赔概念及文献研究232.2.4业主索赔依据252.2.5业主索赔分类262.3本章小结27第三章 缺陷通知期内的索赔归责原则分析293.1施工过程内业主与承包商责任划分293.1.1责任划分的依据293.1.2责任划分的归因323.1.3责任划分的原则333.1.4责任分担的总结343.2缺陷通知期内业主与承包商的责任343.2.1业主与承包商责任在FIDIC合同中约定343.2.2缺陷通知期内常见工程质量缺陷的内容353.2.3缺陷通知期内业主和承包商责任的分析353.2.3缺陷通知期内业主和承包商责任的总结373.3业主与承包商的责任划分案例分析373.4本章小结54第四章 缺陷通知期内业主索赔内容与流程554.1缺陷通知期内索赔依据的分析研究554.2缺陷通知期内出现质量问题的索赔564.2.1缺陷通知期内出现质量问题索赔内容564.2.2缺陷通知期内出现质量问题索赔流程574.3缺陷通知期内未能修补缺陷的索赔594.3.1缺陷通知期内未能修补缺陷索赔内容594.3.2缺陷通知期内未能修补缺陷索赔流程604.4本章小结62第五章 缺陷通知期内业主索赔的管理分析645.1缺陷通知期内业主索赔的工作645.2缺陷通知期内业主索赔的程序655.2.1业主索赔程序的文献655.2.2工程师应履行的义务665.2.3争端裁决委员会裁决675.2.4国际仲裁或诉讼解决685.2.5业主索赔管理流程图695.3缺陷通知期内业主索赔的计算715.3.1延长缺陷通知期索赔的计算715.3.2缺陷通知期内费用索赔的计算735.4本章小节75第六章 结论与展望76参考文献78附 录82致 谢94外文资料95中文翻译102天津理工大学2012届本科毕业论文第一章 绪论1.1选题背景和意义1.1.1选题背景1.建筑市场发展现状随着中国加入世贸组织，国内建筑市场与国际市场一体化的程度越来越高，08年奥运的召开，建筑业得到充分的发展，国内建筑业加深了与国际先进水平的交流。国外的知名建筑公司亦纷纷涉足国内的建筑工程项目的施工承包业务。从图1.1可以看出：建筑业对国内生产总值的贡献由1978年的138.2亿增长到2010年的26714.4亿，共增长193.3倍，年增长率高达19.3%。 图1.1 建筑业生产总值Fig.1.1 The GDP of Construction Industry资料来源：中国统计年鉴同时建筑业在国内生产总值所占的份额也由1978年的3.8%增长到2010年的6.7% ，如图1.2。由此可见，建筑业的快速发展使得它在国民经济中的支柱地位越来越显著。图1.2 建筑业生产总值占国内生产总值的比例Fig.1.2 The Ratio of Construction GDP to GDP资料来源：中国统计年鉴在这些涉外建筑工程实践中，投资者或承包商往往使用的标准合同文本都是99版FIDIC施工合同条件（以下简称99版FIDIC合同）。FIDIC合同包含费用支付、工程变更、质量标准、工期要求、工程索赔等，具有较高的科学性和严密性张浩,宋生和.学习FIDIC合同条件强化合同意识J.山西建筑,2003,29(01):142-143.。在经济全球化和国家鼓励施工企业“走出去”、积极开拓国际市场的背景下，我国承包商应该熟悉应用和深刻理解99版FIDIC合同，并进行自我更新与调整，促进国内外工程承包业的健康发展，这已成为承包商的当务之急。2.业主索赔在国内发展状况随着中国建筑市场的国际化，国外承包商广泛地参与到国内建筑项目中，由于国际工程项目目标较大、建设周期长、施工情况复杂、参与人数众多，承包商难免在施工过程中出现失误，给业主造成经济损失。业主有权根据合同的规定，对由于承包商的原因或按合同规定应由承包商承担责任的情况，就自己的经济损失向承包商提出赔偿要求。业主索赔权利的合法行使，对于保障工程质量、顺利完成合同具有一定的理论和现实意义任学强.FIDIC合同条件下业主索赔的权利与程序J.国际经济合作,2007(5):56-59.。3.缺陷通知期与国内合同相关概念的对比在国内的合同中并没有对于缺陷通知期的概念的约定，而与之类似的是2007版标准施工招标文件中的缺陷责任期和建设工程质量管理条例中的质量保修期的概念。如图1.3顾永才,屈春丽.保修制度与缺陷责任制度的异同分析J 商业时代,2011(08):98-99.所示。随着建设体制改革的深入，国内建筑市场也开始走向国际化，吸引国外施工单位到国内进行投资。而国外施工单位很多都采用99版FIDIC合同，所以国内建设单位容易对缺陷通知期、缺陷责任期和质量保修期的概念混淆，极易引起竣工后的一些争议问题，与承包商之间产生矛盾。进而导致业主的利益在缺陷通知期内受到损害。图1.3 缺陷通知期、缺陷责任期与质量保修期期限示意图Fig.1.3 The schematic of Defects Notification Period, Defects Liability Period and Quality Warranty Period资料来源：修改自王卫东(1999)综上所述，为保障业主方在缺陷通知期内的利益不受不合理的侵占，业主应熟悉缺陷通知期与业主索赔的概念，既熟悉缺陷通知期内质量责任的划分，找出属于承包商的责任，并提出索赔依据，索赔内容和制定索赔程序。所以，深入地研究缺陷通知期内的业主索赔，才能完善业主的索赔管理，切实维护业主的利益。1.1.2问题提出FIDIC合同中提出可以作为缺陷通知期内业主索赔依据，分别为11.3【缺陷通知期的延长】、11.4【未能补救缺陷】、11.5【清除有缺陷的部分工程】和11.11【现场的清理】。而缺陷通知期内业主索赔的依据是索赔的关键，也是行业内专家学者研究的热点。不同的索赔依据会产生不同的索赔内容，合同中也规定承包商在缺陷通知期内应承担的义务。工程师在缺陷通知期内可就以下事项向承包商发布指示：将不符合合同规定的永久设备或材料从现场移走并替换；将不符合合同规定的工程拆除并重建；实施任何因保护工程安全而需进行的紧急工作，不论事件起因于事故、不可预见事件还是其他事件。业主可以根据工程师发出的指示，在缺陷通知期内如何向承包商提出索赔请求进行分析比较。但大多学者都没有对此类问题做深入研究。此即现阶段研究缺陷通知期内业主索赔的问题所在。1.1.3研究意义ICE是英国土木工程师协会The Institution of Civil Engineers的英文缩写。ICE合同是偏向业主的，英文称之为pro-Employer。99版FIDIC合同实际是从ICE合同演变而来田威.FIDIC合同与ICE合同J.国际经济合作,2000(01):53-55.，所以FIDIC合同中也会谈及业主的索赔，在缺陷通知期内业主可以向承包商提出索赔。FIDIC合同中规定的“缺陷通知期”，是指自工程接收证书中写明的竣工日开始，至工程师颁发履约证书为止的日历天数国际咨询工程师联合会FIDIC施工合同条件S.1999.。这一界定与我国土木工程界的维修期、质量保证期、质量保修期、缺陷责任期基本相同。当工程施工达到了合同规定的“基本竣工”要求，并圆满地通过了合同规定的竣工检验后，承包商应以书面形式请求工程师颁发工程移交证书，并同时附上一份在缺陷通知期内及时完成任何未尽事宜的书面保证王卫东.FIDIC红皮书中的6个重要日期J.电力建设,1999(11):58-59.。在缺陷通知期内，如果缺陷的形成是由于承包商的施工工艺、材料或设备等缺陷造成的，雇主有权利要求承包商重建及修复缺陷或其他不合格之处并延长缺陷通知期的时间。因此，为保障业主方在缺陷通知期内的利益不受不合理的侵占，提供业主方向承包商索赔的依据和方法，本文将研究99版FIDIC合同条件下缺陷通知期内责任的划分以及业主的索赔。1.2文献研究1.2.1缺陷通知期内业主索赔文献学者对缺陷通知期内索赔进行了研究，但大多侧重于索赔依据与索赔内容。本文根据文献研究的问题的次数找出现阶段国内外学者对于缺陷通知期内业主索赔依据和内容的关键点，并支持本文所提出的研究问题。1.缺陷通知期内索赔依据的研究缺陷通知期内工程质量出现问题，业主对有缺陷的工程进行修补，进而向承包商提出索赔，因此，准确找出缺陷通知期内索赔依据就显得尤为重要。目前针对缺陷通知期内的索赔依据，国内外学者进行了大量研究，如表1.1所示。表1.1 缺陷通知期内的业主索赔依据Table 1.1 The basis of Employers during defects notification period观点作者缺陷通知期内出现质量问题未能修补缺陷清除有缺陷的部分工程现场清理张洪青张洪青.FIDIC施工合同条件下工程师的索赔管理研究D.华北电力大学,2003.阮文良阮文良.基于新版FIDIC施工合同条件的业主索赔管理研究D.重庆大学,2008.何伯森何伯森.FIDIC 99年版“施工合同条件”的特点J.国际经济合作,2000,(03):59-61.Jim SmithJ. Georgiou, P.E.D. Love, Jim Smith .A review of builder registration in the state of Victoria, AustraliaJ. Structural Survey,2000(18):38-45.陈华伟、余绍波陈华伟,余绍波.EPC合同条件下的承包商索赔与业主索赔因素探讨J.东方电气评论,2007,21(4):48.姜亮亮姜亮亮.FIDIC土木工程施工合同条件下业主索赔制度研究D.复旦大学,2011.贺为民贺为民.FIDIC合同条件下国际工程索赔的法律研究D.郑州大学,2003. Axel-VolkmarAxel-Volkmar Jaeger and Gtz-Sebastian Hk.Defects Notification Period and Defects LiabilityM.210:305-310.陈家喜陈家喜.论反索赔J.四川建筑,2005(S1):259.刘芳刘芳,何本贵,魏翀.FIDIC施工合同条件与建设部建设工程施工合同比较分析J.基建管理优化,2008(02):2-6.等刘俊颖刘俊颖,刘欣,曹威.工程潜在缺陷保险研究J.国际经济合作,2006(09):43-45.等赵海鹏赵海鹏,陈小龙,林知炎.我国工程完工后质量责任阶段重构及期限确定J.同济大学学报(自然科学版),2007,35(04):571-576.等李志军李志军.FIDIC合同条件及其在我国的应用实例D.武汉大学,2005.续表1.1.观点作者缺陷通知期内出现质量问题未能修补缺陷清除有缺陷的部分工程现场清理赵亚军赵亚军.FIDIC合同条件下业主索赔问题研究D.中国政法大学,2011.陈松陈松.业主对索赔的预防、辩护以及反索赔J.重庆建筑大学学报,1995(03).陈冬梅陈冬梅.工程反索赔之我见J.建筑经济,2002(10):37-38.王璞、杨静王璞,杨静.2004年度全国监理工程师执业资格考试建设工程合同管理应试分析J. 建筑经济,2004(04):90-93.陈立华陈立华,裴东亮,赵晓霞.工程质量缺陷责任期与保修期辨析J.河南水利与南水北调,2011(02):45-49.共18篇13722资料来源：自行编制通过以上文献列表分析得出缺陷通知期内的业主索赔依据研究多集中在这两种导致索赔出现的情况。（1）缺陷通知期内承包商所建工程出现质量问题；（2）缺陷通知期内承包商无法完成工程修复或拒绝进行修复。2.缺陷通知期内索赔内容的研究缺陷通知期内业主只有在明确可索赔的内容之后才能进行索赔，以得到合理的费用索赔或延长缺陷通知期来维护自身利益，因此，准确的找出缺陷通知期内索赔内容就成为重中之重，目前针对缺陷通知期内的索赔内容，国内外学者也进行了大量研究，具体如表1.2所示。表1.2 缺陷通知期内的业主索赔内容Table1.2 The content of Employers claims during defects notification period 观点作者缺陷通知期限的延长期修补费用扣减承包商的保留金和其他费用增加履约担保金额或其他担保田威4张洪青7阮文良8何伯森9陈华伟、余绍波11贺为民13陈家喜15刘俊颖17等李志军19赵亚军20陈松21陈冬梅22续表1.2 观点作者缺陷通知期限的延长期修补费用扣减承包商的保留金和其他费用增加履约担保金额或其他担保王璞23等张水波、何伯森张水波,何伯森.FIDIC新版合同条件导读与解析M.中国建筑工业出版社,2003：32-33.共14篇6941资料来源：自行编制通过以上文献分析可知：目前对于缺陷通知期内业主索赔内容的研究多集中在三个方面：（1）缺陷通知期限的延长期；（2）修补费用、核减合同和其他费费用；（3）扣减承包商的保留金和其他费用。1.2.2文献总结及关键问题的提出缺陷通知期作为99版FIDIC合同中提出的概念，其含义虽然与07标准施工招标文件中规定的缺陷责任期和建设工程质量管理条例中的质量保修期相类似，但仍存在不相同的地方。缺陷通知期在99版FIDIC合同中的概念是“指自工程接收证书中写明的竣工日开始，至工程师颁发履约证书为止的日历天数”。缺陷通知期最长为2年，缺陷通知期内索赔的责任划分也是业主索赔应该要明确，是业主对承包商提出索赔的前提。而不同的责任造成的索赔也不尽相同，导致了业主索赔出现混乱。因此本文的另一个研究问题即缺陷通知期内责任的划分，填补缺陷通知期内责任划分文献的不足之处。通过文献研究可以归纳总结出缺陷通知期内的业主索赔就是承包商对其造成的工程质量问题责任的承担，即工程的保修义务。而针对于缺陷通知期内业主的索赔不会包含工期的索赔，只有缺陷通知期延长和费用上的索赔。在现实问题提炼为关键问题的过程中，本文通过文献勾选法确定了需要解决的关键问题，包括以下三个方面：（1）缺陷通知期内的索赔归责原则；（2）缺陷通知期内业主索赔内容和流程；（3）缺陷通知期内业主索赔的管理。1.3技术路线及方法1.3.1研究内容本文的题目是99版FIDIC施工合同下缺陷通知期内业主的索赔研究，论文分为六章。第一章，绪论。主要通过相关背景研究，指出本文所要解决的关键问题，同时将本文研究对象进行明确界定，明确本文研究目的及研究意义，最后对本文研究方法、技术路线及文章结构框架进行了分析说明。第二章，缺陷通知期内索赔相关理论界定。本章主要通过99版FIDIC合同的约定以及相关文献的研究，归纳总结出缺陷通知期与业主索赔的界定。第三章，缺陷通知期内的索赔归责原则分析。本章通过对业主索赔依据以及相关文献的分析研究，并结合实际责任划分的案例，总结出导致缺陷通知期内工程质量问题的责任划分原则。第四章，缺陷通知期内业主索赔内容与流程。本章通过研究99版FIDIC合同条件下关于缺陷通知期内索赔依据的约定，并结合文献中关于缺陷通知期内索赔依据的研究，提出实际工程中的缺陷通知期内索赔内容与索赔流程。第五章，缺陷通知期内业主索赔的管理。本章主要研究缺陷通知期内索赔的具体程序，以及当承包商拒绝进行缺陷索赔时，业主所使用的相应手段，并结合相关索赔内容，得出相关索赔的计算方法。第六章，结论与展望。本章主要是对本论文所研究的内容概括总结，得出研究的成果和结论。1.3.2研究方法1.文献综述法本文通过文献综述法来找出各学者对缺陷通知期责任划分的研究，以此作为初始的研究内容，并在此基础上深入研究，得到业主索赔的相关内容。同时，文献综述法还是本论文研究的主要方法。通过运用文献综述法找到问题研究的焦点及各关键问题研究的不足之处，并通过文献综述法找到已有问题的研究方法，从而借此界定本文的研究内容以及选定研究方法。2.分类管理法将能够引起业主索赔的事由进行分类，找出能引起缺陷通知期内业主索赔的依据。针对不同的索赔依据，分析整理出不同的索赔内容。以更好地对缺陷通知期内业主索赔实施控制。3.案例归纳法本文运用案例归纳的方法来找到已有的实际判例，通过分析判例中缺陷责任的划分，由此总结得到承包商应该承担的责任，并以此作为进一步研究缺陷通知期内业主索赔的基础。4.鱼刺图法鱼刺图法又名因果分析图，是一种发现问题“根本原因”的方法，它也可以称之为“因果图”鱼骨图原本用于质量管理，现也被广泛运用于土木工程上，用于分析问题，了解各个影响因素，找出根本问题，加以控制和解决。本文主要运用鱼刺图法绘制出导致工程出现质量缺陷的各种原因。5.对比分析法对比分析法，也叫对比法或者比较分析法，是通过实际事物间的对比来提示他们之间的异同点，本文主要将缺陷通知期与国内的缺陷责任期和质量保修期进行对比分析，得出他们之间的异同点，为本文缺陷通知期内业主的索赔研究提供理论基础。1.3.3技术路线本文通过提出问题、分析问题、解决问题的技术路线，采用文献综述法、分类管理法、案例归纳法等方法来研究本文所要涉及的问题。本文研究路线如图1.4所示。图1.4 技术路线图Fig.1. 4 Technology Roadmap of this thesis资料来源：自行绘制1.4研究设计1.4.1缺陷通知期内的索赔相关理论界定的研究设计1.研究过程缺陷通知期内的索赔相关理论的研究过程为：确定研究对象合同对于缺陷通知期的约定缺陷通知期与国内相似概念的区别索赔概念及文献研究业主索赔与承包商索赔比较业主索赔概念及文献研究业主索赔依据业主索赔分类研究结果。如图1.5所示。图1.5缺陷通知期内索赔相关理论研究逻辑图Fig.1. 5 The study logic diagram of theory related to claims during Defect Notification Period 资料来源：自行绘制2.研究思路通过相关文献的研究可得，许多学者对该问题进行了研究，但各学者在研究该问题时所采用的方法各有不同。其中马志勇马志勇.施工合同中质量保修期、缺陷责任期与缺陷通知期的异同J.现代商贸工业,2011(24):397-398.、苑芳圻苑芳圻,王维泉.工程质量缺陷责任期与保修期的辨析J.建设监理,2010, 6:44-50.等人通过引用99版FIDIC施工合同中关于“缺陷责任”的定义来分析并提出缺陷通知期的概念。张洪青7、汤磊汤磊.工程保证担保及其索赔机制D.东南大学,2006.等人通过引用99版FIDIC施工合同中关于“业主索赔”的定义来分析并提出业主索赔的概念。任学强2提出业主有权根据合同的规定，对由于承包商的原因或按合同规定应由承包商承担责任的情况，就自己的经济损失向承包商提出赔偿要求。马铁焰马铁焰.水利水电土建工程施工合同条件下的业主索赔J.四川水力发电,2006(S2):62-65.在其文章中阐明业主索赔则是指承包商违约后，业主根据合同规定对承包商提出的索赔。以上学者对于缺陷通知期内索赔相关理论进行了不同的界定。本章的主要目的是对缺陷通知期内的索赔相关理论进行界定，通过分析99版FIDIC合同对于缺陷通知期的约定，进而与国内的缺陷责任期与质量保修期进行对比分析，得出三者的相同点以及缺陷通知期的独有内容，并且借助文献综述的方法梳理出合同中对于缺陷通知期内有关约定内容，整理出缺陷通知期内业主索赔可引用的依据，同时对业主的索赔进行了分类。1.4.2缺陷通知期内的索赔归责原则分析的研究设计1.研究过程缺陷通知期内的索赔归责原则的研究过程为：确定研究对象施工过程内业主与承包商责任划分利用风险分担找出责任划分依据进一步进行缺陷责任的归因分析确定责任划分原则缺陷通知期内业主与承包商责任划分利用案例分析的方法进一步确定业主与承包商的责任研究结果。如图1.6所示。图1.6缺陷通知期内索赔归责研究逻辑图Fig.1. 6 The study logic diagram of claims liability during Defects Notification Period 资料来源：自行绘制2.研究思路通过本章研究，发现以往学者在研究缺陷通知期内的索赔归责原则时所采用的方法有所不同。其中，杨扬杨扬,高峰.谈FIDIC合同条件下缺陷责任期的监理J.黑龙江交通科技,2003(04):74-76.、李明智李明智.FIDIC合同条件下索赔问题的法律研究D.中南大学,2008.等人在研究该问题时主要是采用归纳法律、法规文件的方法给出缺陷责任的划分。该方法对确定责任划分起到一定的辅助作用。但法律法规中只规定了施工过程中的缺陷责任划分，但并没有说明缺陷通知期的缺陷责任划分。王天旸王天旸,姚志坤.FIDIC合同条件中缺陷责任期的监理J.黑龙江交通技,2007(09):101.、杨扬杨扬.工程项目不完全合同平衡点研究D.天津大学,2010.等人在研究该问题是主要采用工程师判定的方法，如果存在工程缺陷，工程师应对工程缺陷发生的原因及责任者进行调查，对非承包商原因造成由承包商进行修复的工程质量缺陷，工程师应对修复工作做出费用估价，向业主签发为承包商追加的费用证明。而对于承包商造成的工程质量缺陷，工程师应该要求承包商修补缺陷，修补费用从承包商的保留金中扣除。李启明李启明,朱树英,黄文杰.工程建设合同与索赔管理M.科学出版社,2007.、沈其明沈其明,万先进,何寿奎,李红镝.公路工程合同管理与索赔及案例分析M.人民交通出版社，2005.、梁鑑梁鑑.国际工程施工索赔D.中国建筑工业出版社,2005.等人在研究该问题是主要采用案例分析的方法，对实际工程施工过程中出现质量缺陷进行分析研究，从导致缺陷的五个原因：施工原因、设计原因、材料原因，自然原因和不履行合同原因进行分析，确定造成缺陷的责任方。通过对以上各研究方法的分析比较，本章将应用以上方法来对缺陷通知期内责任划分进行确定，以提高划分责任的准确性。具体的研究流程，如图1.7所示。图1.7 缺陷通知期内的索赔归责原则的研究流程图Fig.1.7 The Research Framework about the principle of claims liability during Defects Liability Period资料来源：自行绘制本章的主要目的是找出合理的分析方法来确定缺陷通知期内索额归责原则。针对该问题从施工全过程内业主与承包商责任划分进行分析，首先通过风险分担找出责任划分的依据，然后进行缺陷的归因分析，最终确定责任的划分原则，明确缺陷通知期内缺陷责任的划分，为下文业主提出索赔提供依据。1.4.3缺陷通知期内业主索赔内容与流程的研究设计1.研究过程缺陷通知期内业主索赔内容与流程的研究过程为：确定研究对象对缺陷通知期内索赔依据进行分析缺陷通知期内出现质量问题索赔内容缺陷通知期内出现质量问题索赔流程缺陷通知期内未能修补缺陷索赔内容缺陷通知期内未能修补缺陷索赔流程缺陷通知期内业主索赔流程研究结果。如图1.8所示。图1.8 缺陷通知期内业主索赔内容与流程研究逻辑图Fig.1. 8 The research logic diagram of the content and process of the employers claim during Defects notification period 资料来源：自行绘制2.研究思路在实际工程缺陷通知期内，承包商原因导致工程质量出现缺陷会较常发生，业主提出索赔要求，究其原因为承包商在缺陷通知期内出现质量问题和未完成缺陷的修补。当缺陷发生时，索赔内容和如何进行索赔是摆在业主面前的难题。由于本文研究的问题是实际生活中真实存在的现实问题，因此在分析与研究该类问题时，本文采用文献研究的方法得出实际缺陷通知期内，发生业主索赔时，业主通常提出什么样的索赔内容。目前，许多学者也从多个角度对该问题进行了探讨。阮文良8、何伯森9等人提出如果承包商责任的某缺陷或损害达到使工程、分项工程或某项生产设备不能按原定目的使用的程度，业主有权按照合同规定对其延长缺陷通知期，但延长不能超过二年。赵海鹏18 、陈松21、陈冬梅22等人提出缺陷通知期内承包商责任范围非常宽泛，只要是承包商不符合有关规范、合同规定、双方约定甚至社会习惯的缺陷或瑕疵，都属于承包商的责任，业主可以要求承包商承担修补缺陷的费用。胡勇胡勇.浅谈业主向承包商索赔的思考及认识J.水利水电工程造价,2004(02):49-55.、贺为民13等人提出如果承包商未能按要求修补缺陷，则雇主可雇用他人完成此工作，而费用由承包商支付，或者承包商减少合同价格；如果此缺陷导致工程无法使用，雇主有权终止该部分合同，甚至有权收回所支付的相关的工程费用以及其他费用。陈家喜15 、陈松21等人提出在工程施工中的缺陷通知期内，若承包商拒绝或无法修复其质量缺陷，业主及其工程师可指定其他承包商完成，相应的修复费用由承包商承担，可以从支付给承包商的保留金扣除。综上所述，各学者在分析与探讨缺陷通知期内业主索赔内容与流程问题时都认为可以因为承包商在缺陷通知内出现质量问题或未完成缺陷修补提出索赔。因此，本章将对这两个问题进行分析研究，确定缺陷通知期内索赔内容和索赔流程，以便更好地解决该类问题。1.4.4缺陷通知期内业主索赔的管理分析的研究设计1.研究过程缺陷通知期内业主索赔管理的研究过程为：确定研究对象缺陷通知期内业主索赔管理的工作缺陷通知期内索赔管理文献研究确定缺陷通知期内索赔管理流程绘制缺陷通知期内索赔管理流程图根据缺陷通知期内索赔管理流程进行索赔计算缺陷通知期延长的计算缺陷通知期延长计算案例分析缺陷通知期内费用索赔的计算缺陷通知期内费用索赔计算案例分析研究结果。如图1.9所示。图1.9 缺陷通知期内业主索赔管理研究逻辑图Fig.1.9 The logic diagram of management of employers claim during Defects notification period资料来源：自行绘制2.研究思路在实际索赔过程中，索赔管理十分的重要，它包含索赔的计算和业主具体索赔的程序，只有明白这些才能更好的在缺陷通知期内提出索赔。目前，许多学者也对业主的索赔管理进行了探讨。金家麟金家麟.工程施工合同中的“争议裁判团”DABJ.水利水电工程造价,2002(02):43-47.提出如果业主与承包商双方发生的索赔事件产生分歧或争议，首先应以书面形式提交给DAB，请求DAB做出它的决定，DAB应将它的书面决定通知业主和承包商，业主和承包商应执行DAB的每一个这样的决定，除非这种决定在业主和承包商友好解决或伸裁中被修改。宋刚发宋刚发.进口水轮发电机设备反索赔初探J.中国三峡建设,2004(05):65-67.提出有关缺陷通知期限延长的通知，应在该期限满前发出。承包商收到索赔通知书28天内(或合同规定时间内)未作答复，则应理解为承包商已接受该索赔要求。赵亚军20、王玲王玲.妥善运用施工合同中的缺陷责任条款J.中国政府采购,2005(07):24-29.等人提出业主索赔管理主要分为五个阶段，分别为提出索赔要求、工程师决定、争端裁决委员会裁决、友好协商和国际仲裁与诉讼阶段。通过对以上各学者对业主索赔管理流程的总结，本章将分析以上索赔阶段对缺陷通知期内业主索赔管理的影响，以提高业主索赔管理水平。具体的管理流程，如图1.10所示:图1.10 缺陷通知期内的索赔程序的研究流程图Fig.1.10 The Research Framework about the procedure of claims during Defects notification period资料来源：自行绘制本章主要目的是对缺陷通知期业主索赔管理进行研究，对缺陷通知期内业主索赔的程序进行了文献分析，得出业主索赔程序的五个阶段，进一步通过合同约定和案例分析确定了缺陷通知期内业主索赔的计算。并结合以上的研究设计，最终编写出缺陷通知期内业主索赔管理手册。121第二章 缺陷通知期内的索赔相关理论界定2.1缺陷通知期的界定2.1.1缺陷通知期在FIDIC合同中的约定FIDIC土木工程施工合同中1.1.3.7约定“缺陷通知期”指根据投标函附录中的规定，从工程或区段按照第10.1 款【工程或区段的接收】被证明完工的日期算起，到按照第11.1 款【完成扫尾工作和修补缺陷】通知工程或该区段(视情况而定)中的缺陷的期限(包括按照第11.3 款【缺陷通知期的延长】决定的任何延期)5。2.1.2缺陷通知期与国内相似概念的区别目前随着我国建设体制改革的深入，国内建设单位开始走向国际市场，承揽国际建设项目。但在签订国内和国际施工合同时，往往易对合同中的缺陷通知期、质量保修期、缺陷责任期等重要期限辨识不清，在合同文本使用过程中经常错误使用以上期限的定义或约定，极易引起工程质量保修和质量保证金支付的争议，造成一些比较突出的矛盾26。下面对缺陷通知期、缺陷责任期与质量保修期进行辨析见表2.15,27,中华人民共和国发展与改革委员会等标准施工招标文件S.2007.,中华人民共和国国务院令第279号建设工程质量管理条例S.2000.,所示。表2.1缺陷通知期、缺陷责任期与质量保修期的辨析Table 2.1 Discriminate of Defects Notification Period, Defects Liability Period and Quality Warranty Period对比内容2007版标准施工招标文件99版FIDIC施工合同条件建设工程质量管理条例辨析缺陷责任期缺陷通知期质量保修期定义自实际竣工日期起计算。在全部工程竣工验收前，已经发包人提前验收的单位工程，其缺陷责任期的起算日期相应提前。是指自工程接收证书中写明的竣工日开始，至工程师颁发履约证书为止的日历天数。建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。条款号条款内容条款号条款内容条款号条款内容修复费用19.2.3监理人和承包人应共同查清缺陷和（或）损坏的原因。经查明属承包人原因造成的，应由承包人承担修复和查验的费用。经查验属发包人原因造成的，发包人应承担修复和查验的费用，并支付承包人合理利润。11.2如果所有第11.1（b）段中所述工作的必要性是由下列原因引起的，则所有此类工作应由承包商自担风险和费用进行：（a）任何承包商负责的设计；（b）永久设备、材料或工艺不符合合同要求；（c）承包商未履行其任何其他义务。第41条建设工程在保修范围和保修期限内发生质量问题的，施工单位应当履行保修义务，并对造成的损失承担赔偿责任。相同。三个期限内都由造成缺陷的责任方承担。续表2.1（一）对比 内容2007版标准施工招标文件99版FIDIC施工合同条件建设工程质量管理条例辨析缺陷责任期缺陷通知期质量保修期条款号条款内容条款号条款内容条款号条款内容开始计算时间19.1自实际竣工日期起计算。在全部工程竣工验收前，已经发包人提前验收的单位工程，其缺陷责任期的起算日期相应提前。1.1.3.7根据投标函附录中的规定，从工程或区段按照第 10.1【工程或区段的接收】被证明完工的日期算起，到按照第 11.1 款【完成扫尾工作和修补缺陷】 通知工程或该区段(视情况而定)中的缺陷的期限(包括按照第11.3 款【缺陷通知期的延长】决定的任何延期)。第40条建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。相同。这两个期限的开始时间都是自工程竣工验收之后开始计算。承包商针对工程质