工程造价 毕业论文——施工过程中主材价格波动引起的合同价款调整问题研究

施工过程中主材价格波动引起的合同价款调整问题研究摘 要在实际建设项目中，材料费约占工程造价费用的60%到65%，同时主要材料费用在材料费中占有较大比重，因此在施工过程中主材价格的波动将直接影响整个项目的工程造价费用。然而主材价格会随着经济发展等因素发生波动，在此情况下，本文将对承发包双方如何处理施工过程中主材价格波动引起的合同价款调整问题进行研究。基于上述现状，本文在对现有文献资料、价款调整相关规定研究的基础上，提出解决施工过程中主材价格波动引起合同价款调整的四个关键问题。首先应明确主材的范围，从法律法规以及文献的角度出发，对关于主材范围的资料进行初步研究，并通过实际工程案例分析主要材料费比重，从而确定主材的范围。其次，应确定主材价格波动的调整幅度范围，通过文献和法律法规了解目前调整幅度范围的研究程度，运用时间序列平滑法、模糊综合评价模型等经济学模型拟找到一种确定调整幅度范围的方法。再者，应确定主材价格波动引起的合同价款调整的方法，结合案例对目前建设项目中常用的三种价款调整方法进行阐述，并结合合同类型特点，指出在不同合同类型下适合的价款调整方法。最后，应确定主材的调整数量，本文拟从消耗量和进场量的角度对主材的调整数量进行确定，并指出如何借助计算机软件快速实现消耗量的统计，同时结合实际案例指出进场量的确定方法。本文围绕四个关键问题，提出每种问题的解决思路或方法，为此后解决此类问题提供依据。同时为承发包双方在处理施工过程中主材价格波动引起的合同价款调整问题时，提供了理论基础与实际建议，从而减少合同价款调整纠纷的发生。关键词： 价格波动 主材范围 调整幅度范围 价款调整 调整数量Research on Contract Payment Adjustment caused by Price Fluctuations of Main Material in the Construction ProcessABSTRACTIn the actual construction project, the cost of materials accounts for about 60% to 65% of the engineering cost. At the same time the cost of main materials accounts for a large proportion of the material costs, therefore the price fluctuations of the main materials in the construction process will directly affect the entire project cost. While the price of the main materials will fluctuate in accordance with the factors such as the economic development, how both parties of the contract deal with the priceadjustment of the contract caused by the price fluctuations under such circumstances will be discussed in this study.Based on the above current situation, this study on the basis of the relevant provisions of the price adjustment and the existing literature, propose solutions the four key issues of to the main material price fluctuations caused by the contract price adjustment in the construction process. Firstly, it should clear the range of materials, from the perspective of laws and regulations as well as literature, make a preliminary study of the information on the scope of the main material, and analysis proportion of the cost of main materials by actual case to determine the scope of the main material. Secondly, it should determine the adjustment range of the main material price fluctuations, through literature, laws and regulations to understand the extent of the adjustment range, use of Time Series Forecasting Method, Fuzzy Synthetic Evaluation Model and the other econometric model intended to find a way to determine the method of adjustment range. Furthermore, it should determine the methods of the main material price fluctuations caused by the contract price adjustment, with a case to elaborate three commonly used price adjustment method on the current construction project. And combine the characteristics of the type of contract, that select appropriate method in the different type of contract price adjustment. Finally, it should determine the number of adjustment of the main materials, this paper will determine the number of adjustment of the main material from the perspective of consumption and approach number, and pointed out how the use of computer software to quickly realize the consumption statistics, and point out the determine method of approach number with actual cases.This study focuses on four key issues put forward ideas or methods of solution of each problem, provide the basis to solve such problems after this. To provide a theoretical basis and practical recommendations of handle the problem of main material price fluctuations caused by contract price adjustment in the construction process in the both sides of employer and contractor, to reduce the contract price adjustment disputes.Key Words: Price fluctuation The range of Main material The margin range of adjustment Payment adjustment Adjust quantity目 录第一章 绪论11.1研究背景11.1.1主材价格波动普遍存在于建筑市场11.1.2主材价格波动易引起合同价款纠纷31.2问题提出31.2.1现实问题的提出31.2.2相关文献的研究41.2.3关键问题的提出51.3研究设计81.3.1主材范围的研究设计81.3.2主材价格波动调整幅度范围的研究设计101.3.3主材价格波动价款调整方法的研究设计131.3.4主材调整数量的研究设计141.4技术路线、研究内容、研究方法151.4.1技术路线151.4.2研究内容161.4.3研究方法171.5研究目的及意义181.5.1研究目的181.5.2研究意义18第二章 主材范围的确定202.1主材范围的理论回顾202.1.1主材范围研究必要性202.1.2主材范围的法规规定202.1.3主材范围的文献研究252.2主材范围的研究分析262.2.1主材比重的案例分析262.2.2主材范围的确定方法292.3本章小结29第三章 主材价格波动调整幅度范围的确定303.1调整幅度范围的理论回顾303.1.1调整幅度范围必要性分析303.1.2调整幅度范围的法规规定303.1.3调整幅度范围的文献研究333.2调整幅度范围的确定方法343.2.1主材价格波动风险的因素分析343.2.2主材价格波动风险的博弈分析363.2.3主材价格调整幅度范围的研究373.3本章小结43第四章 主材价格波动的合同价款调整方法444.1合同价款调整的理论回顾444.1.1合同类型及价款调整规定444.1.2合同价款调整方法的规定454.1.3合同类型及合同特点研究554.2合同价款调整方法的研究584.2.1采用价格指数的调整方法584.2.2采用造价信息的调整方法604.2.3采用实际价格的调整方法614.3合同价款调整方法的选择624.4本章小结64第五章 主材调整数量的确定655.1主材调整数量的案例分析655.2主材调整数量的确定方法685.2.1采用消耗量确定调整数量的方法685.2.2采用进场量确定调整数量的方法715.3本章小结73第六章 总结与展望74参考文献75附 录78致 谢80外文资料81中文翻译90天津理工大学2012届本科毕业论文第一章 绪论1.1研究背景1.1.1主材价格波动普遍存在于建筑市场建筑产品不同于一般商品，其生产周期长、规模大、造价高，而且是“先销售后生产”，即在产品未生产出来以前就要投标报价，确定价格。在建设周期内，工程建设所需的各种资源的价格水平是动态的，变化的，尤其对于中长期合同而言，承发包双方难以对施工期间发生的物价波动做出准确判断，由此将导致承发包双方约定的原有合同价款无法满足实际工程建设的需要，在这种情况下，承包人将会向发包人提出申请合同价款调整的要求。在建筑市场中，材料费约占总成本的60%65%，是整个费用的主体，工程造价的确定和控制在很大程度上取决于建筑材料的价格，材料的价格直接关系到施工企业对工程造价的控制和企业的整体经济效益。因此，当建筑材料价格发生上涨时，工程的总造价也必将随之增加。在众多建筑材料中，钢材、水泥、木材等主要材料价格占材料费比重较高，因此其价格的波动情况对工程造价影响较大 旷开萃.工程造价调差分析J.建筑经济,2008(6):91-93.。为了更好的研究主材价格波动的情况，本文以天津市材料市场价格为基础价格信息，以D32圆钢，D32级螺纹钢，75*75*8角钢为例，其价格波动情况如下图1.1所示。图1.1 2008年至2009年主要钢材价格走势分析Fig. 1.1 Analysis of the major steel price trend in 2008-2009资料来源：根据中国建材在线/上的价格资料自行绘制同时以C30普通混凝土，矿渣水泥为例，对建筑工程主要材料做了市场价格波动分析，得出其价格波动情况如下图1.2所示。图1.2 2008年至2009年混凝土、水泥价格走势分析Fig. 1.2 Concrete, cement price trend in 2008-2009资料来源：根据中国建材在线/上的价格资料自行绘制如图所示，建筑市场的主要材料价格随着时间的推移而发生波动，从图中可以看出，尤其是在2008下半年间，主要材料价格波动较为明显，D32圆钢价格从2008年1月的5200元/t涨到2008年9月的6900元/t，涨幅达到33.2%；D25螺纹钢价格从2008年1月4260元/t涨到2008年7月5950元/t，涨幅达到39.7%；75*75*8角钢涨幅26.1%；C30普通混凝土涨幅25.8%；矿渣水泥涨幅33.3%。陈伏兵在分析主要材料价格波动对工程造价影响时，以厦门至成都高速公路贵州境清镇至织金段高速公路的概算编制为例，采用贵州省交通建设工程造价管理站发布的贵州省交通建设工程造价管理信息中公布的贵阳地区材料价格进行计算，分别取在2008年度处于较高价格水平的第3期材料价格和2009年第1期的材料价格作计算对比。现将两期造价信息公布的部分主要材料价格列举如表1.1所示 陈伏冰.主要材料价格波动对工程造价的影响及应对措施J.公路期刊,2008(6):260-261.。表1.1 主要材料价格波动表Table 1.1 Main material price fluctuation 造价信息材料种类2008年第3期2009年第1期变化幅度光圆钢筋/(元/t) 51603646-29.3%带肋钢筋/(元/t)52003910-24.8%预应力粗钢筋/(元/t)8200675017.7%钢绞线/(元/t)95006800-28.4%型钢/(元/t)62803925-37.5%325水泥/(元/t)440420-4.5%525水泥/(元/t)550500-9.0%石油沥青/(元/t)53004600-13.2%改性沥青/(元/t)66005700-13.6%资料来源：陈伏兵（2008）通过以上对天津地区主要材料市场价格以及专家学者对主要材料价格波动的举例分析，总结出主要材料市场价格是在不断变化的，引起价格波动的因素有很多，例如经济发展速度与市场供求关系等。因为在建筑市场中主要材料价格占整个工程造价的比重较大，所以承发包双方应正确认识建筑市场中主材价格波动这一现象，提高主材价格波动对施工过程影响的预期防范。1.1.2主材价格波动易引起合同价款纠纷由于主材价格波动普遍存在于建筑市场，主材价格的上涨会导致工程造价的增加，若承发包双方当初约定的合同价款不能满足工程建设的实际需要，承包人将会要求发包人对合同价款进行调整以减少损失，而发包人出于节约成本，控制投资的角度又不愿意调整合同价款，从而引发合同价款纠纷的发生。在实际工程建设中，发包人凭借其优势地位，往往将本应由自身承担的风险转嫁给承包人。例如有些发包人往往在合同专用条款中设定“承包人不可因物价的波动而要求对合同价格进行调整”的具体条款，一旦主材价格发生波动时，按照合同的约定，承包人不可向发包人提出调整价款的要求。而在目前建筑市场中，承包人对于主材价格波动的风险往往没有能力单独承担，从而导致双方价款纠纷的发生，影响工程项目的顺利进行。承发包双方虽然在合同条款中约定了可对主材价格波动进行价款调整，但具体的调整范围、调整方法等约定不完善，承发包双方在处理施工过程中主材价格波动引起的价款调整问题时往往无据可循，意见不能达成统一，导致双方纠纷不断。面对众多因主材价格波动而引起的合同价款调整纠纷，国家和各地政府都纷纷出台相关的政策法规类文件来规范和指导承发包双方的价款调整行为，以达到维护建筑市场稳定性、促进社会和谐发展的目的。然而，在我国经济高速发展的背景下，施工期间的材料价格必然会随着经济的发展而发生波动，当承发包双方在合同签订时对合同条款约定不完善等诸多因素共同存在时，就容易导致合同价款调整纠纷事件的发生。1.2问题提出1.2.1现实问题的提出通过上文中对2008年至2009年间的主要材料价格分析，以及专家学者的研究可以看出，主材价格波动存在于整个经济发展过程中，若承发包双方在合同签订时期对价款调整相关条款约定不完善，如没有约定主材范围，主材价格波动调整幅度等，将会导致承发包双方在处理施工过程中主材价格波动引起的合同价款调整问题时各执一词，因此导致合同价款调整纠纷频繁发生。发包人在合同签订阶段，往往根据工程的特性，从投资控制、节约成本的角度考虑，试图把主材价格风险转移到承包人身上，如在合同中约定“材料价格波动的风险全部由承包人承担，当发生材料价格波动时一律不进行调价”等类似条款。发包人认为一旦在合同中约定此类条款，视为承包人已经认可了自身承担该项风险的事实，并且已经将该项风险折算为风险系数计算在投标报价中。如果当材料价格波动时，仍对价款进行调整，将会损害发包人利益。同时，如果对合同进行变更调整将违背合同的严肃性，导致以后随意变更合同条款的现象发生。承包人认为，当主材价格波动幅度过大时，已经超出了自身所能承载风险的能力，若按原合同执行，承包人将蒙受巨大的损失，应按照合同公平公正以及风险合理分担的原则就合同价款进行调整。并且承包人认为双方在签订合同阶段就要把相关合同条款约定明确，如价款调整的主体、调整幅度等，因此主要材料价格风险应由承发包双方共同承担。综上所述，承发包双方在处理施工过程中合同价款调整问题上无据可循，不能达成统一意见，导致工期延误，致使建设项目不能正常完工。同时，主要材料价格的上涨会直接增加工程总价款，实际的工程总价款远远高于合同价格，引起一系列承发包双方纠纷事件的发生，所以本文将深入分析施工过程中主材价格波动引起的合同价款调整问题。1.2.2相关文献的研究目前许多专家学者对主材价格波动引起的合同价款调整问题进行了研究，同时不同地区关于主材价格波动引起的合同价款调整文件规定各不相同。专家学者主要对主材价格波动的现状、合同价款调整的范围或因素、主材价格波动对工程造价影响以及对主材价格风险的应对措施等方面进行了研究，但大多侧重于主要材料价格波动对工程影响方面的研究。本文运用文献赋值法对现阶段国内学者对主材价格波动研究的侧重点归纳总结，如表1.2所示。表1.2 主材价格波动相关文献分析Table 1.2 The main material price fluctuations related literature analysis序号研究 内容作者主要材料价格波动的现状关于主要材料价格波动幅度标准主材波动引起合同价款调整方法合同价款调整的范围或因素主要材料价格波动的风险防范措施主要材料价格波动对工程造价影响材料价格变化影响的定量分析价格指数概念及编制物价波动与经济增长的关系1陈伏冰2332李侠 李侠.主要材料价格波动对工程造价的影响分析与应对J.科技资讯,2012(1):151.1223熊伟2613114杨立慧 周海龙223325文启祥 文启祥.建筑材料价格波动对工程造价的影响及对策研究J.经济论丛,2009(9):222.1226汪少平 汪少平,邓小兰.价格调整与业主风险研究J.中国水运,2009,9(7):78-68.2317覃宇英 覃宇英.浅析建筑工程材料造价的有效控制J.科技之友,2010,2(6):78-79.1338劳瑞坤 劳瑞坤.固定总价合同的履约风险及对策J. 中小企业管理与科技,2011.8:117.1339陈龙芳 陈龙芳.浅谈工程量清单合同价格的确定和调整J.建筑设计,2008,37(6):137-138.332110潘克辉 潘克辉.浅谈工程施工合同承包形式的实际应用J. 广西城镇建设,2010,11:100-102.3211崔换霞 袁天华 崔换霞,袁天华.水利水电工程施工合同价格调整中价格指数的确定J.水利水电工程造价,2008(8):106-107.12331续表1.2序号研究 内容作者主要材料价格波动的现状关于主要材料价格波动幅度标准主材波动引起合同价款调整方法合同价款调整的范围或因素主要材料价格波动的风险防范措施主要材料价格波动对工程造价影响材料价格变化影响的定量分析价格指数概念及编制物价波动与经济增长的关系12杨培育 杨培育.水利水电工程施工合同价格调整中价格指数的确定J.山西水利科技,2005 (1):79-80.223213高铁梅 李颖 高铁梅,李颖,陈飞,南兰.我国物价波动特征和成因的实证分析J.工程管理,2008(1):14-20.12114王彦彭 王彦彭.中国物价波动与经济增长关系的实证分析J.经济学动态,2008,27(6):88-92.13215杜友仙 高德明 杜友仙,高德明,梁平安.谈公路工程建设中价格调整的控制J.交通科技,2005(4):130-131.23117汪洵波 汪洵波.试论基本建设项目土建施工合同中的价格调整J.云南水力发电,2005,21(4):92-94.1321116卢永国 于志强 卢永国,于志强.水利工程施工中合同价格调整的探讨J.黑龙江水利科技,2010,38(5):154-155. 13318高友长 高友长.浅析变更超过15%下的价格调整J.西部探矿工程,2009(7):217-218.112219苗俭力 苗俭力.薄欣.浅谈建筑材料价差调整方法J.工程管理,2005(6):347.311研究次数117131244347得分11163827783610权重0.090.130.300.210.060.060.020.050.08表示该文献中提到了该研究项 表示该文献对该研究项进行了分析表明该文献对该研究项进行了进一步的探讨资料来源：自行编制通过对以上文献研究分析可得出，专家学者对材料价格波动引起的合同调整问题的研究重点为：合同价款调整的范围及因素、关于材料价格波动调整幅度的确定以及合同价款调整的方法。本文将结合专家学者的研究重点，针对施工过程中因主材价格波动引起的合同价款调整问题进行研究。1.2.3关键问题的提出曹皓琳，李乃琳指出在实际工程中，许多承包人采用固定总价合同，要求承包人在报价时充分估计一切费用的价格变动因素以及不可预见因素，并将这些因素包含在合同价格之中。迫于买方优势，仍有众多承包人冒着主材价格风险签订固定总价合同，对本应存在的不可预见风险费用分析只停留在理论上，没有进行更深入的分析和考虑 曹皓琳,李乃琳.08清单计价规范对固定总价合同的规定及其应用情况研究J.天津经济, 2011(7): 48-49.20。因此承包人应综合考虑主材价格波动风险，在合同签订阶段约定清楚。张廷学提出，劳动力费用、材料价格、设备租赁费用等在实际施工过程中存在普遍上涨的现象，如果当初签订合同条款不明确，将会导致承发包双方在合同履行过程中发生纠纷，严重时危害社会安定。而且建筑施工行业是传统的微利行业，把材料价格波动风险造成的损失全部由承包人承担显然不合理，应引用合同法中情事变更的原则解决此类问题 张廷学.地震引发的建设工程施工合同履行问题探讨J.建筑经济,2010(8):45-46.。此文只提出当发生价款纠纷事件时可引用情事变更的原则解决此类问题，并没有指出以合同优先的原则，按照事先约定的合同条款进行材料价款调整。刘文杰通过研究上海虹桥机场扩建工程的案例指出，事先在招标文件与合同中约定关于“物价波动引起的价格调整”的相关条款，有利于减少价款纠纷事件的发生，并根据上海市工程造价管理机构文件规定的人工、材料补差细则操作，从而为物价波动引起的价格调整提供法理依据 刘文杰.对因材料市场价格异常上涨导致索赔的处理J.建筑经济,2011 (10):28-31.。杨立慧，周海龙指出处理物价波动问题时，虽然可以用诚实信用、公平原则作为依据，但物价波动使招投标阶段签订施工承包合同时的市场客观情况发生了重大变化，属于缔约时公平，而履行后出现不公平，是结果而非原因，所以更适合情事变更原则调整原合同条款。并且此文指出在处理此类问题时，许多省市建设行政主管部门综合各地情况出台了相关的指导意见，建议将价格变动达到10%作为价格调整界限比较适宜，可以考虑超过10%的部分由发包人承担，10%以内的部分由承包人承担 杨立慧,周海龙,杨红军.建材使用固定价格的水利工程施工合同在价格波动时调整策略J.内蒙古水利,2009(3):106-107.。此文指出发包人和承包人应合理分担材料价格风险造成的损失，体现了招投标的严肃性和合同执行的公平性，但将10%作为价款调整的临界点，具有片面性，应综合考虑影响价款调整幅度范围的诸多因素。蒋四福指出由于在合同中材料价差是否调整未约定或约定不明，容易引起价款调整纠纷的发生。承包人认为当材料涨价幅度超过正常的商业风险范围时，容易给自身带来经济损失，材料价格风险属于当事人签订合同时无法预见的客观情势变化，因此要求发包人对此进行补偿，追加合同价款。而发包人则认为双方所签合同中未有此类条款，材料涨价属于承包人应当承担的商业风险范围、追加价款没有合同依据，拒绝追加合同价款 蒋四福.水利工程固定总价合同常见问题及对策J.建筑监督检测与造价,2008, 1(5):48-50.。徐建美指出由于近两年来物价波动较大，在水利工程合同履行过程中材料的合同价格和市场实际价格的价差问题成为重要的影响因素，又由于承包人控制概算投资的要求，一般惯用的合同条款中都明确合同价格不受物价波动的影响，无论发生怎样的物价浮动其价差均由采购方一方承担，因此当工程实际成本增加较大时，特别是主要材料由承包人自行采购时，合同难以继续履行 徐建美.浅析当前水利工程合同造价管理中材料价差的控制及计算J.水利水电工程造价,2008 (4):14-15.。许建涛，张红斌，张琼指出在市场经济条件下，建筑材料价格始终在不停地波动。在一般的建设项目中，建筑材料一般包括钢筋、水泥、砂石和混凝土等，这些材料在项目成本中所占的比例也比较大，当这些材料价格涨幅过大时，可对其进行价款调整 许建涛,张红斌,张琼.如何规避建筑材料价格波动对工程造价的影响J.水利科技与经济,2010,16(8):860-861.。此文中只提到一些占项目成本比例较大的建筑材料可作为价款调整的主体，但没有明确给出这些主要材料的范围以及确定主要材料的方法。熊伟指出工程项目中涉及的工程材料种类多，工程施工时间跨度大，施工过程中材料价格波动对工程项目管理影响较大，对影响材料价格波动的因素进行预测往往需要大量的基础资料，可选取对工程造价影响较大的材料的价格变动进行测算，某一时期波动幅度按其消耗量占工程总消耗的比重换算成工程全期价格波动。结合工程进度和同期市场材料价格波动幅度，设定几种幅度情况并进行测算 熊伟.交通建设工程主材价格波动及对策J.工程与建设,2009,23(4):580-581. 。此文中提供了对主材价格波动幅度进行测算的思路，但如何根据预测的材料价格确定主材价格调整幅度范围有待进一步研究。本文对各省市建设行政主管部门为减少材料价格波动引起的价款调整纠纷，出台的价款调整文件进行总结分析得出下表1.3。表1.3 各省市关于材料价款调整文件分析表Table 1.3 Provinces and municipalities on the material price adjustment file文件内容北京天津上海重庆江苏浙江宁波四川广东湖南湖北山东总计法规发布背景为了加强人工、材料等市场价格风险防范与控制4主材价格出现异常波动，其变动幅度超出了企业和投标人的风险预测范围9调整方法采用固定价格合同时，要对材料市场价格的风险范围和幅度以及超出风险范围和幅度的调整办法9采用可调价格合同时，按合同中约定的材料市场价格发生变化时的调整方法执行9调整方法承包人承担自主报价低于投标时市场价格的风险和主要材料在双方约定幅度内的风险，发包人承担约定幅度以外的风险1人工、材料、机械台班市场价格变化在合同约定风险幅度范围内部分不调整，超出风险幅度范围外部分进行调整2发包人、承包人各自原因造成的工期延误引起的材料价格上涨由各自承担5合同中未约定风险范围的，按照文件中规定执行并签定补充协议7其他规定规定承包人递交书面调整原因、金额的时间，以及发包人予以确认的时间2工程施工合同中严禁强行约定承包人承担全部风险3各级建设行政主管部门，工程造价管理机构做好风险防范工作8资料来源：自行编制综上所述，通过研究以往学者关于材料价格波动引起的价款调整问题时发现，大部分学者指出在材料价格波动超过风险范围时应对材料价款予以调整，但并没有从合同约定的角度提出应以合同优先的原则，对主材范围、主材价格波动的调整幅度范围，调整方法以及调整数量在合同中进行约定，以合同条款作为价款调整的依据。同时通过研究各省市现有的价款调整文件时发现，大部分省市的建设行政主管部门在文件中规定当主材价格波动异常时应对合同价款进行调整，以及应根据不同合同类型选择价款调整方法等具体条款。因此，结合专家学者的研究以及各省市文件规定，提出本文在施工过程中主材价格波动引起的合同价款调整问题研究的四个关键问题：1.如何确定主材范围在研究施工过程中主材价格波动引起的合同价款调整问题时，首先应明确价款调整的主体，即主材范围是如何确定的，目前各省市造价文件中关于主材范围的规定不统一，甚至有些省市并没有明确规定主材范围，同时现有文献中关于主材范围的研究也不全面，因此如何确定主材范围成为本文研究合同价款调整问题的必要提前。2.如何确定主材价格波动调整幅度范围通过文献研究可知当主材价格波动超过一定的风险幅度时应对合同价款进行调整，但如何确定这一调整幅度有待进一步研究。鉴于各省市造价文件中关于调整幅度的约定不尽相同，没有统一的标准，本文将综合考虑市场情况、企业承载风险的能力等因素，提出一种确定主材价格波动调整幅度范围的方法，为承发包双方签订合同条款时提供依据。因此，如何确定主材价格波动调整幅度范围问题将成为本文研究的重点。3.如何选择合同价款调整方法在实际工程中可根据工程特点等因素选择不同的合同类型，每种合同类型都有其自身的合同特点及适用范围，同时07版标准施工招标文件以及99版FIDIC施工合同条件（新红皮书）中规定了物价波动引起的价款调整方法，因此，当施工过程中发生主材价格波动风险时，如何根据不同的合同类型选择合适的价款调整方法有待研究。4.如何确定主材的调整数量关于主材调整数量如何确定这一问题，承发包双方在合同条款中的约定不尽相同。因此，在明确了主材的范围，主材价格波动的幅度以及合同价款调整方法之后，主材的调整数量如何确定，也是本文对施工过程中主材价格波动引起的价款调整问题研究的一个关键问题。1.3研究设计1.3.1主材范围的研究设计1.研究目标针对主材范围如何确定问题的研究，本文拟从研究必要性的角度指出明确主材范围有利于解决施工过程中主材价格波动引起的合同价款纠纷，并通过文献研究对专家学者关于主材范围的观点进行总结，同时对法律法规中关于主材范围的规定进行初步的筛选。之后运用合理的分析方法和分析视角研究主材范围的确定问题，通过ABC分析法对建设项目中主要材料费用占材料费的比重进行分析，旨在找出一种合理的确定主材范围的方法。针对该问题的主要研究方法是文献综述法和ABC分类法，整体研究逻辑如图1.3所示。图1.3 主材范围的确定研究逻辑图Fig. 1.3 Determine the scope of research logic of the main material资料来源：自行绘制2.研究思路本文对主材范围问题的研究主要借鉴以往专家学者的观点以及法律法规中的规定，同时结合实际建筑工程中材料费的案例进一步分析研究。其中研究的主要路径有两条：（1）基于不完全归纳推理思路下的法律法规和文献研究（2）运用ABC分类法对实际工程案例中材料费比重进行研究，具体研究思路如下图1.4所示。图1.4 主材范围确定整体分析思路图Fig. 1.4 The main material to determine the scope of the overall analysis of ideas资料来源：自行绘制不完全归纳推理，又称“不完全归纳法”，它是以某类中的部分对象（分子或子类）具有或不具有某一属性为前提，推出以该类对象全部具有或不具有该属性为结论的归纳推理。本文以主材范围为研究对象，以学者关于主材范围的研究以及法律法规中关于主材范围的规定作为对象的子类，通过对部分子类的研究进行归纳推理，得出主材范围的确定方法。ABC分类法又称帕累托分析法，它是根据事物在技术或经济方面的主要特征进行分类排队，从而区分重点和一般的分类方法。一般对于不能量化的对象，通常只有凭经验判断；对于能够量化的，运用ABC分类更为科学且较为简单。具体研究步骤：第一步，计算每一种材料的金额；第二步，按照金额由大到小排序并列成表格；第三步，计算每一种材料金额占、总金额的比率；第四步，计算累计比率；第五步，分类。最后得出结论，累计比率在第一个百分比区间的，为最重要的A类材料；累计比率在第二个百分比区间的，为次重要的B类材料；累计比率在第三个百分比区间的，为不重要的C类材料。本文将对实际工程案例中材料费比重运用ABC分类法，分析各种建筑材料占单位工程材料费用的金额，按照金额由大到小排序，进而计算累计比率，确定材料的分类。1.3.2主材价格波动调整幅度范围的研究设计1.研究目标本节的主要目的是找出一种适合的主材价格波动调整幅度范围的确定方法，旨在确定调整幅度范围，供承发包双方在合同签订阶段参考本文调整幅度范围的确定方法，约定合同条款，进而减少因调整幅度范围约定不合理引起的价款调整纠纷。本文首先从文献和法律法规两个方面进行研究，对关于主材价格波动风险幅度范围的相关内容进行归纳总结。同时运用PEST因素分析法对主材价格波动的影响因素进行分析，进而从风险分担的角度找出对于承发包双方确定主材价格波动调整幅度影响较大的因素，并遵循风险合理分担的原则确定主材价格波动的调整幅度，整体逻辑如下图1.5所示。图1.5 调整幅度范围研究逻辑图Fig. 1.5 Adjustment range to study logic资料来源：自行绘制2.研究思路在研究主材价格波动的调整幅度确定方法时，本文将采用简单的纳什均衡模型、时间序列平滑法（布朗单一参数平滑法）预测模型、模糊综合评价模型相结合的研究思路，继而避免采用单一方法的片面性，保证确定结果的科学性。因此，通过此研究思路确定的主材价格波动调整幅度范围，能够保证所确定的幅度更加贴近工程的实际，对于指导解决主材价格波动引起的价款纠纷具有较实际意义。具体研究思路如下图1.6所示。图1.6 确定调整幅度范围的研究思路图Fig. 1.6 To determine the adjustment range of research ideas资料来源：自行绘制纳什均衡是指假设有n个局中人参与博弈，给定其他人策略的条件下，每个局中人选择自己的纳什均衡最优策略（个人最优策略可能依赖于也可能不依赖于他人的战略），从而使自己利益最大化。所有局中人策略构成一个策略组合（Strategy Profile）。这种策略组合由所有参与人最优策略组成。即在给定别人策略的情况下，没有人有足够理由打破这种均衡。但纳什均衡达成时，并不意味着博弈双方都处于不动的状态，在顺序博弈中这个均衡是在博弈者连续的动作与反应中达成的。本文拟将发包人、承包人作为纳什均衡模型的两个局中人，在面对主材价格波动风险的情况下，承发包双方都有两种策略，即积极承担风险和消极承担风险，在给定其中一方策略的前提下，其中另一方选择一个策略，当双方策略不能再优化，即组成一个最优策略集合，即得到纳什均衡的最优解。因此，本文将从这一角度来证明承发包双方在处理主材价格波动风险时应如何该选择最优的解决方案，让其结果更具科学性。时间序列平滑法是指根据单一的时间因素代替其他各种影响因素，以达到预测的目的，也就是根据预测对象的时间序列，寻找其随时间变化的规律，建立时间序列平滑模型，以推断未来的预测方法。时间序列平滑法有很多种，具体如下表1.4所示。表1.4 时间序列平滑法种类及特点Table 1.4 Types and characteristics of time series smoothing方法分类特征时间序列平滑法简单平均法是指将过去各数据之和除以数据总点数，求得算术平均数，为预测值。适用当预测对象变化较小且无明显趋势时移动平均法（简单移动、加权移动平均法）移动平均法是用一组最近的实际数据值来预测未来一期，移动平均法适用于既不快速增长也不快速下降的情况一次指数平滑法（Single Exponential Smoothing）一次指数平滑法是指以最后的一个第一次指数平滑，在确定预测值时，还应加以修正布朗（Brown）单一参数线性指数平滑法在移动平均法的基础上对权数加以改进，使其在处理时更为经济的方法，它具有良好的短期预测精度霍特（Holt）双参数指数平滑法霍特(Holt)提出了对数列的水平和趋势值分别进行平滑，然后用这2次平滑的结果进行线性外推预测的方法布朗三次指数平滑法三次指数平滑是对二次平滑值再进行一次平滑，能表现时序的一种曲线变化趋势常用于非线性变化时序短期预测温特（Winter）线性和季节性指数是一种较高级形式的平滑法，与二次指数平滑法所不同的是具有使季节性修正和趋势性修正相结合的特殊优点资料来源：自行编制本文拟采用布朗单一参数平滑法 易丹辉.统计预测方法与应用M.北京:中国人民大学出版社,1997:79-107.，根据以往材料价格数据的趋势建立线性或非线性的平滑模型，再利用此模型进行短期预测。布朗单一参数线性平滑法是一种二次指数平滑，它用平滑值对时序的线性趋势进行修正，建立线性平滑模型进行预测的方法。本文在对主要材料价格进行预测时，收集并整理以往主要材料价格资料，并根据上述预测方法建立模型，从而预测未来主要材料价格，旨在提供一种确定未来主要材料价格涨幅的思路。模糊综合评价方法是模糊数学中应用的比较广泛的一种方法。在对某一事务进行评价时常会遇到这样一类问题，由于评价事务是由多方面的因素所决定的，因而要对每一因素进行评价；在每一因素作出一个单独评语的基础上，如何考虑所有因素而作出一个综合评语，这就是一个综合评价问题。模糊综合评价模型的建立须经过以下步骤，如图1.7所示。图1.7 模糊综合评价模型建立步骤Fig. 1.7 Fuzzy compr