债转股企业——有限责任公司章程

1 / 51 *有限（责任）公司有限（责任）公司 章章 程程 （200*年*月*日修订） 2 / 51 目目 录录 第一章定义.1 第二章总则.2 第三章公司注册资本和股东出资.3 第四章股东和股东会.4 第一节股东的权利和义务 .4 第二节股东会的职权 .8 第三节股东会的议事规则 .9 第五章董事和董事会13 第一节董事的任职资格 13 第二节董事的职权与义务 14 第三节董事的禁止行为 15 第四节董事的选举与任免 16 第五节董事会的构成及职责 16 第六节董事会的议事规则 19 第六章监事和监事会23 第一节监事的任职资格、职权和义务 23 第二节监事会的构成及职责 24 第三节监事会的议事规则 26 第七章经营管理机构28 第一节经营管理机构及其权利与义务 28 第二节经营管理机构人员的聘任和解聘 30 第八章股权转让31 3 / 51 第九章财务会计与利润分配34 第一节财务会计制度与利润分配 34 第二节会计师事务所的聘任与解聘 36 第十章公司的解散与清算36 第十一章 公司章程的修订程序38 第十二章 附则39 1 第一章第一章定义定义 第一条第一条除非本章程另有规定，本章程中的下列用语均依如下定义 进行解释： 1A：* 1。 2华融：中国华融资产管理公司。 3C：* 2。 4公司：*有限（责任）公司 3。 5公司法：中华人民共和国公司法。 6公司控股股东：*4。 7公司实际控制人：包括（1）虽不是公司控股股东，但通 过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的公司 股东；（2）虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其 他安排，能够实际支配公司行为的人 5。 8关联方：就公司而言，是指（1）公司的控股股东、实际 控制人；（2）公司的董事、监事、高级管理人员；（3）公 司以外的被（1）、（2）直接或间接控制的自然人或企业； （4）被公司直接或间接控制的自然人或企业。6 1 指代表国家以原债务企业净资产出资的主体。在章程参考文本中如提及该股东，用简称。 2 指债转股公司除 A、华融以外的其他股东。在本章程参考文本中，该股东应是资产管理公司以外的股东。 为简化，参考文本暂以 3 个股东为例。 3 指债权转股权设立的新公司。 4 公司法第 217 条第（二）项规定：“控股股东，是指其出资额占公司资本总额百分之五十以上的股东； 出资额的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的 股东。”在具体章程中应根据实际情况指向具体股东，如 A、华融或 C。 5 第（2）点是公司法第 217 条第（三）项。 6 公司法第 217 条第（四）项规定：“关联关系：是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系”。此外，参 照企业会计准则关联关系及其交易的披露。下面“关联交易”定义也参照此规定。 2 9关联交易：是指公司与其关联方之间发生的买卖、服务、 代理、租赁、提供资金、担保以及其他可能导致公司利益转 让的事项，而不论公司是否支付或收取价款。 10高级管理人员：是指公司的总经理、副总经理、*总会计 师、*、*、*。7 11书面形式：是指以纸质的文件、委托书、信件*、数据电 文（包括电报、电传、传真、电子数据交换和电子邮件）等 可以有形地表现所载内容的形式，但公告、复制件除外。8 12以上：本章程所指的“以上”包含本数。 13以下：本章程所指的“以下”不包含本数。 第二章第二章总则总则 第二条第二条为规范公司的组织和行为，保护公司及其股东、债权人的 合法权益 9，维护公司正常的生产经营秩序，促进公司的发展，公司 的股东A、华融、C共同根据公司法以及国家有关法律、行政 法规的规定制定本章程。 第三条第三条公司名称：*有限（责任）公司。 第四条第四条公司住所：*。 第五条第五条公司经营范围：*。 7 公司法第 217 条第（一）项规定：“高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公 司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。”可根据公司实际情况增加和调整，但建议不要采用公司法 规定中描述的“其他人员”，而应直接明确规定哪些人员是高级管理人员。此外，财务负责人的具体名称 根据实际情况确定。 8 合同法第 11 条规定：书面形式是指合同书、信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子数据交换 和电子邮件）等可以有形地表现所载内容的形式。章程中多次提到“书面”或“书面形式”，因此进行定 义。参考文本现定义将其限定为纸质形式，将数据电文排除在外。使用时，可参照合同法规定结合债 转股企业实际进行定义。 9 公司法第 1 条。 3 第六条第六条公司的经营期限：*永久存续。 第七条第七条公司的组织形式：有限责任公司。 第八条第八条公司*董事长 为公司的法定代表人 10。 第九条第九条本章程自生效之日起，即成为规范公司组织与行为、公 司与股东之间、公司各股东之间权利和义务关系的具有法律约束力的 文件，是确定公司与其他相关利益主体之间关系的基本规则以及保证 这些规则得到具体执行的依据，对公司及其股东、董事、监事、高级 管理人员均有法律约束力。11 公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的行为不得违反法律、 行政法规和本章程的规定。 股东可以依据本章程起诉公司、董事、监事、总经理和其他高级 管理人员以及公司其他股东。公司可以依据本章程起诉股东、董事、 监事、总经理和其他高级管理人员。 第三章第三章公司注册资本和股东出资公司注册资本和股东出资 第十条第十条公司注册资本：*。 第十一条第十一条公司股东名称、出资方式、出资额、出资额占公司 注册资本的比例： 1A：*。 出资方式：*。 出资额：*元人民币。 出资额占公司注册资本的比例：*。 出资日期：*。 10 公司法第 13 条规定：“公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任， 并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。”因此，可结合企业实际，根据各股东协商情况 确定公司法定代表人由谁担任。 11 公司法第 11 条：“公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。” 4 2华融：中国华融资产管理公司。 出资方式：对*的*元人民币债转股债权。 出资额：*元人民币。 出资额占公司注册资本的比例：*。 出资日期：*。 3C：*。 出资方式：*。 出资额：*元人民币。 出资额占公司注册资本的比例：*。 出资日期：*。 第十二条第十二条公司成立后，须向股东签发出资证明书。出资证明 书由公司盖章。 出资证明书应当载明下列事项： 1公司名称； 2公司成立日期； 3公司注册资本； 4股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期； 5出资证明书的编号和核发日期。12 第十三条第十三条公司须置备股东名册，记载下列事项： 1股东的姓名或者名称及住所； 2股东的出资额； 3出资证明书编号。 股东名册由*董事会秘书妥善保管 13。 记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。 12 公司法第 32 条。 13 根据债转股企业实际情况，与参考文本第*条规定一并确定。 5 公司须将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记； 登记事项发生变更的，公司须及时办理变更登记。14 第四章第四章股东和股东会股东和股东会 第一节第一节股东的权利和义务股东的权利和义务 第十四条第十四条股东享有如下权利： 1依照其实缴的出资比例分取红利 15和其他形式的利益分配； 2亲自或委托代理人参加股东会会议，并根据其出资比例行 使表决权 16； 3向股东会会议提出提案； 4了解公司经营状况，对公司的经营提出质询、建议； 5查阅公司会计账簿，但应当向公司提出书面请求，在书面 请求中需说明其目的并承诺其目的的正当性和不损害公司合法 利益，公司须在收到股东书面请求后十五日内提供查阅 17； 6有权查阅和复制下列信息、资料 18： （1）公司章程； （2）公司财务会计报告； （3）公司审计报告； （4）股东会的会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议； （5）根据法律、行政法规的规定和公司股东会会议决议可由股东 查阅和复制的其他信息、资料。 14 公司法第 33 条。 15 公司法第 35 条。 16 公司法第 43 条。 17 公司法第 34 条规定。 18 （1）、（2）、（4）项是公司法第 34 条第一款规定。 6 7代表*十分之一以上表决权的股东认为有必要时，有权 聘请会计师事务所对公司进行专项审计，公司和公司董事会、 经营管理机构须提供便利，费用由*公司承担 19； 8有权获悉公司董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬 的情况 20； 9公司增加注册资本时，有权按照其出资比例优先认购所增 加的注册资本 21； 10公司终止或者清算时，按其出资比例参加公司剩余财产的 分配 22； 11依照本章程的规定转让股权； 12股东要求行使本条第 5 项规定的权利时，公司未能在收到 股东书面请求后十五日内提供查阅的，视为公司拒绝提供查阅， 公司拒绝向股东提供查阅的，股东有权请求人民法院要求公司 提供查阅 23； 13股东会、董事会会议的决议内容违反法律、行政法规，侵 犯股东合法权益的，股东有权请求人民法院确认决议内容无效， 并有权请求人民法院判决公司或责任主体赔偿其损失 24； 14股东会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行 政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自 决议作出或知悉决议之日起六十日内，请求人民法院撤销 25； 19 非公司法规定，根据债转股企业实际以及协商情况选择使用，可限制审计次数，费用由谁承担根据债 转股企业实际及协商情况规定。 20 本项规定系参照公司法第 117 条关于股份公司的规定。 21 公司法第 35 条。 22 公司法第 187 条。 23公司法第 34 条第二款。 24公司法第 22 条第一款规定：公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。 参考文本条款直接规定了股东对此有权起诉。 25 公司法第 22 条第二款。其中“或知悉决议”非公司法规定。 7 15董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规 或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东有权书面请求监 事会向人民法院提起诉讼。监事会收到股东书面请求后拒绝提 起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情 况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害 的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提 起诉讼 26； 16监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规 定，给公司造成损失的，股东有权书面请求董事会向人民法院 提起诉讼。董事会收到股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自 收到请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即 提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为 了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 27； 17股东侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，其他股东有 权书面请求董事会或者监事会向人民法院提起诉讼。董事会或 监事会收到股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之 日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将 会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公司的利 益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 28； 18股东以外的第三人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的， 股东有权书面请求董事会或者监事会向人民法院提起诉讼。董 事会或监事会收到股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到 请求之日起三十日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起 26 公司法第 150 条，152 条。 27 公司法第 150 条，152 条。 28 公司法第 152 条第三款。 8 诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，股东有权为了公 司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 29； 19董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规 定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼 30； 20依据法律、行政法规和本章程应享有的其他权利。 第十五条第十五条股东承担下列义务 31： 1遵守法律、行政法规和本章程； 2依法严格履行出资义务，按时缴付其认缴的出资额，不得 以任何方式虚假出资，出资不实或虚假出资的，应予补足，还 应当向已足额缴纳出资的股东承担违约责任 32； 3不得抽逃或者变相抽逃出资，股东违反本项规定的，须补 足出资，并应当向已足额缴纳出资的股东承担违约责任； 4尊重公司的独立性，公司及其业务部门与股东及其下属部 门之间没有隶属关系； 5不得越过股东会和董事会直接任免公司的高级管理人员， 股东越过股东会和董事会直接任免公司高级管理人员的，该任 免无效； 6不得违反公司章程干预公司的经营管理等事宜，股东违反 本项规定给公司造成损失的，须赔偿公司损失； 7不得从事损害公司利益的行为，股东违反本项规定给公司 造成损失的，须赔偿公司损失； 8不得以任何形式占有、转移公司资产，股东违反本项规定 的，须返还公司资产，给公司造成损失的，须赔偿公司损失； 29 公司法第 152 条第三款。 30 公司法第 153 条。 31 本条中的非公司法规定条款，根据债转股企业实际及与其他股东协商情况选择。 32 公司法第 28 条第二款。 9 9依法行使股东权利，股东滥用股东权利给公司或者其他股 东造成损失的，须依法承担赔偿责任 33； 10履行对公司和其他股东的诚信义务，出现下列情形时，立 即书面通知公司及其他股东： （1）名称、住所变更； （2）所持公司股权被人民法院采取财产保全、执行措施； （3）发生合并、分立，进行重大资产重组或债务重组； （4）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施或 者进入破产清算程序； （5）被监管机构或者司法机关立案调查； （6）其他可能导致所持公司股权发生转移或者严重影响公司运作 的事项； （7）本章程规定的其他事项。 11保守公司秘密，股东违反本项规定给公司造成损失的，须 赔偿公司损失； 12依据法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 第二节第二节股东会的股东会的职权职权 第十六条第十六条公司股东会由全体股东组成，是公司的权力机构。 股东会依照公司法和本章程的规定行使职权 34。 第十七条第十七条股东会行使下列职权 35： 1决定公司的经营方针和投资计划； 33 公司法第 20 条第二款。 34 公司法第 37 条。 35 1-7、10、15、17 项是公司法第 38 条规定。本条中的非公司法规定职权，根据债转股企业实际和 股东协商情况调整。 10 2选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定董事、 监事的报酬事项； 3审议批准董事会的报告； 4审议批准监事会的报告； 5审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； 6审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 7对发行公司债券作出决议； 8对公司提取任意公积金作出决议 36； 9对公司为公司关联方提供担保作出决议 37； 10对公司增加或者减少注册资本作出决议； 11审议批准公司清产核资实施方案（包括但不限于清产核资 是否需要进行，中介机构选用，公司账务调整，清产核资的工 作计划、程序和结果确认等事项）； 12对合同总金额*万元人民币以上的房地产、车辆、设备 等固定资产的购置、转让、租赁作出决议； 13对公司向其他企业投资作出决议 38； 14对公司单项金额达到公司净资产百分之*以上或当年余 额达到公司净资产百分之*以上的非股权投资作出决议； 15对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作 出决议； 36 公司法第 167 条第三款。 37公司法第 16 条第二款规定：公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会决议。章程本 项仅规定了为关联方担保须经股东会决议。可根据债转股企业实际情况，参照本条第 14 项规定，规定单项 金额达公司净资产一定比例或者当年余额达公司净资产一定比例以上的担保事项须经股东会决议。 38 公司法第 16 条第一款规定：公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会决议。 该款还规定，公司章程对投资的总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。参考文本按 金额区分，将一定金额以上的投资列为股东会职权，股东会职权以外的投资列为董事会职权。 11 16对公司的子公司、分公司或其他任何形式的分支机构的设 立、合并、分立、变更主体形式、解散、清算等事项作出决议； 17修改公司章程； 18同意或修改对董事会之授权； 19变更公司名称、经营场所，调整业务范围； 20法律、行政法规及本章程规定的其他职权。 第十八条第十八条未经股东会授权，公司股东、董事会或董事、监 事会或监事、高级管理人员及任何其他单位或个人均不得行使本章程 规定的股东会职权。 第三节第三节股东会的议事规则股东会的议事规则 39 第十九条第十九条股东会会议分为定期会议和临时会议。 股东会定期会议每年召开一次，应于每年上一会计年度终了之后 的*个月内举行。 代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上董事，监事会提 议召开临时会议的，董事会应当在*个月内召集股东会临时会议 40。 第二十条第二十条股东会会议由董事会召集，董事长主持。董事长不 能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行 职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。 董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会召 集和主持；监事会不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东 可以自行召集和主持 41。 首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持。 39 本节非公司法规定根据股东协商情况调整。 40 公司法第 40 条。 41 公司法第 41 条。 12 第二十一条第二十一条召开股东会会议，会议召集人应于会议召开*十五 个工作日前将会议召开日期、时间、地点和会议议题以传真通知各 位股东，同时将通知正本挂号函寄各位股东。会议召集人向各位股东 函寄的会议通知正本应附有足够的资料，包括会议议题的相关背景资 料和有助于股东理解的其他信息和数据。如遇有特殊情况需要立即召 开股东会临时会议的，在得到所有股东书面同意的情况下，可在少于 *十五个工作日内召开股东会临时会议 42。 如果股东法定代表人或其书面授权的代理人已出席股东会会议， 且并未在到会前或到会时提出未收到会议通知或会议资料的异议，应 视作会议召集人已按本条第前述规定向其发出会议通知及会议资料。 第二十二条第二十二条股东会会议应由*全体股东43的法定代表人本人亲 自或按本条下款规定书面委托的代理人参加，方为有效举行。不符合 本条规定举行的股东会会议和会议作出的决议无效。 股东法定代表人的代理人应当向股东会提交授权委托书，委托书 应载明代理人姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由股东法定 代表人签名和加盖股东公章。股东法定代表人的代理人应在授权范围 内行使股东权利，股东法定代表人的代理人超出授权范围行使股东权 利的行为无效。 如股东会会议因股东法定代表人既未出席会议，亦未委托代理人 出席而使出席人数未能达本条第一款所述之特定人数，股东会会议召 集人应在*五日内再次按照本章程第二十一条的规定将会议事项通 知全体股东，如届时再次出席之人数仍达不到本条第一款所述之特定 人数，无论缺席之股东是否为前次缺席之股东，则在此情况下且仅在 42 原公司法第 44 条规定：“召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前通知全体股东。”现公司 法第 42 条对此已调整为：“召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程 另有规定或者全体股东另有约定的除外。”因此，具体提前的时间可根据实际情况调整。 43 非公司法规定。根据实际协商情况选择适用。 13 此情况下，可以视为已经达到本条第一款所述之特定人数，届时股东 会会议仍按本章程第二十四条的规定，通过有关的表决事项，此等所 做出之决议为有效决议。 股东法定代表人既未出席某次股东会会议，亦未委托代理人出席 的，应当视作该股东已放弃在该次会议上的投票权。 第二十三条第二十三条股东会会议不得就未事先通知的议题进行表决，但 全体股东出席股东会会议并一致书面同意进行审议和表决的议题除外。 第二十四条第二十四条股东会会议对本章程第十七条第*、*、*项所列事 项进行表决时，须经公司全体股东投票赞成方可做出决议。 股东会会议对本章程第十七条第*、*、*项所列事项进行表决 时，须经代表公司全体股东三分之二以上表决权的股东投票赞成方可 做出决议 44。 股东会会议对本章程第十七条第*、*、*项所列事项进行表决 时，须经代表公司全体股东二分之一以上表决权的股东投票赞成方可 做出决议。 股东会会议对本章程第十七条第*、*、*项所列事项进行表决 时，该事项所涉及的股东或实际控制人所支配的股东，不得参加该等 事项的表决。该等事项的表决由出席会议的其他股东所持表决权的* 过半数同意方为通过 45。 44 公司法第 44 条第二款规定：“股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及 公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。” 45一、公司法第 44 条第一款规定：“股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规 定。”据此，除上述公司法已明确规定的表决通过事项外，应当根据华融持股比例高低的实际情况调 整有关事项的股东会表决通过票数。此外 2/3 表决通过事项也可根据实际调整为 70%或 80%。二、公司 法16 条第三款：“前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的 表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。”16 条第二款规定为“公司为公司股东 或者实际控制人提供担保的，必须经股东和或股东大会决议。”该条规定的表决回避仅限于公司为公司股 东或实际控制人担保事项，如根据实际需要在股东会职权中增加其他内容涉及控股股东或实际控制人的， 14 第二十五条第二十五条股东会要求董事、监事、高级管理人员列席股东会 会议的，董事、监事、高级管理人员须亲自列席并接受股东的质询。46 第二十六条第二十六条股东会会议决议涉及公司工商登记事项变更的，公 司须在股东会会议决议作出后依法及时向公司登记机关办理变更登记。 股东会会议决议通过的任何事项，如依法需得到国家行政管理部 门的批准，则有关决议在国家行政管理部门批准后方能生效。 第二十七条第二十七条股东会会议决议应于会议结束时交付各位股东代表 或者于会议结束后*天内挂号函寄各位股东。 第二十八条第二十八条股东会应当对所议事项的决定做成会议记录。 出席会议的股东代表（指股东的法定代表人或其根据本章程第二 十二条委托的代理人，下同）和记录人须在会议结束后二十四小时内 在会议记录上签名，如会议记录有误，出席股东会会议的股东代表在 签名前有权要求进行修正，修正情况应做说明性记载；出席股东会会 议的股东代表在签名前有权要求在会议记录上对其在会议上的发言做 出说明性记载。股东代表无故拒绝签名的，视为对表决事项弃权。47 股东会原始会议记录、股东签名册和授权出席的授权委托书一并 由*公司董事会秘书48保存。股东会的原始会议记录及会议纪要应当 真实、准确、完整，自制作之日起至少保存*十五年。 股东会会议记录除由董事会保存的原始记录外，须按股东人数制 作复制件，由公司盖章交付每位股东一份。 股东会会议记录需包括下列内容： 建议明确相关股东对此事项也回避表决。 46 公司法第 151 条。 47 公司法第 42 条第二款规定：“股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在 会议记录上签名。” 48 根据债转股企业实际情况，与参考文本第*条规定一并确定。 15 1股东会会议召开的日期、时间、地点和召集人姓名或名称； 2出席股东会会议的股东名称、股东代表姓名； 3股东会会议议题； 4各股东代表发言要点，包括其对股东会会议各议题的表决 态度（须标注赞成，反对或弃权）； 5股东会会议表决结果（应载明赞成，反对或弃权的总计票 数）； 6其他说明事项（如有）。 第二十九条第二十九条经全体股东以书面形式一致表示同意，可以不专门 召开股东会会议（但本章程第十九条规定的股东会定期会议除外）， 而直接作出决定，但该决定应由全体股东的法定代表人或其授权代表 在决定文件上签名并加盖股东公章，否则决定无效。 经全体股东以书面形式一致表示同意，可以以其他合理形式（如 电视电话会议）召开股东会会议。以本款方式召开股东会会议的，需 符合本节规定的股东会议事规则。 第三十条第三十条股东代表出席股东会会议发生的食宿、交通等费用 由公司支付。 第五章第五章董事和董事会董事和董事会 第一节第一节董事的任职资格董事的任职资格 第三十一条第三十一条公司董事须为自然人，应当具备履行董事职责所必 需的知识、技能和素质。 第三十二条第三十二条有下列情形之一的，不得担任公司董事 49： 1无民事行为能力或者限制民事行为能力； 49 公司法第 147 条。 16 2因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市 场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被 剥夺政治权利，执行期满未逾五年； 3担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该 公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算 完结之日起未逾*五年；50 4担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法 定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执 照之日起未逾*五年； 5个人所负数额较大的债务到期未清偿 51。 公司违反前款规定选举、委派或者聘任董事的，该选举、委派或 者聘任无效。 董事在任职期间出现本条第一款所列情形的，公司须解除其职务。 第三十三条第三十三条依本章程规定推荐董事的股东和*52分别负责审查 其所推荐董事候选人的任职资格，并在推荐书面材料中就其审查情况 作出说明。 第二节第二节董事的职权与义务董事的职权与义务 第三十四条第三十四条董事行使下列职权： 1亲自或授权代理人参加董事会会议，并行使表决权； 2依照本章程规定提议召开股东会临时会议或董事会会议； 3依照本章程规定提名高级管理人员； 50 公司法第 147 条规定为 3 年，下一项依公司法147 条规定，也是 3 年。根据实际情况与其他股东 协商具体年限，但不应低于 3 年。 51 可根据实际情况直接明确债务数额。 52 与章程第三十九条规定一致。 17 4向公司了解所需的公司经营情况及有关资料； 5要求公司为其依法履行职责提供必要的条件，公司及公司 有关人员应积极配合，不得拒绝、阻碍和隐瞒，不得干预董事 履行职责； 6在董事会会议上对高级管理人员提出质询； 7法律、行政法规及本章程规定的其他职权。 第三十五条第三十五条董事依法承担下列义务： 1遵守公司法等有关法律、行政法规和本章程的规定； 2忠实、勤勉、谨慎地履行职责，督促公司稳定、规范、独 立、有效运作，最大限度维护公司和公司股东的利益； 3熟悉本章程及公司基本管理制度，了解公司所处行业基本 情况； 4及时阅读公司的财务报告、审计报告等，发现公司治理和 内部风险控制方面的缺陷时，应当及时提醒董事会、总经理和 其他高级管理人员采取有效措施予以弥补； 5不得越权干预公司符合法律、行政法规、本章程规定以及 公司经营方针和投资计划的正常经营管理活动； 6对任职期间知悉的公司及公司股东的未公开信息负有保密 义务，除依照法律规定或者经股东会及相关股东同意外，不得 向他人透露，董事对公司及股东各方负有的保密义务在其自公 司离职后*年内继续有效，如公司或股东书面要求，该保密 义务的期限可以延长； 7股东会要求董事列席股东会会议的，董事须亲自列席并接 受股东的质询 53； 53 公司法第 151 条第一款。 18 8如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会行使 职权 54； 9有关法律、行政法规及本章程规定的其他义务。 第三十六条第三十六条当董事自身的利益与公司或股东的利益冲突时，董 事应当保证公司或股东的利益优先。 董事会所讨论事项或某项交易涉及董事个人利益时，该董事必须 向董事会详细说明并回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。 第三节第三节董事的禁止行为董事的禁止行为 第三十七条第三十七条公司董事不得有下列行为 55： 1挪用公司资金，或者侵占公司财产； 2将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存 储； 3违反本章程的规定，未经股东会或者董事会同意，将公司 资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； 4违反本章程的规定或者未经股东会同意，与公司订立合同 或者进行交易； 5未经股东会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于 公司的商业机会，自营或者为他人经营与公司同类的业务； 6接受他人与公司交易的佣金归为己有； 7利用职权收受贿赂或者其他非法收入； 8未经公司同意，擅自披露公司秘密； 9违反对公司忠实义务的其他行为。 董事违反前款规定所得的收入归公司所有。 54 公司法第 151 条第二款。 55 公司法第 149 条和第 148 条第二款。 19 第四节第四节董事的选举与任免董事的选举与任免 第三十八条第三十八条公司非职工代表担任的董事由股东依本章程第四十 二条规定推荐，股东会选举产生。 担任公司董事的职工代表由公司职工通过*民主选举产生 56。 董事经选举产生后，公司根据股东会会议的决议或*57决议向当 选董事颁发聘书。 第三十九条第三十九条董事的任期为*三年，届满可以连选连任。58 第四十条第四十条董事在任期届满前，股东会不得无故解除其职务。 股东会在董事任期届满前解除其职务的，应当书面说明理由。被解除 职务的董事有权向股东会陈述意见。 董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书 面辞职报告并经股东会审议通过，在董事会审议通过之前董事仍需履 行董事职责，如因其擅自离职或违反其董事义务而使公司造成损失， 需承担赔偿责任。 董事因死亡、撤换、辞职等原因造成空缺的，应由原推荐方在空 缺发生后*三十日内尽快依本章程规定推荐继任人填补此等空缺。 第四十一条第四十一条董事因人事变动或个人原因无法继续履行职责的， 经原推荐方（股东或*）提议，股东会应撤换该董事。 出现本章程所规定的情形致使有关董事失去任职资格或无法履行 职责的，股东会应撤换该董事。 56 一、公司法第 45 条第二款规定：“两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立 的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表”债转股企业应当符合该款规定，因此应有职 工代表担任的董事。二、公司法第 45 条规定：“董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、 职工大会或者其他形式民主选举产生。”具体选举形式根据实际情况确定。 57同上款。 58 公司法第 46 条第一款规定：“董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满， 连选可以连任。” 20 第五节第五节董事会的构成及职责董事会的构成及职责 第四十二条第四十二条董事会由*名董事组成 59，具体名额分配如下： 1*选举产生的职工代表一名； 2A推荐*名； 3华融推荐*名； 4C推荐*名。 第四十三条第四十三条董事会对股东会负责，行使下列职权 60： 1召集股东会会议，并向股东会报告工作； 2执行股东会的决议； 3根据股东会决定的经营方针和投资计划，决定公司的经营 计划和投资方案； 4制订 61公司的年度财务预算方案、决算方案，报股东会审 议； 5制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案，报股东会审议； 6制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案， 报股东会审议； 7制订公司清产核资实施方案（包括但不限于清产核资是否 需要进行，中介机构选用，公司账务调整，清产核资的工作计 划、程序和结果确认等事项），报股东会审议； 59 公司法第 45 条第一款：313 名。 60 第 16、8、1112 项是公司法第 47 条规定。第 13 项对公司法表述进行了调整，没有规定总经 理对其他高级管理人员的提名权。其他非公司法规定。另外，关于关联交易、投资、为股东或实际控 制人以外的人提供担保三类事项的职权在股东会和董事会之间如何分配，需要根据华融在股东会的表决权 比例和董事会中代表人数等实际情况确定。 61 在公司法规定中，“制订”并非最终决定，而“制定”则是最终决定。在修订原有章程或制定新章程 中，应注意区分。 21 8制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案，报股 东会审议； 9制订公司的子公司、分公司或其他任何分支机构的设立、 合并、分立、变更主体形式、解散、清算的方案，报股东会审 议； 10决定合同总金额*万元人民币以下的房地产、车辆、设 备等固定资产的购置、转让、租赁； 11决定公司内部管理机构的设置； 12制定公司的基本管理制度； 13决定聘任和解聘公司高级管理人员及其报酬事项，决定公 司高级管理人员的报酬以外的福利政策； 14审议批准总经理的工作报告及工作计划； 15根据合理、有效原则，对董事长、总经理进行授权，并监 督检查其工作； 16决定向公司的子公司、分公司、其他分支机构委派董事、 监事及高级管理人员的人选； 17审议批准公司的关联交易，但应由股东会审议批准的公司 为关联方提供担保的除外； 18决定股东会职权以外的公司对外投资事项； 19决定股东会职权以外的公司对外担保事项 62； 20决定向银行或其他金融机构借款、以任何形式将资金转由 他人使用等事项； 21拟订公司章程修订案，报股东会审议； 22聘请或更换会计师事务所 63； 62 公司法第 16 条第一款规定：公司为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会决议。 该款还规定，公司章程对担保的总额及单项担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 63 公司法第 170 条规定：“公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定， 22 23审议批准公司职工薪酬制度和福利保障方案； 24股东会及本章程赋予的其他职权。 第四十四条第四十四条董事会设董事长一名，副董事长*名。董事长由*64 推荐，副董事长由*推荐，董事会选举产生。 董事长、副董事长任期为三年，届满可连选连任。 第四十五条第四十五条董事长行使下列职权： 1主持股东会会议； 2召集、主持董事会会议； 3监督、检查股东会、董事会决议的执行情况； 4在董事会闭会期间，根据董事会授权代表董事会对公司经 营管理的合法合规性进行监督； 5作为公司法定代表人，代表公司签署各项合同、协议和其 它法律文件，或出具授权委托书委托其代表签署该等文件 65； 6向股东签发出资证明书，签发公司债券； 7董事会授予的其他职权。 第四十六条第四十六条董事长不能履行其职权时，由副董事长代替履行职 权，直至董事长恢复其能力以履行董事长职权。 第四十七条第四十七条董事会设*董事会秘书作为董事会日常办事机构， 由董事会聘任和解聘。66 第四十八条第四十八条*董事会秘书的主要职责是： 1提交董事会和股东会的报告和文件； 由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时， 应当允许会计师事务所陈述意见。” 64 原则上由持股比例最大的股东推荐。如华融持股比例最高，应由华融推荐董事长。 65 该项职权是公司法定代表人的职权。如董事长不是法定代表人，不在此列出。 66 根据债转股企业实际情况和股东协商情况决定设董事会秘书或董事会办公室或其他日常办事机构，并相应 调整有关条款。 23 2按照本章程规定的程序筹备股东会会议和董事会会议，列 席董事会会议并作记录，并在会议记录上签字，确保其准确 性； 3负责保管公司股东名册资料、董事名册、股东会和董事会 会议文件和记录； 4帮助公司董事、监事、高级管理人员了解与履行职责有关 的法律、行政法规和本章程； 5董事会赋予的其他职责。 第六节第六节董事会的议事规则董事会的议事规则 第四十九条第四十九条董事会会议*每半年至少召开一次。67 有下列情形之一时，可以临时召开董事会会议： 1董事长认为必要； 2*三分之一以上董事联名提议； 3监事会提议。 第五十条第五十条董事会会议由董事长召集和主持。董事长不能履行 职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行 职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主 持 68。 第五十一条第五十一条召开董事会会议，董事长或符合第五十三条规定的 其他会议召集人应于会议召开*十五个工作日前将会议召开的日期、 时间、地点和会议议题以传真通知各位董事，同时将通知正本挂号函 寄各位董事。董事会会议召集人向各位董事函寄的会议通知正本应附 有足够的资料，包括会议议题的相关背景资料和有助于董事理解的其 67 建议根据实际情况明确召开的具体次数和具体月份。以下召开临时董事会会议的情形均非公司法规定。 68 公司法第 48 条。 24 他信息和数据。如遇有特殊情况需要立即召开董事会临时会议的，在 征得符合第五十二规定人数的董事书面同意下，可在少于*十五个工 作日内召开董事会临时会议 69。 董事会会议召集人在通知各位董事时，还须将会议通知正本及相 关资料函寄各位监事，以便监事届时列席参加董事会会议。 如果董事或其书面授权的代理人已出席董事会会议，且并未在到 会前或到会时提出未收到会议通知或会议资料的异议，应视作董事长 或符合第五十条规定的其他会议召集人已按本条前述规定向其发出会 议通知及会议资料。 第五十二条第五十二条董事会会议应*至少有三分之二以上董事 70本人亲 自或按本条下款规定书面委托的代理人参加，且需有每位股东推荐的 至少一名董事参加（但股东未推荐董事的除外），方为有效举行。不 符合本条规定举行的董事会会议和会议作出的决议无效。 董事的代理人应当向董事会提交授权委托书，委托书应载明代理 人姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由董事签名。董事的代 理人应在授权范围内行使董事权利，董事的代理人超出授权范围行使 董事权利的行为无效。 如董事会会议因董事既未出席会议，亦未委托代理人出席而使出 席人数未能达本条第一款所述之特定人数，董事长或符合第五十条规 定的其他会议召集人应在*五日内再次按照本章程第五十四条的规 定将会议事项通知全体董事，如届时再次出席之人数仍达不到本条第 一款所述之特定人数，无论缺席之董事是否为前次缺席之董事，则在 此情况下且仅在此情况下，可以视为已经达到本条第一款所述之特定 69原公司法第 49 条第二款规定：“召开董事会会议，应当于会议召开十日以前通知全体董事。”新公 司法删除了此规定。根据实际情况确定是否规定期限。 70 也可以直接规定具体数额，如*名董事。根据实际情况确定。 25 人数，届时董事会会议仍按本章程第五十四条的规定，通过有关的表 决事项，此等所做出之决议为合法有效决议。 董事既未出席某次董事会会议，亦未委托代理人出席的，应当视 作已放弃在该次会议上的投票权。 第五十三条第五十三条董事会决议实行记名投票表决制，每名董事均有一 票表决权。 不担任董事职务的公司高级管理人员应董事会要求可列席董事会 会议，但在会议上并不具有表决权。 第五十四条第五十四条董事会会议对本章程第四十三条第*、*、*项所列 事项进行表决时，须经董事会全体董事投票赞成方可做出决议。 董事会会议对本章程第四十三条第*、*、*项所列事项进行表 决时，须经董事会全体董事三分之二以上投票赞成方可做出决议。 董事会会议对本章程第四十三条第*、*、*项所列事项及其他 需董事会表决事项进行表决时，需经董事会全体董事二分之一以上投 票赞成方可做出决议 71。 公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不 得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事 会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决 议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人 数不足三人的，应将该事项提交公司股东会会议审议。72 第五十五条第五十五条董事会会议决议应于会议结束时交付各位董事或其 代理人或者于会议结束后*天内挂号函寄各位董事。 71根据持股比例多少的实际情况决定各事项的通过票数。 72 公司法第 125 条规定：“上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该 项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可 举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人 的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。”但公司法对有限责任公司董事没有回避表决的规定。 章程本款系参照公司法第 125 条所设，具体可根据华融持股比例实际情况决定是否设本款。 26 第五十六条第五十六条董事会应当对所议事项的决定做成会议记录。 出席董事会会议的董事或其根据本章程第五十五条委托的代理人 和记录人在会议结束后*二十四小时内应在会议记录上签名，无故 拒绝签名的，视为对表决事项弃权。 出席董事会会议的董事或其代理人有权要求在会议记录上对其在 会议上的发言做出说明性记载。如会议记录有误，出席董事会会议的 董事或其代理人有权要求进行修正，修正情况应进行说明性记载。 董事会会议原始记录、董事签名册和授权出席的授权委托书一并 由公司*董事会秘书保存。董事会的原始会议记录及会议纪要应当 真实、准确、完整，自制作之日起至少保存*十五年。 董事会会议记录除由董事会保存的原始记录外，须按董事人数制 作复制件，由公司盖章交付每位董事一份。 董事会会议记录需包括下列内容： 1董事会会议召开的日期、地点和召集人姓名； 2出席董事会会议的董事姓名、授权代理人出席会议的董事 及其代理人姓名； 3董事会会议议题； 4各董事发言要点，包括其对董事会会议各议题的表决态度 （须标注赞成，反对或弃权）； 5董事会会议表决结果（应载明赞成，反对或弃权的总计票 数）； 6其他说明事项（如有）。 第五十七条第