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风险分级管控及隐患排查 治理体系建设培训材料 1.1 安全生产形势变化发展需要 事故数居高不下，事故控制面临结构性困难，特别是重大事故 1.为什么开展双体系建设 背景二 非传统高危行业领域事故频发，企业仍大量存在： u 认不清：传统经验管理 u 想不到：没有风险意识 u 管不好：没有针对性措施 1.1 安全生产形势变化发展需要 1.为什么构建双重预防机制 1.2 安全生产新挑战压力不断增加 u 城市化快速发展带来新挑战 u 大工业化生产带来风险集聚 u 新产业新业态提出新要求 1.3 双重预防机制的可行性 u国际风险管控理念深入人心 u国内外风险管控和隐患治理成功经验 u我国双重预防机制具备一定基础 1.4 党和国家高度重视 习近平总书记：必须坚决遏制重特大事故频发 势头。对典型事故不要处理完就过去了，要深入研 究其规律和特点。对易发重特大事故的行业领域， 要采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工 作机制，推动安全生产关口前移。 1.为什么构建双重预防机制 1.为政府提供监管依据，提供检查企业落实 主体责任的依据。 2.为企业负责人提供决策的依据。 3.为各层级的管理者提供管控风险和隐患排 查标准的依据 4.为基础管理者提供隐患排查、应急处置、 保护自己的依据。 5.为工伤事故的调查提供依据。 双体系的目的 风险分级管控、隐患排查治理通则解读 体系标准的层级： 风险分级管控与隐患排查治理双体系标准分三个层级： 1、通则通则：规定企业风险分级管控/隐患排查治理体系建设的原则 要求、任务目标、基本程序和建设内容。 2、细则细则：规定本行业领域风险分级管控/隐患排查治理体系建设 的具体任务目标，对确定风险点、危险源辨识、风险评价、风 险分级管控、隐患排查、治理与验收等工作程序提出具体要求 ，确定本行业常用的危险源辨识方法、风险评价方法，以及风 险控制措施的选择与实施、隐患排查方法、频次等。 3、实施指南实施指南：是企业根据细则要求，结合企业实际 ，制定同类型企业风险分级管控/隐患排查治理体系建 设的工作方法、实施步骤，明确风险点划分、风险判 定、控制措施确定和分级管控等具体原则，确定同类 型企业常用的危险源辨识方法、风险评价方法和典型 风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等，指 导同类型企业开展风险分级管控/隐患排查治理体系建 设。 风险分级管控、隐患排查治理通则解读 三、地方标准基本框架 1+5+N 1） 危化（化工）N实施指 南 2） 工 贸 N实施指 南 通则 1（2） 3） 非煤矿 山 N实施指 南 4） 职业 健 康 N实施指 南 5） 综 合 N实施指 南 20 3 术语和定义： 1 风险 （ risk是舶来词，源于欧洲） 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人 身伤害、健康损害或财产损失的严重性的组合。 风险特征与基本属性 一是客观存在性：风险是客观存在的，风险无处不在， 是未来的不确定性对目标的影响。人类活动一出现，风 险就相伴而生相随而行。任何类型和规模的企业都会面 临风险，企业所有的生产经营活动都涉及风险。 风险特征与基本属性 二是可认知性：风险无处不在，但风险是可以被认 识、防范的，风险被有效控制就不会引发事故。要坚 决摒弃“现阶段事故不可避免论”。 风险特征与基本属性 三是关联性或叫嵌入性：安全风险不是孤立存在的 ，而是嵌入各项工艺流程、作业环节之中，涉及 人、机、环、管各方面。 n 风险是可以计算的 n 风险是可以控制的 n 风险是可以削减的：事件发生的几率或其影响 是可以减少的 n 风险管理不是追求“零“风险，而是强调在可 接受的风险下，追求最大的利益 n 安全目标是可以达到的 2. 风险点 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及 在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险 的作业活动，或以上两者的组合。 注：排查风险点是风险管控的基础，对风险点内 的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环 境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根 据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控 的核心。 如：液氨站、中央变电站、提升绞车、制冷装 置、反应釜、储罐、边坡等；倒罐作业、动火 作业、高温金属液体运输等； 3.危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财 产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健 康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害 因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理 因素四类。 危险源包括两个方面，一是“根源、状态或行为” 处于正常状态，但是存在失控的潜在风险；二是“ 根源、状态或行为”处于缺陷状态，可能伴随着诱 发事故的现实风险。 “行为”包括常规非常规的作业、巡视、巡检以及 管理行为等诸多方面。 第一类危险源的类别 （1）产生、供给能量的装置和设备。 如变电所、锅炉、电炉、转炉等。 （2）使人体或物体具有较高能量的装置、设备、场所。 如起重提升机械，登高作业等。 （3）能量载体。 如运动中的车辆、机械的运动部件、吊起的重物、带电 的导体等 （4）一旦失控可能产生巨大能量的装置、设备、场所。 如液氧储罐等。 （5）一旦失控可能产生能量蓄积的装置、设备、场所。 如压力容器设备、易产生静电积聚的场所等。 （6）危险物质。 如可燃气体、液体、忌水性物质（高温物料）、混合性危 险物质。 （7）生产、加工、储存危险物质的场所、装置或设备。 如燃料罐区、制氧车间等。 （8）人体一旦与之接触将导致人体能量释放的物体。 如锐利的毛刺、棱角等，人体行动中与之碰擦人体的 动 能意外释放，将使人体受到伤害。 第二类类危险险源辨识识 人的因素 人的失 误误 物的 因素 物 的故障 环环境因 素 作业业 条件 管 理因素 管理缺陷 第 二 类类 危 险险 源 a) 吹扫扫不彻彻底造成一氧化碳含量超标标； b) 未携带带一氧 化碳和氧气监测监测 装置； c) 进进入作业业前未按要求进进行有毒气体监测监测 ； d) 监测监测 装置未校准或失准未能准确监测监测 有害气体含量等 第 二类类危险险源。 21 1.未经许 可进行非常规作业 2.未经许 可进入警戒区域 3.使用没有合格标签的电动 工具、移动梯子 4.动火作业间 隔超过30min后，重新开始时 没 有进行可燃气体分析 5.特种设备 未经检查 合格即投入使用 6.安排无资质 人员进 行动火、受限空间、登 高作业监护 7.动火、受限空间、登高作业监护 人不在现 场 8.作业人员没有挂操作牌 9.消防设施没有按时检 查 等等 根据GBT 138612009生产过程危险和有害因素分 类 与代码，危险源可分为以下四类： 人的因素； 物的因素； 管理的因素； 环境的因素。 是指对风险点内的不同危险源或危险 有害因素（与风险点相关联人、物、环境 及管理等因素）进行辨识。 4、辨识危险源 运用定性或定量的统计分析方法对安全 风险进行分析、确定其严重程度，对现有控 制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对 其是否可接受予以确定的过程。 5、风险分级 6、风险管控 根据安全风险评价的结果，确定安全风险控 制的优先顺序和安全风险控制措施，以达到 改善安全生产环境、减少和杜绝生产安全事 故的目标。(GB/T33000-3.10) 4.基本要求 4.1 成立组织机构：企业应成立由主要负责人、分管负责 人和各职能部门负责人以及安全、设备、工艺、电 气、仪表等各类专业技术人员组成的风险分级管控领 导小组，主要负责人全面负责组织风险分级管控工作 ，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支 持，分管负责人及各岗位人员应负责分管范围内的风 险分级管控工作。（明确工作机构及各部门、各单位 应履行的风险辨识、评价、管控过程中应负的责任。 确保全员、全过程、全方位的进行风险分级管控。） 4.1.1 主要负责人的职责。 4.1.2 分管负责人的职责 4.1.3 安全管理部门的责任 4.1.4 其他部门的责任 4.1.2 生产厂的职责 4.2 实施全员培训：企业应将风险分级管控的培训纳入年度安全 培训计划，分层次、分阶段组织员工进行培训，使其掌握本 单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结 果、风险管控措施，并保留培训记录。 4.3编写体系文件：企业应建立风险分级管控制度、作业指导 书、风险点统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危 害分析（JHA）评价记录、安全检查表分析（SCL）评价记录 或采用其它评价方法分析的记录、风险分级管控清单、危险 源统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评 价方法及等级判定标准。 5 工作程序和内容 风险分级管控的工作程序主要包括：确定风险 点、辨识危险源、开展风险评价、制定风险控 制措施、实施风险分级管控、实施效果验证、 实现持续改进、规范文件管理等八个关键控制 环节。 1危险源辨识与管控措施核心内 容 风险点确 定 风险分级管 控 危险源辨识 风 险评价（分级） 风险控制 8 设备设设备设 施清 单单 风险分级管控的基本程 序 开展工作前，要做一些准备工作，收集有关资料 （1）与企业相关的安全、职业健康法律、法规、标准、规程、规范等； （2）企业平面图及周边环境； （3）组织架构图；工艺流程 （4）在用设备清单（特种设备可单列或备注）； （5）安全操作规程、设备操作规程、工艺技术操作规程； （6）相关方资料； （7）原材、辅材、过程、最终物料清单； （8）过去已识别的危险源清单、重要危险源清单，对应的措施（可能在危险源清 单中体现）； （9）危险源识别、评价及控制方法文件、制度或指南； （10）应急预案文本； （11）安全管理制度； （12）各岗位职责或安全生产责任制； （13）特种作业人员或需持证上岗人员台账； （14）行业隐患排查表、专业检查表； （15）安全设施设计专篇、职业卫生设施设计专篇； （16）安全评价报告； （17）职业危害评价与监测资料等。 5.风险点确定 风险点划分原则 1.设施、部位、场所、区域 应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管 理、范围清晰”的原则。如：加热炉、配电室、液压站等 2.操作及作业活动 对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经 营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、 可能导致严重后果的作业活动应作为风险点。 示例：高温熔融金属吊运、危险区域动火作业、受限空间作业 等危险作业。 5.1.2.2 风险点排查的方法 应按生产（工作）流程的阶段、场所、装 置、设施、作业活动或上述几种方式的结合 进行风险点排查。 注：风险点的排查是整个风险辨识的基础， 如果风险点都不清楚，后面的工作没有办 法开展。 风险分级管控、隐患排查治理通则解读 风险点排查的方法： 1.按生产（工作）流程的过程、阶段划分；轧钢工序：由于 生产流程长，工艺相对简单的特点，为保证风险点识别的全 面性和准确性，宜根据具体作业流程、生产工序、设备特点 以及作业活动来划分风险辨识单元，具体划分办法为：先按 作业流程划分作业区域，可分为：原料、加热、精整、公辅 设施、公共部分。在作业区域的基础上，按照设备设施和作 业活动进行风险点的排查。 2.按地理区域划分；（如供电系统可分为变电、输送、配电等 作业活动，每个活动还会停电、送电、检修等活动） 3.按装置划分；（主要适用立体装置等，如高炉本体可分为炉 前、水煤、上料和主控室等作业活动） 风险点排查的方法： 4.按作业活动划分。如：煤气发生炉生产按“工作任务”可划分为 煤场管理、上煤、煤气发生炉操作、煤气发生炉检修、煤气发生炉 设备及管道、煤气及水质化验等，每项“工作任务”又可分为若干 作业步骤，如煤气发生炉操作可分为清理补水、加煤、检查水位、 设备安全检查、电气安全检查等作业步骤。 5、在实际工作中也可是上述几种方法的结合。冶炼工序（ 炼铁、炼钢）；由于金属冶炼工艺复杂、危险性大、辅助工 序多，为保证风险识别的全面性和准确性，宜将工序、区域 、设备、作业活动等结合起来划分风险点。如炼铁单元先按 照作业区域划分为：高炉区域、除尘、TRT发电、高炉冲渣、 高炉供料、喷煤系统、热风炉、铸铁区域、鱼雷罐区域等， 在此基础上进行风险点的排查。 1. 对操作及作业活动的类的风险点，应建立作业活动 清单 作业活动清单 序 号 作业活动 名称 作业活动 内容 岗位/地 点 实施单 位 活动频率备注 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日 （活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。） 2.设施、部位、场所、区域的风险点，应建立设备设 施清单 设备设施清单 序号设备名称类别型号 位号/所在 部位 是否特 种设备 备注 （填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器 类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、 其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或 装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并 ，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以 放在表的最后列出。） 备注：同意一个作业区域，可能有多个风险点。如：加热炉区域可分 为：加热炉(设备设施类）、加热炉操作（作业活动类）、加热炉巡检( 作业活动类）的风险点，如果加热炉本体中有汽包特种设备，要单独 拿出来作为一个设施设施类风险点， 37 风险点（单元划分）识别应注意事项 1、从利于管控的角度出发，包含的内容不宜过大（不易超过一个班组的管 理），也不宜过小(最小一个装置或设备）;如一条热轧卷板生产线，连铸 板坯加热炉粗轧机卷取机打包机等工艺设备，或可分别 识别。 2、具有相对的独立性，如一套装置、一项活动;如加热炉，特定设备的检 修。 3、至少应包含一类能量或危险有害物质; 4、其风险应是企业需要管控的;低风险的活动或设备、装置、区域等可忽 略，如办公活动、电脑。 5、同类别的设备、装置是否一并识别不能一概而论“合并同类项”;如同 一区域的车床（机加工设备）、不同区域不同型号的压力容器，应考虑不 同的位置、类型、危险程度等。（如天车车间有多部天车，可分为电动葫 芦桥式起重机、冶金铸造起重机、普通起重机，再如：车间有诸多泵，只 要作用、功能一样，就可当写一个，只不过班组不同而已） 5.2 危险源辨识 5.2.1 危险源辨识 危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动 ，对于作业活动类的风险点，应采用工作危害分析法 （简称JHA）进行辨识，即：针对每个作业活动中的每个 作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源 ， 什么是工作危害分析法（JHA）（本方法在指南中的附件体现 ） B.1方法概述 通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤， 进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。 适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动 划分、选定、危险源辨识等步骤。 B.2作业活动划分 按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产阶段服 务阶段或部门划分。包括但不限于： 日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检； 异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进 料的处理，设备故障处理； 开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认； 在划分作业活动时应注意以下情况： 1、所划分的作业内容既不能太复杂（如包含有几十个作业 步骤或作业内容，划分太复杂不利于将来信息系统的录入）； 也不能太简单（如仅有一、两个作业内容）。 2、在对作业活动描述时语言要简练，用几个字描述清楚即 可，只需说明做什么，而不必描述如何做。如：投料作业、炉 前作业、炉后作业等。 3、在此说明作业活动和作业步骤是不同的意义。作业步骤 是在作业活动的基础上所开展的工作。 4、在划分作业活动时，一定是生产领域的 B.3工作危害分析（JHA）评价步骤 将作业活动清单中的每项活动分解为若干个相连的工 作步骤。即，先做什么，后做什么 根据GB/T 13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事 件。 根据GB 6441规定，分析造成的后果。 识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、 个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。 根据风险判定准则评估风险，判定等级。 将分析结果，填入工作危害分析（JHA）评价记录。 工作危害分析（JHA）评价记录 （记录受控号）风险点：岗位：作业活动： 分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期： 序 号 作业 步骤 危险源或潜 在事件（ 人、物、作 业环境、管 理） 可能发生的 事故类型及 后果 现有控制措施风险评价 风 险 分 级 管 控 层 级 建议改进（ 新增）措施 备 注 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置 措 施 可 能 性 严 重 性 频 次 风 险 值 评 价 级 别 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置 措 施 注意：1.工作危害分析评价记录中的作业活动、作业步骤一定 要与作业活动清单对应起来。 危险源辨识注意的事项： 1.危险源描述： 在对危险源的描述时要注意将根源类和 行为类的危险源有机的结合。如危险源“维修水泵时， 未挂牌、未上锁及无监视，发生意外送电的误操作，导 致维修工触电”这个危险源，应包含的内容： 设备、装置或活动“维修水泵”(根源类），“未挂 牌、未上锁及无监视、意外送电”（行为类） 2.工贸行业辨识的危险源应覆盖国家安监总局下发的 开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力 行动计划的通知（安监总管四201631号）中冶 金等行业较大危险因素辨识与防范指导手册中提及的 较大危险因素，确保不遗漏。 10 3.在辨识过程中，要考虑三种状态： a.正常（例如：在正常的运行或操作过程存在的危险危 害） b.异常（ 例如：非常规性作业） c.紧急（例如：发生火灾、爆炸、坍塌等破坏性大的事 故时的情况） 4.还要考虑三种时态： a.过去（例如：是指某个危险源“过去”发生过伤害事 故） b.现在（例如：是指某个危险因素“现在”一直就危害 着人体，如高温、噪声） c.将来（例如：是指某个危险源存在“将来”对人体造 成伤害的可能） 5.设备故障状态属于异常，但是检维修不属于异常，属 于非常规作业 5.2.1.2 设备设施类风险点危险源辨识应采用安全 检查表分析法（SCL）。即：对场所、设备或设施等进行 危险源辨识，应将设备设施按功能或结构划分为若干检 查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查 标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果 安全检查表分析评价 2.依据设备设施清单，按功能或结构划分为若干危 险源，对照安全检查表逐个分析潜在的危害； 3.对每个危险源，按照安全检查表分析（SCL）评价记 录进行全过程的系统分析和记录。 安全检查表分析（SCL）+评价记录 （记录受控号）风险点：岗位：设备设施： 分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期： 序 号 检查项目标准 不符合标准 情况及后果 现有控制措施风险评价 风险 分级 管 控 层 级 建议改进（新增）措 施 备注 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置 措 施 可 能 性 严 重 性 频 次 风 险 值 评 价 级 别 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置 措 施 备注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。 2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。 3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。 4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火 灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等； 5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。 6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。 7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。 编制检查表时注意的事项： 1.检查标准制定主要参考相关法律法规、技术标准及其 他要求等。如：煤气发生炉检查标准制定可参考GB50195 发生炉煤气站设计规范、煤气安全操作规程等 制定。亦可借鉴、引用本行业（或本单位）的设备安全 检查表。 2.既要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备 设施内部隐藏的内部构件和工艺的危害。分析对象是设 备设施、作业场所和工艺流程等，检查项目是静态的物 ，而非活动。所列检查项目不应有人的活动，即不应有 动作。 3.分析检查项目时，一定是主要的检查项目 序 号 检查项 目 标准 不符合标准 的情况及后 果 现有安全控制措施MESR 风险 等级 1 制动 车辆正常行使时无制动组滞、 车轮抱死现象，制动时制动踏 板动作应正常，响应迅速，方 向盘无抖动，无跑偏现象，机 动车配备的防抱死制动装置自 检功能应正常 车辆伤害 管理措施：定期维护，检查更换 刹车片、刹车油；限位车速，定 期检测，叉车司机持证上岗。 应急措施：设置减速带，现场施 救，拨打急救电话。 36236四级 2 灯 光、 喇叭 照明及信号装置应齐全，工作 正常，各种灯光变换功能正常 ，对称设置、功能相同 车辆伤害 管理措施：定期检测灯光设施亮 度、变 换正常，喇叭能够有效发 声，检查使用 情况，损坏的禁止 使用，叉车工持证上 岗。 应急措 施：现场施救，拨打急救电话 36236四级 3 油、 线路 燃料箱固定可靠，不漏油， 燃料管路与其他部件不应有 碰擦，不应有明显老化，无 滴漏破损 火灾 管理措施：定期维保、检测，检 查油、线路，叉车工持证上岗。 教育培训措施：学习如何使用消 防器材。 应急措施：配备灭火器材，叉车 工会使 用消防器材扑救，拨打火 警电话 36236四级 4 轮胎 同轴两侧应装用同一型号、 规格和花纹的轮胎，轮胎螺 栓齐全、紧固，轮胎胎面、 胎壁不应有长度超过 25mm 或 深度足以暴露出轮胎帘布 的破裂和割伤及其他影响使 用的缺损、异常磨损和变形 车辆伤害 管理措施：定期维保、检测，检 查轮胎 外观，不符合要求应及时 更换，保证胎 压正常，叉车工持 证上岗。 应急措施：发生爆胎事 故应握紧方向盘， 减速直至停车 36236四级 5.3 风险评价 5.3.1 评价方法 企业应选择以下的评价方法对危险源所伴随 的风险进行定性、定量评价并根据评价结果 划分等级： -风险矩阵分析法（LS）； -作业条件危险性分析法（LEC）； -风险程度分析法（MES）； -危险指数方法(RR)； -职业病危害分级法等。 备注：评价是现有的控制措施 评价 5.3.2风险评价准则（企业根据自己的实际情况，制 定本企业风险评价准则） 企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身 可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重 性、频次、风险值的取值标准和评价级别，进行风险评 价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求： 有关安全生产法律、法规； 设计规范、技术标准； 本单位的安全管理、技术标准； 本单位的安全生产方针和目标等； 相关方的投诉。 风险矩阵法（R=L S） 等 级 标准 5 在现场没有采取防范、监测、保护、 控制措施，或危害的发生不能被发现 （没有监测系统），或在正常情况下 经常发生此类事故或事件。 4 危害的发生不容易被发现，现场没有 检测系统，也未发生过任何监测，或 在现场有控制措施，但未有效执行或 控制措施不当，或危害发生或预期情 况下发生 3 没有保护措施（如没有保护装置、没 有个人防护用品等），或未严格按操 作程序执行，或危害的发生容易被发 现（现场有监测系统），或曾经作过 监测，或过去曾经发生类似事故或事 件。 2 危害一旦发生能及时发现，并定期进 行监测，或现场有防范控制措施，并 能有效执行，或过去偶尔发生事故或 事件。 1 有充分、有效的防范、控制、监测、 保护措施，或员工安全卫生意识相当 高，严格执行操作规程。极不可能发 生事故或事件。 调调整后的L值值调调整前的L值值 等级 法律、法规 及其他要求 人员 直接经济损 失 停工企业形象 5 违反法律、法规和 标准 死亡 100万元以 上 部分装置（2 套）或设备 重大国际影 响 4 潜在违反法规和标 准 丧失劳 动能力 50万元以上 2套装置停工、 或设备停工 行业内、省 内影响 3 不符合上级公司或 行业的安全方针、 制度、规定等 截肢、 骨折、 听力丧 失、慢 性病 1万元以上 1 套装置停工或 设备 地区影响 2 不符合企业的安全 操作程序、规定 轻微受 伤、间 歇不舒 服 1万元以下 受影响不大，几 乎不停工 公司及周边 范围 1完全符合无伤亡无损失没有停工 形象没有受 损 事件后果严重性（S）判定准则 修正后的值 风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限 20-25 A/1 级 极其危 险 在采取措施降低危害前，不能继 续作业，对改进措施进行评估 风险影响进行中 的作业时，立刻 整改 15-16 B/2 级 高度危 险 采取紧急措施降低风险，建立运 行控制程序，定期检查、测量及 评估 立即或近期整改 9-12 C/3 级 显著危 险 可考虑建立目标、建立操作规程 ，加强培训及沟通 2 年内治理 4-8 D/4 级 轻度危 险 可考虑建立操作规程、作业指导 书但需定期检查 有条件、有经费 时治理 1-3 E/5 级 稍有危 险 无需采用控制措施需保存记录 表C.1-3 安全风险等级判定准则（R）及控制措 施 修正前的值 作业条件危险性评价法（LEC） 方法介绍 将作业条件的危险性作为因变量(D)，事故或危险事件发 生的可能性(L)、暴露于危险环境的频率(E)及危险严重程 度(C)作为自变量，确定了它们之间的函数式。 D=L E C 根据实际经验他们给出了3 个自变量的各种不同情况的 分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办 法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分 数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价 方法。这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。 可能性（L）举例 L取3 L取10 分值事故、事件或偏差发生的可能性 10完全可以预料。 6 相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没 有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类 事故、事件或偏差 3 可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或 保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何 监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执 行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生 1 可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或 曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情 况下发生过类似事故、事件或偏差 0.5很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测 0.2 极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安 全卫生意识相当高，严格执行操作规程 0.1实际不可能 序号 作业活动 名称 作业活动内容（ 作业步骤） 岗位/地点活动频率 备注 分数 值 发生事故可能造成的后果分数值 发生事故可能造成的后果 100二人以上死亡或 30万元及以上经济损失 7轻伤或 1万元及以上经济损失 40一人以上伤亡或 10万元及以上经济损失 4轻微伤或 5千元以下经济损失 15重伤或 5万元及以上经济损失 1很小的财产损失或引人注目 ，不利于基本的安全健康要 求 分数值风险级别危险程度 3201极其危险，不能继续作业(立即停 止作业) 1603202高度危险，需立即整改(制定管理 方案及应急预案) 701593显著危险，需要整改(编制管理方 案) 694一般危险，需要注意 注：LEC法，危险等级的划分都是凭经验判断，难免带有局限性 ，应用时要根据实际情况，实施时组织有经验的作业人员参 与。 5.3.3重大风险确定原则 以下情形判定为重大事故风险： -违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； -发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失 事故，或三次及以 上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； -涉及重大危险源的； -具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员 在10人以上的 ；（高炉区域、转炉区域、加热炉、化产区域、发电区域、制氧区 域、煤气区域等具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 10人及以上的）； -经风险评价确定为最高级别风险的。 （注意：判定重大风险根据企业可接受的程度，该标准件、可以根 据自己企业的实际情况进行修改） 65 重大风险的判定原则没有体现行业特 点 重大风险的判定原则（正面示例） 上一年度内发Th过死亡事故，且现在发Th事故的条件依然存在的； 涉及重大危险源的； 与相邻的露天矿山采矿许 可证范围之间小于300米的； 采场最终边 坡未按照设计 确定的宽度预留安全平台和清扫平台的 ； 采用的开采方式和台阶高度不符合设计 要求的； 露天矿山、小型露天采石场未采用分台阶或分层开采的； 穿孔 作业 、爆破作业等作业现场 9人以上的； 经风险评 价确定为最高级别 的风险 的； 其他违反国家有关法律、法规、标准及其他要求中强制性条款的。 风险的分级： 通则：企业选择适用的评价方法进行风险评价分级后，应确 定相应原则，将同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则 划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红 橙黄蓝”四种颜色标示（将来信息平台自动生成），实施分级管 控。 在通则的基础上，细则进一步的提出要求 评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以 下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。 E级5级蓝色可接受危险：班组、岗位管控。 D级4级蓝色轻度危险：属于低风险，班组、岗位管 控。 C级3级黄色显著危险：属于一般风险，部室（车间级 ）、班组、岗位管控，需要控制整改。 B级2级橙色高度危险：属于较大风险，公司（厂） 级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应制定建议改进措施 进行控制管理。 A级1级红色极其危险：属于重大风险，公司（厂） 级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体 情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可 接受后，才能开始或继续工作。 5.3.4 风险点级别确定 按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风 险点的级别。 注“风险点”的风险是区域、部位和场所风险，对 企业来讲是宏观风险，是基于事故后果的风险考 量。而针对作为风险点中的“危险源”的风险评 价则是基于过程的风险考量。 因此：风险点的分析也可用定量、定性的方法综 合评价。 5.2风险控制措施确定选择和实施 5.2.1企业在选择风险控制措施时应依据细则5.4要求综合考 虑并选择和实施： 1.制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育 措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。 2.风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安 全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。 3.设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、 报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检 查、检测、维保等常规的管理措施。 4.作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制 度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业 对象完好状态及作业人员技术能力等方面。 5.不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制 ，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至 风险可以接受。 5.2.2工程技术措施包括： 1.消除或减弱危害：消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来 消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为 等；替代是能过用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电 流、电压、温度等。 2.封闭：对产生或导致危害的设施或场所进行密闭； 3.隔离“”通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用 隔声罩以降低噪声等； 4.移开或改变方向如危险及有毒气体的排放口。 （设备设施类危险源工程技术措施通常采用以下控制措施：安全屏 护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施。 ） 5.2.3管理措施包括： 1.制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等； 2.减少暴露时间（如异常温度或有害环境）； 3.监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）； 4.警报和警示信号； 5.联保互保等等； （ 设备设施类危险源通常采用检查、检测、维保等常规的管理措施。 作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备 性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术 能力等方面。） 5.2.4培训教育措施包括： 1.员工入厂三级培训；2.每年再培训；3.安全管理人员及特种作 业人员继续教育；4.其他方面的培训。（在实际培训中需要填写职 工需要哪些培训，掌握哪些技能） 5.2.5个体防护措施包括： 1.个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼 镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等； 2.当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取 防护措施； 3.当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品； （在实际操作中填写佩戴何种护品名称） 5.2.6应急措施包括紧急情况分析、应急方案、现场处置方案 的制定、应急物资的准备以及通过应急演练、培训等措施， 确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后 果 （应急措施实际上就是发生该事故的时候，岗位的应急处置 方案） 5.2.6评审风险控制措施应在实施前针对以下内容评审： 1.措施的可行性和有效性； 2.是否使风险降低到可以接受的程度； 3.是否产生新的风险； 4.是否已选定了最佳的解决方案； 5.是否会被应用于实际工作中。(要留下评审记录） 5.3 风险分级管控 根据细则第5.4条要求制定和实施风险控制措施， 确定管控层级 （风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于 操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果 的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一 级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。风险管控层级 可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则， 结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层） 级。 注：企业应规定一级、二级风险由公司直接管控；三 级可由车间（分厂）级管控；四级可由班组或岗位 管控或因风险较小可直接忽略。确保每一风险责任 到岗到人。 5.3. 编制风险分级管控清单 企业应在每一轮风险辨识和评价后，编制包括 全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单 （作业活动风险分级管控清单、设备设施风险分级管控清单、风险点统 计表、危险源统计表），并按规定及时更新。 5.3.2风险告知 1.企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域 分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明 主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措 施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工 作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和 预警。 2.根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操 作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗 位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。 6 文件管理 企业应完整保存体现风险管控过程的记录资 料，并分类建档管理。至少应包括风险管控 制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价 表，以及风险分级管控清单等内容的文件化 成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程 记录，风险控制措施及其实施和改进记录等 ，应单独建档管理。 风险分级管控、隐患排查治理通则解读 一、隐患排查体系层级和框架 4.基本要求 4.1 成立组织机构：企业应建立主要负责人或分管 负责人牵头的隐患排查治理体系组织领导机构，明 确从企业基层操作人员到最高管理层，都应当参与 隐患排查治理。主要负责人作为本单位事故隐患排 查治理体系建设的第一责任人，应保证隐患排查治 理的资源投入，其他部门及人员应负责职责范围内 的隐患排查治理工作，以确保隐患得到治理。 4.2.1 主要负责人的职责。 4.2.2 分管负责人的职责 4.2.3 安全管理部门的责任 4.2.4 其他部门的责任 4.2.5 岗位人员的职责 4.3完善制度 企业应在安全生产风险分级管控体系、安全生 产标准化等安全管理体系的基础上，进一步完善隐患排查 治理制度及相关记录文件，形成一体化的安全管理体系， 使隐患排查治理贯穿于生产活动全过程，成为企业各层 级、各专业、各岗位日常工作重要组成部分。 4.4组织培训 工贸企业应制定事故隐患排查治理体系培训 计划，分层次、分阶段组织全体员工进行培训，使其掌握 隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等，并保留 培训记录。 4.5落实责任 工贸企业应建立隐患排查治理目标责任考核及 奖惩机制，并严格执行。 5隐患分级与分类 5.1 分级 5.1.1基本要求 根据隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事 故后果和影响范围，分为一般事故隐患和重大事故 隐患。 5. 1. 2 一般事故隐患 危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的 隐患。 5.1.3 重大事故隐患 危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者 局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患， 或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐 患。 以下情形为重大事故隐患： -违反法律、法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重 危害的； -涉及重大危险源的； -具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以 上的； -危害程度和整改难度较大，一定时间得不到整改的； -因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的； -设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的。 企业在编制实施指南的时候，可以根据行业 标准，进行修改。工贸可以参考国家总局 工贸企业重大事故隐患判定标准，制定 本企业重大事故隐患判定标准，尤其是第六 条 5.2 分类 5.2.1 基本要求 事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。 5.2.2 生产现场类隐患 生产现场类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷： -设备设施； -场所环境； -从业人员操作行为； -消防及应急设施； -供配电设施； -职业卫生防护设施； -辅助动力系统； -现场其他方面。 （主要表现为企业各类风险分级管控措施未落实或者落实不到位。 ） 5.2.3 基础管理类隐患 基础管理类隐患包括以下方面存在的问题或缺 陷： -生产经营单位资质证照； -安全生产投入； -安全生产管理机构及人员； -应急管理； -安全生产责任制； -职业卫生基础管理； -安全生产管理制度； -相关方安全管理； -教育培训； -基础管理其他方面。 -安全生产管理档案； 6 工作程序和内容 6.1 编制排查项目清单 6.1.1 企业应依据确定的各类风险点的全部控制措施和基础安 全管理要求，编制排查项目清单，参见附录。隐患排查项目 清单包括生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清 单。 注：编制针对性和实用性的隐患排查依据是确保隐患 排查质量的前提。隐患排查依据的编制应主要依托企 业风险分级管控过程中制定的控制措施，确保隐患排 查的系统性、专业性和排查深度，做到逐条排查、精 准排查。 风险点排查内容与排查标准日常检查专业性检查综合性检查 编号类型名称风险 点等 级 责任 单位 作业步骤 （检查项目） 管控 措施 交接 班 巡检 设备电气 车间 级 公司 级 序号名称 排查 周期 /组 织级 别 排查 周期/ 组织 级别 排查 周期/ 组织 级别 排查 周期/ 组织 级别 排查 周期/ 组织 级别 排查 周期/ 组织 级别 排 查 周 期 / 组 织 级 别 排 查 周 期 / 组 织 级 别 作业 活动 或设 备设 施 1 工程技术 管理措施 培训教育 个体防护 应急处置 2 . 现场类隐患排查项目清单 6.1.2生产现场类隐患排查清单 应以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体 系中各风险点的控制措施和标准、规程要求，编制该 排查单元的排查清单。至少应包括（细则要求）： 风险点、所属单位、风险等级、排查内容或标准、排查类型 及排查周期等信息。 注：排查内容或标准对应设备设施和作业活动风险分级管控 清单中工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防 护措施、应急处置措施等五类管控措施以及基础安全管理 要求 6. 1 .3 基础管理类隐患排查清单 应依据基础管理相关内容要求，逐项编制排查清 单。至少应包括： 包括：风险点、所属单位、风险等级、排查内容 或标准、排查类型及排查周期等信息。（备注： 清单编制依据是通则6.2.3中的内容） 基础管理类隐患排查项目清单 序号排查项目排查内容与排 查标准 专业性检查综合性检查 设备电气 车间级 公司 级 排查周 期/组织 级别 排查周 期/组织 级别 排查周 期/组织 级别 排查 周期/ 组织 级别 排查周 期/组织 级别 排查 周期/ 组织 级别 生产经营单位资 质证照 安全生产管理机 构及人员 安全生产责任制 6.2 制定排查计划 根据企业生产运行特点，制定隐患排查计划，见表,明 确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查 范围、组织级别及排查人员等。 序 号 排查类型排查时间排查目的排查要求排查范围 组织 级别 排查 人员 备 注 1 日常隐患 排查 每天 及时发现和消除日 常的事故隐患，确 保安全生产。 按照隐患排 查清单进行 检查和巡 查。 对所分管或负责的区 域、设备、安全设 施、等进行全面排 查。 岗位 班组 车间 2 综合性隐 患排查 二月份 五月份 通过全面排查，发 现和消除各类事故 隐患，确保安全生 产。 按照隐患排 查清单进行 检查。 对各级安全生产责任 制、各项专业管理制 度和安全生产管理制 度落实情况为重点， 进行全面排查 车间 分厂 公司 3 煤气专业 隐患检查 三月份 及时发现和消除煤 气系统存在的各类 问题和隐患，确保 安全生产， 按照隐患排 查清单进行 检查。 对所属区域内的煤气 设备、管道及附属设 施等进行全面检查。 车间 分厂 公司 4 夏季四防 隐患检查 六月份 防范和消除夏季可 能造成的各类隐