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6The Theory of Industrial Organization 产业组织理论 1 关于产业组织理论 产业组织理论，是消费者 行为理论与生产者行为理论的现实结合。 它分为完全竞争、 垄断、垄断竞争和寡头四个部分。 2 6.1市场的类型 市场与行业 划分市场类型的依据：市场的竞争程度 影响市场竞争程度的因素 市场上的厂商数目 厂商提供产品的差别化程度 单个厂商对价格的控制程度 厂商进入或退出一个行业的难易程度 3 62 Firm Equilibrium in Perfect Competitive Market 完全竞争市场中的企业均衡 4 6.2-1 Perfect Competitive 完全竞争 （1）The Characteristic of Perfect Competitive 完全竞争市场的特点 5 A、 大量的比较小的卖者和买者。 卖方和买方都是价格的接 受者（price taker）。 6 B、 产品的同质性（homegeneous）。 即：无差别产品或完全 替代品。 7 C、 信息充分：充分的产品 生产与消费的信息，充分的价 格信息，充分的交易伙伴的信息。 该条件的必要性与条件成立 的不可能性。 8 D、 生产要素完全自由流动（厂商进入和退出一个行业 完全自由）： 短期可变投入的自由流动。 长期所有要素可自由流动。 符合以上四个条件的市场称为充分竞争（full competitive）的市场，或称完全竞争 的市场。 9 （2）The Demand Curve of Perfect Competitive 完全竞争市场中的需求曲线 在完全竞争市场中，有行业面对 的需求曲线和个别厂商面对的需求曲线。 对于个别厂商来说，有一条 平行于Q轴的需求曲线，即：MR=AR=P=D P P QQ D S AR=MR=P=D 10 水平的需求曲线的含义 水平的需求曲线意味着 企业无论如何移动自己的供给 曲线，也不可能改变市场的均衡价格。 即：他是一个价格接受者。 11 62-2 Short-Run Equilibrium 短期均衡 短期均衡是指企业数目给定、 企业设备给定的情况下的市场均衡。 由于完全信息假设，所有的 企业生产函数、成本函数也就相同。 厂商短期均衡的条件为：MR=MC， 厂商面临既定的规模可以通过产量调整来实现 但由于P的相对位置不同而有以下情况。 12 （1） P SAC 存在超额经济利润的均衡 P Q P 13 （2）P=AC 利润最大的均衡产量, 而经济利润量为零。 C,R Q MC SAC SVC AR=MR=P=D P 14 （3）AVCPAC 在亏损条件下的均衡产量。 改变产量或停产都会扩大亏损。 P Q SMC SAC AVC P A Q* 15 （4）AVCP 在亏损条件下的均衡产量。 改变产量或停产都会扩大亏损。 P Q SMC SAC AVC P A Q* 16 （5）PAVC 在亏损条件下的均衡产量。 改变产量或停产都会扩大亏损。 P Q SMC SAC AVC P A Q* 17 短期供给线 均衡条件PSMC 完全竞争厂商短期供给线 ：指完全竞争厂商短期边 际成本SMC曲线上等于 和高于平均平均可变成本 AVC曲线最低点的部分 供给线表示在其它条件不 变的情况下生产者在每一 价格水平愿意而且能够提 供的产品数量 AVC QSf(p) 18 完全竞争行业的短期供给曲 线 行业的短期供给曲线是行业内所有厂商 的短期供给曲线的水平加总（假定生产 要素的价格不变），在每一价格水平上 ，所有厂商获得最大利润 19 6.2-3 Long-run Equilibrium 长期均衡 在长期，企业可作二种选择： 一是选择企业规模（scale of plant） 二是数目，选择进入或退出产业。 所以，比短期时的选择集大。 20 厂商数目调整当：（1）MR LAC 有超额利润，有新厂商进入或原厂商增加产量。 S曲线右移，价格下降，直至P=MR=LAC； P P Q Q 21 （2）MRLAC 有亏损 有厂商退出或原厂商减少产量。 S曲线左移，价格上升， 直至P=MR=LAC。 PP Q Q 22 厂商规模调整 在长期生产中，在每一变化了的价格水 平上，单个厂商都会将生产规模调整到 满足MRLMC的均衡条件的产量相适应 的最优生产规模 直到将生产规模调整到与利润为零的长 期均衡所要求的产量相适应的最优生产 规模 23 因此，长期均衡的条件： P=MR=LMC=SMC=LACSAC 在均衡时，会计利润=R-C，此时大于零，而经济利润 =R-wL-rK=0 LMC SMC LAC SAC C Q P=MR=LMR 24 61-4 The Long-run Supply Curve of Industry 完全竞争行业的长期供给曲线 在长期，无法采用加总个别企业的供给 曲线而获得长期供给曲线。 因为，企业在进出产业的过程中，我们 无法确知需要加总的是哪 些企业。 25 假设 为了分析此问题，我们假设： 1，所有企业都可以获得现有的生产技术。 2，产量由更多的是由投入，而 不是因为技术进步。 我们仅分析长期供给曲线的形状取决于 产量变动对投入的要素 价格的影响程度。 26 分以下三种情况： （1）成本不变 当需求增加时，初始时导致价格上升。 但新企业的进入，导致供给右移。 由于投入价格不变，企业的AC曲线不变，新均衡在原 均衡价格水平上重新形成。 P P QQ 27 成本不变行业 含义 指行业的产量变化所引起的生产要素需求的变化， 不对生产要素的价格发生影响 结论 成本不变行业的长期供给曲线是一条水平线，表示 长期内成本不变行业是在不变的均衡价格水平提供 产量，这个均衡水平等于单个厂商不变的最低的长 期平均成本 整个行业的均衡产量会因市场需求的增减而增减， 而长期的均衡价格却不会发生变化 28 （2）成本递增 当需求增加，初始时价格上升。 然后，新企业的进入，导致供给曲线右移。 但由于投入品价格的上升，新均衡高于初始均衡的价 格，表现为是一向右上方倾斜的长期供给曲线。P P QQ 29 成本递增行业 含义 指行业的产量增加所引起的生产要素需求的增加， 会导致生产要素价格的上升 结论 成本递增行业的长期供给曲线是向右上方倾斜的， 表示随着长期供给量的增加，长期供给价格是不断 上升的 市场需求的变化不仅引起行业长期均衡产量的同方 向变化，还引起市场长期均衡价格的同方向变化 30 （3）成本递减： 同理，在成本递减的产业中，行业 的长期供给曲线是向右下 方倾斜的。 更为广泛的解释是技术的改进或学 习曲线而降低了生产成本。 31 成本递减行业 含义 指行业产量的变化所引起的生产要素都要求的增加 ，反而使生产要素的价格下降 外在经济的作用 结论 成本递减行业长期供给曲线右下方倾斜，表示成本 递减行业长期供给价格随着行业长期供给增加而下 降 市场需求的变化会引起行业长期均衡产量的同方向 变化，市场长期均衡价格反方向变化 32 消费者统治 指在一个经济社会中消费者在商品生产这一最 基本的经济问题上所起的决定性作用 货币选票，所投数量取决于消费者对不同商品 的偏好程度 消费者统治使经济资源获得合理利用，消费者 获得最大效用、生产者在社会平均总成本的最 低点生产，并获得最大利润 完全竞争市场长期均衡状态，表明看不见手的 作用 33 62 The Firm Equilibrium in Complete Monopoly 完全垄断（市场中）的企业均衡 34 6.2-1 The Characteristic of Complete Monopoly 完全垄断的特点 （1）The Definition 定义 完全垄断市场是指只有一个厂商 控制的市场。 35 （2）The Characteristic 特征 A、厂商就是行业； B、产品是不可替代的商品（没有 替代品进入竞争）； C、进入该市场非常困难， 或者是不可能； D、垄断者（的价格、成本）信息是充分的。 垄断厂商是价格的制定者。 36 （3）Cause of Formation 成因 A、厂商控制了生产某种商品全部资源或基本资源的供给 B、独家厂商拥有生产某种商品的专利权 C、政府特许：法律障碍 注意：许可证制度只是限制了竞争，但不会形成垄断 B、自然的进入壁垒，也称自然垄断。 一个企业提供了全部市场供给： 37 62-2 Demand Curve 需求曲线 在完全竞争条件下，企业的决策是处理产量与 利润的关系。 在垄断条件下，企业是价格的决定者，因此， 决策是处理产量、价格与利润的关系。 厂商面对的需求曲线即行业的需求曲线；因此 ，需求曲线向右下方倾斜。 故有：P=D=AR 同时，ARMR 38 垄断厂商的收益曲线 总收益曲线 边际收益曲线 边际收益、价格和需求的价格弹性 MRP（1-1/ed) Ed变化的三种情况 39 6.2-3 The Firms Equilibrium 厂商均衡 （1）Short-run Equilibrium 短期均衡 条件：MR=MC 厂商短期内在既定生产规模下通过产量和价格同时调整来实现 结果取决于SAC与AR的相对位置。 SAC越高，超额利润越少 直至亏损； 因此，可以有经济利润， 不亏不赢，也可 能亏损。 40 （2）关于垄断企业的供给 曲线 在完全竞争条件下，企业在短期的供给曲线并不需要 其它信息，而就是它的边际成本曲线。 当市场价格已定，是根据边际成本曲线与价格的交点 即是他所选择产量。或者说，他所选择的那 个产量，根据边际成本曲线，就可以 有一个价格与此一一对应。 41 注意： 但在非完全竞争条件下， 却并不是如此。 虽然最佳产量仍然由MC=MR决定，但价格却并不是相 应的MR，而是比MR大的AR。 即：取决于P（=AR）与MR之间有多大距离， 而这又取决于需求曲线的形状。 即使是同一产量，当需求曲线不同时，会对 应不同的价格即一产量可对应两个或两个以上的价格； 反之也然。 42 接上页 只有当需求曲线确定了，才知道所对应的价格。 因此，垄断企业的产出数量，取决于边际成本 曲线和它所面临的需求曲线。 所以，垄断企业由于面临右下方倾斜的需求线，难以 形成价格与产量的一一对应关系，因此，垄断企业无 规律性的供给曲线。 43 （3）Long-run Equilibrium 长期均衡 垄断厂商不仅可以通过产量与价格的调整还可以通过 规模调整来实现利润最大化 MR=LMC=MC AC=LAC P=ARLAC 有经济利润，否则选择退出。 垄断存在是由于长期内规模可变 并可以阻止其它厂商进入 LMC LAC SMC SAC P Q 44 （4）垄断的经济后果 A、效率损失（efficiency loss）或称 重负损失（dead weight loss） 与完全竞争相比，社会总剩余减少。 并且，一部分消费者剩余被再 分配给生产者。 P Q 45 62-4 Price Discrimination 差别价格，也称歧视价格 46 (1)The Definition 定义： （不是价格差别 price difference） 差别价格是指完全垄断厂商对同一成本的 产品向不同市场的消费者，分别确定不 同的产品销售价格。 47 (2) Practicable Condition 可行的条件 A、完全垄断，没有竞争者； B、能够把市场分割为相互独立的分市场 ，产品不能在分市场中流动； C、存在消费者剩余，不同的消费者愿意 支付不同的价格。 48 （3）The Kind of Discriminative Price 差别价格的种类 49 A、Primary Discriminative Price 第一级差别价格 又称完全差别价格，由 Pigou 所提出。 定义：垄断厂商根据每一产品对每一消费者的效用大 小逐一确定的不同价格。 在使用第一级价格歧视后生产者 剩余增加了一大块。 P Q 50 B、Second-degree Discriminative Price 第二级差别价格 定义：完全垄断厂商把产品分成几批， 分批制定不同的价格。 电价可按使用量给予鼓励（数量折扣 quantity discount） 第二级价格歧视成功的条件是消费者不 可能再出售已折价的商品。 51 C、Third Discriminative Price 第三级差别价格 定义：垄断厂商在不同分市场上出售最 后一单位产品所得边际收益相同，把总 销售量分 配到各个分市场，然后根据各个分市 场的需求价格弹性，分别制定各 个分市场的销售价格。 52 63 The Firms Equilibrium in Monopolistic Competition 垄断竞争（市场中）的企业均衡 这一市场形态最初是由 （美）Chamberlin (1899-1967)与 （英）罗宾逊（JRobinson）在1933年作出 了分析。 53 63-1 The Characteristic of Monopolistic Competitive Market 垄断竞争市场的特点 54 （1）The Definition 定义 指许多厂商销售既近似又有差别的产品 的市场。 生产集团：市场上大量的生产非常接近 的同种产品的厂商的总和。 55 （2）The Characteristic 特 征 A、生产集团中有大量的企业生产有差别的同种产品， 这些产品之间都是非常接近的替代品 正是由于产品差别，所以厂商有一定的垄断力量 由于差别的产品相互之间又是很相似的替代品，因 此，市场中又有竞争因素 B、生产集团中的企业数量非常多，以致于每个厂商行 为的影响比较小 C、厂商的生产规模比较小，厂商进入或退出很容易 56 63-2 The Demand Curve of Monopolistic Competitive Firm 垄断竞争厂商的需求曲线 垄断竞争厂商通过产品差别可以一定程 度控制产品价格，因此需求曲线也是右 下方倾斜，且比较平坦 57 垄断竞争厂商面临两条需求曲 线 垄断竞争企业所面对的需求曲线，依赖于 生产同一类产品其他企业的行为。 d d D P Q p1 p2 q1q2 q3 58 接上页 d需求线表示：垄断竞争集团中某个厂商改变产品价格 ，而其它厂商 价格不变时，该厂商的产品价格和预 期销售量的关系 D需求线表示：垄断竞争生产集团中某个厂商改变价格 ，其它所有厂商也改变价格时，该厂商产品的价格与 实际销售量的关系（单个厂商是市场需求量的1/n） 结论： 当集团内所有厂商都以相同方式改变产品价格时，整个市场 价格的变化会使得单个垄断竞争厂商的d需求线沿着D需求线 移动 两条需求曲线的交点 d需求线较D需求线更为平坦 59 6.3-3 The Firms Equilibrium in Monopolistic Competition 垄断厂商的均衡 60 （1）垄断厂商的短期均衡分析 短期规模一定，垄断竞争厂商通过对产量和价格的同 时调整来实现MRMC 由于感觉到的需求曲线逐步调整向下， MR与MC的交点也在不断改变。 一直到相关企业不再跟跌为止， 因此，均衡条件为MR=SMC，可 以有利润也可以亏损； D P=AR=d=D MR Q P 61 (2)Long-run Equilibrium 长期均衡 A、垄断竞争厂商长期可以调整规模， 还可以加入或退出，所以 长期均衡时利润必定为0 B、与完全竞争相同，只是 需求曲线不是水平的，而是 向下倾斜的。即： ARP=LACSAC， MRLMC=SMR 62 垄断竞争与理想产量 理想产量：完全竞争企业在长期平均成本最低 点上的产量 实际产量：垄断厂商在长期均衡点是的产量 多余的生产能力：理想产量-实际产量，可以分 为两部分 没有利用现有的生产设备 没有充分利用社会资源，扩大规模降低总成本 多余的生产能力表明：消费者为得到产品的多样化 而付出的代价 实际产量小于理想产量表现为现实中生产某些相似 产品的小规模企业过于拥挤 63 效率分析： 事实表明，在垄断竞争中的均衡点与完全竞争 的均衡点并不很远。 该类企业也没有经济利润，只是产 量稍少，价格稍高。 同时也表明，这一类产业必然 存在生产能力的过剩。 。 H P Q P=AR=D 64 垄断竞争厂商的供给曲线 由于垄断竞争厂商面临右下方倾斜的需 求曲线，所以也不存在规律性的供给线 65 64 The FirmsEquilibrium In Market of Oligopoly 寡头市场中的企业均衡 分为卖方寡头（oligo-poly）和 买方寡头（oligo-psony）。 66 64-1 The Characteristic of Oligopolys Market 寡头市场的特征 67 （1）The Definition定义 寡头市场是指，一个行业中企业为数甚少， 而且，企业之间存在着紧密的 相互关系的市场形态。 生产同质产品的称为“纯粹寡头”， 产品存在差异的称为“差异寡头” 为共同利益勾结在一起的称为“勾结寡头”，各自行动 的则称为“独立寡头”。 68 （2）The Characteristic 特 征 A、企业为数甚少。 以四厂集中率显示： 20%以下为竞争性市场， 20-39%为弱寡头市场， 40-59%为寡头市场， 60以上为强寡头市场。 69 B、企业之间相互依存 也即，企业既不是“价格接受者”也不是“ 价格的制定者” 而是“价格的搜寻者”。 70 Non-Price Competition 非价格竞争 设立市场进入的障碍：自然资源、 专利权的控制。 数量障碍：过量供给，使新企业无法 形成规模经济。 价格障碍：用低价赶走“入侵者”。 71 64-2 Model of Oligopoly 寡头模型 关于模型的一般评价：重点已是采取博 弈论分析，但仍然没有取得 比较的一致。 教材介绍的是早期成果，主要是 双寡模型。 72 寡头形成的原因与寡头模型 原因：与垄断相似只是程度不同而已 某些产品的生产必须在相当大的生产规模上进行才能达到最 好的经济效益 行业中几家企业对生产所需的基本生产资源供给的控制 政府的扶植和支持 模型： 寡头厂商的价格和产量的决定相对复杂，每个厂商的产量都 在全行业的总产量中占一个较大的份额，从而会产生相互影 响，因此，每个厂商在行动前，都会根据别人的行动做出最 有利于自己的行动 寡头厂商相互影响，使建立这种模型变得极为复杂，也缺乏 实际意义 73 （1）Cartel卡特尔： a）共谋定价（Conclusion）的方式，通 过公开或正式的方式勾结 通过有组织的活动，制定统一价格。 其价格尽可能按总需求曲线和产业的生 产函数，来确定MR=MC的均衡价格 作为共同价格。 74 分配方式： 卡特尔分配产量定额的原则是使各个厂商的边际成本 相等，并与卡特尔均衡产量水平的边际成本 问题是：卡特尔内部成员厂商之间产量的分配受到各 厂商的地位、争议能力、厂商已有的生产能力和销售 规模及地区划分的影响；一旦市场态势发生变化，就 要重新分配产量。 卡特尔各厂商为了追求自身利润最大化，组织内部很 不稳定 75 （2）Model of Cournot 古诺模型 由古诺于1838年提出，在此后45年内没 有引起足够注意。 76 A、假设： a）只有二个企业，生产同质产品； b）假定生产成本为零 c）需求函数为线性； d）一个企业A先进入市场，B随后进入；各企业在假 定对方保持产量不变和条件下决定自身的产量。 这是本模型不同于其他 模型的关键。 77 B、几何说明： A企业生产市场需求的一半，B企 业生产留下的需求的一半。 A调整产量为市场需求3/4的一半，而B生产余下的5/8后半即5/18 ；A的产量下降，而B上升； 直至各生产市场需求的1/3=40， 并形成了均衡。 还可以推广为N个寡头，各生产 市场需求的1/(N+1)，行业的均 衡产量是市场需求的n/(n+1)。 P Q P=D A1B1A2 B2 78 C、反应函数： 如果把企业的选择，也即根据另一企业既定选择， 作出自身选择，称为一种反应，那么，其行为可以用 一反应函数给予描述。 需求函数为Q=120-p 逆需求函数p=120-Q=120-QA-QB 在无成本时有： A=（120-QA-QEB）QA B=（120-QEA-QB）QB 79 接上页 在最大化利润时有： 解这一对方程有： QA=（120-QEB）/2 QB=（120-QEA）/2 这就是一个企业的产量