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文档简介

一、单项选择题 1. 依据优先股试点管理办法的规定，上市公司公开发行优先股，公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）内应当不存在违反向投资者作出的公开承诺的行为。 A. 36个月 B. 6个月 C. 12个月 D. 18个月2. 根据优先股试点管理办法，公司连续（ ）会计年度未按约定支付优先股股息的，股东大会批准当年不按约定分配利润的方案次日起，优先股股东有权出席股东大会与普通股股东共同表决。 A. 三个 B. 两个 C. 五个 D. 一个3. 目前，优先股在主要发达国家证券市场几乎都得到了不同程度的运用，并在部分市场占据了主要位置，其中（ ）是最大的优先股市场。 A. 英国 B. 德国 C. 美国 D. 日本4. 依据优先股试点管理办法的规定，上市公司发行优先股，最近三个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股（ ）的股息。 A. 9个月 B. 两年 C. 一年 D. 6个月二、多项选择题 5. 以下选项属于优先股试点管理办法所称的合格投资者的是（ ）。 A. 实收资本或实收股本总额不低于人民币五百万元的企业法人 B. 商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司、保险公司等经有关金融监管部门批准设立的金融机构 C. 实缴出资总额不低于人民币三百万元的合伙企业 D. 银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等6. 下列说法中，关于优先股的交易转让及登记结算说法正确的是（ ）。 A. 中国证券登记结算公司为优先股提供登记、存管、清算、交收等服务 B. 优先股发行后可以申请上市交易或转让，不设限售期 C. 公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易 D. 非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让7. 关于商业银行优先股发行，下列说法正确的是（ ）。 A. 商业银行决定取消优先股股息支付的，应在付息日前至少二十个工作日通知投资者 B. 未向优先股股东足额派发的股息不累积到下一计息年度 C. 商业银行应在发行合约中明确有权取消优先股的股息支付且不构成违约事件 D. 商业银行发行包含强制转换为普通股条款的优先股，应采取非公开方式发行三、判断题 8. 依据公司法的规定，国务院可以对公司发行本法规定以外的其他种类的股份，另行作出规定。（ ） 正确 错误 9. 优先股既具有股本权益的特点又具有负债的特点，它通常有固定的股利，并须在普通股股利之前被派发，而且在破产清算时，优先股对资产的主张先于普通股，但在债务主张（包括附属债券）之后。（ ）
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