招标师实务复习.doc

招标采购专业实务第1、2、3、5章主讲：顾耀明上海容基工程项目管理有限公司前 言内容提要：本科目考试主要检验应试人员应用招标采购专业理论、法律知识分析解决工程、货物、服务招标采购实际问题，组织实施招标采购工作的业务水平和能力。招标采购专业实务科目的最大特点是涉及领域广、专业多，系统性、操作性强。本科辅导教材共有10章37节。其中，第12章是招标采购专业基础知识；第3章是招标采购职业素质要求；第48章是招标采购全过程实务能力的基本和必备要求，第910章是政府采购和外资项目招标采购实务要求。学习中应把握的要点：1、 以招标投标法为主，与政府采购法以及合同法、民法等其他相关法律法规相结合。同时，注意以工程招标管理体系为主，与机电产品国际招标管理体系、政府采购管理体系补充结合。以一条主线，是以国家发改委及联合有关部委印发的招标投标管理规章、办法为主；一条辅线，是分别以商务部印发的机电产品国际招标管理规章、办法，以财政部印发的政府采购管理规章、办法等作为相关内容的依据。各类投标企业资质和招标代理机构资格管理以相关职能部门规定为依据。应该特别注意，除上述外，各专业部门和地方有关招标投标的规定均不属于职业水平考试的依据和培训辅导的范围。虽然实际操作必须涉及这些部门和地方规定。2、 工程、货物和服务三类招标采购相结合，并以工程招标采购作为基本框架体系，以货物和服务作为补充体系。3、 以国内招标采购业务为主，与国际招标采购业务相结合。4、 招标采购专业的核心能力要求和各行业的共性要求相结合。舍弃行业的专业个性。5、 培训辅导的直接目的是为了考试，考试大纲即是考试命题的唯一依据，也是应考人员学习和培训辅导的主要依据。考试大纲中“掌握、熟悉”的内容当然是辅导教材和培训辅导的主要重点内容。同时，法律法规没有规定，理论有争议和实践操作有差异的内容，以及辅导教材中可能有差错的地方，考试命题中大多数会回避。6、 如果辅导教材与法律法规、规章不一致者，当然与法规为准，辅导教材科目之间存在不一致者，以科目定位为准，例如法律法规以招标采购法律法规与政策为准，招标实务以招标采购专业实务为准。7、 本科目考试时间为2.5小时，考试题型为客观题（即单项、多项、不定项选择）为主，并有少量主观题（即问答、计算、案例分析）。第一章 采购概述1.1 采购的目标和原则熟悉采购的目标、原则。1.1.1 采购的目标 （1） 采购项目应该满足使用功能需求和相应的质量标准；（2） 采购项目成本应该经济合理，提高采购资金效益；（3） 采购工作应该规范并提高效率。1.1.2 采购的原则应遵循竞争、择优、批量、时机、范围、方式和专业原则。应注意上述采购的一般目标、基本原则与后面要谈到的政府采购及招标投标原则的区别。 1.2 采购的任务和计划熟悉采购的任务范围1.2.1 采购工作的主要任务（1） 明确采购目标（2） 组建采购机构（3） 编制采购计划（4） 采购实施（5） 采购后评价1.2.2 采购计划采购计划是采购人确定采购需求目标，并了解采购市场供应情况后，对采购内容、范围、时间、采购资金与支付方法以及采购实施方式的具体安排。1.3 采购的分类和控制要素熟悉采购的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素。(省略了“策略”）1.3.1 采购的分类采购有多种分类方式，通常意义的采购有以下几种分类：（1） 按照支付对价的方式划分，可以分为购买、租赁、委托（雇佣）、借贷、征收、交换等；（2） 按照选择交易主体的方式划分，可以分为招标（公开招标、邀请招标方式）、询价、比选、磋商（竞争性谈判、议标）、单一来源（直接采购）、征求建议、竞买等；（3） 按照采购主体划分，可以分为公共采购、企业采购和个人采购；按照采购组织形式又可分为企业经营采购(持续批量、标准）、项目实施采购（一次性定量、标准和定制）（4） 按照采购标的物的来源地划分，可以分为国内采购和国际采购；（5） 按照采购标的物的属性划分，可分为工程采购、货物采购和服务采购。或有形物采购与无形服务采购。此外，按照采购组织模式划分，还有集中采购、分散采购、混合采购等。按照采购手段划分，有传统方法采购与电子方法采购等。 1.3.2 采购控制要素采购的预算控制、质量控制、进度控制和采购行为控制。1.4 采购方式掌握招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围。实施程序及其工作要点详见9.2节内容。熟悉采购与招标之间的关系。 1.4.1 采购的主要方式为适应科技日新月异，市场供求变化，采购的方式、方法也是多种多样，并在不断发展，采购人应该选择其中适合采购对象特点要求的方式方法。按照选择交易主体的方式划分，常用的采购方式有：（1） 招标：招标是一种有序的市场竞争交易方式，也 是选择交易主体、订立交易合同的法律程序。招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，是招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，是招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。适用特点和条件：详见2.2节，实施程序详见2.4节。（2） 询价：采购人一般向三个及以上符合相应资格条件的供应商或承包人就采购的货物或服务发出询价通知书让其报价（一般为一次报价，不得更改），且主要通过价格评审比较，选择符合采购需求，质量服务相等，且报价最低的交易对象的采购方式。适用特点和条件：一般适用于技术标准规格统一的现成货物和服务，市场成熟，货源充足，单价较小又差别不大，且主要比较价格，而无需进一步考察评价供应商能力和实施方案的货物和服务采购。询价采购程序简单、节约采购时间和费用，但竞争性、规范性弱，选择范围窄。 （3） 比选：是采购人公开发出采购信息，邀请多个供应商或承包人就采购的工程、货物或服务提供报价和实施方案，按照事先公布的规则和标准进行简单明了比较，择优选择交易对象的采购方式。适用特点和条件：适用于金额较小，达不到招标采购标准，或时间紧迫，具有公开性要求，既要对比价格，又要对比能力或实施方案的采购。（4） 磋商（竞争性谈判、议标）：竞争性谈判是采购人向符合相应资格条件的多家（一般不少于三家）供应商或承包人发出谈判文件，分别通过报价、还价、承诺等谈判商定价格、实施方案和合同条件，并依据谈判文件确定的采购需求及质量和服务要求，且报价最低的原则（政府采购的原则）从谈判对象中确定交易对象的采购方式。适用特点和条件：受采购时间、技术标准、市场范围限制，采购供应双方对采购物及对方意图都缺少了解，采购人只能通过与有限和特定的供应商或承包人进行灵活、充分的谈判，才能充分、正确地表达、沟通与确定采购的意图要求、供应服务的能力、实施方案及其技术标准规格，从而选择满意的采购物及交易对象。与招标相比，谈判采购程序简单，周期短，可以避免盲目竞争。但是，竞争性弱、透明性、规范性差，容易作弊。政府采购规定了采用竞争性谈判的四项条件：招标失败、不能确定详细技术规格要求、采购时间紧迫、无法计算价格总额。（5） 单一来源采购:单一来源采购是采购人直接与只有唯一的供应商进行谈判采购，商定价格和合同条件的采购方式。也称直接采购。适用特点和条件：适用特点和条件与竞争性谈判采购相似，且程序更加简单，没有竞争性。政府采购规定了采用单一来源采购三项条件：唯一供应商、不可预见的紧急采购、与原有项目的一致配套。（6） 竞买：是采购人通过参加拍卖，向拍卖人发出竞价购买表示，从而达成交易的采购方式。适用于采用拍卖方式选择标的购买者的采购，其价格是惟一选择购买人的竞争因素，无需考虑购买人实施能力和方案。注意上述采购方式的适用特点区别。其中，竞争性谈判、单一来源采购、询价等政府采购方式的实施程序及其工作要点详见9.2节内容。1.4.2 采购与招标的关系采购有多种方式，招标是常用和主要的竞争采购方式。采购是属于买方主导的购买行为，招标是属于选择交易对象的一种方式，既有购买行为，也有出售或出让行为。第二章 招标投标概述2.1 招标投标制度的建立与发展了解招标投标制度的发展方向。 2.1.1 招标投标制度的发展历程。创立、深化、发展。2.1.2 招标投标制度的现状。2.1.3 招标投标制度的发展方向（1） 发布招标投标法实施条例。统一规范操作。（2） 理顺招标投标监管体制。理顺立法与执法，集中与分工，监督与管理等关系。（3） 建立招标采购标准文件以及招标工作标准体系。（4） 建立电子招标投标制度。制定电子招标标准和管理办法、构建公共服务平台。这是实现“三公和诚信”、市场一体化、交易效率和节能、改变“条块分割”的希望所在.（5） 建立健全招标投标信用机制。包括信用法规体系、信用信息和评价体系。依赖于电子网络技术实现企业市场行为信息的全面公开、对称。（6） 进一步完善评标专家库制度。建立开放、综合的评标专家库。（7） 推动建立招标投标从业人员职业资格制度。建立市场主体与从业人员以及职业资格与职业素质、职业责任有机结合的自律机制，从基础和源头规范招标采购行为。2.2 招标与合同熟悉招标投标的特性、原则；熟悉招标与合同之间的关系。掌握招标的方式、特点和适用范围。2.2.1 招标投标的概念与特性（1） 招标投标概念。（2） 招标投标原则。公开、公平、公正和诚实信用（3） 招标投标特性。竞争性、程序性、规范性、一次性、技术经济性。 2.2.2 招标的方式和方法（1） 招标方式。公开招标、邀请招标的特点和适用范围。公开招标属于非限制性竞争招标，这是一种最能体现招标投标优胜劣汰和“三公”特征，充分实现招标信息公开性、招标程序规范性、投标竞争公平性的招标采购方式。国家和省（市）重点建设项目和国有资金投资占控股或者主导地位的招标项目，以及依据法律法规规定应当公开招标的项目必须公开招标。邀请招标属于有限竞争招标，适用于因涉及国家安全、国家秘密、（商业机密），抢险救灾或时间紧迫、受项目技术复杂或特殊要求限制，受自然地域环境限制只有少量几家潜在投标人可供选择，或者公开招标费用与招标项目价值比较，不值得的小型项目，法律法规规定的其他不宜或无法公开招标的项目。经过有关部门批准可以采用邀请招标。邀请招标因投标人竞争的范围有限，可能会失去理想的中标人和达不到满意的竞争效果。注意公开招标与邀请招标的应用特点和条件。包括投标人的选择、竞争性、程序、费用、时间。（2） 招标方法和手段。相对于传统的一阶段招标、总价招标、纸质招标外，实践中还有二阶段招标、框架协议招标、电子招标等方法和手段。各自具有特别适用的功能特点。 2.2.3 招标与拍卖的区别拍卖主要是拍卖人通过购买者以公开、多次竞价（密封拍卖和反向拍卖采购除外）的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的出售方式；招标则主要是招标人通过出售者公开、一次性、密封投标竞争，选择最有竞争力的供应和承包人及其实施方案的购买方式。但是，出售标的物使用招标或拍卖没有严格的界限，实践中有许多情况采用招标方式出售标的物，例如土地使用权出让。2.2.4 招标与合同的关系招标是规范选择合同交易主体和标的，订立交易合同的法律程序。招标人发出的招标公告和招标文件属于要约邀请，投标人向招标人递交的投标文件属于要约，招标人向中标人发出的中标通知书属于承诺。招标投标各方通过竞争与评价的规范程序完成了合同主体、客体的选择和合同权利、义务、责任的约定；合同是招标的决策结果和项目实施的控制依据。注意构成合同文件的招标投标文件。2.3 招标投标的范围和作用熟悉招标投标的范围和作用，掌握分析判别必须招标、免予招标和重新招标的情形。2.3.1 招标的范围（1） 工程招标。工程施工招标和工程总承包招标。（2） 货物招标。工程使用货物、生产消耗的货物、消费用货物。（3） 服务招标。除工程和货物以外的各类社会服务、金融服务、科技服务、商业服务等，包括与工程建设项目有关的投融资、项目评估咨询、工程勘察设计、工程监理、项目管理服务等。服务招标中还包括各类资产所有权、资源经营权和使用权出让招标。（4） 依法必须招标和免于招标、重新招标的条件和范围依据工程建设项目招标范围和规模标准规定、工程建设项目施工招标投标办法等有关规章，详见招标采购法律法规与政策。2.3.2 招标投标的作用招标投标的作用主要体现在四个方面：（1） 优化社会资源配置和项目实施方案。提高招标项目的质量、经济效益和社会效益；推动投融资管理体制和各行业管理体制的改革；（项目经济效益） （2） 促进投标企业转变经营机制，提高企业的创新活力。积极引进先进技术和管理，提高企业生产、服务的质量和效率，不断提升企业市场信誉和竞争能力；（企业质量、竞争力）（3） 维护和规范市场竞争秩序。保护当事人的合法权益，提高市场交易的公平、满意和可信度，促进社会和企业的法治、信用建设，促进政府转变职能，提高行政效率，建立健全现代市场经济体系；（权益、秩序）（4） 有利于保护国家和社会公共利益。保障合理、有效使用国有资金和其他公共资金，防止其浪费和流失，构建从源头预防腐败交易的社会监督制约体系。（公共利益） 2.4 招标投标基本程序和工作要求掌握工程施工、工程总承包、货物、服务招标和机电产品国际招标的实施条件和基本程序。熟悉招标组织形式和运用条件，招标人、招标代理机构的资格能力要求、权利义务和责任范围。 2.4.1 招标准备（1） 招标人的资格能力和责任要求。招标人是依法成立的法人和其他组织，且应具有编制招标文件和组织评标能力（具有专业技术力量、类似招标经验、3名招标人员、熟悉法规），可以自行办理招标事宜，否则应当委托满足相应资格条件的招标代理机构组织招标。招标人的权利义务和责任。（2） 制定招标工作计划。明确招标内容、范围、时间、资金额度等。（3） 确定招标组织形式。招标人自行组织招标或委托代理机构招标。委托代理招标及其招标代理合同的要求。招标代理机构是依法成立，具有相应招标代理资格条件，按照招标人委托代理的范围、权限和要求，依法提供招标代理咨询服务，并收取相应服务费用的专业化、社会化中介组织，属于企业法人。招标代理机构的权利义务、责任范围，以及具有的优点。（4） 落实招标的基本条件。各类项目招标应该具有的共同和特别条件。包括招标人、项目有关审批（核准、备案）、资金、土地、技术设计资料等。（5） 编制招标方案。详见第4章内容。 2.4.2 组织资格审查（1） 资格预审是招标人采用公开招标方式，在投标前按照有关规定程 序和要求公布资格预审公告和资格预审文件，对获取资格预审文件并递交资格预审申请文件的潜在投标人进行资格审查的方法。注意资格预审程序按照5.1.3为准。招标人或授权资格审查委员会确定资格预审合格申请人。 （2） 资格后审是开标后由评标委员会对投标人资格进行审查的方法。采用资格后审办法的，按规定要求发布招标公告，并根据招标文件中规定的资格审查方法、因素和标准，在评标的初步评审时审查投标人的资格。（3） 采用邀请招标的项目可以直接向经过资格审查，满足投标资格条件的三个以上潜在投标人发出投标邀请书。2.4.3 编制发售招标文件 （1） 编制招标文件。依据招标项目的特点、需求、市场、有关规定和标准文本编制，提前调研准备。（2） 发售招标文件。包括招标文件澄清补正。（3） 编制标底或招标控制价。前者保密参考，后者应该在招标文件中公布。2.4.4 现场踏勘2.4.5 投标预备会2.4.6 编制递交投标文件。投标人依据招标文件要求编制递交投标文件。2.4.7 组建评标委员会。招标人依法组建。2.4.8 开标招标人（含其招标代理机构）应按招标文件规定的时间、地点主持开标。开标的一般程序。（1） 宣布开标人、唱标人、记录人、监标人等有关人员，并宣布开标纪律；（2） 招标人根据招标文件的约定可以在开标前依次验证投标人代表的授权身份；（3） 投标人代表检查确认投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查确认并公证；（4） 公布投标截止时间前递交投标文件的投标人、投标标段、递交时间，并按招标文件规定，宣布开标次序，公布标底。（5） 开标人依开标次序，当众拆封投标文件，并由唱标人公布投标人名称、投标标段、投标保证金的递交情况、投标总报价等主要内容。投标人代表确认开标结果；（6） 投标人代表、招标人代表、唱标、监标和记录等有关人员在开标记录上签字确认。 2.4.9 评标 评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会应当在充分熟悉、掌握招标项目的主要特点和需求，认真阅读研究招标文件及其评标方法、评标因素和标准、主要合同条款、技术规范等，并按照以下步骤进行评标：（1） 初步评审。对投标文件的形式、投标资格和投标响应性进行初步评审；（2） 详细评审。按照招标文件约定的评标方法、因素和标准对初步评审合格的投标文件进行技术、经济、商务的进一步分析对比和评价；（3） 澄清、说明。评标委员会可在评标过程中以书面方式要求投标人对投标文件的疑问进行必要的澄清、说明；（4） 编写评标报告。向招标人推荐中标候选人，或经招标人授权直接确定中标人。 2.4.10 中标（1） 公示。中标候选人公示。发改委等9部委【2009】1361文件又重申：招标核准、招标公告、中标结果等公示。（2） 定标。招标人或授权评标委员会依法确定中标人。（3） 提交招标投标情况书面报告。招标人向监督部门。（4） 发中标通知书。2.4.11 签订合同（1） 招标人与中标人应当自发出中标通知书之日起三十日内，依据中标通知书、招标、投标文件中的合同构成 文件签订合同协议书。一般需要的三个步骤。（2） 特许经营项目融资招标签订合同一般需要的四个步骤。公开招标与机电产品国际竞争性招标的基本程序流程图。 2.5 招标投标争议的解决掌握招标投标争议类型、表达方式及相关主体，争议的预防，争议解决的方式、程序要求和应当注意的问题。熟悉招标投标主要违法行为及其法律责任的判别。详见招标采购法律法规与政策第7、8两章。2.5.1 招标投标常见的争议及其表达方式（1） 招标投标争议的概念:招标投标争议是指在招标投标活动中因招标投标当事人权益发生的纠纷。（2） 招标投标当事主体:招标投标民事主体指招标人和投标人。如果招标人委托招标代理机构代理招标，招标投标民事主体还包括招标代理机构。招标投标行政主体指根据国家法律法规，负责招标投标活动行政监督的国家机关及其授权机构。（3） 招标投标争议的类型:招标投标争议按照争议的当事主体分为招标投标民事争议和招标投标行政争议两种类型。招标投标民事争议是招标投标民事主体之间的争议，招标投标行政争议是招标投标民事主体与招标投标行政主体之间的争议。（4） 表达和解决招标投标争议的方式 招标投标民事争议的解决方式：异议（质疑）、投诉，协商、调解、仲裁、诉讼及其他方式。 招标投标行政争议的解决方式：行政复议、行政诉讼。注意：政府采购以质疑作为投诉的前置条件，机电产品国际招标的“质疑”即为投诉（5） 表达和解决招标投标争议的程序 招标文件、招标过程和结果争议（明确有据可循）：异议（质疑）投诉； 招标投标其他民事侵权争议：协商调解仲裁或诉讼；（当然也可以用上述1的方式）。 招标投标行政争议：行政复议行政诉讼，或直接行政诉讼。2.5.2 招标投标争议的预防和处理（1） 招标投标民事争议的主要内容。招标文件、招标过程、中标结果争议及其他争议。（2） 招标投标争议的预防。全过程各环节预防要点。（3） 招标人及其招标代理机构对招标投标争议的处理。异议（质疑）和投诉处理应该注意的问题。2.5.3 招标投标主要违法行为及其法律责任的判别 详见招标采购法律法规与政策第8章。 2.6 招标投标的行政监督和行业自律了解我国招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度的不同作用。 2.6.1 招标投标的行政监督（1） 行政监督执法的主体和对象。（2） 行政监督执法的内容。（3） 行政监督的方式。（4） 改革完善行政监督体制。行政监督重在依法、威慑、强制、追究。2.6.2 招标投标的行业自律行业自律是招标投标主体及其从业人员在自律组织构建的内部制衡机制中产生的自我行为约束。是建立健全现代市场机制的重要基础。重在引导、教育、预防、制度约束和自我纠正。 招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度具有不同的作用机理、作用层面、作用形式和效果。通过依法行政监督和行业自律相结合，规范市场主体行为和市场秩序。第三章 招标师职业资格制度3.1招标师的职业定位掌握招标师的职业定位。指职业范围和专业水平。 3.1.1招标师的概念。招标师是指通过招标师职业水平考试或考试与评审相结合的方式，取得中华人民共和国招标师职业水平证书，具备招标采购专业技术岗位必需的工作水平和能力，并在招标单位、招标代理机构等从事招标采购业务的专业技术人员。职业水平评价分为招标师、高级招标师。3.1.2招标师的职业范围 3.2 招标师的职业水平考试申报程序与条件 3.2.1 招标师职业水平考试申报程序3.2.2 招标师职业水平考试申报条件3.2.3 招标师职业水平考试科目 3.3 招标师的登记管理与继续教育 3.3.1 招标师的登记招标师登记要求3.3.2 招标师的后续教育招标师后续教育的必要性。适应法律政策和市场变化，知识更新和专业能力提升。 3.4 招标师职业权利、义务与责任掌握招标师的职业权利、义务和责任范围 3.4.1 招标师职业权利招标师职业权利是指招标师依法从业所享有的权利：（1）自主选择从业单位的权利（2）依法开展招标采购业务并获取劳动报酬的权利（3）维护招标投标秩序的权利3.4.2 招标师职业义务招标师职业义务是指招标师在从业活动中应当履行的相应义务，必须遵守或作出的职业行为：（1）遵纪守法。依法行事，自觉抵制违法违规行为。（2）诚信履约。遵守职业道德，严格履行合同。（3）保密。保守应该保密的事项，如评标。（4）接受后续教育。专业知识能力的更新补充。（5）接受行业监管和自律管理 3.4.3 招标师职业责任违反市场秩序的行为需要承担相应的行政责任、民事责任、刑事责任。 3.5 招标师的职业素质掌握招标师必须具备的职业道德、业务素质和行为规范。 3.5.1 招标师的业务素质招标师的业务素质指招标师应当具备的专业知识水平和工作能力，包括：（1） 法律、政策的掌握和运用能力（2） 招标采购专业知识和实务操作能力（3） 采购组织管理和协调能力 3.5.2 招标师工作规范（1）行使权利的行为规范（2）履行义务的行为规范3.5.3 招标师职业道德规范招标师职业道德是社会公共道德原则和道德规范对招标师职业行为规范的根本要求。（1）遵守国家法律、法规和政策，执行行业自律规定，珍惜职业声誉，自觉维护国家、社会公共利益和行业整体利益；（2）坚持诚信、公正、敬业、进取的原则，以优良的服务质量和业绩，赢得社会和行业的尊重；（3）勤奋工作，独立、客观、公正地出具招标采购成果文件，不得有欺诈、伪造、作假等行为，保证招标人和社会公共利益； （4）尊重同行，公平竞争，不得采取不正当的手段损害、侵犯同行的权益；（5）廉洁自律，不得索取、收受委托合同约定以外的礼金和其他财物，不得利用职务之便谋取不正当的利益；（6）招标师与委托方及投标方存在利害关系的应当自觉回避；（7）有保护和保密客户的技术和商务秘密的义务；（8）接受国家和行业自律组织对其职业行为的指导、监督。第四章 招标方案这是招标采购人员应有的基本和重要实务技能，应当具备全面分析采购物的特征、设置需求指标、划分标段（包）、设置评标因素和合同条件、制定招标方案、部署招标采购工作。针对现实薄弱的状况，教材中用了30页的篇幅，这也是本教材的一个特点。4.1招标项目的特征和需求分析掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目的技术、经济、管理要素特征和采购需求目标的相关性分析与选择。 4.1.1工程建设项目招标应当分析把握以下影响、制约工程建设项目招标的技术、经济、管理主要特征和采购需求目标：（1）工程建设项目的基本特征。唯一性、一次性、产品固定性、要素流动性、系统性、风险性等特征。其中，唯一性、产品固定性和要素流动性是影响、制约工程建设项目的三个最基本特征。（2）工程建设项目的投资性质。国外资金和国内资金。国内资金又分为政府投资、国有企业投资和非国有投资，不同性质的投资对工程招标具有不同的约束要求。（3）工程建设项目管理和承包方式工程建设项目管理方式和承包方式，决定其具有不同的工作内容范围、权利、义务、责任和风险，体现在工程招标条件、投标资格、评标办法、合同条款等有不同要求。 1）自主项目管理方式和各类委托专业项目管理方式的 主要利弊；2）工程施工承包方式与工程设计-施工一体化承包方式的主要特 点；3）各类特许经营和融资项目管理与承包方式的特点，详细见4.1.3。（4）材料设备供应方式：1）招标人自行采购供货；2）承包人采购；3）招标人 与承包人联合采购供货的利弊分析。（5）工程建设项目内部构造和外部条件工程内部结构形式的影响；工程外部环境条件的影响。（6）工程建设项目的专业和规模1）工程建设项目专业和管理的差异、特点。包括工程建设项目的功能类型、施工的专业类型和材料工艺的技术类型，相应的建设与管理的标准类型、招标方式方法、评标标准与方法、合同条款、技术标准规范等设置与选择均有一定差异。 2）工程建设项目规模和标段规模。项目规模、标段规模与建设工期、造价等要素及招标竞争的关联性。 （7）工程建设项目质量控制工程建设项目招标文件应该依据工程使用功能需求和有关法规、标准、规范，设置工程质量需求目标及其施工质量验收规范、评定标准与控制管理要求与措施。包括：1）直接引用国家和行业主管部门颁发的技术规范、标准；2）根据工程建设项目的技术特点和设计施工需要，专门收集、引用、整理，并自行编写项目专用的技术规范、标准。（8）工程建设项目造价控制工程建设项目造价控制目标、形式。工程建设的不同建设阶段具有相应不同的工程造价控制目标和形式。1）工程勘察设计成果的规模、标准、深度、科学性、精确性和完整性直接决定和影响工程造价的目标与控制效果。注意设计招标、设计优化以及设计与施工结合。2）工程施工招标形成工程中标合同价格，是工程建设项目造价控制的第二个重要阶段。工程施工招标造价控制应注意三个环节：科学合理设置工程施工造价控制目标和方法；完整、合理、规范地投标报价；合理制定和严格履行合同。合同价格类型。 （9）工程建设项目进度控制 应根据工程建设项目的总体进度计划要求、工程设计进度和相关条件及可能的变化因素，按照工程建设项目的技术特点和施工组织管理规律科学、合理地制定、实施工程建设项目进度目标、计划和控制措施。充分考虑可能影响工程实施进度的各种因素。（10）工程建设项目安全、环境管理工程建设项目应该充分关注和考虑安全生产和环境管理的目标、措施和方法。（11）工程建设项目风险控制工程建设风险按潜在损失形态分类，可分为工程财产损失险、人身意外伤害险、第三者责任风险等；工程风险如按损失承担主体分类，又可分为招标人风险、承包人风险、其他责任人风险等。招标人应分析工程的各种风险特征，设定严密的合同条款控制、规避和转移风险。 （12）工程建设项目的系统协调性和程序连续性工程建设项目是一个庞大、复杂的系统工程，工程建设项目招标和管理的主要任务就是采用科学、有效的项目组织管理方式、方法，保证项目管理系统的各种建设要素和责任单元动态协调运行，最终实现工程建设项目的总体目标。同时，工程建设过程又具有较强的程序性和连续性特征，工程建设项目招标和管理的内容、顺序和时间安排必须注意分析把握工程建设这种程序性和连续性要求，既不能违反程序、也不能分割相互的关联和连续性，否则必然会影响工程建设的质量、造价和进度。4.1.2货物招标采购项目（1）货物的一般特征和需求货物产品的多样性、技术性和来源的广泛性。（2）货物的技术特征和需求货物的功能、技术性能、质量标准、产品标准化水平、节能环保指标均是货物招标采购需要考虑的主要因素。（3）货物的交接、检验、服务特征和需求货物的交接、检验和交货服务方式是货物招标采购区别于工程招标采购而需要考虑的重要因素。1）国际标准贸易术语规定了双方货物交接的责任、风险和费用的划分。2000年国际贸易术语解释通则中较为常用的7种是：工厂交货EXW（指定目的地）、货交承运人FCA（目的地）、船上交货FOB（装运港，离岸价）、成本加运费CFR（目的港）、成本保险费加运费CIF（目的港，到岸价）、运费和保险费付至CIP（目的地）、完税后交货DDP（目的地）从至卖方责任风险由小到大。选择贸易术语时要考虑运输工具、交货地点、费用承担、风险划分、包装要求等因素，并且要考虑大部分潜在投标人的相应能力。2）国内贸易通常采用出厂交货价、现场交货价、指定目的地车板交货价等交货方式。3）交货期限:确定交货期限既要考虑项目进度的实际需要，也要考虑货物采购规模及其货物制造、供应的周期，交货期限会影响标包的划分规模、招标采购的方式、投标人资格条件以及合同的相关条件。4）检验标准和试验方法：检验标准和试验方法是验证货物的技术性能指标是否合格以及合同履行的依据。招标文件的技术规范应明确货物检验指标的标准目录或内容，明确货物试验的方法、步骤等。5）服务和培训。（4）货物的价格特征和需求1）货物的价格构成。国内货物价格包括：货物出厂价及其包装费、运输费、运输保险费和其他杂费；进口货物价格包括：货物到岸价、进口环节税（进口的关税、增值税、消费税）、国内运费、国内运输保险费和其他杂费。2）货物的使用寿命。指货物使用的预计时间或者货物所能生产产品或提供劳务的数量。使用寿命的长短直接关系到招标人的经济利益。3）货物的使用成本。货物的使用成本包括运行成本、维护成本、维修改造成本、故障成本和废弃成本等。 4）货物的付款条件。支付方式和进度。5）货物的税收。包括关税、增值税、购置税、消费税等相关计算 规则。（5）货物履约风险控制。一是对投标人进行严格的资格审查，要求投标人提供技术、经济等资格信誉文件证明其履约能力；二是招标人分析货物采购的各种风险特征选择恰当的合同价格类型，设置严密的风险控制条件，以合理规避、分配和转移可能产生的风险责任。 4.1.3服务招标（1）特许经营项目融资招标1）特许经营项目融资招标的相关概念：PPP、BOT、TOT；融资招标、特许经营招标、特许经营项目融资招标。2）特许经营项目融资招标的程序特征和需求。详见程序图。项目实施方案、资格审查、评标、澄清谈判、中标签约等特征和需求。3）特许经营项目融资招标的技术管理特征和需求。招标人的特征、咨询机构的作用特征、项目建设和运营管理要素、特许经营项目后续招标的特点。4）基础设施项目融资的经济特征和需求。投资回报、产品或服务价格、价格竞争类型、投标费用。 （2）工程建设项目勘察设计招标工程建设项目设计是以项目建议书或项目可行性研究报告为依据，运用工程技术理论及技术经济方法，分析研究和解决工程建设项目功能布局、组合、构造、生产工艺流程、材料设备选型、周围环境的相互联系等技术和经济问题，制定完整的建设方案，编制系统的设计图纸和技术标准。1）工程建设项目设计分阶段控制的特征；各行业、各类工程建设项目设计阶段的划分以及各阶段的工作特征和需求目标控制的区别。民用建筑工程设计一般划分为方案设计（指实施性方案设计，而概念性方案设计属于工程可行性研究）、初步设计和施工图设计三个阶段。2）反映工程建设项目设计功能、规模标准的主要指标。3）工程建设项目设计对工程造价和质量的影响作用。工程建设项目规划设计阶段是优化和控制工程质量、造价最重要和最有利的阶段。这既是开展工程设计方案招标的价值和意义，也决定了设计招标竞争的关键是设计方案的优劣和设计团队的素质能力，而不是竞争设计服务费用。工程建设项目实行限额设计就是以批准的工程建设项目可研报告和投资估算为限额，部署实施和控制、优化工程方案设计和初步设计，并以批准的工程初步设计及概算造价为限额，部署实施和控制、优化施工图设计。以促进运用新工艺、新设备、新材料，控制和节约工程投资额，提高投资效益。 4）工程设计招标的特点和有关费用。工程设计方案的知识产权（著作权）和补偿费用；工程设计投标竞争特点和收费报价。设计方案的优劣和设计团队的素质能力。5）工程建设项目设计管理特征。（3）建设工程监理1）建设工程监理的概念。 2）建设工程监理的范围。强制实行工程监理的范围及其工程监理的阶段。3）建设工程监理的内容和目标。 建设工程监理的内容一般从勘察设计（可能包含）、施工、设备采购及安装调试、竣工验收直至保修期结束，对项目建设进行监督和管理，对建设工程各个阶段进行质量、进度、造价、安全控制，对合同和信息进行管理，并组织协调项目建设有关各方的关系。建设工程监理的目标就是围绕工程建设活动，通过系统、科学、有效的监督管理、组织协调，控制工程实施的条件、程序、工艺和过程，保证工程建设项目按照合同约定条件、设计图纸、技术标准及其工程建设质量、进度、造价、安全等要素的目标组织实施。4）建设工程监理的特征。建设工程监理属于技术服务性质，并具有独立性和公正性特点。由此决定了监理单位及其监理人员的职业素质是决定监理服务质量的主要因素，是建设工程监理招标时要考虑的主要评价标准。5)建设工程监理单位的定位。监理单位分别与项目业主，与工程承包人以及与政府质量监督单位的关系。 6)建设工程监理实施程序。7)建设工程监理服务收费。二种收费计算方法：工程概算的建筑安装工程费分档定额计费、工程概算投资额分档定额计费。8)建设工程监理招标的特点。建设工程监理服务与勘察设计、施工承包、货物采购等最大区别为，监理不直接产出新的物质或信息成果。监理是智力服务，监理服务效果不仅依赖是否遵规范化的管理程序和方法，更多的取决于监理人员的专业知识、经验、职业道德素质和工程管理的分析判断、处理能力。因此，监理招标应该引导监理投标单位注重素质能力的竞争，而不是价格竞争。 （4）工程建设项目管理服务1)工程建设项目管理与建设工程监理的联系与区别。2)工程建设项目管理模式分类。国际典型模式：项目管理服务（PM或PMA）、项目管理承包（PMC）、代理型建造管理（CM“Agency”）、风险型建造管理（CM“At-Risk”）的特点、区别和适用条件。国内一般模式类型：按照项目管理服务过程的时间跨度可分为全过程管理、阶段性管理；按照项目管理服务的管理责任不同可分为咨询协调型、责任承包型；按照项目管理服务的专业范围不同,可分为全面服务型和专业服务型。各自的特点、区别和适用条件。 3)工程建设项目管理服务内容范围。主要取决于采取何种项目管理模式，即对项目管理服务的时间跨度、专业工作范围以及管理责任三个方面的决策和约定。4)工程建设项目管理的招标人和招标特点。项目管理服务招标特点与建设工程监理招标类似。（5）科技研究项目科技研究项目包括科技开发和科技咨询服务两种类型，两者又分为国家科研课题与企业科技课题。1）科技项目的技术特征和需求科技项目的技术特征包括：功能特征、形态特征、阶段特征和创新特征。2）科技项目的经济特征和需求项目开发和咨询费用构成、项目运营成本、费用支付和进度安排。3）科技项目的管理特征和需求知识产权管理，质量、进度管理，风险控制管理，项目管理机制。 （6）物流服务项目1）企业物流的内涵：物品从供应地向接受地的实体流动过程。根据实际需要，将运输、储存、装卸搬运、包装、流通加工、配送和信息处理等基本功能实施有机地结合。2）企业物流的特征； 3）企业物流分类；4）企业物流的功能。企业物流的功能包括：包装活动、装卸活动、运输活动、储存活动、配送活动、信息管理活动等。5）企业物流功能系统化管理。 4.2招标方案内容掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购方案的编制和实施，确定招标内容范围、标段（包）规模范围、招标方式和实施顺序；制定招标采购工作目标、计划和工作责任分解。4.2.1工程建设项目招标方案 （1）工程建设项目背景概况。（2）工程招标范围、标段划分和投标资格。1）工程招标内容范围应该正确描述、界定工程数量与边界，工作内容与周围的分工、衔接、协调等边界条件；2）工程招标标段划分需要考虑的主要因素：法律法规，工程承包管理模式，工程管理力量，投标资格与竞争性，工程技术、计量和界面的关联性，工期与规模；（注意P71）3）投标资格要求。详见第5章。（3）工程招标顺序。工程招标顺序需要考虑的因素。（4）工程质量、价格、进度需求目标。必须全面、正确地分析把握招标工程建设项目的功能、特点和条件，依据有关法规、标准、规范、项目审批、设计文件以及实施计划等要求，科学合理设定工程建设项目质量、造价、进度和安全、环境管理的需求目标。这是编制和实施招标方案的主要内容，也是设置和选择工程招标的投标资格条件、评标方法、评标因素和标准、合同条款等相关内容的主要依据。（5）工程招标方式、方法。根据招标项目的特点和需求，依法选择适合的招标方式、方法和手段。详见第2章相关内容。（6）工程发包模式与合同类型。分别详见4.1节和6.1节。（7）工程招标工作目标和计划。（8）工程招标工作分解。（9）工程招标方案实施的措施。4.2.2货物项目招标方案（1）货物采购背景概况、条件和依据。（2）货物需求目标。货物的功能与质量需求、数量需求、服务需求、价格需求、供应进度需求。（3）货物招标内容范围和投标资格。货物招标内容、范围与标包划分。货物招标内容范围也就是采购合同卖方的供货范围。既要注意明确采购货物与工程其他货物的划分边界，又要明确采购货物构成的本体、附件和相关服务的范围。货物招标要合理划分标包，对采购货物进行有机的拆分和组合，可以增加招标的竞争性和招标效率，可以结合标包的技术特点和要求设置投标资格预审条件、标准，降低采购价格，保证供货时间和质量。货物采购标包划分考虑的主要因素有：1）法规因素；2）管理模式；3）管理力量；4）货物功能配套与技术关联；5）货物种类与规模；6）生产供应周期与效益；7）投标竞争性。（注意）（4）货物招标顺序。确定工程货物招标顺序的主要因素有：工程建设项目进度要求或项目业主对货物的实际需求时间；货物的生产和供应周期；完成招标程序所需要的时间。同时，货物采购顺序的安排还应考虑工程设计、施工条件与货物技术参数确定之间的相互制约关系。（5）货物招标方式、方法和合同类型。（6）货物招标工作目标、计划和工作分解。4.2.3服务项目招标方案（1）特许经营项目融资招标特许经营项目融资招标方案需要根据政府批准的项目实施方案进行编制。1）特许经营项目融资招标的名称、内容范围、基本目标要求，项目的背景、项目实施机构和招标人、招标代理机构和咨询机构。2）招标方案编制依据、融资和招标条件、方式、方法。3）项目融资和建设控制目标。4）项目招标工作质量、进度目标。5）项目招标工作分解和保障措施。（2）工程建设项目设计招标1）项目背景概况、设计条件和依据。2）项目设计招标内容范围和次序。项目设计招标按照技术要求实行分阶段或分项招标的适用情况。一是首先选择设计方案、再选择设计单位；二是一次设计方案和设计单位。 3）工程设计需求目标。A.工程设计功能定位、设计原则以及工程建设规模、标准，环境绿化、节能减排、交通等要求；B.工程投资的设计限额、设计质量等级和设计规范标准的要求；C.工程设计深度及设计进度要求；D.工程设计服务要求；E.工程设计方案知识产权归属和设计投标补偿费用，优秀方案评选和奖励等要求。4）工程设计招标方式、方法、合同类型选择等可以参照工程施工招标的相关内容。（3）工程建设项目监理和项目管理服务招标 1）工程建设项目背景概况、条件和依据2）建设工程监理和工程建设项目管理服务的范围和标段A. 工程监理的范围和标段。第一，工程监理招标的范围、标段应充分考虑工程专业技术管理的特点要求；第二，工程监理范围、标段划分应结合工程施工标段的范围和特点要求，分别选择相应的监理单位；第三，工程监理标段范围不能小于施工标段划分的范围；第四，工程监理范围、标段应考虑潜在监理投标人的适应能力和可能参加投标竞争的数量。B.工程建设项目管理的内容和范围。工程建设项目管理服务的内容、范围主要取决于拟采用的项目管理服务的模式、阶段时间以及项目业主与项目管理单位的责任分工界定。 C.建设工程监理和建设项目管理服务的需求目标。D.建设工程监理和建设项目管理的招标方式、方法。（4）科研开发、咨询服务项目招标（略）（5）物流服务项目招标（略） 第五章 资格审查 大纲要求熟悉的标准文件，因出题比较方便，不但教材中已经包括的内容值得注意,也要熟悉标准文件的其他内容（适用范围、体例、特点、构成、使用要求等），甚至可以理解为是教材的组成部分。资格审查定义：是指招标人对潜在的投标人经营资格、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩、信誉等多方面评估审查，以判定其是否具有投标、订立和履行合同的资格及能力。 5.1资格审查的原则和方法 【大纲要求】掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目招标资格审查的原则、方法。5.1.1 资格审查的原则 教材中的三项原则: （1）科学原则