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我国新兴产业财政投入目标预测及其实现条件研究 内容摘要：政府在新兴产业发展过程中的作用不容小视，本文以新兴产业的政府财政投入为视角，在比较世界各国财政科技投入的基础上，对我国未来的新兴产业财政投入提出了基于最小二乘法曲线拟合的预测模型，最后分析了财政投入的若干制约因素及实现条件。 关键词：新兴产业 政府 财政投入 我国政府新兴产业财政投入的历史回顾及现状分析 政府新兴产业的投入体现为政府科技投入，大致分直接拨款和间接投入两种形式。直接拨款是指国家财政预算内安排的科研经费支出（不包括教育事业费），财政直接拨款的科研经费主要包括科技三项费用、科学事业费、科研基建费，另外在其他部门的事业费中也包括一部分用于科技方面的支出。其中，科技三项费用是指新产品试制费、中间试验费及重大科技项目补助费， 该费用的适用范围不断加大并用于许多国家重点科研项目中。科学事业费指的是科技主管部门及社科院主管的费用。科研基建费指的是政府用于科研机构建设的费用， 包括国家工程研究中心等的建立费用。间接投入指的是国家通过实施各个扶持政策， 将应上缴的资金部分留给企业， 以此鼓励企业进行科技创新。由此形成的国家投入较难做出分析和记录，很难做出一定的预测评估。因此， 本文预测未来一个时期政府科技投入和目标， 主要以财政科技投入中的财政直接拨款为准。 自20世纪90年代以来，我国政府即认识到科技对经济发展的重要作用，不断增加R&D（ 研究与开发）投入，R&D经费以年均10% 以上的速度持续增长。尤其是2000年以来，由于以科技和经济实力为标志的综合国力的竞争在各个国家之间展开，我国在这一时期的科技投入和创新活动也显得非常活跃（见图1）。统计资料显示，我国2001年的科技总投入为2589.4亿元，与1995年的845.2亿元相比，增长了2.5倍，而2007年这一数字猛增到7040亿元 ，增长了8.32倍，年均增长率约12.5。从最具有国际可比性的R&D投入来说（见表1），这与我国科技总投入的增长幅度是一致的。这一时期，我国的R&D投入强度也从1996年的0.6增加到2007年的1.49，真正转向了依靠科技进步推动经济增长的可持续发展模式。 近年来，我国财政对于科技研发的投入逐年增强，投入总量排在美国、日本、德国、法国、英国之后，已成为世界第六的研发投入大国。但若要实现到 2020年GDP 翻两番的经济目标，仍需加大R&D经费的投入。 世界各国RD投入回顾与趋势分析 （一）国际RD投入总量回顾 从RD投入总量来看，美国遥遥领先其他国家，即使是在发达国家中，美国对科技的投入总量也是其他国家望尘莫及的。如图2所示，2007年，美国R&D投入3688亿美元，是日本的2.44倍，是中国的5.6倍，是俄罗斯的25.4倍。目前，根据科技投入总量分析，排在前三位的依次是美国、日本和德国。中国2008年的R&D投入为665亿美元，已经位列第四位了。 从图2可以看出，2007年，R&D投入占GDP的比重日本为3.44，韩国也达到了3.47，美国略少为2.68。日本和韩国的R&D投入强度已经超过了美国和欧盟各国，但是中国这一比例只有1.47，虽然与上个世纪相比有较大幅度的增长，并且居发展中国家首位，但与发达国家还是有比较明显的差距。 （二）世界各国RD投入发展趋势 把握国际RD投入发展趋势，对于我国制定RD投入宏观政策不无意义。目前，大幅度增加科技投入已经成为很多国家提升科技竞争力的国家战略。作为世界上科技研发力量最强大的美国联邦政府非常注重使研发投资保持持续增长。美国联邦政府研发预算每年都有所增长。2005年，联邦研发预算达1322亿美元，比2004年增加60亿美元，增长率为4.8，高于国内生产总值增长速度（预计为3.7）。金融危机发生后，美国政府为了应对即将到来的科技创新突破与新科技革命的到来，其危机救助计划不断调整，总统奥巴马提出要在未来10年内投资1500亿美元，重点支持新能源的兴起，并希望以此推动美国经济的发展。 同美国类似，2007年，俄罗斯前总统普京于国情咨文中指出，纳米技术是俄科技战略的“火车头”。另外，俄副总理伊万诺夫认为，纳米技术的发展及运用可以有效地帮助俄罗斯抵御金融危机带来的风险。 一直以“科技立国”著称的日本，自然在科技研发方面不甘落后，有消息称，日本将在未来一个时期继续加大R&D投入，重点推进能源和环境技术的研发。可以预见，21世纪的许多科技新成果有可能从日本诞生。对于下轮的科技革命，英国也早在谋划，R&D的总投入计划在2014年将达到225亿英镑，R&D经费占GDP的比例从现在的1.9%增加到2014年的2.5%；欧盟正在致力于建立欧洲统一科研创新体系，明确要求到2010年，各个国家都将研发投入增加到GNP的3%。另外，韩国计划至2015年，建成亚太地区的研究中心；许多发展中国家也提出了自己的目标。 但是，我国的R&D投入仅为1.41，并且人均R&D投入水平仍然很低，与发达国家的差距是十分明显的，因此我国要想成为科技强国仍需要长期的努力。 我国新兴产业财政投入预测方法与预测过程 实践证明，对事物的发展提前做出科学的预测，可以避免出现重大失误，增加事物成功的概率。通过上述各国R&D投入的历史回顾和发展趋势分析，我们可以预见， 未来一个时期，新兴产业必然成为国际竞争的主导因素。而新兴产业发展必须依赖全社会科技投入， 政府新兴产业投入作为科技投入的一个重要组成部分必须要有一个科学的投入规划和明确的目标。因此，通过国际、国内相关数据，运用定性和定量分析方法建立我国R&D经费及R&D/GDP比值预测方程无疑具有一定的研究和实践意义。因此，对我国未来一个时期政府财政科技投入规模预测及目标进行分析与预测，不仅可以为相关决策者提供理论上的支持，也是我国政府酝酿科技投入规模及目标的必须选择。 GERD/GDP的变化是一个由人类介入其中进行选择的多阶段的决策的过程，是在各种有关因素确定后的自然的结果，有其自身的增长的规律性。从这一观点出发，预测并不仅仅是提供预测年度的GERD/GDP与GERD的指标值，而是提供一种分析方法，展现出GERD/GDP、GERD与相关因素条件的对应关系。 与许多社会经济现象一样，一国的GERD/GDP随时间的变化，并非是等速度的增加，而是类似S曲线的规律。我们可以看出，整个过程分为3个步骤：缓慢增长，快速增长，增长成熟。一般情况下，缓慢增长时，GERD/GDP在0.7%以下；在增长成熟时，GERD/GDP在1.5%-2.0%以上。定量预测模型采用历史的和当前的数据为基础，较能真实地反映这一增长规律，不失为对能达到目标的影响因素和条件进行分析的好方法。 根据制定本文探讨问题的要求，本文预测的目标变量主要是：GERE/GDP及政府GERD资金的比例，依照GERD/GDP之影响因素及与此相关的目标变量关系，我们可以用GERD/GDP比值二次曲线趋势外推预测法进行预测。 二次曲线外推法是研究时间序列观察值数据随时间变动呈现一种由高到低再到高（或由低到高再到低）的趋势变化的曲线外推预测方法。由于时间序列观察值的散点图呈现抛物线形状，故也称之为二次抛物线预测模型。与拟合直线外推法相同，二次曲线外推法也是根据使其误差最小的标准，确定其待定系数。 设yt表示第t期的时间序列的观察值；为第t期的预测值；et为第t期的离差；Q为离差平方和。由二次曲线外推预 测法的模型 如果xt为预测年度t国家财政科技拨款中用于R&D活动的经费比例。为R&D与GDP之比（%）。以表1的数据计算得到图3所示结果。最终得到国家财政科技拨款中用于R&D活动的经费比例与R&D与GDP之比的关系为=-39+19xt-2.3xt2。采用此方程可以预测出不同的国家财政科技拨款中用于R&D活动的经费比例对R&D与GDP之比的影响。 如果xt为预测年度，为国家财政科技拨款。以表1的数据计算得到图4所示结果。最终得到国家财政科技拨款随年度关系为=1.4x108-4.2x105xt+35xt2。采用此方程可以预测出未来国家财政科技拨款情况。 如果xt为预测年度，为科技经费支出额。以表1的数据计算得到图5所示结果。最终得到科技经费支出额随年度关系为=4.2x108-4.2x105xt+100xt2。采用此方程可以预测出未来科技经费支出额情况。 根据上述方程可以对预测目标变量进行分析，过程如下： 政府科技拨款是决定GERD/GDP比值的关键因素，也是重要的政策变量。在该过程中，只要通过对政策变量进行准确的控制，并且符合一定的条件，GERD/GDP比值就能达到相应的程度;相反的，如果想要让GERD/GDP比值达到预设的目标，也必须使政策变量满足一定的要求。需要特别注意的是：政策变量的阐析应该从现状出发，并考虑将来经济和社会的全面发展，并符合特定的发展规律，把握定性和定量两个角度，具体而言，该内容包括以下两点：通过对现状的剖析及国际视野的比较，科技拨款占GDP比重和科技财政支出用于R&D的比例这两个数值在不同年度的数额，应该按最高目标和最低目标予以设定。依据我国国情和国际比较，针对不同年度，我国GERD/GDP中国家财政与企业自身贡献的比例，我们能够提出若干种来。可以通过改变政策变量来预见相对于不同的变量的GERD/GDP比值、GERD经费总量与体系数额。由此，我们可以剖析政策调控的变量，并作为国家宏观调控的依据。 制约我国新兴产业财政投入的因素分析 通过上面的两组数据，不仅可以看出，世界各国对财政科技投入的重视程度和投入力度，也可以反观我国财政对科技投入的不足。同时也可以明确得知：R&D经费与GDP比值的变化是一个复杂的动态过程，是在多种影响因素作用下的综合结果。这种综合结果说明：R&D投入与产出的关系是成正比的，一个国家综合国力的强弱取决于政府对科技财政支持的力度。简单点说，就是国家的经济实力、政府的科技投入以及企业技术创新能力是互为因果的，是影响一国R&D/GDP比值的关键性因素。概而言之，R&D经费是由社会经济系统提供的，其大小必然会受到国家整体经济实力的影响和制约。而人均GDP是反映国家经济实力的重要指标，经济实力越强，提供给R&D活动的经费也就越多。 参阅OECD数据库的相关数据，可以看出：R&D/GDP在1%以下的国家，人均GDP为0.4万-1.6万美元；R&D/GDP为1%-2%时，人均GDP在1.0万-2.5万美元间；R&D/GDP大于2%时，人均GDP为2.0万-3.5万美元。这表明，人均GDP对R&D/GDP比值的相关系数为0.614。 从经费来源看，经费由企业资金、政府资金、国外资金及其他来源共四部分形成，政府资金来自政府财政拨款，占R&D约为三分之一。财政拨款不仅支持R&D，另外也支持其他非R&D活动。当然，财政科技拨款的数量及其中用于R&D活动的比例，是影响R&D/GDP比值的关键因素之一。数据分析表明，国家财政科技拨款占GDP的比重与R&D/GDP比值具有较高相关性，在OECD国家，这一相关系数为0.743，在我国，相关系数为0.672，明显偏低。“九五”期间我国R&D/GDP比值由0.6%到1.0%的增长部分中，政府科技投入的贡献为三分之一。政府财政拨款中的 R&D 主要用于支持科研机构以及其他具有社会公益性质的R&D活动，能够充分发挥政府财政资金的社会调控作用。 实现上述预测目标需具备的政策及条件 通过影响因素分析与对指标值的预测结果看，要达到上述预测目标需要具备一定的条件。首先，就目前我国目前的发展情况看，必须改变急功近利的社会心态，市场经济视角下，从个人到单位，对不能实时甚至十年、二十年都不能带来金钱效应的科学技术，重视程度不够；另一方面，学术研究领域的浮躁和贪利问题时有发生，这些问题已成为中国科技发展的障碍。 其次，国家财政科技拨款应保持稳定、持续增长，今后的财政科技拨款年均增长速度应保持在13.5%左右 ，比GDP的增长高出6.5个百分点，2010-2020年应为9%，比GDP的增长高出2个百分点。国家和地方还要加大财政科技拨款力度，到2020年，财政科技拨款与GDP的比值必须增加到0.9%，地方财政科技拨款的规模、增长速度不能低于 14%，才能充分体现我国财政投入对新兴产业的支撑作用。 第三，要提高政府科技资金的R&D含量。财政科技拨款用于R&D活动的比例必须显著提高。其中，中央财政科技拨款的R&D含量需从目前的69%提高到90%，地方财政科技拨款的R&D含量由目前的29%提高到60%。此外，还应积极调整和改善财政科技拨款的使用结构，减少对可以采用市场方式进行资源配置的科技活动的经费支持，逐步增加对R&D活动资助的强度。 第四，要加强政策对企业的优待程度，鼓励和支持企业技术创新，大幅度提高企业R&D经费占增加值的比重。以目前总的形式看，提高我国企业技术创新能力的任务仍十分艰巨。在这种情况下，政府应为企业技术创新创造良好的外部环境，采用激励措施引导企业加强研发机构的建设，继续加大对 R&D 活动的投入，以圆满完成既定目标。 最后，R&D活动内容包括基础研究、应用研究和试验发展三个阶段，我国现阶段三者的投入比例为5%、17%和78%，远远低于美国的18%、21%、61%；日本的12%、22%、61%；法国的24%、28%、48%；韩国的14%、26%、61%的比例。因此，依靠财政科技拨款的调节和控制作用，增加对基础研究与应用研究的支持强度，提高原创性研究项目的比例，改善R&D活动的比例结构，对于提