司法公正保障机制探析.docx

司法公正保障机制探析内容提要：司法公正是现代司法理念的重要内容之一，是司法的生命线和灵魂，追求司法公正是一个永恒的主题。而司法公正保障机制是司法公正得以实现的屏障。本文从司法公正的一般理念出发，对司法公正保障机制的保障规则、体制、司法资源、司法观念等进行剖析，指出要构建司法公正保障机制，就要完善其有效体系，构造集中审理与并行审理结合的案件审判模式，强化法官的心理素质和人格与智识魅力。 关键词语： 司法公正 保障机制 构建 一、司法公正保障机制之理念 （一）“司法公正”，一个永恒的司法理念 1司法公正的内涵 司法公正就是司法的公平和正义，它源于人类社会的美德公正即公平和正义，也是人类社会孜孜以求的崇高理想和境界。虽然关于公正的观念不仅因时因地而变，甚至也因人而异，它是如米尔伯格正确说过的那样，一个人有一个理解 马克思，恩格斯著：马克思恩格斯选集（第2卷），人民出版社1995年版，第539页。.正如美国的博登海默说过：“正义具有普洛透斯的脸，变幻无常，随时可呈不同形状，并具有极不同的面貌 美 博登海默著：法理学法哲学及其方法，中国政法大学出版社1999年版，第239页。”。随着人类社会的发展和进步，法律文化的发展，人们已经习惯的将正义看作是法律制度应当具备的优良品格，法律只能在正义中发现其适当的和具体的内容，而理想的法律往往又成为正义的化身 参见肖建国：“程序公正的理念及其实现”，载学法研究1999年第3期。.正义是政府的目的，是人类社会的目的。无论过去或将来始终都要追求正义，直到获得它为止，或者直到在追求中丧失了自由为止 美 汉密尔顿等著：联邦党人文集，第266页267页。. 所谓公正，意为二极端之中道 古希腊亚里斯多德：伦理学，商务印书馆1933年版，第10页。.司法公正包含两个方面的内容：一是实体公正，专指对案件事实真相的客观发现和对实体法的正确运用，来裁判案件。其中查明案件事实是前提和基础，法官在裁判案件时，首先要查明案件事实，才能正确适用法律；否则，就会裁判不公，造成冤假错案，不能保护当事人的合法权益。二是程序公正，包含司法过程中，程序的正当性、合理性和当事人的平等性。 2构成司法公正的实践因素 结合理论与审判实践，司法公正应当包含以下因素： （1）公开性因素，即指司法活动的整个过程公开。审判实践当中，除了法律特殊规定外，人民法院的审判活动应当向当事人公开，向诉讼参与人公开，向社会公开。在法律允许的情况下，新闻媒体可以采访、报道。同时，还要公开审判的裁决结果。实践中，为体现司法的公开性，人民法院审理个案时，就诉讼活动程序，以告知的方式宣示给当事人，使其明确在不同的诉讼阶段，行使不同的诉讼权利和履行不同的诉讼义务，整个诉讼活动都是透明的。至于案件的裁判结果，采用当庭宣判和定期宣判两种方式，来体现审判活动的公开性。 （2）中立性因素，从诉讼纠纷的产生原因分析，由于双方当事人对所争议的纠纷在利益上的分歧，导致纠纷不能解决，期待第三者在公平的基础上裁断。因此，要求第三者对案件裁判不偏不倚，且裁判人员与案件无利益关系，对自己的感情要有自控能力，否则因在裁判时持有同情弱者一方当事人而不能依法、中立的裁判。法官作为双方当事人纠纷裁决的第三者，在诉讼活动过程中，应始终处于中立地位，不偏不倚，方能实现案件公正裁判，饯行司法公正理念。 （3）平等性因素，即双方当事人诉讼地位的平等，诉讼权利与义务的平等。如果用一个等腰三角形来构建裁判人员与当事人的关系定位图的话，裁判人员处于顶角位置，原、被告则处于两个相等的低角。平等性因素的重要意义在于，它是衡量一种程序是否公正的基本标准 孙笑侠：“法律程序剖析”，载法律科学1993年第6期。.时至今日，一些案件当事人仍然不能正确理解双方当事人在诉讼活动中的平等地位，在他们心里，认为原告和被告的地位是不一样的，原告是告状的，法官会对其另眼相看，特别在广大基层法院，笔者从事审判工作十余年来，所办理的绝大多数案件当事人的被告，都有这种心理，甚至一些法官也会或多或少的表现出这方面的缺点。就其原因，与我国几千年来遗留下来的儒家“和为贵”思想是分不开的。 （4）参与性因素，包括案件主审人员参与案件审理活动，当事人、诉讼参与人参与诉讼活动两个方面。法院审理案件采用独任制和合议庭两种方式，对于案件事实清楚，证据确实充分的案件纠纷，可以由主审法官独任进行审理（行政案件不适用独任，刑事案件对独任审理有刑事诉讼法的规定），对于事实、证据复杂的案件，适用合议庭即由审判员或审判员与人民陪审员共同组成，审理裁判案件。审判实践中，由于法院审判人员的缺乏和案件数量急剧增加等原因，往往出现一些异常情况，合议庭合而不参与，议而不参与，案件完全由主审法官办理，其他合议庭成员即审判人员，只是在法庭开庭笔录上面署上了其大名，这就很难谈论参与性的问题，更不能保障司法公正。因此，必须改变这种不良行为。 （5）合法性因素，司法活动必须合法，即活动主体合法和程序合法；这里的主体应当是案件的裁判者即法官、当事人和其他诉讼参与人员。程序合法要求司法活动主体必须严格按照法律规定的方法、步骤进行。 （6）正确性与合理性因素，意指案件处理结果要正确、合理，准确适用法律，做出正确和合理的裁判结果 参见司法考试辅导书（2007年修订版），法律出版社，第719页720页。.当然，正确和合理必须是建立在合法的基础上的。 （二）司法公正保障机制之现状及存在问题 机制的语义为：一是用机器制造的；二是机器的构造和工作原理；三是有机体的构造、功能和相互关系；四是泛指一个复杂的工作系统和某些自然现象的物理、化学规律，又叫机理 现代汉语词典，商务印书馆2004年版，第515页。.司法公正的保障机制就是指司法机关（人民法院）为了实现司法公正而制定并实施的一系列制度，机关的总称，它包括内部保障制度即审判制度的保障与相关机构的设置和外部保障机制即对法院审判工作的监督、检察制度和机构的设置。 1审判制度中关于司法公正保障的主要制度 审判制度意指国家依法确立的，人民法院进行审判活动所遵循的基本规则和程序，以便保障案件纠纷得以解决，实现司法公正的制度化、法律化。 根据我国现行人民法院组织法、刑事诉讼法、民事诉讼法和行政诉讼法等法律法规的规定，保障司法公正的审判制度主要有： （1）两审终审制度；人民法院审理案件时，当事人对一审法院的裁判不服的，应当在法定期限内向二审人民法院提起上诉，二审法院的裁决为终审，立即生效。同时明确了一审法院和二审法院的关系是监督与被监督的关系，确保司法公正，而不是领导与被领导的上下级关系。 （2）审判公开制度；人民法院审理案件除法律有特别规定外 根据我国现行刑事诉讼法、民事诉讼法和行政诉讼法的规定：涉及国家秘密、个人隐私、未成年人犯罪、当事人申请不公开审理等案件，人民法院应当不公开审理。对此，最高人民法院于1999年3月发布关于严格执行公开审判制度的若干规定中明确规定了其范围、要求、责任和后果等。，一律公开进行。包括案件的事实、证据、适用法律、裁判活动与结果以及整个诉讼活动程序的公开。 （3）人民陪审员制度；人民陪审员制度是我国法律规定的，由审判员和人民陪审员组成合议庭共同审理案件的一项制度。它由来已久，实践证明，其对司法公正的实现，对人民法院审判工作的监督等都起到了积极的作用。2004年8月28日，全国人民代表大会常务委员会做出关于完善人民陪审员制度的决定，进一步保障公民依法参加审判活动，并促进司法公正。 （4）审判监督制度；又称再审制度，是指对已经发生法律效力的判决和裁定，由人民法院另行组成合议庭，重新进行审理的一项审判制度。这项制度在保障司法公正方面，发挥着主要的作用，也是法院纠正错案的最有效途径。各级法院都设有审判监督庭，其主要一项职责就是对二审发还重审的案件、依法提起再审的案件组成合议庭进行审理。 （5）司法建议制度；人民法院在审理个案时，对涉及到有关单位所存在的制度、管理等方面的问题时，应当提出建议，以便堵塞漏洞、消除隐患、改进管理或者追究相关当事人党纪、政纪等行政责任，真正体现司法公正，保障当事人的合法权益。 （6）回避制度；不论是刑事案件，还是民事案件或行政案件，法律都明确规定了回避的情形、程序、方式。这是保障司法公正得以实现的有力基础，使得与案件有利害关系的司法人员远离案件，保证案件的实体公正和程序公正。 （7）法官职业操行制度；中华人民共和国法官法、中华人民共和国法官职业道德基本准则、人民法院组织法、最高人民法院和司法部关于规范法官和律师相互关系、维护司法公正的若干规定等都对法官在审判活动过程中的职业操行，维护司法公正作了规定。 另外，各地法院不同程度、不同方式的实施了以告知为主的法官释明制度、以宣传为主的司法透明制度 司法透明制度、法官释明制度主要采用公开由当事人选择合议庭成员，设置排期开庭栏目，制定宣传栏，告知当事人相关实体权利和程序问题等。、个案案件监督卡、案件定期评查等，都有效的促使案件公正裁决，实现了案件的公正裁判。 2司法公正保障机构 （1）法院内部监督机构有： 第一、审判监督庭 我国从最高人民法院到基层人民法院都设立审判监督庭这一机构，它是监督法官依法办案的机构，其主要职责就是对法院法官审理案件进行监督，对二审发还重审和依法提起再审的案件进行审理，是纠错案件的一种司法救济途径，同时还对法院其他案件的审、执情况、案件的卷宗装订等进行评查，是法院内部的监督机构，为实现司法公正，它是不可缺失的责任担当者。 第二、法院纪检部门 我国目前对法官的管理比照行政机关的公务员进行，法院纪检部门的设置与我国行政机关的纪检、监察部门相对应，属于行政纪律检查部门，主要职责是对所有在职法官和其他后勤人员的违纪行为予以查处，法院纪检部门履行的是行政机关纪检监察部门的职责。法官在办理个案时，会出现一些违法、违纪现象，同样影响到司法公正，所以，设立纪检部门对法官的行为进行监督是必要的。 第三、个案主审法官与领导把关负责相结合制 与行政机关首长负责制相类似，法院里的院长、副院长、庭长、审判员之间的关系是领导与监督并行的关系。为保障司法公正，就个案而言，主审法官的审理活动受庭长、主管副院长、院长的监督，有关案件程序方面的问题、审判方面的决定以及案件的最终裁决都须经过庭长、院长或主管副院长的签监，方可实施。这样的负责机制，主审法官负责制与领导负责制相结合，保障了案件的公正审理，也避免了不公正司法现象的发生。 （2）外部监督机构有： 第一、各级人民代表大会及其常务委员会 我国宪法规定：“一府两院”即人民法院、人民检察院和人民政府产生于人大，对人大负责，受人大监督。因此，人民法院应当对产生它的人民代表大会负责，法院的审判工作，受人民代表大会的监督。法官办理个案时，同样应当受到监督。人民代表大会的常设机构是人民代表大会常务委员会，它在人民代表大会闭会期间，履行人民代表大会的职责，它对审判工作进行监督，保障司法公正。 第二、政法委员会 政法委员会是公、检、法、司的领导委员会，隶属于同级中国共产党委员会，对公、检、法、司的工作进行领导和监督。一些地方的政法委员会与人大常务委员会联合制作案件监督跟踪表，对法院的个案审判活动随案监督。这种监督方式具有一定的效果，值得进行广泛应用。 第三、检察院行政、民事、刑事检察监督部门 我国宪法赋予了人民检察院的职责就是对人民法院的审判工作进行监督，就个案而言，它行使监督权的方式是进行抗诉。如果它认为法院所审案件不公正，或者是错案，就有权提起抗诉，确保司法公正。这是对司法公正保障的事后救济。 第四、社会团体、组织、新闻机关对司法的监督，也确保了司法公正的实现。 （3）司法公正保障机制存在的问题 通过以上我国司法公正保障机制的现状，可以得出结论：我国的司法公正保障机制具有机构设置繁杂，制度不完善。内部机构有审监庭、纪检部门、领导监督等；外部有人大、政法委、检察院等形成了庞杂的机构体系。制度方面也不完善，对司法公正保障机制相关的措施、方式、救济等没有专门的法律和制度予以强化。主要体现在如下方面： 第一、保障规则尚待完善； 由于对司法公正保障的监督机构在设立上繁杂，内部有审监庭、纪检部门、主审法官和领导负责相结合，外部有人大、政法委员会、检察院等的监督，形成监督体系混乱、监督规则不同，内部监督通常采用评查与提起再审等，而外部则采用督办、提起抗诉等；在具体操作规则方面，内部主要坚持以职责为主，外部则是以职权和职责，其中人大督办案件以职权进行，检察院则以职责提起抗诉。在法官具体参与审判案件时，由于自由裁量权的存在、法定诉讼程序的弹性化、当事人法律观念的淡薄等，造成法官操作诉讼程序方法随意，甚至无规则可遵循。 第二、体制性障碍有待于消除 如前所述，司法公正保障机制机构审理繁杂，又无统一规则可循，导致司法公正保障机制的体制混乱，各吹各的号，各有一首调。有时会出现一个案件既有检察院的抗诉、又有人大的督办双重情形出现，给法官加重了思想压力，使得案件监督混乱，不利于司法公正。一些领导们甚至直接指明让法官如何去办理所督办、检查的案件，他们只是听了当事人的一面之词，并非完全了解案情，何谈司法公正？ 第三、司法资源短缺 在法院内部，法官短缺，特别是西部地区，法院经费不足等司法资源问题，也影响着司法公正，法官少而案件多，法官忙于从数量上结案，忽视了案件的质量，也就遗忘了司法公正。法院经费短缺，法官工资不能按月足额发放，法官生计受到威胁，不能安心工作，甚至在办理案件过程中产生吃、拿、卡、要当事人事件，不给好处不办案。法官经商在基层法院依然可见，某法院就出现这样的情形，老实巴交的法官在办案，有一定社会关系的法官搞第三产业赚钱。在这样的司法环境下，确保司法公正确实是一个值得人们去深思的问题。 第四、司法观念对司法公正的制约 公民的法律知识欠缺，法制观念的淡薄，对案件的裁判结果不能依法看待，以“自私观念”为重，为寻求“私利”而到处奔波，造成缠诉、不合理的上访，玷污司法公正。甚至一些法官自身法律素质和司法观念差，制约着司法公正的有效实现。提高公民法律素质，增强其司法观念；强化法官的业务培训，提高他们的业务水平和素质，有利于保障司法公正的实现。 二、司法公正保障机制构建思路 （一）完善制度保障体系 1建立司法公正保障机制的有效体系 第一、不论是法院内部保障机制还是外部监督机制，都必须以司法公正的公开性、中立性、平等性、参与性、合法性、合理性和正确性为司法公正之目标，有效地保障司法公正。改变现存的保障司法公正机构繁杂，各循其则，目标不统一的局面。 第二、司法公正的主体保障法官职业化与建立法律职业制度 正如霍姆斯强调的那样：“只有熟悉与法律有关的历史背景、社会因素和经济情况的法官和律师，才能够适当的履行职责。 Holmes，The path of law，Collectd Legal Papers （Harcourt，Brace，1920.）180，184.”为确保司法公正，法官职业化，建立法律职业制度对法制建设，构建和谐社会至关重要。法律职业制度应当包括以下内容： 一是其目的在于全面提高和保障法官及其他法律职业者的全面素质，从而适应严格执法和公正司法的需要。 二是建立法律职业制度有利于增强司法的独立性。 三是建立法律职业制度，有助于增强司法的权威性。 四是建立法律职业制度，有利于法院内部工作的分工和有序化，以及法律职业者彼此之间相互理解。 五是法律职业的专门化对维护社会稳定也是必要的 参见王利明：司法改革研究，法律出版社2001年版，第447页449页。. 法官职业化主要包括以下内容： 一是从事专门的工作，即以定纷止争、解决表现为诉讼案件的社会纠纷为职业，它与立法机构和行政机构不同。 二是具有独立的知识、能力和法律思维，即不仅包括理论素养和法律知识，而且还应当包括实践素养、审理技能和经验，必须经过专门的法律训练和长期的司法实践。 三是职业化还应当包括优秀的人品道德和司法操守。具有较高的道德素质，即法官必须是具有高度在正义感和社会责任感，能够刚直不阿，公正和有效的裁决社会纠纷和社会问题。 四是具有独立的地位，即依法独立行使国家审判权的地位；一切皆决于法，只服从法律；站在法律的立场上，超脱于各种利益至上秉公执法 王晨光：“法官的职业化及精英化”载中国民商法律网。. 至于法官职业化的前提基础和途径，需要从以下几个方面入手： 一是改革并完善现有法官的遴选和任命制度，以全国统一的司法考试为准，完善现有法官的遴选和任命制度，将真正高素质的人才吸收到法官队伍中； 二是建立和完善现有法院内部人员管理制度，明确和理顺法院内部审判人员和其他辅助人员即法官助理、书记员、法警等以及后勤人员的关系，紧紧围绕审判，一切为了司法公正； 三是实行科学有效的诉讼案件流程管理制度，健全诉讼各阶段的监督制度，保障审判高效率、高质量，体现司法公正。 四是完善和强化审判长制度和主审法官负责制，使真正有才能、有学识的法官发挥其所长，保障司法的效率与公正。正如最高法院院长肖扬指出：“为确保法官依法独立公正行使职权，就要建立统一的职业道德规范和法官管理、监督制约机制，确保司法廉洁；努力造就一支高素质的职业法官队伍。 参见最高人民法院院长肖扬：”最高人民法院院长肖扬在全国法院队伍建设会议上的讲话“，载中国法院网。” 二00二年七月十八日，最高人民法院颁布实施的最高人民法院关于加强法官队伍职业化建设的若干意见，就法官职业化的主要任务、原则、内容等进行了规制，应当在审判实践中予以落实和深化。 2司法公正保障机制构建的诉讼模式构造：集中审理与并行审理相结合的模式； 所谓集中审理，又称继续审理，是指一个案件终了之前，持续、集中地继续言辞辩论，待该案件审结完毕，再审理其他案件的一种方式 参见张力著：阐明权研究，中国政法大学出版社2006年4月版，第313页315页。；集中审理主义本身就是对程序给予尊重的一种表征 参见汤维建、刘静、许尚豪：“民事诉讼法修改的基本趋势”，载江海法学2005年第2期。.美国是实行这种模式的典型国家。所谓并行审理，就是同步处理多个案件，就各案而言，审理是断断续续进行的，与我国的具体国情和案件的数量，这种方式适合我国审判机关审理案件，但是往往忽视了对程序的司法公正性，注重了案件的实体和最终的裁判结果，不利于保障司法公正；也使得过去重实体，轻程序的历史死灰复燃。因此，构建集中与并行相结合的诉讼构造模式，是司法公正保障机制构建不可缺少的途径。 （二）司法公正保障机制对法官的素质要求 1结合我国台湾学者的研究，法官需要具备的心理素质条件应当有以下潘光旦著：潘光旦文集（5），北京大学出版社1997年版第273页274页。转引自张建伟著：司法竞技主义，北京大学出版社2005年版第79页。： （1）仁爱 法官应当以仁爱的态度对待当事人，设身处地的为当事人着想，以启发当事人的良知与良心。法官不能刻薄寡恩，不近人情。古人云：哀敬折狱，如得其情，则哀矜而勿喜。 （2）自我克制和沉着 自我约束，知所止，就会使人讲起了礼貌，进退应对有了讲究，言谈举止有了文野之分参见蔡墩铭著：审判心理学，台湾水牛出版社1981年版，第611页621页；周静著自由心证与陪审制度，台湾天山出版社1989年版第71页75页。刘春梅著：自由心证制度研究，厦门大学出版社2005年版第208页209页。. 在英国流传着这样一个故事：一个年轻的法官向一位年老的法官求教，怎样做一个最好的法官。那位老法官的回答是：“你进入法庭前喝一口水，但是不要把它咽下去，等到休庭后你再把它吐出去，你就是最好的法官。” “沉着绝对不是消极，沉着是不漏声色的积极；沉着不只是忍耐，而是活泼的力量的积累，与力量的培养。孟子所称所以动心忍性，益增其所不能，和沉着的真义最为相近。” 陈乐民：行己有耻与文明意识，载读书1996年第4期第125页126页。 （3）谦虚 法官在诉讼中，必须与诉讼参与人相互尊重，不可与诉讼参与人发生摩察，这就要求法官具有谦虚的态度。 （4）细致 法官审判案件要务求谨慎，切记不要粗心大意。对案件事实证据要全盘考量，认真细致的对待。注意当事人的言行，探求双方当事人争议纠纷的真正缘由。 （5）忠诚 法官审判案件必须坚守现代司法理念的公平正义。要忠于法律，尊重案件事实，判案时不受外界的干扰和影响，必须坚持公正立场不动摇。确保案件的公正裁判。 （6）勤恳 法官的审判任务繁重，责任重大；在审判时必须有追求发现案件真相的热诚，勤恳并脚踏实地；广泛求证；不得捕风捉影、无中生有，也不得将应当调查的案件事实漏未调查、或者是将未调查的事实证据作为认定案件的依据，否则其所作的事实认定容易出现错误。 （7）牺牲 法官之所以徇私情而不中立，与法官广泛的交际关系是分不开的。如果法官交游过广，则容易受人情的困扰，难以做出公正的裁判。所以法官必须牺牲其社交生活，不能结交太多的朋友。 （8）缄默 法官判断案情时，需要不断思考；需要有一个安静平和的心境，否则易与失去理智，难以辨别是非善恶。 （9）勇气 法官要主持正义、公正，就必须有勇气面对一切不正之风；要敢于同社会恶势力作斗争；不畏惧权势。 （10）反省 法官在裁判宣示之前，对于其一己之行为应先进行反省，其裁判是否充满主观与矛盾而失去公正，是否合情合法合理。 2法官具备的智识魅力 法官的智识魅力就是指法官具有精深的法律知识、丰富的办案经验和高超的办案智慧 贺日开著：司法权威的宪政分析，人民法院出版社2004年版第104页。. 现代诉讼通常都是由三方组合，“就像凯撒大帝将其统治下的高卢分成三大部分一样，所有的法庭诉讼都由三部分人组成起诉方或原告、被告、审判席上的法官或陪审员。 英查理得杜坎恩著：律师辩护的艺术，陈泉生、陈先汀编译，群众出版社1992年版第194页。”不论是对抗制或当事人主义的英美法系，还是询问制即职权主义的大陆法系，法官作为法庭诉讼三方组合的一方，是中立的裁判者；他们要么处于消极裁判地位，要么处于积极主动指挥裁判地位。但是，具有精深的法律知识、丰富的办案经验和高超的办案智慧是法官具备智识魅力的必备条件。 西方有句法律谚语：“法官不是人，而是人之上的神”。英国大法官爱德华？柯克说过：法律是一门艺术，它需要长期的学习和实践才能掌握，在未达到这一水平前，任何人都不能从事案件的审判工作。 美罗斯科庞德：普通法的精神，法律出版社2001年版第42页。 一是必须严格执行法官法规定关于法官的任用制度。 二是改行政任命方式为司法任命。 目前，我国法官的任命方式与行政任命同法同步。就基层法官的任命而言，审判员的任命程序是：首先由组织部门考察，再报该地区常委会通过后，由该级人民代表大会常务委员会批准并颁发任命状。这种做法的特点在于行政干预法官的任命，显然不利于司法独立化，也不利于发挥法官的智慧。因此，必须实现法官任命的司法独立化，即直接由人民代表大会常务委员会任命。 三是对现有法官进行异地交流和不定期的培训。 有些地区已经进行法官异地交流活动，异地交流主要是东部发达地区和中西部不发达地区之间的交流。实践证明，这种交流能够起到丰富法官知识和办案经验的作用。不定期的培训也在全国范围内得到推广，并且从高级法院以上，都设有法官培训学院。问题是由于法院经费困难原因，这种培训所涉及的面很窄；多数法院的普通法官就享受不到，只有副庭长以上人员才能享受到。将整天在一线办案的法官或所谓的办案业务骨干排除在没有机会去培训和学习的这种现象必须得以扭转，否则就可能影响智识魅力型法官所要具备的条件。 3法官所具备的人格魅力 它是指法官应当符合司法理念和司法伦理即法官职业道德的要求而表现出来的魅力。它所具备的要素有良心、刚直和廉洁。