x工程咨询有限公司xx项目监理部管理制度汇编.doc

xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 1 目目 录录 一、施工图现场核对制度一、施工图现场核对制度 3 3 二、开（复）工报告审批制度二、开（复）工报告审批制度5 5 三、三、分分包包单单位位资资质质审审查查制制. .8 8 四四、施施工工组组织织设设计计( (方方案案 ) )审审核核制制度度 8 8 五、变更设计审查制度五、变更设计审查制度9 9 六、工序质量检查签认制度六、工序质量检查签认制度1111 七、监理例会制度七、监理例会制度1313 八、工程质量和原材料检测试验制度八、工程质量和原材料检测试验制度 1414 九、九、原材料、半成品、构配件及设备质量复检制度原材料、半成品、构配件及设备质量复检制度1717 十、试验室管理制度十、试验室管理制度 1818 十一、工程测量控制制度十一、工程测量控制制度 2626 十二、十二、工程巡检和旁站监理制度工程巡检和旁站监理制度 2929 十三、十三、监理日记填监理日记填写写制度制度 2929 十四、监理日志填写制度十四、监理日志填写制度 3535 十五、十五、工工程质量事故报告和配合调查处理制程质量事故报告和配合调查处理制度度3333 十六、安全生产管理制度十六、安全生产管理制度 3535 十七、十七、施工进度和施工进度和投投资监控制度资监控制度 3737 十八、计划统计和报告制度十八、计划统计和报告制度4040 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 2 十九、环保水保监控和土地复垦监督制度十九、环保水保监控和土地复垦监督制度4 42 2 二十、二十、标准化管理制度标准化管理制度4545 二十一、二十一、信息化管理制度信息化管理制度 4 46 6 二十二、二十二、监理人员教育培训制度监理人员教育培训制度 4646 二十三、监理人员日常管理制度二十三、监理人员日常管理制度 4848 二十四、二十四、监理工作检查制度监理工作检查制度5050 二十五、二十五、现场监理机构工作制度现场监理机构工作制度 5252 二十六、检验批工程检查验收制度二十六、检验批工程检查验收制度5 54 4 二十七、二十七、分项、分部工程检查验收制度分项、分部工程检查验收制度5757 二十八、二十八、单位工程竣工验收制度单位工程竣工验收制度 5959 二十九、隐蔽工程检查验收制度二十九、隐蔽工程检查验收制度 6060 三十、现场旁站监理制度三十、现场旁站监理制度 6262 三十一、工程质量专项报告及监理报告制度三十一、工程质量专项报告及监理报告制度 6565 三十二、验工计价和三十二、验工计价和合合同管理制度同管理制度6767 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 3 监理工作制度汇编监理工作制度汇编 一、施工图现场核对制度一、施工图现场核对制度 第一条 施工图现场核对工作由总监理工程师牵头组织专业 监理工程师参加。 第二条 核对的范围和内容 1.路基工程：平面位置、高程位置、断面尺寸、边坡系数 设计是否合理；特殊路基地基处理的方案、措施和范围是否合 理；附属工程设计是否到位。 2.桥梁工程：平面位置、高程位置和相邻线路是否正确衔 接；墩台位置的设置是否合理；孔跨和净空是否满足流量和使 用要求；基础选型是否合理；附属工程设计是否到位。 3.涵渠工程：平面位置、高程位置和方向是否与实地地形 地貌相吻合；结构形式和基础类型是否能满足功能要求；进出 口水流是否顺畅；是否兼顾相邻路基排水。 4.挡护工程：平面位置、高程位置是否正确；起、讫里程 和高度是否与实地地形地貌相符；基础尺寸、结构类型、挡墙 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 4 厚度和坡度是否能满足功能要求。 5.取（弃）土场：位置和范围是否合理；填料是否合格 （通过土工试验确定） ；是否符合环保和水保的要求。 第三条 核对的要求 1.总监理工程师应会同有关单位对每个工点进行认真的现 场核对优化，严禁走过场。 2.现场核对过程中，总监理工程师应充分征询各方意见， 力争将施工图设计中可能存在的差、错、漏消灭在开工之前。 3.每次现场核对，专业监理工程师均应详细记录工点名称、 核对优化时间、有关各方参加人员、优化结论及某方的保留意 见等。 4.监理分站长、专业监理工程师和驻地监理工程师应参与 相关工点的施工图现场核对工作。 5.施工图现场核对中，在保证工程功能完善、使用合理的 前提下，对导致投资增加的变更设计应从严掌握并报业主批准。 第四条 施工图现场核对的实施 1.施工单位接到施工图或施工资料后，在审核后进行施工 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 5 放样，并在自检无误后以书面形式报请监理部及时核对优化。 2.对于一般工点，总监理工程师接到报告后，应会同设计 单位、施工单位进行现场核对。确认无误后，填写施工图现场 核对优化单，并批准按施工图施工。 3.对于大型控制性工程、疑难工点和具备优化条件的工点， 总监理工程师接到报告后，应邀请建设和设计单位参加，进行 四方共同现场优化会勘。 4.经建设、设计、监理、施工四方共同会勘确认需优化设 计的工点，应形成四方会议纪要，并在此基础上按变更设计程 序办理；确认无需优化设计的工点，则填写施工图现场核对优 化单，并批准按施工图施工。 5.四方共同会勘中，若因意见分歧无法达成共识时，亦应 形成四方会议纪要，并详细记载各方的具体意见，以资备查。 二、开（复）工报告审批制度二、开（复）工报告审批制度 第一条 凡属新建、改扩建的施工标段、单位工程，都必须 在工程开工之前办理开工报告审批手续。 第二条 建设项目开工，指设计文件规定的永久性工程项目 第一次开始施工。在正式开始施工之前的施工准备工作，如平 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 6 整场地、拆迁、临时工程修建等均不作为正式开工。 第三条 各类工程的开工报告的申报和审批程序如下： 1.施工单位填写铁路工程开工报告 ，由施工单位局指 挥部负责人签字并加盖公章后报相关监理分站； 2.除下述第“3”、 “4”两款所述的一般单位工程，由监理分站 分站长审批。经批准的开工报告除返还施工单位和分站保存一 份外，报监理项目部一份存档。 3.工程（注：例如“重点”工程）经分站长审查，签注意 见后报监理部审批。经批准的开工报告除返还施工单位和由分 站、监理项目部各存一份外，报建设单位一份存档。 4.工程（注：例如“控制”工程、施工标段等）经分站、 监理项目部两级审查，由分站长、总监分别签注意见后，报建 设单位审批。经批准的开工报告除返还施工单位外，由监理分 站、监理项目部各存一份。 （注：如建设单位对开工报告审批程序有规定，则按建设 单位规定抄录） 第四条 开（复）工报告的审查内容主要有： 1.经批准的设计文件、施工图纸或施工资料是否能满足施 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 7 工需要。 2.征地、拆迁工作是否基本完成，具备进场施工的条件。 需要办理城市规划、环保审批手续的项目，其有关开工许可手 续是否已经办理。 3.工程复测及工点放线是否已进行，施工桩橛是否完备。 4.施工单位实施性施工组织设计是否已编制完成并按规定 程序报经监理和业主批准。 5.施工图（资料）审查、技术交底工作是否已完成。 6.施工单位的机械、设备、材料和劳动力准备是否能满足 施工需要，进场材料已抽样检验合格。 7.施工单位质量管理体系、质量保证体系、安全保证体系 是否已建立和健全。施工人员已按要求组织进场，特殊工种均 有上岗证。 8.工地试验室是否已建立，能满足施工中的检测需要，进 场材料试验是否已完成。 9.检查施工现场“三通一平”是否已按合同做好。 第五条 工程开（复）工报告的审批程序和权限。 施工标段及重点控制工程的开工报告，经监理单位审查同 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 8 意后，报业主审批。一般单位工程由总监审批即可。 第六条 房建工程开（复）工报告的审批制度可参照上述规 定执行。 三、三、分分包包单单位位资资质质审审查查制制度度 1.总监理工程师应按规定审查分包单位的资质，报业主备 案。 2.专业监理工程师应在分包工程开工前审查施工单位报送 的分包单位资格报审表及相关附件，抱总监理工程师审查(审批) 审查主要内容： (1)分包单位的营业执照、资质等级证书； (2)安全生产许可证及安全生产管理制度； (3)分包单位的业绩； (4)分包工程的内容和范围分包单位的主要管理人员和特种 作业人员的资格证、上岗证。 3对审查发现资质不符合要求的分包单位，监理部须及时 向业主报告，不得隐瞒事实。 四四、施施工工组组织织设设计计( (方方案案 ) )审审核核制制度度 1.总监理工程师应在约定的时间内，组织专业监理工程师 审查施工组织设计(方案) ，提出审查意见后，由总监理工程 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 9 师审批。需要施工单位修改时，由总监理工程师签发书面意见， 退回施工单位修改并重新报审。 2.审查主要内容： (1)工期、质量、安全、投资控制目标是否满足合同要求； (2)施工场地布置是否符合施工要求和文明施工的规定； (3)施工程序和工艺是否符合国家、铁道部等部门颁发的强 制性标准及环保和水保要求； (4)施工方案、施工技术和工艺是否符合设计文件的要求； (5)投入现场的施工机械设备、人员是否与工程进度计划想 适应； (6)质量管理体系、安全保证体系是否建立、健全； (7)质量、安全、消防、环保、工期等控制措施是否符合有 关规定，是否有针对性，是否落实到位； (8)施工单位内部签认手续是否完备。 (9)对规模大、结构复杂或属于新结构、特种结构的工程， 监理部应在施工组织设计审查后，报送监理单位技术负责 人审查。必要时，与业主协商，组织有关专家会审。 3.监理工程师负责监督施工单位按批准的施工组织设计 组织施工。 4.施工组织设计随工程进展若需修改或补充，应按照 原审批程序，分别报送监理工程师和总监理工程师重新审批核 准后，按修改或补充后的方案组织实施。 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 10 五、变更设计审查制度五、变更设计审查制度 1.工程变更指经审定后的设计文件自交出施工图起，到工 程竣工止，在施工过程中发生的变更。 2.根据业主与承包人签订的工程承发包合同 ，拟订变更 设计审批制度，其内容应包括： 工程变更的审批须符合业主的有关规定。施工中应严格 遵守“先批准，后变更；先变更、后施工”的原则。 5.2.2 对、类变更提议： a. 监理工程师应研究变更理由和技术经济比较资料，同时 将提议报总监。 b. 总监会同业主、承包人、设计各方，深入现场调查研究， 充分论证。专业监理工程师应介绍情况并陈述自己的意见。 c. 总监根据研究论证的结果，签署监理单位意见。监理工 程师或总监若有不同意见可用“备忘录”阐明。 d. 经业主批准后，取得变更通知单，据以执行。 对类变更提议： a. 监理工程师在充分研究变更理由和技术经济比较资料后， 签署意见，再报总监。 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 11 b. 总监如无异议，即转报业主，完成后续程序后，由业主 批准，以变更设计通知单通知有关单位。总监或业主如有否定 或修改意见，将书面通知有关单位。 c. 如因工期急需而等待正式通知到达再施工确有困难时， 须得到业主明确通知方可实施。严禁先施后报。 六、工序质量检查签认制度六、工序质量检查签认制度 1.监理工程师事前拟定工序质量控制工作计划，每道工序 完成后，施工单位要根据规范要求进行自我检查，合格后填报 “质量验收通知单”，通知监理工程师；监理工程师收到“通知”后， 立即对待检验的工序进行现场检查，并根据规范要求，利用试 验设备、仪器进行检验，同时将检查结果填写到“质量检验单” 上，并复制一份给施工单位，作为监理工程师对该道工序的质 量鉴定；监理工程师检查合格，方准进行下一道工序；反之， 令施工单位返工，直至合格。 2.每道工序施工前，现场监理工程师应对影响工序质量的 因素条件进行监控。检查施工操作者和有关人员是否符合上岗 要求；检查材料质量是否符合标准，已否使用；检查施工机械 设备的规格、性能、数量是否满足要求，质量有无保障；监理 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 12 工程师在审核工程施工方案时，须结合工程实际，从技术、组 织、管理、经济等方面进行全面分析、综合考虑，确保施工方 案在技术上可行，经济上合理，并督促施工单位的技术人员对 其操作班进行技术交底，技术交底应符合现行施工工艺标准和 施工验收规范的要求；检查施工的环境是否良好。根据工程特 点具体条件，对影响质量的环境因素采取有效的措施严加控制， 以创造良好的工程环境，力求排除和减轻不利环境因素的干扰； 在工序施工过程中，监理工程师随时对所投入的物料的质量特 性指标进行检查和控制；在工序施工过程中，监理工程师应及 时检查和抽查，对所得数据进行分析，判断工序处于何种状态， 若分析结果处于异常状态，就必须命令施工单位停止下一道工 序的施工，保证其施工工艺和工序质量符合技术交底的要求； 监理工程师要不断地进行现场监督、检查。对违反合同规定， 违反操作规程，影响工程质量的施工活动及时加以劝阻和制止， 劝阻无效时发出现场通知，甚至停工令。现场监理人员应在关 键部位施工时，通过旁站监督和现场巡视检查方式，监督、控 制施工及检验人员按规定和要求的操作规程或工艺标准进行施 工。 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 13 3.工序交接检查。严格控制工艺、工序质量。重要工序(包 括隐蔽作业)需按有关质量验收标准经监理工程师在规定时间内 检查验收，确认其质量符合要求后，才能进行下一道工序。上 道工序不经检查验收不准进行下道工序。上道工序完成后，先 由施工单位进行自检、专职检，认为合格后再通知现场监理工 程师检查验收，验收合格后方可转入下一道工施工。 4.隐蔽工程的检查验收。抓好分项(隐蔽)-工程检查验收， 分项(隐蔽)工程完成后，先由施工单位自检、专职检，初验合 格后填报分项(隐蔽)工程报验单，报告现场监理工程师检查验 收，合格后方可进行下道工序施工或隐蔽。在隐蔽检查中所提 出质量问题，施工单位要认真处理，处理后须经监理工程师复 核，并写明处理结果。未经检查或检查不合格的隐蔽工程，不 能进行下道工序施工。 七、监理例会制度七、监理例会制度 1.每月二十五日在监理项目部召开监理例会； 2.全体监理工程师应于本日上交监理小结一份，并同时上 报本月验工计价资料、隐蔽检查月报表、工程质量检验评定统 计表、工程质量通知单等； xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 14 3.传达院、公司、近期有关文件和会议精神、指令； 4.监理讨论、交流本月工作体会。试验工程师、测量工程 师报告本月实施抽检各标段的抽检、抽测组（次）数，并公布 结果； 5.分发津贴、奖金，以及办理后勤具体事宜； 6.总监理工程师总结本月监理工作，布置下月的监理工作 安排。 八、工程质量和原材料检测试验制度八、工程质量和原材料检测试验制度 （含报验送检、平行检测试验、见证检测试验以及无损检测监理程序等内容）（含报验送检、平行检测试验、见证检测试验以及无损检测监理程序等内容） 1.贯彻“质量第一”的方针。把工程质量控制作为监理工作的 重中之重，以质量控制为中心开展监理工作。严格贯彻执行 铁路建设工程监理规范 （TB10402-2003,J269-2003）中关 于工程质量控制的相关规定和本公司有关质量控制的制度，实 现质量控制管理的标准化和规范化。 2.督促施工承包单位认真履行工程施工承包合同所规定的 职责和义务及投标承诺。按照铁路建设工程监理规范的规 定和委托监理合同的约定,监理人员的主要职责是监督施工 承包单位严格执行国家和铁道部颁发的法律、法规、规章，按 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 15 照现行铁路工程建设标准、规范、工程施工质量验收标准等进 行施工。监理人员进行监督的主要手段是行使工程质量检验权， 对工程的重要部位和关键工序进行旁站，对工程材料和施工过 程进行必要的平行检测，强化施工质量控制。 3.工程质量控制的核心是严格。以监理规划为指导， 以施工阶段的设计文件、规范、质量验收标准等为依据进行质 量控制，一丝不苟，铁面无私。在执行工程技术标准上，不留 任何通、挪、让的余地。 4.实行工程质量责任制。总监理工程师、副总监与总监办 主任、分站长、监理工程师严格按照监理规划的各类人员 岗位职责签订工程质量责任书；实行分段负责制，具体到每个 单位工程。做到凡事有人监督，凡事有人负责，凡事有据可查。 5.对各类工程进行工序分解，并确定工序结点，编制成流 程图载入单位工程质量台帐。督促施工承包单位建立验收交接 制度，并随时检查其落实情况。监理工程师将工序进行情况 （施工时间、施工负责人、监理单位、材料质量检测、施工工 艺、出现的问题及处理情况、工序检测验收结果等）登录入单 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 16 位工程质量台帐。坚持上道工序不经检查验收不准进行下道工 序的原则。 6.施工过程中出现的较大质量问题、质量隐患和安全隐患， 监理工程师将采用照相、录像等手段予以记录，并向承包单位 发出整改指令，必要时向建设单位报告或在一定范围内进行质 量通报。 7.检查进场工程材料、成品、半成品等的出厂合格证和出 厂报告。平行抽检的原材料和各种试件等，在建设单位指定的 中心实验室进行试验。对不符合要求的原材料等严禁进入施工 工地和投入工程使用，已进场的不合格材料要坚决清退出场。 核查贯通测量和施工放线成果以及材料检测报告，必要时进行 平行抽检或独立复测。 8.按各级监理人员的规定权限对各种质量文件和有关技术 文件进行签证。凡未达到相关标准的不合格者，均不予签认。 应予签证的应及时办理，做好验工计价，为工程进度款的支付 签署质量认证意见，不合格工程不予验工。各专业监理工程师 及质量检测人员应逐日记录有关工程质量动态及影响因素的情 况，形成工程质量台帐。 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 17 9.施工承包单位对用于工程的材料（包括主材和地材）均 须按规范规定批次取样试验检测。监理人员应见证取样过程， 同时核查试验结果，必要时应独立抽样进行检测试验。试验监 理工程师依据委托监理合同约定，按规范规定的比例进行平行 试验，定期检查施工承包单位计量器具的技术状况和试验人员 是否持证上岗，对现场各种工程进行抽检，检查进场工程材料、 成品、半成品等的出厂合格证和出厂报告。平行抽检的原材料 和各种试件等要在建设单位指定的中心实验室进行试验。对不 符合要求的原材料等，监理人员有权禁止进入施工工地和投入 工程使用，对已进场的不合格材料要坚决清退出场。对抽检结 果不满足设计要求的，要坚决进行返工处理，直至达到设计标 准和规范要求。 九、九、原材料、半成品、构配件及设备质量复检制度原材料、半成品、构配件及设备质量复检制度 1.对主要材料、设备及构配件在订货前，必须要求施工单 位申报，经建设单位或建设单位授权监理单位论证同意后方可 订货； 2.原材料进场时必须具备正式的出厂合格证和材料化验、 试验单及具有相应资质的试验室出具的检验、复试报告； xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 18 3.构配件设备必须具有厂家批号和出厂合格证，并应按规 定的方法进行抽样检验； 4.新材料应用，必须通过试验鉴定，代用材料必须通过计 算和充分论证，由承包方报建设单位同意并出具书面通知后方 可进场； 5.现场配置的材料，如砼、砂浆、防水材料，防腐材料， 绝缘材料，保温材料等的配置，经过试验检验合格后才能使用； 6.凡标志不清或认为质量有问题的材料，不得进场。对质 量保证资料有怀疑或与合同规定不符合的材料，应进行材料试 验； 7.对于进口的材料和重要工程或关键施工部位所用的材料， 构配件，则应进行全部检验； 8.需要进行追踪检验，以控制和保证其质量的材料等，均 进行抽检； 9.所有用于工程的原材料，构配件及设备必须经监理人员 认可，否则一律不得用于工程上； 10.对经监理人员已认可的材料等，如发现或怀疑有质量问 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 19 题的，监理人员可要求进行重新检验。 十、试验室管理制度十、试验室管理制度 （含监理中心试验室、工地试验室、委外试验及对施工单位试验室的管理等）（含监理中心试验室、工地试验室、委外试验及对施工单位试验室的管理等） 1.1.试验室的日常管理制度试验室的日常管理制度 试验室是进行检测工作技术性要害部门，必须保持安静、 整洁、闲杂人员不得入内。 检验工作结束时，必须及时切断仪器的电源，下班时应 该全面检查水、电，使之处于关闭状态，并关好门窗，确保试 验室安全。 仪器设备及其附属配件，要妥善管理，常用器具应分类 存放排列整齐，保持整洁。 常用的技术资料、工具书和待整理的检测资料应分类存 放，不得堆积桌面及工作台面。 2.2.仪器设备管理制度仪器设备管理制度 购置试验仪器设备，首先编制购置计划，提出购置申请， 购置仪器设备时要注意性能的先进性和质量的可靠性，以及量 程、精度是否满足测试要求等；对于精密、贵重设备应检查厂 家的 ISO 证书和仪器设备的出厂计量检定证书或测试报告。 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 20 仪器设备做到专人保管，建立仪器设备管理台帐及档案， 写明设备名称、规格型号、产地、数量、性能状况、检定情况、 购买时间、量程、精度等内容；仪器设备分为 A、B、C 三类， A 类指送检设备，B 类指自校设备，C 类指一次性验收设备及 工具，三类设备在总台帐中注明。 主要、常用仪器设备操作规程上墙，并配备“仪器设备使 用、维修记录簿”，使用或维修保养后，认真填写。 做好试验仪器设备的计量标定和自检自校，确保仪器设 备工作状态良好，精度满足检测要求，保管好相关记录等资料。 属于送检仪器设备，应编制检定计划,按周期送检，取得 检定合格证后才能使用，严禁不检或超过检定周期使用；在检 定周期内，仪器设备如果经过修理、搬运、移动等影响力值系 统，要重新送检。 属于自校设备,应编制自校计划，应按铁路系统仪器设 备自校规程自校。 各种仪器设备须在试验室内放置整齐，并按要求分别粘 贴合格（绿色） 、准用（黄色） 、停用（红色）标志。 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 21 试验人员要严格按操作规程使用仪器,使用过程中要注意 设备和人身安全,使用完毕应进行断电和必要的常规保养，保持 仪器设备的清洁,保持工作间的整洁。 仪器设备的报废，应由设备管理员提出申请，经主管领 导批准后按规定手续办理。 3.3.样品管理制度样品管理制度 取样人员或外来委托人员将样品送至试验室时均应填写 试验委托单，样品管理员在接收样品时，应查看样品状态，如 样品的外观、包装、规格、型号等级等，并清点样品，认真检 查样品及其附件资料的完整性，检查样品的性质和状态是否适 宜于所检项目，确认无误后，按规定编号作好标识。 试验员接收样品时，应按照试验检测标准规定对样品封 样。 试验前需要进行加工的样品应严格按标准方法进行加工 和制样。搬运试样时防止破坏或损毁，以免影响试验结果。 样品室的环境及设施应符合样品的存放条件，如温度、 湿度、防水、防盗要求等。 样品室要有专人负责，做好样品分类存放，标识清楚、 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 22 帐物一致，样品丢失或混淆不清必须追查原因，按质量事故处 理。 已检验过的样品，检测人员应在样品标识卡或其包装袋 上写上“已检”字样和检测时间。 留取样品应按规定要求经技术负责人或试验室主任同意 后处理；破坏性检测项目一般不保留试验后样品，若检验方法 有规定或有其它特殊要求时例外。非破坏性检测项目留存样品 在该项目检测报告发出 7 天后，无异常时可以处理。水泥、外 掺料等试样经过试验检验后均需留样保存，保存期一般不少于 一个月。 4.4.试验检测报告管理制度试验检测报告管理制度 试验检测报告是工程质量评定的主要依据，也是工程竣 工验收必备资料，试验检测报告要准确、清晰、明确、客观。 报告按规定表格填写，并统一编号。 评定依据要充分，结论做到文字简练，准确明晰；对于 没有涉及的项目空白处要用斜线划掉，打印好的各类试验报告 不得进行人工涂改。 报告要严格履行签字手续，试验、复核、技术负责人要 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 23 分别签字，严禁一人代签。报告须加盖试验检测专用章、计量 认证章方能生效。 特种材料及工程实体检测报告，应加封面和必要的说明， 并加盖骑缝章。 报告应及时提交，除对试验周期有特殊要求的项目外， 一般项目各级试验室应于接受委托后的 48 小时内，出具报告。 建立报告发放登记台帐，写明报告名称、发放份数、发 放人、领取人、领取日期，发放人、领取人要签字确认。 5.5.原始记录管理制度原始记录管理制度 试验人员在进行试验过程中，要认真做好相关试验记录， 做到数据真实、准确，不得随意涂改和过后补填。 原始记录按要求的格式和内容填写，按统一的编号规则 编号，记录填写内容完整齐全、字迹清晰，书写一律采用碳素 钢笔或签字笔，不得使用铅笔、圆珠笔或红色笔。 原始记录不得随意涂改，如有记错时，应对错误数据划 “=”道横线，将正确的数据写在上方，并加盖更改人印章，更改 印章每张记录不应超过两处； 原始记录空白地方应划上斜杠以 示资料完整，原始记录的有效数字应严格按规程修约与保留。 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 24 应记录使用主要仪器的型号、编号、量程等，对有温、 湿度要求的检测项目应记录测试过程的温度、湿度。 原始记录应注明试验检测时所采用的标准号，必须有试 验、计算、复核人签署姓名，不得漏签或代签。 原始记录的必须复核，复核的主要内容有 A.采用的检测标准和评定标准是否正确，选用仪器精度或 量程是否恰当； B.记录数据是否准确，计算数据是否正确，保留有效位数 和数字修约是否符合规范； C.采用法定计量单位是否正确； D.用语是否准确、规范； E.填写项目及签名、日期是否完整。 原始记录完成后应及时出具试验报告并交资料员归档管 理，不得影响试验检测的时效性。 试验过程中如果遇到停电、仪器设备发生故障，要及时 报告试验室负责人，检修后重新试验，并在试验记录中注明。 6.6.内业资料管理制度内业资料管理制度 资料员负责标准、规范、规程、各类文件、资料的管理， xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 25 按要求分类别编目保存，每个资料盒应有卷内目录，并标识清 楚。 在试验过程中形成的原始记录、试验检测报告鉴字后由 试验人员交资料员整理归档。 设定专人定期备份电子记录，除备份在计算机硬盘之外 还应定期备份在光盘或移动硬盘中，并分类登记、标示清楚、 妥善存放防止丢失损坏。 对失效和作废的文件，由资料员按原发放的范围和场所 及时收回并填写文件收、发登记表防止误用。 试验室资料外借或查阅须经试验室主任批准后到资料管 理员处办理查阅手续。 上级下发的各种管理文件应由试验室主任批阅，签署意 见后具体实施。 对试验检测原始记录、报告及用户提供的产品技术文件 和图纸保密，重要数据资料、文件设专柜保存。 7.7.不合格不合格（品）项（品）项管理管理制度制度 必须区分在本项目执行过程中被发现的一切不合格项的 处理方案， 经技术负责人的审核及审批，完成最终措施，加以 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 26 记录并保存资料，为了掌握工程质量趋势，应定期评价和分析， 若发现严重不合格项应报告业主。 可通过以下渠道发现不合格（品）项。 A.接班检查、工厂检查、工程检查、最终检查； B.质量检查、监理工程师的检测及测试； C.被施工人员及工程管理人发现； D.在保管过程中的毁损、混凝土劣化检验； 建议采取下列不合格项处理方法，经具有审批权人员的 审批，方可彻底处理。未获审批的不合格项其相关后续工程则 不得施工。 A.重新施工或重新确定等级； B.维修、修理； C.废弃； D.特许批准的材料； 合理利用标识、标记等来识别和管理被发现的不合格项， 最好是采取合理妥当的方法在规定的场合分开保管不合格产品。 十一、工程测量控制制度十一、工程测量控制制度 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 27 （含交桩、复核、沉降观测、精密测量平行观测和重要工程独立测量等内容）（含交桩、复核、沉降观测、精密测量平行观测和重要工程独立测量等内容） 第一条 总监理工程师组织专业监理工程师参加由工程建设 单位牵头组织的现场交接桩工作。 第二条 测量专业监理工程师负责下列测量工作的指导、协 调、复查和资料审核： 1.现场交接桩 2.标段施工复测 3.大桥和特大桥的施工控制测量、定位测量和竣工测量 4.竣工后的标段贯通测量 第三条 监地监理工程师负责下列测量工作的复查和资料审 核： 1.路基工程的施工测量 2.中小桥涵的定位测量和施工测量 3.线、桥、隧附属工程的施工测量 第四条 应遵循测量工作的通用原则：随时检查，多余观测， 从高级到低级，从整体到局部。特别应遵循“重复测量”的原则。 第五条 所有测量成果必须是合格的；未达到精度要求的成 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 28 果不得直接或间接用于施工放样。 第六条 测量成果严禁弄虚作假。 第七条 未经鉴定的仪器不得用于测量作业。 第八条 施工期间测量工作的实施 1.交接桩工作中，应注意地面桩点等级和保存情况。缺损 的控制桩，应要求设计单位予以补桩。根据需要应督促施工单 位对重要桩点进行固桩、测设护桩或移桩。 2.交接桩工作结束后，应督促施工单位尽快进行标段施工 复测。线路中线复测既可沿设计单位所交地面中桩进行，亦可 另行布测标段贯通导线，但均应注意与相邻标段的搭接。 3.路基、中小桥涵、挡护工程的平面位置可依据控制桩点 或标段贯通导线点按极坐标法或坐标法放样，其高程位置可依 据水准基点或施工水准点放样。监理工程师应进行抽查或旁站， 并督促施工单位加强外业检核。 4.大桥、特大桥必须建立专用的施工控制网。监理工程师 重点检查施工单位是否使用相应等级的仪器、采用规定的方法 和程序、遵守规定的技术指标、达到相应等级的精度指标。否 则，则应责令施工单位返工。 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 29 5.桥梁定位测量可依据平面控制点按坐标法放样墩台中心。 监理工程师应督促施工单位加强测站检核。墩台中心标定后， 监理工程师必须旁站跨距检核全过程。 6.测量设计完成后，监理工程师应审核施工单位上报的外 业观测资料和内业计算成果，重点审核是否使用相应等级的仪 器、采用规定的方法和程序、遵守规定的技术指标并达到相应 等级的精度指标。否则，应责令施工单位返工。 7.监理工程师应监督施工单位在洞外控制测量。 8.监理工程师应复查或旁站贯通测量，并审核贯通误差的 调整方案。 9.竣工测量中，监理工程师应旁站桥梁竣工测量，重点是 桥梁墩台可能影响架梁的因素。 10.监理工程师应监督标段的线路竣工测量，中线和高程全 线贯通，消灭断链和断高。 十二、十二、工程巡检和旁站监理制度工程巡检和旁站监理制度 1.巡检、抽检和旁站是质量控制的主要方式，加强巡检、 抽检和旁站是加大监理工作力度的重要方面。本项制度对这方 面的工作做了量化的规定。 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 30 项目经理兼总监理工程师巡检工地每周不少于三次； 专业监理工程师负责人巡检工地每周不少于五次； 专业监理工程师每天不少于一次。在施工现场的工作时 间，专业监理工程师应不少于工作时间的2/3。 2.巡检和旁站的目的是确保跟踪施工全过程，使施工的每 环节都得到有效控制。随工检查的重点是施工技术和施工工艺， 施工安全（包括地面建筑物、管线安全和文明施工情况） ；旁站 的重点工序是混凝土拌制和浇筑，预应力筋张拉等。 3.监理人员在施工阶段中对用于工程的材料、砼和钢筋接 头试件、已完工序的实测点等进行独立抽检。原材料和砼、钢 筋接头试件抽检数不少于施工承包人自检数的20%，已完工程 实测点抽检数不少于承包人自检数的10%，而承包人自检数应 满足施规规定。 十三、十三、监理日记填写制度监理日记填写制度 监理日记是监理工程师对工程进行监理的最重要的原始资 料之一。它记录着工程监理工作的进度，记录着建设施工活动 过程的基本情况。起着记录工程质量、进度、投资控制的重要 作用，是监理工作重要的档案之一。 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 31 1.填写内容 1）单位工程名称、施工地点、里程。 2）记录日期、天气、气温。 3）施工单位名称、负责人、技术主管、现场工人数量。 4）施工机械数量、型号、性能、使用情况。 5）工程材料、半成品、构配件数量、质量情况。 6）施工方法、措施、工艺、规程； 7）施工单位完成的主要工程量（包括简单计算方法、草图、 形象进度） 。 8）质量检查、试验情况。 9）各级有关单位检查指示要求。 10）本人巡视检查工程名称，发现问题。 11）旁站项目、部位及内容。 2.填写要求 1） 、监理工程师应记录每天施工情况的真实情况。 2）填写认真，及时准确，简明真实，不得漏填、补填或弄 虚作假。 3）监理日记属施工质量资料和监理工作考评依据，务必保 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 32 存完好，完整清洁，不得污损，要便于查询。 4）填写需用蓝黑或黑色钢笔、碳素笔、中性笔，不得用铅 笔或圆珠笔填写。 5）监理日记填写完后领取下一本续填，不得存在缺天、断 章情况。 6）总监理工程师（分站长）每月检查监理日记填记情 况，是否真实，并纳入考核。 十四、监理日志填写制度十四、监理日志填写制度 监理日志是监理单位对工程建设进行监理的最重要的原始 资料之一。它记录着监理的业绩，记录着建设施工活动过程的 基本情况。起着记录工程质量、进度、投资控制的重要作用， 是监理工作重要的档案之一。 1.填写内容 1）单位工程名称、施工地点、里程。 2）记录日期、天气、气温、较大风力。 3）施工单位名称、负责人、技术主管、现场施工人数。 4）施工机械数量、型号、性能、使用情况；特殊人员（起 重机、吊车司机、电焊工、安全防护员等）情况。 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 33 5）工程材料、半成品、构配件数量、质量情况。 6）施工方法、措施、工艺、规程； 7）施工外部条件：如道路、电力、水源、自然气候条件及 人为因素等。 8）施工单位完成的主要工程量（包括简单计算方法、草图、 形象进度） 。 9）项目工程质量检查和实验情况 10）旁站监理情况。 11）安全及现场文明施工情况。 12）存在的问题及监理意见，签发的监理工程师通知单概 要。 13）设计问题及设计变更情况。 14）监理例会或工地会议概要。 15）各级部门的检查情况及要求。 16）总监理工程师要求记录的其他内容。 2.填写要求 1） 、监理机构应建立项目监理日志 ，由总监理工程师 （监理站长）指定专人（专业监理工程师）负责记录每天监理 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 34 工作的实施情况。 2）填写认真，及时准确，简明真实，不得漏填、补填或弄 虚作假。 3） 监理日志属竣工资料和监理工作考评依据，务必保 存完好，完整清洁，不得污损，要便于存档。 4）填写需用蓝黑或黑色钢笔、碳素笔、中性笔，不得用铅 笔或圆珠笔填写。 5）监理日志填写完后及时由分站长、总监核实确认后保存， 同时领取下一本续填。 十五、工程质量事故报告和配合调查处理制度十五、工程质量事故报告和配合调查处理制度 为规范监理部全体监理人员的行为，使全管段工程施工受 控有序，特制定本制度，望全体监理人员遵照执行。 第一条 一般质量缺陷问题 对在隐检、巡检和抽检中发现的一般质量缺陷，监理工程 师应当即签发“质量问题通知单”，限期整改；由施工单位处项 目部以上（含处项目部，下同）质检工程师签收。监理对之应 跟跟踪检查，在限期结束时复查验收。 对一般质量问题，当事监理不必专题报告，但在向分站长 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 35 作例行报告（见监理工作请示报告和会议制度 ）时应加叙述， 并在月报中汇总上报。 第二条 重大质量隐患 监理人员发现施工存在重大质量隐患，应及时报告分站长 和总监理工程师，通过总监理工程师及时下达工程暂停令，要 求施工单位停工整改。整改完毕并经监理人员复查，符合工程 要求后，总监理工程师及时签署工程复工报审表。 第三条 大质量事故和重大质量事故 1.报告 按监理工作请示报告和会议制度的规定执行。 2.处理 （1） 、监理应在第一时间到达现场，了解情况，并会同施 工单位进行初步调查分析。由施工单位提交事故报告报监理部 和总指；按事故规模和性质，由施工单位会同有关单位进行 分析处理，将处理结果报监理部,监理部转报总指。 （2） 、同“二、重大质量隐患”条进行处理。 第四条 凡未按监理人员要求对工程质量缺陷和质量隐患进 行处理，或对工程事故隐而不报、擅自处理，或对工程事故不 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 36 按分析处理会议决定进行处理的，监理对相关工程不予承认， 不予验工计价。当事监理隐而不报的，将受到行政和经济的严 重处分。 第五条 凡因处理工程质量事故而需变更设计的，须按变更 设计管理办法办理。 十六、安全生产管理制度十六、安全生产管理制度 1.施组审查:监理工程师在单位工程开工前，要审核施工单 位施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合有 关安全方面的法律、法规、规程、规定，是否具有针对性和可 操作性。经审核不达标的施组，提出审核意见并督促施工单位 进行整改。总监理工程师对施工组织设计审查合格后，方可批 准开工。 2.现场安全检查：监理工程师要对施工现场的安全防护、 文明施工、防汛措施、各工序安全情况进行监督检查，发现安 全隐患要及时下达监理通知，责令施工单位进行整改。情况严 重的，应报总监责令停工整改并及时报建设单位。将安全检查 情况记录在监理日志当中，并坚持每月进行两次联合安全 检查，一次安全分析例会，建立记录。总监理工程师根据工程 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 37 进展情况及安全生产形势，不定期组织相关人员进行质量安全 综合检查。 3.安全教育培训：监理站要组织全体监理人员深入学习 铁路工程施工安全技术规程（上、下） 有关安全条款以及部 铁办200429号文、建设单位涉及行车安全的各项“条例”、 “规定” ，全体监理人员要牢固树立“安全第一、预防为主”的安全管理 理念，强化对既有线施工安全的认识，提升高度，加强工作力 度，必须把施工安全放在首位监管。 4.安全情况汇报：监理工程师每月要向总站如实反映安全 生产情况，包括当月的安全生产形势，施工单位安全保证措施 的落实情况，施工过程中出现的异常安全情况，需要进一步采 取的措施，下阶段安全工作重点等，要做到事事清楚，件件落 实，总站将汇总情况上报建管中心。 5.安全考核制度：监理部对全体监理人员每月进行一次质 量安全考核，监理工程师要如实填写监理人员考核表 ，总监 理工程师将根据监理人员的实际表现和工作能力进行全面考核， 对责任心不强，工作不能胜任或违反规定的监理人员进行处罚 直至清退出场。 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 38 十七、十七、施工进度和投资监控制度施工进度和投资监控制度 1.施工投资监控控制 1）监理工程师熟悉设计图纸、设计要求、标书标底，分析 合同构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明 确投资控制的重点。 2）监理工程师预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定 防范对策，减少向业主索赔的发生。 3）监理工程师按合同规定的条件，督促业主如期提交施工 现场使其能如期开工、正常施工、连续施工，不要违约造成索 赔条件。 4）监理工程师按合同要求，如期、如质、如量地督促应由 业主负责的材料、设备到现场，不要违约造成索赔条件。 5）监理工程师按合同要求，督促业主及时提供设计图纸等 技术资料，不要违约造成索赔条件。 6）监理工程师按合同规定，及时答复施工承包人提出的问 题及配合要求，不要违约造成索赔条件。 7）监理工程师在施工中主动搞好设计、材料、设备、土建、 安装及其他外部协调、配合，不要造成对方索赔的条件。 xxxxxxx 工程咨询有限公司 xxx 项目监理部 39 8）监理工程师对工程变更、设计修改应慎重对待，事前应 进行技术经济合理性分析。无论是哪一方提出的工程变更，都 应与业主协商，并征得业主同意才能批准。 9）监理工程师