基于工程量清单计价的投标报价辅助决策系统开发研究.doc

国内图书分类号：TU723.2 国际图书分类号： 硕士学位论文 基于工程量清单计价的投标报价辅助决策基于工程量清单计价的投标报价辅助决策 系统开发研究系统开发研究 硕硕士士研研究究 生生： 卫桂芳 导导 师师 姓姓名名： 赵金先 教授 申请学位级别申请学位级别： 管理学硕士 学学科科、专专 业业： 管理科学与工程 所所 在在 单单位位： 管理学院 答答 辩辩 日日期期： 2012 年 12 月 学位授予单位学位授予单位： 青岛理工大学 Classified Index： TU723.2 U.D.C： Dissertation for the Master Degree in Engineering RESEARCH AND EXPLOITATION OF TENDER OFFER ASSISTANT DECISION SYSTEM BASED ON MODEL OF BOQ Candidate:Wei Guifang Supervisor:Prof. Zhao Jinxian Academic Degree Applied for: Master of Management Specialty:Management Science and Engineering Date of Oral Examination:December 2012 University:Qingdao Technological University 硕士学位论文 基于工程量清单计价的投标报价辅助决策基于工程量清单计价的投标报价辅助决策 系统开发研究系统开发研究 学位论文答辩日期： 指导教师签字： 答辩委员会成员签字： 青青岛岛理理工工大大学学学学位位论论文文独独创创性性声声明明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得青岛理工大学或其它 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 日 期： 青青岛岛理理工工大大学学学学位位论论文文使使用用授授权权声声明明 青岛理工大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、CDMD 和 DMD 有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保 密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布（包括刊登）论文的 全部或部分内容。论文的公布（包括刊登）授权青岛理工大学研究生处办理。 研究生签名： 导师签名： 日 期： 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 I 目目 录录 摘 要 I ABSTRACTII 第 1 章 绪论1 1.1 研究的背景和意义.1 1.1.1 选题的背景1 1.1.2 研究的意义2 1.2 国内外研究现状与水平.3 1.2.1 国外研究现状与水平.3 1.2.2 国内研究现状与水平6 1.2.3 总结与思考10 1.3 研究的主要内容和创新点.11 1.3.1 论文的结构与主要内容11 1.3.2 论文的技术路线12 1.3.3 研究的创新及实践性13 第 2 章 工程量清单投标报价相关理论14 2.1 工程量清单计价.14 2.1.1 工程量清单计价的相关概念.14 2.1.2 工程量清单计价的主要特点14 2.1.3 工程量清单计价的基本过程16 2.2 工程量清单投标报价.16 2.2.1 工程量清单投标报价的工作流程16 2.2.2 工程量清单投标报价的费用组成18 2.2.3 工程量清单投标报价的模型选取21 第 3 章 基于案例推理的工程量清单报价模型24 3.1 案例推理的理论概述.24 3.1.1 案例推理的基本原理24 3.1.2 案例推理的工作流程24 3.2 基于案例推理的报价模型.26 3.2.1 案例模糊化描述28 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 II 3.2.2 案例局部相似度的计算29 3.2.3 案例特征因素权重的确定30 3.2.4 案例检索技术的选择32 3.2.5 工程初步报价的计算35 第 4 章 投标报价辅助决策系统设计40 4.1 投标报价辅助决策系统的需求分析.40 4.1.1 投标报价辅助决策系统的开发背景40 4.1.2 投标报价辅助决策系统的设计目标40 4.2 投标报价辅助决策系统的总体设计.41 4.2.1 投标报价辅助决策系统的体系结构41 4.2.2 投标报价辅助决策系统的实现流程42 4.2.3 投标报价辅助决策系统的功能结构42 4.3 投标报价辅助决策系统详细设计.44 4.3.1 系统开发工具介绍44 4.3.2 系统数据库设计44 第 5 章 投标报价辅助决策系统应用49 5.1 系统运行环境与工程概况.49 5.1.1 系统运行环境49 5.1.2 工程概况49 5.2 系统核心功能实现.51 5.2.1 案例检索52 5.2.2 案例重用54 5.2.3 工程初步报价计算55 5.3 系统辅助功能实现.57 第 6 章 结论与展望60 6.1 结论.60 6.2 展望.61 参考文献62 攻读硕士学位期间发表的学术论文及科研工作65 致 谢66 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 I 摘摘 要要 工程量清单计价模式下，建筑施工企业以崭新的姿态立足建筑市场参与投 标报价活动。机遇与挑战并存，企业如何武装自己，在现有的计价环境下科学 快速地做出投标报价决策，给出一个满意的报价，是亟待解决的问题。在信息 技术满天飞的当下，对于信息的及时掌握和处理，才能在竞争中脱颖而出。通 过这种渠道而不是沿用以前的旧的估算工程成本的方式，是发展的自然选择。 开发研究投标报价辅助决策系统不仅可以帮助企业决策者有效地做出决策，而 且有助于规范企业投标报价工作流程，对公司自己的定额修订和改善具有一定 的帮助作用，从大的方面来讲，也有助于企业在投标报价时有更好的表现。 首先，论文对于相关领域的研究文献进行了总结综述，阐述了目前我国报 价实践中存在的问题与不足，明确了进一步的研究方向。接着，对于这一计价 环境下的工程成本估算的有关基础理论做出了介绍。 在系统开发之前，应该建立合适的适应系统的数学模型，所以论文给出了 应用案例推理得到工程成本估算的数学方法。研究内容包括，概括了这种方法 是怎么样实现的，经过了什么样的一个过程、研究了两个案例之间确定相近程 度的途径、研究了表示案例的特征因素的重要性程度是怎么确定的、研究了找 到匹配案例的实现途径。最后，对指数平滑数学方法进行拟合，得到了在匹配 结果的基础上计算工程成本估算的数学方法。 而后，阐述为什么要开发研究这样的一个系统，并确定了系统是“做什么” 的问题，以及明确了系统“怎么做”的问题。 最后，论文以Microsoft Visual Studio 2005为开发平台，Visual Basic为编程 语言，Microsoft SQL Server2000为数据库软件完成了系统的开发。结合工程实 例借助开发研究的投标报价辅助决策系统得到工程的初步报价，验证了系统的 简易可操作性，并展示了系统实施运行的有关效果。 关键词：工程量清单计价；投标报价；案例推理；系统； 辅助决策 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 II Abstract The quantities bill valuation mode, construction enterprises with brand-new posture based on construction market participate in tender offer activities. Opportunities and challenges, the enterprise how to arm themselves, in the existing valuation environment science quickly make tender offer decision, give a satisfactory price, is the urgent problem to be solved. The information age today, the efficiency is the competitive edge. Applying information technology to change the traditional tender offer way, is to meet the current physical construction market reform and the development inevitably request. Development research tender offer auxiliary decision system can not only help enterprise decision maker effectively making decisions, and it helps to standardize enterprise tender offer work flow, to perfect the enterprise internal rating, enhances the enterprise the quotation level to have the extremely important practical significance. The paper based on the quantities bill valuation at home and abroad under the environment of tender offer decision-making research present situation analysis, this paper expounds the offer at present in our country existing problems in practice and shortcomings, has been clear about the further research direction, and then on the quantities bill tender offer related theory are discussed, as the basic theory of the paper. In order to well complete tender offer auxiliary decision system development of study, this thesis is established based on case reasoning tender offer model. The research content including, summarized the basic principle of case-based reasoning, work process, select the characterization of engineering case characteristic factors, studies the case similarity calculation method, and gives the method to determine the weight of characteristic factors, this paper analyzes the case retrieval method and technique, finally, in exponential smoothing based on mathematical model, after the necessary technical processing draw engineering method to determine the initial offer. The tender offer auxiliary decision system development research the main theoretical support. 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 III On this basis, the tender offer auxiliary decision system requirements analysis and design, including the system realization process, structure of function, system database design, etc. At last, this paper set Microsoft Visual Studio 2005 for development platform, Visual Basic for programming language, Microsoft SQL Server2000 for database software completed system development. Combined with engineering examples of research and development by means of tender offer auxiliary decision system for the project of preliminary quotation, verify the system simple and easy operability, and show the system implementation, operation of the relevant effects. Keyword: Model of BOQ；Tender offer；Case-based reasoning；System； Assistant decision 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 1 第第 1 章章 绪论绪论 1.1 选题的背景和意义选题的背景和意义 1.1.1 选题的背景选题的背景 2003 年工程量清单计价这一新的模式正式进入中国市场，影响和左右着国 内的工程造价领域。从此， “市场”这一本客观存在着却被压抑着的行为介质， 在各施工企业的字典里被重新显现出来1。2008 年，总结这一计价模式的应用 情况，我国重新修改了其中的不完善的地方，推崇实施 GB505002008 新计价 规范。新计价规范的推广及大力实施，无疑是建筑市场的福音，其宣告了投标 企业“带着脚镣跳舞”的时代的结束，为各施工企业大展拳脚提供了良好的竞 争舞台。 目前，新的计价模式下的投标报价工作已有了一定的实践基础。然而毕竟 没有经过时间的考验，仍是处于试水阶段，难免不够成熟，存在不足：首先， 很多的承包公司在接收到招标方的招标信息并通过资格预审进行工程成本估算 时，并不是“有章可循”的，而是完全取决于由负责算价的人员的多年实践经 验。可想而知，这完全属于碰运气，人的经验在有些时候的确很有分量，但是 周围的环境总是瞬息万变的，完全依托经验解决问题实属不明智的选择。另外， 这些承包商公司很多时候完成报价工作，仍是依靠部门员工的彻夜奋战，这样 做不仅耗费人力等资源，而且结果往往是事倍功半。这样的生存姿态，在这样 的社会大环境中是很不利的，为了可以更加稳固的找到属于自己的一席之地， 并站稳脚，企业必须突破自我，进行改制。 在信息技术满天飞的当下，对于信息的及时掌握和处理，才能在竞争中脱 颖而出。通过这种渠道而不是沿用以前的旧的估算工程成本的方式，是发展的 自然选择。承包商公司所处的环境是越来越严峻的，承包商面临的工作任务是 具有挑战性的。辅助决策系统作为管理信息系统的深化，它是以决策主题为重 心，以互联网搜索技术、信息智能处理技术和自然语言处理技术为基础，建立 与所研究的问题相关的支撑理论的集合、大的环境背景的集合以及所采用的解 决问题的方法集合。辅助决策系统建立以后还应在实践中逐渐成长进步，以很 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 2 好地为要决策的问题提供服务。 1.1.2 研究的意义研究的意义 工程量清单计价模式下，建筑施工企业参与投标活动的决策行为可以概括 为投标机会决策和投标报价决策两部分1。投标机会决策，也就是关于是否参 加投标的决策。投标报价决策，主要解决的是投标报价的确定及投标所需的策 略与技巧问题。本研究主要集中投标报价决策中关于投标报价的确定。 在工程量清单的基础上进行计价时，很多时候采用的原则是“合理低价中 标法”选择满意的承包单位，可见这个工程成本估算价格的重要性。工程量清 单计价模式下， “投标人一旦中标，所投报的综合单价将作为工程结算的依据， 一般情况下不予调整” 。承包商公司计算工程成本所参考的是招标方提供的工程 算量，而工程算量又是依据的设计图纸，众所周知，图纸是尽可能地勾画了工 程的未来模样，可是想象与现实之间的差距没有一个定量的度量方法，这对于 承包商来说是非常不利的。所以，给出工程的成本消耗并考虑企业盈利，是企 业参与投标活动的重要工作。并且这个费用基本上就意味着企业在后期的工程 实践表现，这对工程到底会经过多长时间才能完成、工程完成以后是个什么状 态会有着明显的左右，更加左右着企业的存活和成长，合理的报价是投标成败 的关键，是施工企业的生命线。 目前，国内计价模式正处于由传统计价模式向清单计价模式转变的过渡时 期，在各种相应的机制尚未完全成熟的现阶段，在从事工程时间的公司面前毫 无疑问的会有不同以往的荆棘沟壑。新的事物出现必定要经过一段时间的适应， 同样的它与运作环境也要经过一段时间的磨合，才可以有相长的态势。有学者 提出的关于要“予虎添翼”的思路是正确的，但是机遇与挑战并存，目前急需 解决的问题是企业如何在现有的计价环境下科学快速地做出投标报价决策，给 出一个满意的报价，减少投标给企业带来的风险。 在信息技术满天飞的当下，对于信息的及时掌握和处理，才能在竞争中脱 颖而出。通过这种渠道而不是沿用以前的旧的估算工程成本的方式，是发展的 自然选择。辅助决策系统首先可以在不需要决策者具备很多专业领域知识的情 况下帮助其科学、准确、快速地做出决策；其次，决策系统的应用可以在一定 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 3 程度上帮助建筑企业规范投标报价工作流程，提高企业的报价水平；再者，随 着企业投标报价工作实践的积累，利用系统进行数据挖掘分析，对于完善企业 内部定额有一定的指导作用；最后，实现企业投标报价工作的电子化与现下倡 导“绿色”招投标的理念亦是相契合的。所以，开发研究投标报价辅助决策系 统对于企业来讲，可谓“功在当下，利在千秋”，这是一个具有实际意义的研 究课题。 1.2 国内外研究现状与水平国内外研究现状与水平 1.2.1 国外研究现状与水平国外研究现状与水平 在工程量清单的基础上进行计价，这种方式最早是在英国出现的，距离现 在已经 100 余年了。这种方式在外国早已经不再罕见，而且应用的已经滚瓜烂 熟，他们对于自己的那些反映工程实施所需要材料的量的数值已经了如指掌。 而成熟完善的市场经济和相关的法律制度更使得其清单计价模式如虎添翼。关 于工程量计价模式下的投标报价工作，国外的研究主要集中在两个方面：对工 程报价的中标概率研究及快速估算工程的总体造价研究。国外对于采用什么样 的数学方法和体系来帮助决策者决定工程的成本消耗及利润这一方面的研究， 开始的比较早，研究的东西也比国内的要涉及的面广而深。 1. 基于概率论的报价模型 Emblen 对投标报价问题最早进行了研究2，而 Friedman 于 1956 年开创了 报价决策模型的先河，提出了第一个投标报价模型Friedman 模型。这种模 型考虑以最低价取胜，报价中标概率的大小通过投标者单独相对于其余竞争者 的赢率来确定3。Friedman 的考虑是，对于投标者，最理想的报价建立在利润 的最大化基础上，而这些都通过最优化中标概率来得到。 在他之后的几年里，很多的研究者在他的研究的成果的基础上得到了新的 计算工程的成本消耗及利润的数学方法，但是他们的所研究的这些数学方法都 是在一个核心思想上的，是旧瓶装新药。如，1967 年，Marin Gates 就研究了这 样一个数学方法。而且在他的数学方法里并不赞成不考虑别的投标人的影响， 所以他在研究这个方法时，就考虑同时参与投标的各个人员的相互左右，这样 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 4 得到的结果应该是更符合实际的4。而且，Marin Gates 为了强调他的研究方法 比 Friedman 的好，采用了一些仿真工具做了一些努力工作，并得到结果：如果 除了投标人以外，还有至少一个参与投标的承包商，Gates 所研究的数学方法就 比 Friedman 所研究的数学方法要更胜一筹。 Morin 和 Clough 研究了关于怎样报价可以有最好的利润的数学方法。这个 数学方法较之 Friedman 的数学方法忽略了一些前提条件，它考虑投标人的企业 目标是立足在这个企业某个时间的最好的收入减去成本以后的费用5。两位学 者将这种模型编成计算机程序，这使得投标方在不需要概率论和运筹学基础的 条件下就可以求得最优报价，从而大大简化了模型。然而事实上决定所谓的最 好成本价的诸多属性是错综复杂的，所以到底是不是最好是很难下结论的。 RobertICarr 于 1982 年提出了一般报价模型。该模型的最大特点是最终 报价考虑了机会成本，以较全面反映建筑施工企业的综合竞争力6。 不难发现，这些报价模型以概率论为理论基础，模型的典型特征是：模型 都是这样的数学方法，它们以最少的成本价为胜出者，把扣除成本以外的费用 的多少作为准则。显而易见，这样的数学方法在确定工程成本价时，没有顾及 到不同的工程有着不一样的特征，数学方法的准确应用与同时同条件下投标者 的以前的投标记录有密不可分的关系。数学方法在应用中的不足主要是，只是 考虑了同时同条件下投标者的以前的投标记录；没有顾及招标方的条件；另外， 数学方法依托的演算过程也不是简单易懂的；没有考虑非定量影响属性。然而， 实际的报价工作是一个因时因地变化着的活动，因此，这些模型无法很好地映 射报价这一复杂系统决策问题的实质。数学方法确实有着很好的理论借鉴作用， 但毕竟再好的方法终归是要投入实践中检验的。没有经过检验，不能很好的为 实践服务，也不过是海市蜃楼罢了。 2. 基于决策分析的报价模型 实际的投标决策除了考虑利润最大化外，还应综合考虑其他因素如风险因 素等来确定报高价。Seydel 和 Olson 首开先河应用 AHP 法进行投标报价决策， 并将期望效用应用于报价模型。模型首先由各因素之间的相对权重，即权重矩 阵，通过矢量矩阵求解得到因素集权重向量。在此基础上，针对不同的报价， 求其期望效用矩阵。将权重向量与期望效用矩阵加权运算，计算所得的最大总 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 5 效用对应的报价即为最优报价7。这种基于决策分析的报价模型，考虑了影响 投标报价的若干主要因素，并对这些关键性因素进行一定的评价以确定报价总 效用值从而得出了理想的投标报高价。但是模型的局限性在于，模型主要就以 往的报价进行了最理想状况的选择，所以并不适应于新的投标报价。 Willen brock 研究了怎样使投标人的预期投标结果最满意的数学方法8。随 之不久，SPDozzi 和 SMAbouRizk 将层次分析法融入到怎样使投标人 的预期投标结果最满意的数学方法之中。这种数学方法，显而易见就是第一步 借助层次分析法得到各个评价属性的最终重要性程度，而后经过简单的数学运 算得到拟投标工程的预期投标结果。最后在确定了报高率和期望效用之间的效 用函数基础上，将上一步算出的期望效用值带入报高率效用函数中，得出最优 报高率9。 这些数学方法在计算时都综合了招标人的意图和非客观的一些因素，相对 于基于概率论的数学方法是一个不小的进步，然而代表效用的这样一个映射却 很难得到，是目前研究的瓶颈所在。 3. 基于智能系统的报价模型 Moselhi，Hegazy等于1993提出了基于神经网络的报价模型（DBID） 。如图 1-1所示。 用户界面 和控制器 遗传算法 神经网络 蒙特卡罗仿真 目前投标的项目 过去的项目 数据库 图1-1 基于神经网络的报价模型示意图 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 6 DBID数学方法顾及了那些左右报价高出底价百分比的诸多属性，而且还得 到了这些属性孰轻孰重值。利用报价案例的3类数据，即代表施工企业自身的数 据、企业目前投标需要的数据、企业竞争环境的数据，对BP神经网络进行学习 训练。最终确定出理想标高金，得到工程报价10。 1998年Li和Love一起开发了投标报价专家系统，但该系统具有一定的应用 限制，并不能普遍解释项目的报价。一年后，Li本人又提出了一个可以自圆其 说的ANN模型，并且具有一定的普适性，为基于专家系统进行投标报价提供了 新的思路。 除此之外，利用以往的实例来回答当下实例问题的研究方法是现下学者探 讨的集中方向所在。Chua等多位学者，考虑了左右给出工程计价底价以上空间 费用的四种属性，研究了利用以往的工程实例来回答当下工程实例问题的解决 方法，并通过一定的方法验证了该解决途径的可操作性。 4. 考虑得到工程费用的过程数学方法 Shash 等学者找出了诸多左右给出多少工程费用的属性，然而学者没有顾 及到得到工程费用的实际过程，也就不能够提炼出实际工况中左右得到工程费 用的重要属性。Neufville 等分别考虑了报价决策过程中的不确定性和施工企业 对拟报价工程项目的需求程度，建立了基于决策过程的报价模型。Chua 等则在 此基础上，考虑竞争环境、施工企业目前条件、不确定性因素以及企业对拟报 价工程项目的需求程度 4 类因素，建立了投标报价决策过程的层次递阶结构， 为科学的投标报价决策提供了依据。 1.2.2 国内研究现状与水平国内研究现状与水平 工程量清单计价是我国推行工程造价计价模式改革的产物，新的计价模式 不可避免的给国内的计价理论带来冲击。我们国内关于在工程量清单的基础上 计算造价的文献比较少，研究的也不是很透彻。 首先是关于清单计价实施初期一些学者的研究，包括对工程量清单计价与 传统定额计价两种不同计价模式的比较研究、清单计价实施过程中遇到的问题 等研究。 葛启举在“工程量清单计价条件下的施工企业对策研究”硕士论文中，考 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 7 虑国内造价管理大环境、实施基于工程量进行算价的目前状况，加之承包商公 司主观方面共有的在实践中显现出来的缺陷，从大的方面和小的方面不同角度 的研究了现状对承包商公司指定的新标准。就承包商公司的整体运作战略、成 本控制和不确定因子的未雨绸缪等处着手，分析和提出了新的计价环境下承包 商公司怎样针对问题做到胸有成竹。文献亦对挣值法的相关理论给出了详细阐 述，分析了应用其解决问题的可操作性，最后通过案例分析，给出了建议和办 法11。 易欣在价值工程 “工程量清单模式下的工程项目投标决策研究”中，立 足工程量清单计价，阐述了投标人参与投标活动可能会给企业带来的各种不确 定性，并以此为主线提出了一种简单实用的决策分析方法。在具体的方法操作 上，文献选用 ABC 分析法和层次分析法，并结合实例进行了论证12。 晏菁在中外公路 “工程量清单计价模式下投标报价策略技巧与决策理论 研究”中，首先指出了实施工程量清单计价的必然和必要性，并有针对性的分 析了这一计价模式下投标报价环节存在的报价策略和技巧。在投标人进行多项 目优选的决策方面，文献提出了效用决策树分析方法。通过实例论证，验证了 方法的定量客观性及合理可操作性，方法是一种适合工程项目投标的决策分析 方法13。 通过阅读这些文献不难发现，国内研究者肯定了工程量清单计价规范在我 国的实施，确实是一个划时代的巨大进步，然而由于是后起之秀，在中国建筑 市场仍处于试水阶段，只能脚踏实地以求突破。 关于投标报价理论的研究，国内不乏有关的学术文献。这些年来，伴随着 体系研究的成熟推广，关于解决工程承发包问题方式的多种方法技巧的探讨更 上了一个台阶。就投标报价而言，包括博弈论、神经网络、概率论、统计学等 在内的多种理论和技术思想都得以应用。不少专家学者积极努力使得国内投标 报价领域也取得了骄人成绩。目前国内相关领域的探讨主要包括下面所列的若 干方向： 1. 基于模糊数学 这种数学方法是在模糊数学理论的基础上构建不确定返回预知未来结果。 具体实现方法是，将不确定性的相关知识应用到返回预知未来结果中，而且是 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 8 默认 由于方法本身的缺陷会导致最后得到的结果是有一定出入的，这个结果给决策 者的讯息是内涵明确而外延模糊的。 张毅在工程量清单计价模式下竞争性投标报价决策方法研究中，首先 分析了传统的统一定额计价模式的滞后性，提出了必须基于市场经济要求的新 的报价体系。考虑工程实践，将报价工程划分为五种情况区别处理，并基于模 糊综合评判和最大隶属度原则，确定了五种情况下的优势报价区间。同时，分 析了影响报价报高率的诸因素，建立了报高率与中标率的模糊正态关系式。文 献总体思路是在工程估算成本的基础上，结合模型所得到的最优报价率，最终 确定工程报价14。 张清博在工程量清单计价模式下投标报价模型及策略研究中，将工程 量清单计价规范下的投标报价工作分为“投标决策和报价决策”两个方面及 “是否要投标？投哪个标？报多少价？”三个问题。文献在对目前投标报价决 策模型的优点及局限性进行深入分析和评价的基础上，着重研究了层次分析法 和模糊综合评价法在投标报价决策中的应用，目的在于为承包商公司高层管理 者顺利开展拍板定案工作提供实质性的理论依据15。 2. 基于神经网络 建设工程项目投标报价工作是一项错综复杂的系统决策活动，人们往往难 以对其进行严格地分析和精确地计算。人工神经网络解决问题的思路是模拟人 的大脑传输信息与处理信息的过程。这样的一种数学方法可以高效率落脚在理 想结果状态，目前基于人工神经网络进行建设工程投标报价决策亦是研究热点 之一。 郭菊彬在工程量清单计价模式下快速报价方法的研究中，首先提出了 当前计价模式下，建立企业定额，完善计价配套环境的迫切性。其次，采用定 额换算法、经验统计法等建立企业定额，并指出这些方法存在的误差需要用误 差理论进行修正。最后，在企业定额建立的基础上，对复合标底法、指数平滑 法、模糊数学法及回归分析法进行工程快速报价的原理及过程进行了分析研究， 重点介绍了 BP 神经网络法对投标报价的预测16。 付善辉在我国现行工程量清单计价模式下投标报价机制研究中，首先 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 9 指出我国正处于由传统定额计价模式到工程量清单计价模式的过渡阶段，需要 有符合过渡阶段的计价模式，从而引入了“合理低价预测值”完成符合现下的 计价模式构建。进而，基于主成分与 GA 改进的 BP 神经网络模型来预测标高 金，以期能够为现过渡阶段工程量清单计价的推行及其下的投标报价工作提供 一种可行的思路和方法17。 陈鑫在工程量清单计价模式下投标策略分析与研究中，研究的立足点 在于低价且满足工程成本为准则的评标方法，研究的主要方法是 BP 神经网络。 文献借助 MATLAB 的技术资源提出了得到保底利润百分比的数学方法，目的 在于能够使承包商公司的投标活动一举两得，使其在赢得工程项目的同时又可 以通过完成施工任务取得不错的经济收入。这样的研究结果涵盖了企业参与投 标的利益所在，研究中积累的数据则对于企业今后的报价实践有着很好的指导 借鉴意义 18。 3. 基于博弈论 博弈论又称对策论，是风险不确定时研究冲突对抗条件下多个决策主体以 及决策均衡问题的方法。建筑施工企业回应招标人需求的这样一个过程，从本 质上讲，是一个多方较量的过程，与博弈论解决问题的范围是相契合的。这些 年来，众学者亦是将精力转移到与此相关的领域来。在应用方面的主要研究是 将不完全信息的静态博弈或不完全信息的动态博弈于投标报价联系在一起，同 时基于贝叶斯均衡、海萨尼转换等博弈理论来建立报价模型。 周泽人在建筑管理现代化 “论基于博弈论的投标报价建模方法”中，立 足当下建筑市场承发包交易的主流评判方法，提出了博弈思想确定工程成本交 易价的数学方法，为承包商公司确定投标活动最终结果提供了参考性理论支撑 19。 徐春华，刘志杰在价值工程 “复合标底投标报价博弈研究”中，肯定建 筑施工企业回应招标人需求的这样一个过程，从本质上讲，是一个多方较量的 过程。不过文献立足的角度是采用综合评判原则决定最满意结果。文献最后借 助一个工程案例论证了方法的合理科学性20。 4. 基于解析法和利润法 方法的思路是，在合理估计工程项目成本的基础上，通过综合考虑中标概 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 10 率和预期利润率来得到最优报价。这种方法通常基于简单的数学工具求解，所 以有很好的操作性。如何增勤等研究学者应用这一思想构建了实现最大预期效 果的数学方法体系。但是方法在应用时，竞争对手的投标值与费用估计值之比 的概率分布的求得是关键，这就要求施工企业在报价实践中收集和整理大量主 要竞争对手的报价信息。再者，这种数学方法没有顾及到同时参与投标的其他 投标人采用的实现手段，所以理论在应用方面存在些许不足。 5. 基于收益现值 这种方法的思想在于将工程经济学中关于资金会随着时间价值发生改变的 概念引入进来对若干报价进行先后排序。如有学者立足资金的这一性质，借助 这一研究方法给出了各个承包商估计工程成本价的准确度评估；再有学者构建 了修正的基于两个评判目标的 Friedman 筛选数学方法，把 Friedman 筛选数学 方法中的单一评判目标延伸为双目标，以更好的贴合工程报价实际。 6. 基于案例推理 这种技术方法的核心思想就是通过发现与现下工况相类似的过去的工况， 以此为借鉴，并结合实际情况加以修正，从而得到现下工况的解决方法。这些 年来，这种技术方法渐渐受到广大研究学者的青睐。 谢勇在电脑知识与技术 “一种基于案例推理的报价决策模型”中，充分 考虑了影响最终投标报价决策的主要因素，将这些因素作为“知识”在系统中 建立起来，提出了基于案例推理的报价决策模型，通过该模型辅助决策者决定 一个最优的标高金，从而确定最具竞争力的报价21。 李铌，刘武成等在铁道科学与工程学报 “基于案例推理的铁路施工项目 投标报价决策研究”中，分析了案例推理技术应用于项目投标报价决策的理论 可行性，基于该理论构建了投标报价决策模型系统，进行工程造价的估算。文 献最后，借助铁路施工项目实例，论证了方法的科学、可操作性。案例推理技 术，在信息的表达、形象思维的模拟、求解的效率等方面均具有显著优势22。 1.2.3 总结与思考总结与思考 通过阅读大量国内外文献，不难发现： 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 11 （1）国外，工程量清单计价模式已经相当成熟，其对于投标报价工作的研 究起步较早而且研究内容也更为深入广泛。各种关于投标报价决策模型的研究 成果确实为后来的研究者提供了很好的参考，比如，基于智能系统的报价模型 的研究就是一个很有前景的研究方向。但是，不可否认，其中一些基于复杂理 论的数学模型在实际应用中往往存在这样或那样的局限性，使得模型理论上虽 好，实用性不强。 （2）国内，工程量清单计价模式属于较新的计价模式，关于其下的投标报 价工作的研究并不多，研究内容也不够深入。研究者多是借助数学理论，立足 报价模型，估算工程总价。工程总价的得出确实在一定程度上解决了总报价的 确定问题，但如何将总价分摊到各个清单子目，又如何确定某些清单子目的综 合单价，仍是需要解决的问题，因为企业最终不能只以一个总报价参与竞标。 如果我们解决投标报价问题的思路是沿着投标总报价的生成过程进行，这些问 题就迎刃而解。 另外，目前运用系统的方法解决投标报价问题的研究文献可谓凤毛麟角。 投标报价工作是一项有效率要求的工作，如果可以将好的理论方法与计算机技 术相结合以解决问题，则会有事半功倍的效果。在科技日新月异的今天，借助 计算机软件辅助决策不失为一种解决问题的好思路。 1.3 研究的主要内容和创新点研究的主要内容和创新点 1.3.1 论文的结构与主要内容论文的结构与主要内容 第 1 章：绪论。介绍本文的研究背景、研究目的和意义、国内外的研究动 态、论文的主要研究内容和技术路线、研究的创新及实践性。 第 2 章：工程量清单投标报价相关理论。主要就工程量清单计价模式及其 下的投标报价工作的相关理论两部分进行阐述。首先，对于工程量清单计价模 式，本章介绍了工程量清单计价的相关概念、主要特点及工程量清单计价的基 本过程。而后，从工程量清单计价环境下投标报价的工作流程、报价的费用组 成及报价的模型选取三个方面阐述了这一计价模式下投标报价工作的有关理论， 作为整个论文的理论基础。 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 12 第 3 章：基于案例推理的工程量清单报价模型。本章首先通过介绍案例推 理的基本概念和作流程给出了案例推理的理论概述。在此基础上，对基于案例 推理的报价模型进行了理论研究，为了很好地阐述模型，考虑将模型分解为案 例模糊化描述、案例局部相似度的计算、案例特征因素权重的确定、案例检索 技术的选择、工程初步报价的计算五部分，也即分五小节对基于案例推理的报 价模型进行了详细阐述研究。本章所建立的基于案例推理技术的报价模型将作 为投标报价辅助决策系统开发研究的主要理论支撑。 第 4 章：投标报价辅助决策系统设计。系统设计主要解决系统“做什么” 及“如何做”的问题。开发研究系统之前必须明确系统的需求所在，鉴于此， 本章首先通过分析该系统的开发背景，结合实践中用户的需求，对系统的设计 目标进行了定位，回答了系统“做什么”的问题。而后，本章从系统的体系结 构、系统的实现流程及系统的功能结构三个方面概括地说明系统如何实现，也 即系统的总体设计。最后，本章给出了系统的详细设计，主要包括，系统采用 的开发工具和系统的数据库设计，回答了系统“如何做”的问题。 第 5 章：投标报价辅助决策系统应用。主要应用开发的投标报价辅助决策 系统结合工程实例进行初步报价的确定，论证系统的可操作性及辅助决策性。 本章首先介绍了系统运行环境与工程概况，而后是系统应用，系统应用分系统 核心功能实现和系统辅助功能实现两部分，主要是结合实例展示了各个功能模 块的运行界面。 第 6 章：结论与展望。主要总结了论文所做的工作，并针对研究程度提出 了不足，指出下一步努力的方向。 1.3.2 论文的技术路线论文的技术路线 论文的技术路线图如图 1-2 所示。 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 13 研究问题的提出 研究背景与动态选题目的和意义 基于案例推理的工程量清单报价模型 基于工程量清单计价的投标报价 辅助决策系统开发研究 投标报价辅助决策系统设计 结 论 投标报价辅助决策系统应用 工程量清单投标报价相关理论 论文选题 系统开发 辅助决策 图 1-2 论文的技术路线图 1.3.3 研究的创新及实践性研究的创新及实践性 论文在已有研究文献的基础上所做的突破大体包括： 第一是研究思路创新。论文考虑工程项目投标报价的编制过程，工程初步 报价由各分部报价汇总确定，各分部报价由对应清单子目汇总确定等，更符合 工程量清单计价的相关要求。 第二是研究内容创新。基于案例推理报价模型，完成工程量清单计价模式 下投标报价辅助决策系统的开发，帮助建筑企业确定工程初步报价。众所周知， 投标报价活动是一项有时间要求的工作，虽然我国推行招标投标制已经20年了， 但目前投标报价工作的现状不容乐观，单单借助一些报价模型已不能满足报价 工作的现实需要。论文通过案例推理的方式，借助历史案例挖掘大量的可用信 息，并借助计算机实现大部分的功能。研究对于增强承包商公司的报价实力， 巩固承包商的建筑市场地位有着举足轻重的作用。 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 14 第第 2 章章 工程量清单投标报价相关理论工程量清单投标报价相关理论 工程量清单计价模式下，建筑企业的投标报价工作有了新的特点，本章主 要就工程量清单计价模式及其下的投标报价工作的相关理论进行了阐述研究。 2.1 工程量清单计价工程量清单计价 2.1.1 工程量清单计价的相关概念工程量清单计价的相关概念 （1）关于什么是工程量清单 工程量清单指的是，涉及招投标项目的主体施工部分的、技术性部分的、 其他部分的，以及按照规定必须计算在工程报价之内的条目的详细列表。这个 详细列表是业主在招标的时候，根据有关规定和项目有关的图纸资料，由业主 亲自编写或委托具有相应资质的机构汇总的。它是投标人投标环节进行算价的 依据，在整个工程承发包交易的过程中以及工程在建过程中都发挥着重要的作 用。工程量清单是投标人发挥主观能动性的起点。 青 岛 理 工 大 学 工 学 硕 士 学 位 论 文 15 （2）关于什么是清单计价 工程量清单计价是在当前的工程招投标过程中，为了规范参与方的行为，由 国家制定的一种与市场经济发展相适应、与国际惯例相接轨的统一的计价模式 23。它崇尚工程量是固定的、取费的价格源自市场、最终的工程报价是通过优 胜劣汰决定的原则。提倡进行承发包交易时，由业主在招标的时候，根据有关 规定和项目有关的图纸资料，业主亲自编写或委托具有相应资质的机构汇总涉 及工程的各条目的详细列表。投标人取得工程量清单后，以国家、行业定额为 指导，重点结合企业内部定额，考虑工程项目情况、市场竞争环境情况、企业 自身情况和各种风险因素，自主按照工程量清单计价的规范约束及招标方要求， 编制填报投标文件，并以所报综合单价作为最终竣工结算的调整价。 2.1.2 工程量清单计价的主要特点工程量清单计价的主要特点 在工程量清单的基础上进行工程取费与套