人力资源部制度有效性评估与分析报告.doc

人力资源部制度有效性评估与分析报告为了更好地推动公司内控制度管理体系建设，强化公司制度建立与实际运实施相符性、适宜性、充分性，最终实现内控管理全面规范化，现结合公司实际运作及未来发展战略经营目标，分阶段性地进行各个部门的运作以及公司内控制度管理体系实施评估与分析。第一阶段：人力资源部。人力资源部自2011年3月至今，共编制并颁布制度44个，具体的评估与分析报告如下：一、每月制度发布分布以及制度有效运行情况与分析报告月份生效制度发布（个）制度名称制度运行情况阐述制度有效性结果判定备注三2（重点制度）7S稽核管理制度此制度为本年度提升现场管理和执行力的关键制度。制度在2011.3.19生效，运行至今已有9个余月；期间在8月、10月、12各修订一次，共修订三次。（一）7S稽核检查委员会组织架构均遵照制度实施；（二）7S每月定期查核与奖惩均遵照制度实施，自10月18日开始正式实施车间与车间评比，办公室与办公室之间评比；（三）7S的检查稽核按每周2次（工厂现场1次；宿舍1次）持续改进。（四）检查各现场的标准均遵照制度实施，检查后结果给予通报（OA公告、宣传栏公告）。实际运行与制度文件相匹配，制度有 效实施运行。（重点制度）人力资源审批权限此制度为本年度成本监控的关键制度。制度在2011.3.24生效，运行至今已有9个余月；期间在5月修订一次，共修订一次。（一）、员工异动轮岗、晋升、降职、辞退、辞职时的审批均遵照制度实施；（二）、员工招聘定薪、转正定薪资时的审批均遵照制度实施；（三）、出差（3天以下）审批均遵照制度实施（四）、请购审批均遵照制度实施（五）、财务审批均遵照制度实施（六）、营销业务费用报销审批均遵照制度实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。四11办公用品管理办法制度在2011.4.15生效，运行至今已有8个月。（一）管理职责分配与权责实施均遵照制度执行；（二）办公用品计划、采购均遵照制度实施；（三）办公用品类别的划分均遵照制度实施；（四）办公用品的领取及费用管理与实际运作有一定程度的出入。实际运行与制度文件匹配率达90%，但制度对成本管控仍然有，因此，制度有效实施运行90%达成。文件编号管理规程制度在2011.4.1生效，运行至今已有8个余月。（一）该制度发布生效后，未完全全面推广，在推进中期未予以维护，因此，导致各部门的实际运作未按此文件执行。（二）在后期运作中，经过QES资源整合后，现行的程序文件将不再另立文件编号管理规程，只采用在文件控制程序、记录控制程序里面完善该项目之要求兼容到程序文件，以优化精简管理为准绳。制度兼容、优化管理制度编写章程制度在2011.4.1生效，运行至今已有8个余月。没有按照该制度实施，制度文件与实际运作存在10%不相符。制度有效实施运行90%达成。（重点制度）薪酬体系管理方案此制度为本年度人力资源成本管控的关键制度。制度在2011.4.1生效，运行至今已有8个余月；期间在12月份修订1次。（一）制度运行均有支持性合法的依据文件；（二）实际运作均遵照制度实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。（重点制度）工作计划管理办法此制度为贯穿企业整个管理工作实施的重要制度。制度在2011.4.1生效，运行至今已有8个余月；期间在5月份修订一次。（一）结合实际部分职能已分解至总经办实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。工作分析实施规程制度在2011.4.1生效，运行至今已有8个余月；期间在6月份修订一次。（一）制度在运行前期，人力资源部已按制度完成了工作分析调查过程；（二）借助工作分析与调查，编制了各部门各岗位任职说明书，对人员的选、育、用、留建立了有效的依据。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。加班管理制度制度在2011.4.1生效，运行至今已有8个余月；期间在11月份修订一次。（一）本制度是在原制度运作上结合公司的实际运作加以修编；（二）所有的加班管控均遵照制度实施；实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。绩效管理办法（油墨&靶材）制度已兼容为车间工人绩效考核方案制度完善兼容，废止绩效管理办法（油墨&靶材员工投诉管理规定制度在2011.4.1生效，运行至今已有8个余月；期间在11月份修订一次。（一）制度运作是持续运行，遵照制度实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。保安管理规定制度在2011.4.15生效，运行至今已有8个余月。（一）保安的管理是属于多丽与好家庭、尤特新交叉管理，在文件的兼容上面阐述职能分解仍未按实际实施；（二）在整体运作上的管理遵照制度文件实施。实际运行与制度文件相匹配90%，因此，制度有效实施运行有效达成90。食堂管理规定制度在2011.4.15生效，运行至今已有8个余月。（一）食堂属多丽物业管控，人力资源部负责分解监督职能；（二）实际运作与制度文件相匹配90%。实际运行与制度文件相匹配90%，因此，制度有效实施运行有效达成90%。五3（重点制度）奖惩制度制度在2011.5.13生效，运行至今已有7个月；期间在10月、11月各修订一次，共修订两次。（一）现各部门实施的奖惩大部分均按奖惩制度实施；（二）总经办稽核在处理经调查属实的必要性处罚的通知通告，部分未按照奖惩制度实施。实际运行与制度文件相匹配因此，制度有效实施运行有效达成（重点制度）车间工人绩效考核方案制度在2011.5.16生效，运行至今已有7个余月；期间在8月、10月各修订一次，共修订两次。（一）经过完善修订后的车间工人绩效考核方案，完全能够满足目前公司对车间工人的考核，并且实际运作遵照制度实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。六3废品废料管理制度制度在2011.6.8生效，运行至今已有6个余月。（一）目前各事业部对废品废料的管控均遵照制度文件实施；实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。IT管理制度制度在2011.6.1生效，运行至今已有6个余月；期间在11月修订1次，共修订1次。（一）目前实际运作均遵照制度文件实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。考勤管理制度制度在2011.6.28生效，运行至今已有5个余月；期间在11月份修订1次，共修订1次。（一）考勤均遵照制度文件实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。七7员工培训管理制度制度在2011.7.22生效，运行至今已有4个余月。（一）培训均按制度开展并实施；（二）奖惩实施在2011.9月份正式启动。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。固定资产管理制度制度在2011.7.7生效，运行至今已有5个余月。（一）目前实际运作均遵照制度文件实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。（重点制度）办公性费用审核及报销管理制度制度在2011.7.7生效，运行至今已有5个余月；期间在8月份修订1次、11月份修订1次，共修订2次。（一）薄膜事业部报帐未按制度实施，存在逾期几个月的快递费用在10月份才报帐，同时，考虑是初犯，且费用金额较低故没有按照制度给予相应的处罚未不作报消处理；（二）在整体的运作上，所有的办公性费用审核及报销均遵照制度文件实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行有效达成人员招聘录用管理办法制度在2011.7.8生效，运行至今已有5个余月。（一）目前人员的招聘及录用均遵照制度实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。印章管理制度制度在2011.7.27生效，运行至今已有5个余月。（一）印章管控的制度与实际运作有一定程度的出入，部分印章管理人与实际不符；（二）各部门对印章的管控均能够按照制度实施。实际运行与制度文件相匹配90%，因此，制度有效实施运行有效达成90%。离职管理制度制度在2011.7.27生效，运行至今已有5个余月。（一）目前人员的离职管理均遵照制度实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。（重点制度）ERP运行管理制度制度在2011.7.1生效，运行至今已有5个余月。（一）制度已经升级改进；（二）其它项目均遵照制度实施。实际运行与制度文件相匹配因此，制度有效实施运行有效达成。八1车辆管理制度制度在2011.8.17生效，运行至今已有4个余月。（一）制度文件与实际运作有一定程度的出入；（二）车辆管理大体运作管控与制度文件相匹配程度达80%。实际运行与制度文件相匹配80%。九3办公设备管理规定制度在2011.9.10生效，运行至今已有5个余月。（一）办公设备管理均遵照制度文件实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。管理人员违纪处罚规定制度在2011.9.10生效，运行至今已有5个余月。（一）管理人员违纪未按该制度实施。制度失效信息保密制度制度在2011.9.10生效，运行至今已有5个余月。信息保密管控均按制度执行，但制度的拟编存在一定的漏洞，没有对信息进行保密的分级、分类。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。十7饮用水管理规定制度在2011.10.1生效，运行至今已有2个余月。（一）实际运作均遵照制度文件实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。（重点制度）OA优化平台管理办法制度在2011.10.1生效，运行至今已有2个余月。（一）实际运作均遵照制度文件实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。提案建议规程制度在2011.10.1生效，运行至今已有2个余月。（一）实际运作与文件存在20%的差距。实际运行与制度文件匹配率达80%，。职业生涯规划管理制度制度在2011.10.1生效，运行至今已有2个余月。给员工指定工作方向。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。工伤管理制度制度在2011.10.13生效，运行至今已有2个余月。（一）实际运作均遵照制度文件实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。文件管理制度制度在2011.10.23生效，通过1个月试行周期，制度已于2011.11.23日正式推进实施，运行至今1个余月。制度处于完善期，仍存在10%的差距。实际运行与制度文件匹配率达90%。（重点制度）管理人员绩效V8制度在2011.5.16生效，运行至今已有7个余月；期间在8月、10月各修订一次，共修订两次。（一） 经过完善修订后的车间工人绩效考核方案，完全能够满足目前公司对车间工人的考核，并且实际运作遵照制度实施。（二） 薄膜属于利润负增长，属于战略问题，谈不上考核实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。十一9劳动保护管理制度制度在2011.11.1生效，通过1个月度行周期，制度已正式推进实施。实际运作均遵照制度文件实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。宿舍管理制度制度在2011.11.2修编，经过修编运行至今宿舍管理制度适宜公司目前运作，并在有效执行。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。（重点制度）员工手册制度在2011.9.26生效，运行至今已有2个余月；期间在11月修订1次，共修订1次。（一）实际运作均遵照制度文件实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。公司VI手册管理办法制度在2011.11.15生效，运行至今已有1个余月。（一）实际运作均遵照制度文件实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。CI规范管理制度制度在2011.11.15生效运行至今已有1个余月。（一）实际运作均遵照制度文件实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。纠错管理制度制度在2011.11.15生效，已实行1个余月。实际运作均遵照制度文件实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。办公室礼仪管理规范制度在2011.11.18生效，已实行1个余月。制度处于完善期，仍存在10%的差距。实际运行与制度文件匹配率达90%，因此，制度有效实施运行90%达成。出差管理规定制度在2011.12.1生效。已实行约1个月。实际运作均遵照制度文件实施。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。宿舍管理制度制度在2011.11.2生效，运行至今1个余月。修订完善1次。实际运行与制度文件相匹配，因此，制度有效实施运行。十二2会议室培训管理规定制度在2011.12.15生效。已实行一周，制度有效实际运行与制度文件匹配安全管理细则制度于2012.1.1生效，目前处于论证讨研期。二、人力资源部制度有效性评估结果汇总月份制度总数(个)有效制度总数制度有效率其它状态制度备注个数比率三月份22100%四月份11982%21、其中有4个制度的实施有效性达成率在90%；2、其中有5个制度的实施有效性达成率在100%；3、另有两个制度已经完善、兼容，原制度废止。五月份22100%其中1个制度的实施有效性达成率在90%。六月份33100%七月份77100%其中1个制度的实施有效性达成率在90%。八月份11100%制度实施的有效性达成率80%九月份3267%1其中失效制度1个十月份77100%1、其中有1个制度的实施有效性达成率在80%；2、其中有1个制度的实施有效性达成率在90%；十一月份99100%其中有1个制度的实施有效性达成率在90%；十二月份2150%1其中有1制度处于论证讨研期，不参与评估。汇总4