经济学（微观经济学习题库）-考研1号网.doc

精华聚集 随心所取 更多免费考研资料尽在考研1号网第1章 市场失灵与政府干预学习重点、难点 市场经济，以其独特的运行规律，显示了其在社会资源配置方面的巨大优势，与其他资源配置方式相比，市场机制是最具经济效率的。然而，市场也并不是万能的，市场的固有缺陷即市场失灵的存在成为政府干预经济的理由。但是，政府干预经济又不可避免地出现政府失灵。因此，如何处理好政府与市场的关系，一直是理论界争论的热点，也是各国政府面临的首要课题。通过本章学习，要重点掌握实现资源合理配置的基本准则，掌握市场失灵与政府失灵的表现和原因，理解在市场经济发展不同时期政府发挥作用的限度和范围。本章的难点在于运用边际分析方法给出经济效率的实现条件、洛伦兹曲线和基尼系数等方面的内容，因为这些涉及到一定的数学知识。学时分配 学时1 经济效率及其实现学时2 市场失灵与政府经济活动的范围学时3 政府的经济职能与政府失灵 学时4 市场经济中政府作用变迁的历史轨迹学时1 经济效率及其实现一、判定资源配置是否合理的两个基本准则1.效率准则第一、什么是效率准则（又称帕累托效率准则） 效率是指资源配置已达到这样一种境地，即任何重新改变资源配置的方式，都不可能使一部分人在没有其他人受损的情况下受益。这一资源配置的状态，被称为“帕累托最优”（Pareto optimum）状态，或称为“帕累托有效”（Pareto efficient）从“帕累托最优”概念，经济学家又引申出了“帕累托更优”（Pareto superior）或“帕累托改进”(Pareto improvement)的概念。它是指改变资源配置之后与改变之前相比，同时符合下面的两个条件：至少有一个人处境变好，没有一个人处境变坏。帕累托效率准则提供了一种资源最优配置的理想状态。在实际的经济活动中，帕累托效率状态不可能完全实现。第二，经济效率的实现条件边际分析方法： 社会总成本（Total Social Cost，TSC）指的是生产一定量的某产品所需要消耗的全部资源的价值。社会边际成本（Marginal Social Cost，MSC）指的是增加一单位的该种产品的产出所需增加的资源消耗的价值。社会总收益（Total Social Benefit，TSB）指的是人们从消费一定量的某种产品中所得到的总的满足程度。一种产品的社会边际收益（Marginal Social Benefit，MSB）则是指人们每增加一个单位该产品的消费所增加的满足程度。产品的最佳产量的决定条件：当MSC=MSB，即社会边际成本等于社会边际收益时，这种配置状态符合“帕累托效率”。即MSC=MSB时，生产该种产品带来的总的净收益（收益扣除成本）才实现了最大化，即TSB-TSC所得的总的净收益达到最大值。2.公平准则经济学家们给出了洛伦兹曲线（Lorenz Curve）和基尼系数（Gini Coefficient）指标等分析工具。（如图） 社会收入百分比 Y 100% E 80% 60% 40% D A 20% B O F X 20% 40% 60% 80% 100% 家庭百分比 图 洛伦兹曲线洛伦兹曲线的弯曲程度反映了收入分配的平等程度。弯曲程度越大，收入分配越不平等。如果总收入平均分配于所有家庭。那么，洛伦兹曲线即为对角线OE，称为绝对平等线。另一极端情况是，所有收入集中于唯一一个家庭，那么洛伦比曲线为折线OFE。一般说来，一国收入分配都介于两种极端之间。基尼系数：在图中，由绝对平等线OE和实际的洛伦兹曲线围成的面积（阴影部分）A与三角形OEF面积之比，被称之为基尼系数。基尼系数在O（绝对平等）到1（绝对不平等）之间变动，国际上一般认为基尼系数在0.3-0.4 之间属于比较适度，0.4 以上被认为是收入分配趋于绝对不平等状态。二、完全竞争市场与经济效率的实现1.完全竞争市场的特征 a.所有的交易都在市场上发生，并且市场上有大量的买者和卖者。所以每个人都只是市场价格的被动接受者。b.产品是同质的。c.资源可以充分流动。d.买者和卖者可以享有完全和对称的信息。e.所有的生产资源都为私人所有。f.消费者和生产者都是追求效用或利润最大化的合乎理性的经济人。g.经济利益的可分性与所有权的确定性。h.生产和消费都不存在外部效应。 i.不存在规模报酬递增的情形。2.完全竞争市场与资源配置效率的实现在完全竞争条件下，从需求方面看，消费者对某种商品的需求曲线与他的边际效用曲线是一致的，将若干单个消费者的需求量加总可得到市场需求线。从供给方面看，生产者对某种产品的供给曲线与他的边际成本曲线是一致的，而将若干单个生产者的供给量加总，即可得到市场供给曲线。 当需求曲线和供给曲线相交时市场达到均衡。这时，需求量等于供给量，消费者愿意付出的价格等于生产者所要求的价格，社会从某种产品消费中得到的边际收益等于产出这种产品所付出的边际成本，因此，满足了帕累托最优实现的条件。完全竞争的市场机制可以通过供求双方的自发调节，使资源配置达到最佳状态，完全竞争市场成为人们判断经济效率是否可以实现的一个条件。学时2 市场失灵与政府经济活动的范围一、市场失灵的表现所谓市场失灵是指在资源配置的某些领域完全依靠市场机制的作用无法实现帕累托最优状态。市场失灵主要表现在：1.公共产品公共产品（服务）是私人不愿意生产或无法生产抑或无法全部生产必须由政府提供的产品，如国防、司法、治安、公共照明等。公共产品消费是非排他性和非竞争性的。私人不愿提供公共产品，必须通过政府干预。2.垄断在市场经济条件下，生产规模大的厂商往往具有比生产规模小的厂商更多的成本优势，从而击败对手垄断市场。垄断厂商会操纵价格，争取超额利润，打破市场均衡。3.外部效应指某些市场主体的活动给社会或其他市场主体带来正的或负的影响，却没有为之承担应有的费用或没有获得应得的报酬，而受影响者也没有因为受到损失而得到补偿，或者因为得到利益而付款。正的外部效应给他人带来利益，负的外部效应给他人强加了成本。正负外部效应都需要政府部门的介入和干预。4.市场的不完全如，保险市场、农业贷款、助学贷款、中小企业贷款、住宅贷款等，需要政府的介入。5.信息不完全经济生活中会出现信息不完全或信息不对称现象。使得竞争不充分，影响市场经济机制的运转效率。6.优值品、劣值品优值品（Merit Goods），如教育，劣值品（Dismerit Goods），如香烟。优值品和劣值品不能完全靠市场来调节，需要政府进行引导或规制。7.失业、通货膨胀和经济失衡市场经济对经济失衡的自发调节是一种事后调节，社会付出的代价过于高昂。于是，解决失业、通货膨胀等问题，实现宏观经济的稳定和持续增长成为政府的职责。8.分配问题在市场竞争实现效率的同时，也可能产生极大的收入分配不平等，造成严重的贫富差距，要求政府进行干预和调控。二、政府经济活动的范围市场机制发生失灵的领域，也就是政府部门发挥作用的领域：1.提供公共产品。2.维护竞争。由政府部门制定有关政策法令，以禁止垄断。3.矫正外部效应。4.通过政府参与某些经济活动如保险业、金融市场，改善市场不完全的状况。5提供经济信息。6.针对优值品、劣值品进行引导或规制。7.稳定经济。8.调节收入分配。 学时3 政府的经济职能与政府失灵一、政府的经济职能市场经济国家的政府至少拥有以下几方面的经济职能：1.提供市场经济运行的基本框架提供市场经济运行的框架、建立市场经济秩序是政府一项最基本的经济职能。行使这一职能，必须制定各种法律法规，建立一套适应市场经济运行的法律制度。2.进行微观经济管理政府的微观经济管理活动一般有：第一，政府直接参与生产活动。第二，政府通过法律法规对微观经济活动进行管理，如价格管制、市场准入管制、环境管制等。第三，政府利用其国家信用在金融市场上弥补私人资本的不足，并为社会成员提供各种风险保险。第四，政府通过在市场上的购买活动间接影响社会资源的配置。3.维持宏观经济稳定和推动宏观经济增长政府必须运用财政政策、货币政策等宏观经济措施对经济活动进行干预，以达到“熨平”经济波动，解决失业、通货膨胀等问题，减少经济波动带来的损失等目的。4.调节收入分配，增进社会公平政府对收入进行再分配的主要手段有：第一，转移支付；第二，市场干预；第三，税收。二、政府失灵政府在发挥经济职能时也存在一些内在的局限，政府也会出现失灵，主要体现于以下几个方面：1.公共政策失效导致公共政策失灵的原因是：第一，公共决策程序和公共决策时限的限制。第二，信息的不完全。第三，公共决策往往受到利益集团的影响、领导人强烈偏好的影响以及政治家或官员由于选举周期或任期限制带来的短期行为的影响。第四，政府对公共政策产生的后果往往不能准确预测。第五，政策执行上的偏差。2.公共产品供给的低效率公共物品供给的低效率也可说成是官僚机构（bureaucracy）的低效率。导致这一问题的主要原因有：第一，对公共产品评价的困难。第二，公共部门缺乏提高效率的动力。第三，监督信息不完备。3.政府部门的扩张冲动利益集团的存在、财政幻觉、官员对自身利益最大化的追求、缺乏竞争压力等是导致政府规模增长的主要原因。政府部门这种内在的扩张冲动，一方面导致政府开支增加，另一方面导致官僚机构庞大、效率降低。4.寻租行为利用游说、行贿、拉关系、走后门等各种合法或非法手段，获取租金的活动即是寻租行为。寻租行为并不创造新的价值，相反，会增加社会成本，导致社会福利损失，降低行政运转速度甚至危及政权稳定。单纯的市场机制或单纯的政府机制都是不可取的，只有两种机制相互配合，才有助于实现理想目标。 学时4 市场经济中政府作用变迁的历史轨迹市场机制自确立后，一直发挥着基础性作用。政府的经济职能及其对经济活动的干预范围大小、作用程度高低，存在着较大差异。一、市场经济体制的确立与自由发展时期政府从干预经济到不干预经济1.重商主义与国家干预重商主义重视“金银”和“贸易出超”，主张国家干预。2.自由放任主义限制国家经济职能亚当斯密的国富论一书，否定了重商主义的干预理论和政策，代之以自由放任理论和政府不干预经济事务的政策。对于国家和政府的职能，斯密把它限定在“守夜人”的地位上。无论是古典经济学还是新古典经济学，都强调政府不干预经济。二、 凯恩斯主义时期的国家干预19291933年的世界性经济危机成为资本主义经济体制和西方经济理论发展的转折点。以凯恩斯1936年发表的通论一书为标志，凯恩斯主义和后凯恩斯主义替代了新古典经济理论，成为经济学的主流。凯恩斯在通论一书中，建立了一个以国家干预为中心、以医治资本主义经济危机和失业为目标的完整的理论体系。三、 新自由主义时期政府干预的收缩19741975年爆发的新的世界性经济危机被认为是国家干预经济的恶果。 “滞胀”现象的出现，动摇了凯恩斯主义和后凯恩斯主义经济理论的主流地位，新自由主义经济思潮随之兴起并发展起来。哈耶克的经济自由主义是最彻底的，他坚持“自由胜于一切”，认为市场经济是完善的，私人自由企业经济是最合理的。德国的弗莱堡学派提出了“社会市场经济”理论。主张国家干预与自由竞争的有机结合，主张国家通过各种社会立法和社会政策在为企业创造一个相对平等的自由竞争环境的同时也能实现公平分配。以弗里德曼为代表的货币主义强调货币作用的重要性，主张采用控制货币数量的金融政策消除通货膨胀。供给学派的特点在于侧重供给的经济分析，反对凯恩斯主义的国家全面干预主张，认为政府应减少干预，应充分发挥市场机制的作用。在当代，各国政府的政策既不完全是国家干预主义的，也不完全是经济自由主义的，而是二者的折衷。复习思考题1 什么是帕累托最优？实现帕累托最优的条件是什么？2 市场失灵表现在哪些方面？3 政府有哪些经济职能？4 政府失灵的原因是什么？5 在当代，应如何处理好政府与市场的关系？参考资料1. 美保罗萨缪尔寿、威廉诺德豪斯，经济学，1999年，华夏出版社。2. 樊勇明，公共经济学，2001年，复旦大学出版社。3. 高培勇，公共部门经济学，2001年，中国人民大学出版社。4. 孙荣，政府经济学，2001年，复旦大学出版社。5. 卫兴华，市场功能民政府功能组合论，1999年，经济科学出版社。6. 郭小聪，政府经济职能与宏观管理，1999年，中山大学出版社。7 黄少军,何华权编著，政府经济学，1998年。中国经济出版社8 (英)安东尼.B.阿特金森(B.Anthony Atkinson),(美)约瑟夫.E.斯蒂格里茨(Joseph E.Stiglitz)著，公共经济学，1994年，上海三联书店9 (英) 加雷斯D迈尔斯(Gareth D. Myles)著，公共经济学，2001年，中国人民大学出版社10、戴文标编著，公共经济学导论，2002年，上海人民出版社第2章公共产品学习重点、难点 人们的需要按照满足的途径和手段不同可分为私人需要和公共需要。满足私人需要需消费私人产品，满足公共需要需消费公共产品。公共产品配置的局部均衡分析和一般均衡分析都表明，“帕累托效率”仍然是公共产品配置所追求的目标，其实现可以从宏观、中观和微观三个层次考察。林达尔均衡的虚拟性表明公共经济部门必须采用征税的方式来弥补公共产品的生产成本，税收实质上是私人部门为消费公共产品而支付的价格。通过本章学习，要重点把握私人产品和公共产品的属性与区别，明确公共产品资源配置效率的标准及实现，掌握公共经济部门与私人经济部门的区别与特征，理解税收价格观对于加强税收征管的现实意义。本章难点在于对萨缪尔森关于公共产品配置一般均衡分析的模型的理解。学时分配 学时1公共产品的含义 学时2公共产品的配置与效率 学时3公共产品的价格：税收学时1公共产品的含义一、需要类型的划分财政学的研究一般将人的需要划分为私人需要和公共需要。所谓私人需要是指作为个体的社会成员的物质文化精神生活的需要，而所谓公共需要则是指作为群体的社会成员的物质文化精神生活的需要。二、私人产品1.私人产品的概念私人产品是指需要通过市场机制向社会提供，满足作为个体的社会成员的私人需要的产品。在自然经济条件下，私人产品是以家庭作为基本的生产单位来组织生产的。在市场经济条件下，私人产品则是通过市场机制向社会提供的，一般以企业作为基本的生产单位来组织生产。2.私人产品的属性(1)可分割性所谓可分割性是指私人产品通常都有一定的计量单位。(2)竞争性所谓竞争性是指某一个消费者消费了某一私人产品就排除了其他消费者消费该产品的可能，或者至少是影响其他消费者消费该产品的数量和质量。(3)排他性所谓排他性是指对私人产品来讲，可以将拒绝付款的人排除在消费范围之外。3.公共产品（1）公共产品的概念公共产品是指需要通过财政机制向社会提供，满足作为群体的社会成员的公共需要的产品。（2）公共产品的属性不可分割性所谓不可分割性是指公共产品通常是作为一个整体向社会提供的，它没有一定的计量单位，通常是所有的消费者都消费同样数量的公共产品。非竞争性所谓非竞争性是指一个消费者消费公共产品并不影响其他的消费者消费的数量和质量。非排他性所谓非排他性是指任何消费者都可以不付任何代价消费该产品，对公共产品的提供者而言，其无法将拒绝付款者排除在消费范围之外，或者虽然可以排他，但由于排他成本过高以致在经济上不可行。4.混合产品（1）混合产品的概念：兼具公共产品和私人产品属性的产品。（2）混合产品的性质既然混合产品兼具公共产品和私人产品的属性，那么根据其所具有的两种产品属性的不同组合状况，可将其分为以下三类：具有非竞争性的同时也具有排他性：如教育、影院、高速公路具有非排他性的同时也具有竞争性：如生活小区的健身设施、公有的森林、公海的渔业资源在一定条件下具有非竞争性和非排他性：是指只要不超过一定的限度，该产品的消费是非竞争的和非排他的，但若超过一定的限度，则具有竞争性和排他性特征。学时2公共产品的配置与效率一、衡量公共产品资源配置效率的标准：帕累托效率帕累托效率指的是这样的一种资源配置状态，即资源配置的任何重新调整已经不可能在不减少一个人福利的情况下去增加另一个人的福利。对于一种产品生产的资源配置而言，帕累托效率实现的条件是边际收益等于边际成本。二、公共产品配置的理论分析1.公共产品配置的局部均衡分析实现社会资源配置效率最大化的条件边际社会收益等于边际社会成本，不仅适用于私人产品，而且同样适用于公共产品。二者效率实现的区别是，对于私人产品，每个消费者通过消费不同的数量而得到相同的边际收益，并且等于生产的边际成本；对于公共产品，每个消费者消费相同的数量而得到的边际收益不同，所有消费者得到的边际收益的总和等于生产的边际成本。2.公共产品配置的一般均衡分析公共产品配置的一般均衡是指通过分析公共产品和私人产品的资源配置如何在相互影响和相互作用下实现帕累托效率。代表性模型是萨缪尔森在二十世纪五十年代发表的一篇著名论文公共支出的纯理论中给出的。三、政府公共经济部门实现公共产品资源配置效率的理论分析1.关于公共经济部门的基本认识(1)公共经济部门的含义一般认为，企业和家庭组成私人经济部门。而政府和提供公共产品和混合产品的事业单位、国有企业以及非盈利组织组成公共部门。(2)公共经济部门与私人经济部门边界的划分所有权标准持这种标准的学者认为，一个社会中属于政府所有，并贯彻政府方针政策的经济实体（机关、事业和企业单位）的总和构成公共经济部门。产品性质标准持这种观点的学者认为，向社会提供公共产品的单位和组织应划入公共经济部门，与之对应，向社会提供私人产品的单位、组织以及家庭部门应划入私人经济部门，而不管这一单位、组织是否由政府出资设立。(3)公共经济部门的特征与私人部门的依存性整个社会的经济构成中，公共部门与私人经济部门是两个不可或缺的组成部分。二者在资源配置过程中有着千丝万缕的联系。行为目标的公共性政府公共部门的行为目标是为了满足社会公共需要，具有鲜明的公共性特征。调节机制的计划性政府公共经济部门的整个资源配置过程都受政府计划的调节，具有鲜明的计划性特征。考核标准的社会性政府公共经济部门行为的合理性，要从社会的、全局的角度来衡量。2.公共经济部门实现公共产品资源配置效率的三个层次如果把整个社会的资源配置过程分为宏观、中观和微观三个层次：(1)在宏观层次上：公共经济部门要做到公共产品的供应总量合理。(2)在中观层次上：公共经济部门应保证公共产品的供给结构合理。(3)在微观层次上：政府公共经济部门各行政、事业、企业单位高效率地使用财政资金。这就需要根据公共产品提供的不同情况采取相应的措施：第一，把公共产品分为纯公共产品和准公共产品，合理确定公共产品的提供方式（政府或市场）。第二，按照公共产品的成本、效益是否容易量化，采用不同的生产方式。第三，按照公共产品受益范围的大小，将其分为全国性和地方性公共产品，确定公共产品由谁来提供。学时3 公共产品的价格：税收一、林达尔均衡及其虚拟性如果每一个社会成员都按照其从公共产品消费中得到的边际收益的大小，来承担公共产品的生产成本，则公共产品的供给就会达到有效率的水平。这在西方财政理论中被称为“林达尔均衡”。林达尔均衡的实现需要：第一，每个社会成员都愿意准确地表达自己从公共产品消费中得到的边际收益的大小，不存在隐瞒行为；第二，每一个社会成员都清楚地了解其他社会成员的偏好，相互之间知道彼此从公共产品消费中得到的边际收益，从而不存在隐瞒偏好的可能。在一个比较大的范围内解决公共产品生产的成本分担问题则会遇到困难。免费搭车的心理带有普遍性。所以，我们说林达尔均衡是虚拟的均衡，而非现实的均衡，它是在严格的假定条件下所得出的结论。二、税收是公众消费公共产品所支付的价格在现实中，公共经济部门通过税收来为公共产品的生产强制地筹集资金，然后通过资金在公共经济部门的再分配，就可以向社会提供不同种类的公共产品。税收是公共经济部门的收入，借助税收，公共经济部门解决了公共产品生产的成本弥补问题。税收是社会成员支付的，通过支付税收他们消费到了公共产品。三、税收价格观的现实意义从理论上讲，征税人与纳税人作为税收主体都是权利与义务的统一体。政府作为征税人拥有课税权的同时，应履行向社会提供公共产品的义务。反过来，纳税人在尽依法纳税义务的同时，应拥有要求、监督政府提供公共产品的权利。每一个纳税人事实上会把自己因缴纳税收而遭受的损失与消费公共产品而得到的收益加以对比。回避税收动机的强弱取决于损失大于收益的差额。为了减少回避税收现象，加强税收征管队伍建设，提高税务征管人员的政治业务素质，采用现代化的征管手段，加大惩罚力度，是很有道理的，在实践上也取得一定效果，但这仅是解决回避税收问题的一个思路。政府如果能提供合适的公共产品，缩小纳税人损失与收益之间的差额，进而弱化回避税收的动机，也应该是防止收入流失的可行选择。我们要从政府义务的履行方面来寻找弱化回避税收动机的对策。第一，在思想上应充分认识税收形式的无偿与实质的有偿的辩证统一性。第二，应该把税收征管作为一项系统工程来抓。首先，进一步完善税制、公平税负。其次，税收部门应保证收入及时足额入库。再次，财政部门应科学合理地安排支出的规模和结构。最后，政府公共经济部门内各单位要提高资金使用效率，使财政资金都能最终转化为社会所需要的公共产品。复习思考题1、什么是公共产品？其与私人产品相比有哪些不同属性？2、何谓公共产品配置的局部均衡分析和一般均衡分析？3、何谓公共经济部门？其有哪些特征？4、如何划分公共经济部门和私人经济部门的边界？5、公共经济部门配置公共产品的效率如何实现？6、为什么说林达尔均衡具有虚拟性？7、税收价格观有何现实意义？参考资料1、王传纶、高培勇：当代西方财政经济理论，商务印书馆1995年版2、左敏、朱德云、李森：财政学，山东大学出版社2002年版3、胡庆康、杜莉：现代公共财政学，复旦大学出版社1997年版4、蒋洪：财政学，上海财经大学出版社2000年版5、（英） 加雷斯D迈尔斯(Gareth D. Myles)著：公共经济学，北京：中国人民大学出版社，2001年版6樊勇明、杜莉编著：公共经济学，复旦大学出版社，2001年版7(美)哈维S罗森著：财政学，中国人民大学出版社，200年版8高培勇、崔军编著：公共部门经济学，中国人民大学出版社，2001年版第3章 外部效应学习重点、难点 微观经济学认为，在完全竞争的市场条件下，当外部效应存在时，实现资源的帕累托最优配置将是不可能的。因此，要想达到资源配置的帕累托效率状态，除了市场机制以外，就需要政府组织的介入来解决这一问题,在政府和市场的联合纠正下实现外部效应的内在化。通过本章学习，重点掌握外部效应的概念、分类和后果，掌握正、负外部效应对资源配置效率的影响，把握私人部门与政府部门纠正外部效应的策略与措施。本章的难点在于通过图表来理解和掌握正、负外部效应是如何影响资源配置效率的。学时分配 学时1 什么是外部效应学时2 外部效应与资源配置效率学时3 纠正外部效应的策略学时1 什么是外部效应外部效应(Externalities)是市场失灵的主要表现之一，也是政府运用财政支出等手段对经济运行进行干预的重要领域。一、外部效应的概念1外部效应的含义：指私人边际成本与社会边际成本之间或私人边际效益与社会边际效益之间的非一致性。一种经济交易的结果对除交易双方之外的第三者发生了影响，而且又未参与该项交易的任何决策时，即存在外部效应。2外部效应与公共产品的关系。联系：外部效应具有公共产品的特点，即同公共产品一样，外部效应产品具有消费时的非排他性和非竞争性。外部效应产品与公共产品一样，也是市场失灵的一个例子。区别：公共产品强调的是成本与收益的非排他性，而外部效应强调的则是经济行为的外在影响；公共产品问题的实质是如何使其供求合理化，而外部效应问题的实质在于如何使经济行为的外在影响内在化。二、外部效应的分类1简单分类法（1）按照外部效应的承受者的不同，可区分为对消费的外部效应和对生产的外部效应。（2）按照外部效应的发起者的不同，可区分为生产活动的外部效应和消费活动的外部效应。（3）按照外部效应结果的不同，可区分为正的外部效应（外部正效应、外部效益或外部经济）和负的外部效应（外部负效应、外部成本或外部不经济）。正的外部效应指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益，或者是指某些产品的社会效益大于其使用价值的现象。负的外部效应指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用，或者说是指某一产品的社会成本大于生产者私人成本的现象。 对交易双方之外的第三者所造成的可以通过价格或在价格中得以反映的影响不是外部效应。2复合分类法（1）消费活动产生正的消费外部效应。（2）消费活动产生正的生产外部效应。 （3）消费活动产生负的消费外部效应。（4）消费活动产生负的生产外部效应。（5）生产活动产生正的消费外部效应。（6）生产活动产生正的生产外部效应。（7）生产活动产生负的消费外部效应。 （8）生产活动产生负的生产外部效应。三、外部效应的后果生产行为的外部不经济：如果个体边际成本等于社会边际成本，或者个体边际收益等于社会边际收益，那么厂商与社会同时达到均衡。在个体生产行为存在外部不经济情况下，厂商个体边际成本小于社会边际成本，或者厂商个体边际收益大于社会边际收益，这时个体生产的最优量就会高于社会最优量，该产品的供给就存在着过度的现象。生产行为的外部正效应会造成某些商品的供给不足，消费行为的外部不经济会造成某些商品的消费过度，消费行为的外部经济会造成某些商品的消费不足。在市场经济条件下，不管是什么样的外部效应，它的存在必然不利于社会资源的有效配置，从而也不利于社会福利的最大化。因此必须使外部性效应内在化。这就需要政府的财政干预。当外部经济造成供应不足时，政府可以通过补贴或减税的方法刺激生产；而对于外部不经济，政府则可以通过加税等办法，增加这些企业的成本使之降低产量。学时2 外部效应与资源配置效率 当外部效应存在时，私人的边际效益（MPB）和边际成本（MPC）将与社会的边际效益（MSB）和边际成本（MSC）发生差异。决定个人或厂商的经济选择的是私人边际效益和私人边际成本，个人或厂商会忽略外部效应。其决策使资源配置缺乏效率。一、负的外部效应与资源配置效率带有负的外部效应的物品的价格，不能充分反映生产该物品的社会边际成本（MSC）。外部边际成本（MEC）表示因增加一个单位的某种物品产量而给第三者带来的额外成本，是社会边际成本（MSC）的一部分，未反映在价格中。有三种情况：1外部边际成本不变。外部总成本随产量增加而按照不变的比率增加。2外部边际成本递增。外部总成本将随产量的增加而按照一个递增的比率而增加。3外部边际成本递减。对于负的外部效应来讲，该种情况可能性不大。负的外部效应导致资源配置扭曲： 假定需求曲线即私人边际效益曲线（MPB）所代表的也就是物品的社会边际效益（MSB），即MPB =MSB。而供给曲线代表的边际成本仅是私人边际成本（MPC），未计入外部边际成本（MEC）。外部边际成本显然未被生产者加以考虑。 社会边际成本MSC= MPC+MEC，在负的外部效应存在的条件下，某一种物品的私人边际成本比其社会边际成本要小。 如果MEC不是固定不变的，而是随产量的增加而递增的，则MSC曲线与MPC曲线之间的垂直距离将呈逐渐扩大状态。 在完全竞争市场条件下，供给和需求达到均衡后，MPC=MSB，MSC=MPC+MECMSB，对应的产量水平高于最佳水平。资源配置效率的实现条件应是MSC=MSB，即MSC=MPC+MEC=MSB。 当产量降至MSC=MSB均衡点所决定的产量水平时，就会产生社会净效益。此时价格上涨，促使消费量减少。 结论：当负的外部效应存在时，物品或劳务的生产与销售将会呈现过多态势。二、正的外部效应与资源配置效率 带有正的外部效应的物品的价格，不能充分反映该种物品所能带来的社会边际效益。外部边际效益（MEB）表示这种因增加一个单位的某种物品的消费而给第三者带来的额外效益。 正的外部效应同样导致资源配置扭曲： 假定私人边际成本MPC等于其社会边际成本MSC。需求曲线能反映的仅仅是消费者自身得到的边际效益。其决策所依据的仅仅是私人边际效益（MPB），而未包括外部边际效益（MEB）。社会边际效益MSB=MPB+MEB。在正的外部效应存在的条件下，某一种物品的私人边际效益会比其社会边际效益要小。在完全竞争市场条件下，供给和需求达到均衡后，MPB=MSC，MSB= MPB+MEBMSC，对应的产量水平低于最佳水平。MSB=MSC时的产量水平是最佳的产量状态。即MSB =MPB+MEB= MSC。当产量增至MSB=MSC均衡点所决定的产量水平时，产生社会净效益。与此同时价格下降，促使消费量增加。结论：当正的外部效应存在时，物品或劳务的生产与销售将会呈现不足态势。三、外部边际效益递减的情况现实的经济生活之中，某一种物品或劳务的外部边际效益并非一成不变的，一般是随其消费量的增加而递减。外部边际效益就将最终趋向于零。反映在图表上，MPB曲线和MSB曲线的距离越来越小。当MEB0时，MSBMPB。在完全竞争市场条件下实现的供给和需求均衡，由于MSBMSC，所以此时的产量水平是缺乏效率的，即存在市场失灵。当MEB=0时，MSB=MPB，在完全竞争市场条件下实现的供给和需求均衡，由于MSB=MSC，此时的产量水平并不缺乏效率，不存在市场失灵。总之，当外部边际效益递减的外部正效应存在时，只有处在较低产量水平时，MEB0成立，此时，在实现资源配置的效率方面，市场机制失灵现象才会发生。 学时3 纠正外部效应的策略外部效应的内在化，实际上就是外部效应的边际价值被定价了。外部效应的内在化过程正是通过私人部门自身与政府部门共同完成的。一、私人部门纠正外部效应的机制1组织的一体化市场机制可通过扩大企业规模，组织一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内在化，从而纠正外部效应带来的效率损失。组织安排纠正外部效应问题的基本要素包括：（1）需要克服的外部效应问题的规模是大还是小？（2）为克服外部效应问题而加入组织中的成员是否自愿的？（3）组织的集体决定的决策规则如何？ 2界定产权与科斯定理外部效应问题可以通过重新分配产权得以解决，这种论点被称为科斯定理。即只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现。科斯定理具有下列三个条件：（1）产权是明晰的。（2）产权是可以自由交易的。（3）交易成本应接近于零。3社会制裁：从本质上说，社会制裁反映的就是道德的约束与力量。以上机制缺陷：组织一体化的机制要求企业规模尽可能地大，难以做到，而且企业规模过大又将导致垄断。社会制裁这种机制则过于软弱。至于科斯定理，受到交易成本等因素的限制，并不总是灵验的。二、政府对外部效应的纠正1征税或罚款政府对产生负的外部效应的主体进行适当的征税或罚款，使产量减少，部分资源将从该物品的生产中转移出来，从而也就实现了资源配置的帕累托最优。其最大特征是其数额与外部边际成本相等。2补贴政府对产生外部效益的主体进行补贴，降低其边际生产成本，从而使其在一定价格下扩大生产规模，实现资源的有效配置。其突出特征是数额与外部边际效益相等。3政府管制政府管制的形式主要有两种：（1）管制外部效应水平。（2）管制生产过程。政府更愿意采用管制的办法。三、政府和市场对外部效应的联合纠正方法1污染费。这一方法称为“按单位收费”。2押金退款制3可交易许可证复习思考题 1什么是外部效应？外部效应是如何分类的？ 2怎样理解外部正效应和外部负效应？ 3外部效应有什么后果？ 4举例说明负的外部效应对资源配置效率有什么影响？ 5举例说明正的外部效应对资源配置效率有什么影响？6什么是外部效应的内在化？7如何评价组织一体化？ 8什么是科斯定理？ 9政府矫正外部效应的措施主要有几种？10补贴是如何来解决外部效应的？ 参考书目 1樊勇明、杜莉编著：公共经济学，上海，复旦大学出版社，2001年3月。 2高培勇、崔军编著：公共部门经济学，北京，中国人民大学出版社，2001年9月。 3乔林碧、王耀才编著：政府经济学，北京，中国国际广播出版社，2002年3月。4李小宁编著：政府经济学，北京，团结出版社，2000年8月。5方福前著：公共选择理论政治的经济学，北京，中国人民大学出版社，2000年12月。6. 金硕仁著：政府经济调控与市场运行机制，北京：经济管理出版社，2000年10月7黄少军,何华权编著：政府经济学，北京：中国经济出版社，1998年2月8（英）阿特金森(ATKINSON,A.B.),(美)斯蒂格里茨著：公共经济学，上海：上海三联书店，1992年2月9（英） 加雷斯D迈尔斯(Gareth D. Myles)著：公共经济学，北京：中国人民大学出版社，2001年第4章 公共选择学习重点、难点 公共选择理论是一门介于经济学和政治学之间的新的交叉学科，公共选择理论以经济学的假设出发，运用经济的理论和方法研究政府行为的机制，并探索政府行为合理化的途径。通过本章学习，重点掌握利益集团的成因与寻租的基本理论，明确官僚机构和官僚集团的特点，掌握公共选择理论为政府规模迅速增长作出的解释，明确政府失灵的表现及根源。本章的难点在于对多数投票规则、阿罗不可能定理、单峰偏好等投票规则的理解，以及对预算最大化数学模型的理解。学时分配 学时1 投票规则学时2 利益集团及寻租学时3 官僚理论与政府规模学时4 政治性经济周期与政府失灵学时1 投票规则公共选择研究个别消费者的偏好和选择如何通过政治机制有效地被综合转换成集体行动和社会的选择。这个政治机制中最关键的就是投票规则。而投票规则的采用与投票结果有着紧密联系。一、一致同意规则这种规则要求任何一项集体行动决策必须经过全体投票人一致赞同，任一投票人都拥有对方案的否决权。优点是：（1）所有参与者的权利都会在投票结果中得到平等的体现。 （2）它可以有效避免“搭便车”行为。缺点是：第一，它非常复杂、费时、昂贵。第二，此项规则很容易引起冲突、威胁和恫吓。第三，每个人都会反对任何于己稍次而于他人稍好的方案，结果就会妨碍协议的达成。第四，这一规则基本不具备稳定性。因此，除非集体成员比较少或在关系重大的场合，一致同意规则在现实中很少有人采纳。二、多数投票规则多数票规则（Majority Rule）要求一项议案或决策需经n/2以上投票人赞成才能通过或采用（n为投票者数目）。特点： （1）体现多数人的利益，少数派的利益被忽略、损害。（2）决策结果具有强制性。（3）决策成本相对较低，但却容易造成投票悖论。（4）难以避免参与者之间的策略行为。在决策成本既定的情况下选择多数派赞同的决策会减少外部性成本。肯尼斯O梅证明了多数投票规则的一个最重要定理。梅氏定理说明，在只有两个备选方案时，同时满足决策性、中立性、不记名、正向反应这四个条件的只有多数投票规则。但是当备选方案有三个或者更多时，投票悖论现象会产生。三、投票悖论多数票规则不能在多个备选方案中达成均衡而在各种选择之间循环，这种现象被称为投票悖论。四、阿罗不可能定理阿罗认为：如果我们排除效用人际比较的可能性，各种各样的个人偏好次序都有定义，那么把个人偏好综合成为表达社会偏好的最理想方法，要么是强加的，要么是独裁性的。他提出社会选择两个公理：1：连贯性；2：传递性对于任何既定的个人偏好，社会选择规则必须产生出一种连贯的和可传递的社会偏好次序。阿罗设定了五个考虑社会选择规则的最低必要条件：（1）理性假设。（2）与选择方案无关的独立性假设。（3）帕累托效率状态。（4）定义域的非限制性假定。（5）非个人独裁假定。阿罗认为，任何投票规则都必须同时满足这两个公理和五个条件，才能把个人偏好顺序转换为社会偏好顺序，但事实上它们不可能同时得到满足。五、投票悖论的摆脱邓肯布莱克提出：通过对个人的偏好进行适当限制，使其适合于某一类型，则多数决策结果就满足可传递性假定。布莱克提出“单峰偏好”。所谓单峰偏好，是指个人在备选方案中，对其中一个方案偏好程度最高。这样，通过多数投票规则，中间投票人第一偏好的议案被通过。这个观点后来被称为单峰偏好理论和中间投票人定理。1.单峰偏好（1）社会偏好不具有传递性，是循环的。单峰偏好打破了这种循环，从而产生了稳定的结果。（2）单峰偏好虽然克服了投票悖论，但他违反了阿罗“无限制定义域”的假定。（3）布莱克认为，在现实生活中，大多数场合下，个人的偏好都是单峰的。2.中间投票人定理唐斯指出：在一个多数决策模型中，如果个人偏好都是单峰型的，则反映中间投票人意愿的那种政策会最终取胜，因为选择该政策会使一个团体的福利损失最小。这里的中间投票人，指的是这样一种投票者，其最偏好的结果处于所有投票者最偏好的结果的中间状态。六、偏好强度与投票交易1.偏好强度模仿市场价格机制，可以设计出一种多数票程序，称之为“打分投票制”。对每个选择方案打多少分就显示了投票者的偏好强度。好处：一般不会出现循环，结果是可递的。缺陷：可能得出平局；并不符合阿罗定理的要求；它比多数投票制度更复杂，成本也更高。2.投票交易通常指的是互投赞成票。支持者认为，投票交易可以通过显示偏好强度，建立稳定的均衡。反对者认为，这会导致特殊利益集团获利。学时2 利益集团及寻租一、利益集团有共同利益的个人组成集团，通过对公共选择施加影响和压力以增进他们所认可的共同利益，这就是利益集团。1.利益集团的成因(1)传统观点这种观点以阿瑟.本特利和戴维.杜鲁门的政府的过程为代表。这种理论认为当社会变得更为复杂，集团需求更多、变化更大时，有共同利益的人或组织有走到一起增进该利益的趋势。（2）奥尔森的集体行动逻辑奥尔森认为，有理性的、寻求自身利益的个人不会采取行动来实现他们共同的或集团的利益。在解释利益集团为何确实地存在并发挥力量这一问题时，奥尔森强调小团体规模、不同个体利益的不对称性、激励和制裁的作用。（3）政治企业家理论索尔兹伯里将集团提供给成员的利益分为三类：一是物质利益，二是目的性利益，三是参与利益。索尔兹伯里认为大集团可以通过搭配不同利益的方式诱导集团成员采取行动。政治企业家不但可以从集体行动中获得物质利益，而且可以从中获得非物质利益（包括成就感、名声、荣誉等），这是政治企业家的动因所在。2.公共选择中的利益集团利益集团通过游说政府官员和选民代表、游行示威、操纵舆论、政治捐款、赞助甚至操作选举等方式，来左右税收负担的水平及其分布、财政补贴的取向、政府支出项目的设置，并对政治均衡的最终形成产生重大影响。二、寻租理论许多人尤其是利益集团会借助于权力因素谋取个人最大利益，这就产生了寻租行为。大致说来，寻租行为有如下三种形式：（1）通过游说或贿赂等手段直接获取租金（2）通过各种手段改变政策环境来间接获取租金。（3）进行表面上为生产性的投资活动，但其真正目的在于达到政府所确定的某种标准并据此获得政府的补贴性租金。1.租金的来源（1）政府的“无意”设租。通过创造出一种人为的稀缺性而产生的租金。（2）政府的“被动”设租。如政府受利益集团左右，制定给利益集团带来租金的法案。（3）政府的“主动”设租。政府官员人为制造租金，引诱寻租人。2.寻租的社会成本布坎南认为：（1）垄断权潜在获得者的努力和支出；（2）政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出作出反应的努力；（3）作为寻租活动的一种结果，垄断本身或政府政策所引发的第三方资源配置的扭曲。寻租活动是一种非生产性活动，所谓非生产性活动指的是虽然产生金钱收益，但并不产生任何财富。人们为争夺租金耗费了大量社会经济资源；成功的寻租者缺乏有效的动因去改进技术、提高产品质量、降低成本，从而降低了经济效率；寻租沉重冲击收入分配结构，造成社会财富分配极大不公。3