科技项目申报要点实务讲解课件

科技项目申报与报告编制,讲 座 内 容,第一部分 正确认识项目申报 第二部分 申报材料的重要性 第三部分 申报主体与项目的选择 第四部分 报告编制的要点与技巧 第五部分 省成果项目编制的补充说明,第一部分 正确认识项目申报,一、从我们实际操作看项目申报 1.已成为政府持续的、不断加大投入的事业 2.评审更加公平、材料要求更加科学 3.社会公信度、品牌认同度在不断提高 二、企业无形资产的延伸 1.为企业自身宣传提供了新亮点 2.还有政府、媒体的多渠道宣传,第一部分 正确认识项目申报,三、市场开拓的新支点 .符合政府招标对自主创新产品的新要求 .已成为产品技术含量的学历证书 .未来国内外市场的潜在效应 四、经济收益及投资效应 .获得直接的经济效益 .容易获得风险投资的青睐 五、加强了与科技部门的联系,第一部分 正确认识项目申报,六、调动了员工的积极性 七、推动了项目本身的进展 .缩短了项目完善的周期 .规范了项目的资料管理 八、积累了经验 .项目管理的经验（包括财务管理） .系统的书面资料,第二部分 申报材料的重要性,一、对评审流程的了解 材料提交后，不会给企业修改、补充资料的机会 大多项目只根据提交的申报材料进行评分，一般不答辩，不到企业现场 多专家封闭评审，包括技术、财务、管理，评估机构 网络化评审，纸质材料只作为备查资料 异地评审增加，新专家增加，背靠背评审，每个专家先形成自己的分数、意见并书面备案，管理部门汇总。,第二部分 申报材料的重要性,二、重视策划 1.策划是整个项目申报的基础和灵魂 报告的编制和材料的准备须按照策划的路线进行 好的策划可以使原来的项目上一个台阶 好的策划可以使实际资助的金额提高 .策划的内容广泛，重视整体性 原则:必须考虑到后期的可实现性与验收 内容：项目选择、项目名称、项目阶段、承担单位、支撑单位、成果形式与荣誉，投资规模，资金来源，资助形式，销售预测，创新点设计，关键技术论述、研发内容、建设目标，知识产权，附件准备，最后还有技术团队、管理团队、技术负责人、项目负责人等 .策划不是做“无米之炊” 策划的前提是要有一个好的载体，或者有一个较好的项目，最好两者兼有,第二部分 申报材料的重要性,三、报告内容要充实 内容充实，不是越多越好 提纲要求的内容要尽可能都说到；有些内容要学会处理，得分的部分在突出重点后要尽量详细 有些内容需要在报告中重复出现，既是提纲的要求，也是强化优势的需要 语言要平实，不用感情色彩的词语，少用形容词，禁止诋毁竞争对手 多用数据，多用对比，多引用有出处的结论 好的材料是直接反映一个企业综合实力的标志，也是对申报基金的重视程度 四、好的申报材料很重要的，但不要指望是万能的 在一个基本符合要求的项目基础之上，撰写出一份好的基金报告，关系到申报工作的成败；但是没有一个说得 过去的项目，材料做得再完美，成功的希望都不是很大,第三部分 申报主体与项目的选择,一、政府项目的设置规则 二、项目对应的承担主体 三、企业主体申报的必要条件 1. 独立企业法人，中方控股 2. 留学人员创办可不受比例限制 3. 财务状况良好，新企业不要求 4. 企业规模的要求 5. 企业状况良好整体力量的要求,第三部分 申报主体与项目的选择,四、选题与命名 .选题 符合国家产业政策，必须是国内领先的，最好是国际先进的 最好有环保、节能、资源利用概念、性能显著提高、成本明显下降、功能增加等一个或几个特点 必须是产品的潜在市场空间比较大或应用的领域比较重要 国内空白产品，最好是国外已经存在，或符合该行业的发展趋势 在国内必须要有很强的竞争性，最好能够替代进口或出口 最好有自己的知识产权，软件类的必须要有著作权登记证书 最好已列入省级以上政府计划，如863、973、攻关计划等 有多个项目可选时，优先选择基础材料相对全面一点的，权威一点的，项目的概念强一点的 .命名 要能吸引技术专家的注意力，让他们有兴趣看下去 要能吸引让外行人（包括财务专家和最后进行项目平衡的官员）没意见 要能突出项目的亮点，不要怕用定语 基于上述三点，再做到用语准确、简洁,第三部分 申报主体与项目的选择,五、几个注意点 单纯技术引进的项目必须要有自己的创新内容 有污染的项目要有改进的方案和证明材料 同一项目可以适度变化名称申报 4尽可能与指南相吻合 5已完成产品样机研制，最好有试用意见；销售情况区别对待 6一般情况要有目标产品，不是为自用服务的，但传统产品的新工 艺、新方法是鼓励的,第四部分 报告编制的要点与技巧,一、资助形式 1资助的形式 无偿资助，研发、小试、正在进入中试的项目 贷款贴息，中试、产业化的项目 有偿资助 2资助方式的确定 企业主体的规模 项目成熟程度 已经中试、产业化的项目通过技术处理，可以做成无偿资助的项目。反之，则不合适 贷款贴息项目，贷款数量不能太小 指南有要求的必须服从指南要求,第四部分 报告编制的要点与技巧,二、阶段目标 3. 项目执行期及项目阶段的确定 项目执行期的确定 项目阶段的划分 无偿资助要突出研发的具体技术内容，并有一定梯度，包括相关技术完善、产品定型设 计、工业性试验、小批量生产等。强调产品化的过程，但至少在最后一个阶段要有销售收入 贷款贴息应从技术的再完善、工艺优化开始，到产业化前的准备，到规模化生产，更偏重经济指标,第四部分 报告编制的要点与技巧,三、企业部分 1综合突出企业的发展能力 企业家的素质及能力 企业人员素质 企业运营的保障条件 企业未来的成长性 2具体内容及注意点 领导班子的整体素质和能力 财务、技术、市场一个都不能少，主要从教育背景及工作业绩两方面入手 要会做简历，企业家（法定代表人，总经理）和项目负责人要有一定篇幅，并能突出重点，可以编一点故事。前者更强调管理才能（如参加的重要活动、实施过得政府项目、获得荣誉、业绩等，以体现有较强的市场开拓能力和较高的经营水平），后者更强调专业技能、项目管理的能力、经验（参加过的项目、课题，获得的荣誉等）,第四部分 报告编制的要点与技巧,三、企业部分 2具体内容及注意点 企业人员的整体素质，包括知识结构、人员比例 项目负责人一定要写光环最多的人，但不要兼职；项目团队，不要少于4人，可以有兼职，有项目顾问 研发队伍及能力部分要有已开发的成果和后续项目储备，要有知识产权保护方面的论述，以体现企业有持续创新的意识和发展后劲 市场开拓能力包括已有的基础和未来实施的方式和力度 企业销售收入和规模的增长要用数字描述，要体现增长性和成长性。近来年的研发投入单独列出，一定要大于5% 资金管理能力部分，包括应收账款、应付账款的管理策略和回收及支付能力 企业发展历程中可以增加企业发展规划的内容 质量保障体系建设、财务制度、项目管理制度在管理规则部分论述 组织结构图可以在核心团队部分体现，但要与核心团队的内容相一致,第四部分 报告编制的要点与技巧,四、技术部分 1项目的整体创新性 技术的创新程度 分为全新产品、重大改进、较大改进、一定改进、略有改进几个方面 技术的先进性 国内领先、国际先进、国际领先 项目技术含量 技术的复杂程度、依赖程度及研发的投入数量 商业模式的创新性 指获利方式的新颖性、实用性和与市场适应性，如技术集成、运营方式、营销方式等 2具体内容及注意点 技术部分是整个报告的核心 存在着多项一票否决的内容：技术创新性、技术可行性、知识产权明晰、符合产业方向、对环境的影响 项目所处阶段要会移位，必须体现项目已有一定的成熟度 成熟度高的要会前移，成熟度低的要会后移 必须要有资质的检测报告MAAL，用户试用或使用报告；含软件的产品要有软件著作权证；产业化的项目要有鉴定报告,第四部分 报告编制的要点与技巧,四、技术部分 2具体内容及注意点 要用发展视觉报项目，2年后的技术指标才是项目产品的实现目标 可以把现在的检测指标作为基础，瞄准国外领先或先进的产品 注意在项目进度计划中要把还需要改进完善的技术内容描述出来 项目一定要反复突出优势，给专家能形成这样的印象：国内全新产品或技术、填补国内技术空白、国际先进产品、国内领先 没话写，要用图、用表格来丰满；学会比较着写：自己与自己比，自己与别人比 技术性能指标要与国内、国外有代表性的企业的同类产品进行详细比较，最好列表列图 国内外相关技术的研究、开发现状，要能指出目前的不足之处，而本项目产品创新正好克服了原来的不足，符合发展趋势，借此再用少量篇幅突出本项目开发的意义,第四部分 报告编制的要点与技巧,四、技术部分 2具体内容及注意点 基本原理是指项目的通用原理，说到底是给你凑篇幅的。如产品的结构、原理框图、分子式、反应式、工艺路线、（软件）基本算法原理 关键技术与创新点是两回事，但可以部分重叠，重复的内容要会换个说法，不要一样。内容要注意分配 创新点可以包括：原理创新、结构创新、技术创新、集成创新、工艺创新、应用创新、功能增加、性能的显著提高等； 所有的创新最终回归的价值应该包括：从无到有、品质性能提高、成本下降、环保、节能、对其他产业的促进、对国家安全或战略的实现 要会造名词，会自圆其说，会查新,第四部分 报告编制的要点与技巧,五、市场部分 1项目产品的市场需求程度 产品市场的需求程度 市场需求的迫切程度、市场容量、目标客户等 产品市场的同步性 技术成熟度、研发计划、市场计划与市场需求的同步性和适应程度 产品的市场竞争优势 产品的独特性、性能优势、成本优势、行业认知、营销方案、销售网络、团队等综合反映项目优势 未来12年内实现产品化、产业化的可能性 在12年内是否可能按项目实施方案形成商品并批量生产、销售,第四部分 报告编制的要点与技巧,五、市场部分 2具体内容及注意点 行业及市场概述部分需要介绍行业状况、国内外主要的竞争对手；数据要有来源，最好引用权威机构的统计数据 目标市场包括市场细分、市场容量、市场走势 市场开发内容根据市场细分，确定市场开发的路径，采取的营销策略，可以创新，但要与产品特点、公司现状相适应，可以借助现成渠道、电子商务营销、展会营销等，销售服务网络可用图表 竞争优势分析，要全面、要客观，不可诋毁竞争对手的产品 竞争能力分析，要用量化的数据突出比较优势；市场占有率一般为国内，最好要有两位数，说法上要回避执行期内，产品生命周期要有10年以上,第四部分 报告编制的要点与技巧,六、财务部分 1经济效果与实施风险 技术指标的合理性和实现的可能性 技术指标是否合理，能否按计划完成 经济指标的合理性和实现的可能性 阶段性的经济指标是否合理，是否夸大或缩小，能否按期完成 项目投资预算的合理性 投资规模、筹资能力、投入计划、使用方向、销售规模等 抵御风险的能力 包括抵御技术风险的能力、抵御项目人员风险的能力、抵御市场风险的能力、抵御政策风险的能力,第四部分 可行性报告编制要点及技巧,六、财务部分 2具体内容及注意点 财务评价明显不合理时，一票否决 各项技术经济指标是指项目计划完成时（不是现在）达到的指标，是通过努力后能够达到的最佳值。 技术指标可以是获得的证书，实现的新功能等 考核的经济指标是执行期内的累计值，产能是达产后的设计能力 整个投资预算，要给人以不管资助与否都要实施该项目的感觉 无偿资助：自筹为主（自有资金、股东增资、风险投资）；银行贷款不在企业自筹之列。申请额度1/3左右，并且自筹部分一定要大于申请额。 申请额加上地方配套不能超过总投资的1/2 贷款贴息：贷款总和的年贴息额要大于申请额；自筹金额1/3 投资估算要合理，要符合行业特点，还要结合企业现有的规模水平,第四部分 报告编制的要点与技巧,六、财务部分 2具体内容及注意点 在执行期内的经济指标不要太大，便于验收；但之后几年可适度放大，以保证整个项目的财务指标还比较好看 申请额不要最大化，但一定要比自己的期望值高一些 资金筹措来源要可靠、可信、可行，包括自筹、借款、地方资助、风险资金投入等 资金使用要细化，给人感觉要象回事 企业财务状况评价包括资产负债率、流动比率、速动比率、主营业务利润率、净资产收益率、销售收入增长率、净利润增长率等 近期已完成投资额部分一般不要取整数 固定资产投资费用：主要是指基本建设、仪器、设备的购置费、安装及改装费、商业软件购置费等 流动资金费用：主要包括研发费用、人员费用、技术合作费、材料费、燃料及动力费、调研费、咨询及信息费、项目评审论证费、培训费、管理费等 要兼顾几个指标，投资利润率、销售利润率、利税率、投资回收期,第四部分 报告编制的要点与技巧,七、附件准备 1尽量使用一些权威性的资料 如典型用户报告，有资质的检测报告，省级的荣誉证书、省级鉴定报告 2一些附件标注的时间要合理 不要将附件的时间标注得太集中、太接近申报时间 3合作协议不必与申报项目名称完全一致 自主开发项目，合作协议可以作为企业的技术支撑单位 4科技查新报告 一般为当年度的，结论必须是未见报道，不能是已见报道或无法比较的结论。 省情报所、南大、东大、工业大学 5财务报表与审计,第五部分 省重大项目编制的补充说明,一、基本标准 明确要转化的重大科技“成果”是什么，其目标“产品”是什么。 成果的技术水平，国内领先还是国际先进，创新性强（独创性）、技术含量高（难易程度） 成熟度较高（已有样品、样机并经用户试用、有测试报告），具备“产业化”条件 所转化成果的相关技术获得过省级以上政府部门的科技计划经费资助（如：国家863和973计划、科技支撑、创新基金、