CMSF2-14审核报告-丽声实业2011年E--修订后的2012年.doc

WIT ASSESSMENT CMSF2-14 Rev.8.0 Issue: 11/10/2010联系人：杨远女士 .hk电 话 真核组长联系方式：姓名：韦彩霞手机 泰 认 证审 核 报 告特别说明：1、 本次审核已覆盖申请认证组织管理体系的所有要求，审核结论基于审核抽样调查的结果。2、 如认证组织对本审核报告内容有异议，请书面反馈给WIT总部。3、 本报告相关文件：签到表；审核计划；不符合项报告；文件审核报告；第一阶段审核报告（适用时）；改进机会。保密声明：审核组全体成员对本次审核工作中接触到的贵方所有信息负有保密责任，除向WIT总部外，未经贵方许可，不向第三方透露。发放范围：本报告经WIT总部批准后，发放给认证组织。审核组长/日期：韦彩霞2011年6月17日一、 基本情况1、组织名称： 丽声实业（东莞）有限公司（精密零件事业部) 2、组织地址(包括所有审核覆盖的分支机构地址)： 东莞市虎门镇大宁社区宁江路2号 3、审核范围： 精密塑胶零件的生产所涉及的环境管理 确认合理删减的条款（QMS适用）：- 4、本次审核是否涉及分现场： R否； r是，详见附件分现场审核确认清单5、审核依据： 管理体系标准； 管理体系文件； 法律法规及其他要求； R顾客要求（ISO9000、TL9000适用）； 6、审核标准、审核类型与审核目的：q首次审核（第二阶段）：确认申请认证组织管理体系与审核依据的符合性，并验证其满足顾客、法规和组织自身要求的能力。 ISO14001:2004 R复审换证：验证并确认组织的管理体系在整体上是否持续保持符合审核依据的要求，并得到了适当的实施与保持。q证书变更：验证并确认已获证组织的管理体系变更后是否持续保持了其完整性，并符合审核依据的要求。ISO14001:2004 R转换证书：验证并确认已获得其他认证机构认证的组织的管理体系是否符合WIT的接受要求。q监督审核：验证并确认获证组织的管理体系得到了持续、正确的实施和保持。q暂停恢复审核验证并确认被暂停证书组织的管理体系继续符合审核依据的要求。7、审核日期： 2011年6月15-17日 现场审核人天数： 8.5 二、审核组 审核组长/审核员 韦彩霞 郭建军 孙步湘 三、 审核情况综述1、文件审核，详见“文件审核报告”；2、现场审核实施情况详见“审核计划”；3、对接受审核的部门及代表见“签到表” ；4、 审核综述包括：1）审核任务简要说明；2）受审核组织的产品、经营和管理情况说明；3）体系变更情况（适用时）。丽声实业（东莞）有限公司下属的精密零件事业部，原独立并通过了其它认证公司的环境管理体系认证，证书到期。本年度公司内部各事业部进行了整合，本次丽声实业（东莞）有限公司（精密零件事业部）结合总公司质量管理体系的变更/监督审核，进行环境管理体系的复评/转换审核，环境管理体系认证部门仍为精密零件事业部，对申请书中“精密塑胶零件的设计、生产”认证范围，经现场确认按顾客图纸要求进行生产，不承担设计开发活动，现场对此范围进行了变更，取消了“精密塑胶零件的设计”，现确认后的认证范围为“精密塑胶零件的生产”。现场审核确认，精密零件事业部基础设施、产品生产工艺流程无变化，管理层及组织架构调整，相应的职能也作了变更，环境手册、程序及部分管理文件进行了修订，修订后的文件仍能符合标准要求。公司按现有业务、活动配置了相应的人力资源、基本设备及工作环境，配置了体系管理人员，公司的环境管理体系能够正常持续有效的运行。四、 审核组对组织管理体系的评价对管理体系运行情况的审核评价意见，评价基于以下方面(包括观察到的重要事项正、反两方面的总结)：1. 管理体系策划的合理性，包括 q QMS体系过程识别的充分性（主要过程、外包和删减情况）、过程控制策划的适宜性； R EMS体系环境因素识别与评价的充分性与合理性、环境影响控制策划的适宜性； q OHSMS体系危险源辨识与评价的充分性与合理性、职业健康安全风险控制策划的适宜性； q FSMS体系及食品安全前提方案的充分性、食品安全危害识别的充分性、风险评价的合理性、操 作性前提方案(OPRPs)策划的合理性、HACCP计划设计的合理性。 公司对产品及管理活动中适用法律法规和其他要求进行了识别、收集、更新和评价；对精密塑胶零件生产及相关活动中的环境因素进行了年度例行的再识别和重要性评价，但部分活动环境因素识别仍有遗漏；对识别及评价出的生活废水、废气、噪声、固体废弃物、水电能资源管理等重要环境因素，建立了目标指标管理方案、程序文件、管理规定、应急预案等，并建立了内部监督检查机制，对环境因素的识别、评价、运行控制及检查策划适宜，无重大变化。 2. 管理体系实施的符合性、有效性及持续改进的进展情况（当证书变更时变更内容及实施有效性），包括 q QMS体系产品或服务实现过程的符合性、控制的有效性； R EMS体系环境影响控制的有效性，管理方案的实施和环境绩效； q OHSMS体系职业健康安全风险控制的有效性，管理方案的实施和职业健康安全状况； q FSMS体系食品安全风险控制的有效性，食品安全控制措施组合的有效性，操作性前提方案 （OPRPs）和HACCP计划的实施情况 公司高层管理者较重视环境管理体系的实施与持续改进，为管理体系的实施和运行提供了必要的资源保证，配备相应的管理人员，保证了管理过程中改进所需财务等各项资源，为管理体系提供了有力保障，各项管理活动总体上得到了有效控制并持续改进。环境管理方面，公司对精密塑胶零件产品实现各过程环境因素进行的识别、环境影响重要性评价，按策划的环境目标指标管理方案、程序、管理制度等进行了运行控制，对生产过程设备设施运行产生噪声等通过对设备设施进行定期/日常维护，确保设施正确运行并达标排放，生产过程无生产废水产生，对生活污水经化粪池处理后排入市政污水管网；对固体废弃物进行了分类管理，对废材料、纸箱等回收利用，对危废进行了分类收集；对办公用纸、电能、生活用水的消耗管理，通过建立管理规定、开展成本下降活动来节能降耗；对物料的选择上能够根据顾客要求、产品生产工艺特点选择不含有害物质材料的原料及辅料；对制定的潜在火灾应急预案按策划进行了应急演练，提供的环保检测验收报告显示车间生产废气、生活污水、厂界噪声达标排放，公司环境绩效能符合要求，实现了环境方针及目标。但对遗漏的环境因素的识别、部分重要岗位的环境职责、空压机等辅助设备管理、化学品的管理等方面，应进一步改善并加强管理，详见不符合项报告与改进机会。 3. 内部审核（FSMS体系食品安全验证、确认活动）的可信度、充分性和管理评审实施 情况公司按文件规定实施了环境管理体系内部审核及管理评审，内部审核对发现的不符合项采取了纠正措施并验证有效；管理评审对环境管理体系持续的有效性、充分性和适宜性进行了客观的评价，符合现状，从实施情况来看，内部审核和管理评审符合规定的要求，能够有效发挥其体系改进工具的作用，资料真实可信。 4. 与适用法律法规、标准和相关要求的符合性，以及实现方针和目标的能力，包括： R QMS体系产品（或服务）满足顾客要求和适用法规、标准的能力 R EMS体系环境行为与适用法律法规和其它相关要求的符合性 R OHSMS体系职业健康安全行为与适用法律法规和其它相关要求的符合性 q FSMS体系食品安全绩效与适用法律法规和其它相关要求的符合性公司对产品实现过程及相关管理活动中涉及的环境法规及其它要求进行了识别、收集、运行实施、评价，具有相应的营业执照、组织机构代码证，环境批复文件、消防验收报告等无变化，无新建、改建、扩建项目。公司制定了环境方针，依据管理方针建立了环境目标及管理方案并实施，管理评审进行了年度评价；公司提供的相应的检测报告显示环境管理符合法规要求，近一年未发生过环境事故，现场审核没有发现环境方面的投诉或处罚事件发生，公司的环境管理方面总体上符合法律法规的要求，具有实现方针、目标及体系持续改进的能力。 现场审核中发现严重不符合项 0 项，一般不符合项 4 项。具体详见“不符合项报告” 。删减条款理由（QMS适用）：- r合理； r不合理（详见不符合项报告）认证证书/标志使用（复审/变更适用）： R规范； r不规范（详见不符合项报告）顾客及相关方投诉处理： R无投诉；(EMS) r有投诉已处理； r有投诉未处理（详见不符合项报告） 上次NCR纠正措施有效性(复审/变更适用)：r无NCR； r 有NCR，验证有效； r有NCR，纠正不充分，签发新不符合项报告。五、 审核组审核结论 ISO14001:2004 转换证书/复审换证 r 推荐认证发证 r 推荐换发证书R 不符合项有效纠正后推荐认证发证或换发证书r 不推荐认证发证或换发证书 监督审核 r 推荐继续保持证书r 严重不符合项经现场验证有效纠正后，推荐继续使用证书r 建议暂停使用证书 r 建议撤销证书预计组织完成不符合项有效纠正所需时间： 50天 。根据不符合项的性质，审核组决定采用的跟踪审核方式为：r 现场 R 书面WIT批准意见：r 审核组提交的审核报告及相关文件准确、完整、清晰，同意审核组的审核结论；r 审核组提交的审核报告及相关文件准确、完整、清晰，同意保持证书（仅监督审核适用）；r 审核组提