QMSEMSOHS一阶段审核报告.doc

Audit/Assessment ReportOrganization/Scope/Address组织 /经营范围 /地址:公司名称地址TEL:FAX:联系人：Audit-/Assessment Report 审核/评估报告Standard/标准:Kind of Audit/审核类型:IS09001：2008ISO14001：2004OHSAS18001：2007（GB/T 28001）Stage 1 & Document ReviewStage 1 & Document Review on审核日期:Report-Date报告日期:Audit method审核方式:Application for certificate issuing是否申请证书:StandardPAPYESNOAuditor/Assessor:审核员Team leader组长:Name姓名:Name姓名: CONTENT LIST目录:1.General information about the company公司概况41.1 Scope of system (Exemption) 审核范围（要素删减）41.2 Initial status初步情况41.3 Aim of audit审核目的41.4 Audit responsibility审核职责42.Overall Impression整体印象42.1 Suggestions about document review文件审核建议（QES）：62.2 Suggestions about system implementation有关体系运行的建议（QES）：63.Action措施63.1 Action plan措施记录63.2 Application of auditor (s) 审核员建议64.Distribution副本收文者71. General information about the company公司概况1.1 Scope of system (Exemption) 审核范围（要素删减）此次审核基于ISO9001:2008/ISO14001:2004/OHSAS 18001：2007(GB/T28001)标准之上，于协定日期进行。现场检查该企业质量/环境/职业健康安全管理体系的成熟度。质量体系如有删减，请说明理由？1.2 Initial status初步情况公司于201年月日发布质量、环境和职业健康安全管理体系文件，目前新版标准已经连续运行3个月.1.3 Aim of audit审核目的 评价公司ISO9001：2008、ISO14001：2004和OHSAS18001：2007（GB/T 28001）管理体系是否具备第二阶段正式审核的条件。 发掘待改进之事项。1.4 Audit responsibility审核职责在审核前已经与贵公司此次负责人就审核计划的整体安排进行了确认,对于贵公司在整个过程中之积极配合,审核小组表示忠心感谢.2. Overall Impression整体印象l -有限公司：公司性质 ， 注冊資本金 万元人民币，目前人数 人，年销售额RMB： 万元。l 组织已经建立了文件化的质量/环境/职业健康安全管理体系：管理手册名称 ，编号 ，程序文件 个，必要的三级文件 个，通用的记录表单 个，并且在有效地执行与实施；l 公司下设部门： 。l 主要产品： 。l 产品执行标准Main Standards and regulations（Product）， 国家、 行业、 地方、 企业，标准号： 顾客的技术要求或图纸l 有无许可证或备案证明要求： 无， 有 证书编号： ，有效期： 。l 组织目前的产品实现外包过程有（QES）： 无， 有 。l 对标准条款删减的合理性：如：7.3设计和开发，理由： 。l 公司20XX年以来发生过顾客投诉的情况： 。l 组织识别了特殊过程： 无， 有 。 主要的相关活动（ES）： 锅炉、 发电、 配变电、 空压机、 餐饮、吊运、运输等； 环境治理设施配备：如：废水处理、废气处理设施、-装置等； 职业健康安全治理设施配备：如：防护罩、吸尘、吸气、 装置； 消防安全： 爆炸危险区域划分、 可燃气体泄漏检测报警仪的布防、 消防设施的配备； 特种设备监督检验 压力容器与锅炉包括压力管道、起重机械与电梯、厂内机动车辆、 其它危险性较大设备； 强制检测设备设施情况检查 ： 安全阀、 压力表、 可燃、有毒气体泄漏检测报警仪及变送器、 其它强制检测设备设施情况； 电气安全 变电所、 配电室、 防雷、防静电系统、 其它电气安全； 涉及的机械伤害防护设施评价 夹击、 碰撞、 剪切、卷入与绞碾、 割刺伤害、 其它机械伤害； 餐饮（ES）：卫生许可证、 餐饮人员健康证 ，菜肴留样。 环境影响评价报告编号： 。 排污许可批文编号： 。 安全验收评价报告编号： 。 职业病危害预评价报告编号： 。 职业病危害预评价中涉及到的工作场所有害因素职业接触限值物理因素和化学因素： 。 涉及有毒有害气体、高低温，高空作业、特种工种等岗位配备情况（要体检和资格证书的人员）： 。 环评中涉及到的废水、气、噪声排放标准标准号，执行几类几级，测试的项目： 。 其他，如：餐厨垃圾、一次性塑料饭盒、餐饮油烟涉及到的标准和要求等。 危险废物涉及的HW号： 。 节约能源、资源的项目： 。 职业健康安全检测的编号： 。 环境检测的编号： 。 环境/职业健康安全守法证明： 。 最近十二个月内发生过的严重相关方环境投诉： 。 主要的危险化学品（ES）： 。 产品中的影响环境/人员健康、安全指标的要求，如：ROHS、甲醛、噪声等： 。 组织识别了重大环境因素: 。 组织识别了重大危险、危害因素： 。 确定的重大危险源（GB18218-2009）： 。 一年来火灾和工伤情况的说明： 。 环境/职业健康安全应急演习在201年月日进行。 环境/职业健康安全合规性评价(环境/在201年月日进行。 组织职业质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核在201年月日进行，内审发现的不合格项，纠正措施的关闭、审核结果基本满意。 质量/环境/职业健康安全管理评审在201年月日进行。2.1 Suggestions about document review文件审核建议（QES）：2.2 Suggestions about system implementation有关体系运行的建议（QES）：3. Action措施3.1 Action plan措施记录1、此次审核中，审核员已经发现企业体系成熟，可以进行第二阶段审核。同时参照阶一检查表AUDIT _STAGE 1_ANNEX_EMS.2、文件审核不发出纠正措施要求，但是对于审核员现场提出的注意事项，应及时做出响应，实际效果有待现场确认。同时希望对问题的整改之后的措施以及对于文件的修改痕迹向审核组长反馈。3、第二阶段可能会出现的不合格项（QES）:3.2 Application of auditor (s) 审核员建议审核员先生根据现场审核结果建议Quality Austria同意对该企业按计划进行ISO9001:2008/ISO14001:2004/OHSAS 18001：2007（GB/T 28001）正式审核，企业的信息如下:公司名称地址审核范围：质量： 产品的设计和开发、生产或制造环境/职业健康安全： 产品生产或制造和相关环境/职业健康安全管理活动 NACE Code: EAC Code: 4. Distribution副本收文者 Audit partner/organization被审核机构/组织: 公司名称 Operation Center Linz/Austria Quality Austria总部林兹/Quality Austria亚太总部上海 Auditors 审核员: The Quality Austria and the auditor(s) wish