侵权行为法中因果关系的探析.docx

侵权行为法中因果关系的探析摘要侵权行为法中的因果关系是侵权行为和损害赔偿法的核心所在，理论界和司法实践对此争论不休。本文对侵权行为因果关系中何为原因一问题，指出原因一定是客观行为，并应该结合某一具体国家的诉讼模式来认识是什么行为；对于因果关系的认定，笔者认为是个说不清楚的东西，实践中主观性极强，应建立案例库以解决法院判决对此问题的沉默。 关键词因果关系，行为，原因，相当程度的联系 当某一民事主体因被侵权受有损害时，若要通过侵权诉讼获得赔偿，通常是他会根据损害结果，寻找与造成这一损害结果相关联一些因素，依这些相关联因素所能涉及的主体为被告提起诉讼，法官会依据当事人的举证判断是否符合侵权行为构成要件，依确定被告是否需要负侵权责任。判断某一具体的行为是否构成侵权行为，需要对其是否符合此行为所涉及侵权行为类型的构成要件进行认定，对于构成要件中的过错、损害和违法行为的认定均属于事实认定问题，主要依赖当事人所能列举的证据，只有因果关系此一要件，在事实清楚的基础上仍难以认定，法院判决往往对其是含糊其辞，而因果关系对于侵权责任的成立及赔偿范围的确定具有决定性意义，系属侵权行为和损害赔偿法的核心所在，且我国民法对因果关系问题的研究要远远落后于对其他问题的研究，因此颇有认真研究之必要。 一、 何为原因 在侵权责任构成要件的因果关系中，究竟何为原因，有不同的学说，如行为、过错、违法行为、侵权行为、被控行为、加害行为等。各种学说可分为两类：一类为原因为客观行为，一类为原因为主观过错。对于过错，尽管有主观说、客观说、综合说之争，但就其本质属性而言是主观的，过错究是人们的一种主观心理状态，“检验过错标准的客观化不能导致过错的本质属性发生指的改变而使过错本身客观化”、“过错永远不能离开行为人的主观世界，而成为客观的实在形态”（出处一）。 过错所能导致的只能是人的行为，如果只有过错的主观心理状态而没转化为行为，则根本不会对他人造成损害，对他人造成损害的只能是某种行为。依过错为侵权责任构成要件，重在强调承担责任者须有法律上的可归责性，而能依此认为过错为因果关系中的原因，否则就会陷入主观归责的误区，例如甲、乙二人均设想对丙的饭里投毒，甲实施了投毒行为而乙未付诸实施，结果导致并中毒，在这里丙中毒的原因是甲的投毒行为而不是乙投毒的主观心理状态，甲的主观心理状态是其投毒行为的原因而不是丙中毒的原因，实因心理状态与他人无涉，造成他人损害的唯客观行为而已。尤其无过错责任的兴起，更用事实否定了过错原因说。 肯定了原因是客观行为，对于各种行为原因说，究竟那种更为合理，下面一一分析。对于侵权行为为原因之说，逻辑上实说不通，探讨何谓原因就是为确定是否构成侵权行为，未确定是否为侵权行为，如何能说侵权行为是原因，因此此说是不可取的。笔者认为加害行为、被控行为并没有实质区别，在某一侵权诉讼中，被告就是依其所认为的加害行为为诉由，从而使加害行为成为被控行为，只不过被控行为原因说“混淆了实体法和程序法上的概念”（出处二），但对于何谓原因的理解是一致的。而对于行为和违法行为之争，“因果关系只是确定责任的一个条件，查找因果关系的目的不在于考虑行为人的行为是否违法，而在于确定行为人的行为与结果之间的联系”（出处三），从而行为原因说比违法行为原因说更为可取。依违法行为为原因可能会导致因果关系难以成立，因损害结果的发生往往是一系列的行为所致，其中只有一部分行为是违法行为，缺少了不是违法行为的那部分行为因果关系实难成立。 对于加害行为原因说和行为原因说，很显然行为的范围要广于加害行为，笔者认为不应该脱离某一具体国家的法律环境而空谈何者更为合理。在当事人主义诉讼模式的国家，一切证据均需要有当事人来举证，法官只能依当事人举证来居中裁决而不能依职权去调查取证，法官判断因果关系的原因只能是原告举证的加害行为，故此采取加害行为原因说更为合理。在职权主义诉讼模式的国家，除当事人举证外，法院可依职权主动的去调查案件事实，原则上讲法官可依原告举证的加害行为和法院调查的证据判断因果关系是否成立，故此采取行为原因说更为合理，且并不仅限于被告的行为。值得注意的是，侵权行为的后果是民事责任，“当事人可以在法律允许的范围内自行协商解决，权利人可以放弃自己的权利或减免对方的责任”（出处四），并通过当事人对实体权利和诉讼权利在法律范围内一定的处分行为来实现，但此种处分行为并不影响职权主义诉讼模式下法院的调查取证，若经法院调查取证表明侵权关系仅仅涉及原被告双方且原告明知除被控行为之外的其他行为存在，此时法官应依被控行为为原因，因为原告不对被控行为以外的行为提起诉讼实为处分权利的行使，法院没有干涉的必要。我国属于职权主义诉讼模式国家，故应采取行为原因说。 二、因果关系的认定 侵权法上的因果关系可分为责任成立的因果关系和责任范围的因果关系，前者指可归责的行为与权利受侵害之间的因果关系，属侵权责任构成要件的问题；后者则指权利受侵害与损害之间的因果关系，属损害赔偿责任范围问题（出处五）。 本文所论只限于责任成立的因果关系。关于责任成立的因果关系，在大陆法系国家先后产生了不同的学说：1、条件说，该说认为引起损害发生的条件都是损害结果的原因；2、原因说，该说不承认条件和结果之间有因果关系，仅承认原因和结果之间的因果关系；3、相当因果关系，该说认为某一事实仅于现实情况发生某种结果时，尚不能认为有因果关系，必须在一般情况，依社会的一般观察，亦认为能发生同一结果的时候，才能有因果关系。 对于条件说，对受害人的保护是最为有利的，但其带有明显的结果归责原则的烙印，因为每个损害结果的发生都会有和很多因素有关，可以称之为条件的行为会因事物之间存在着普遍的联系而漫无边际，在其中一定能够找出某行为人对其行为存在着过错，这样无疑形成有损害结果就一定能获得赔偿的局面，回复到了结果归责原则。对于原因说，其在反对条件说的同时走向了另一个极端，对受害人的保护最为不利，使侵权行为法上的因果关系与哲学上的因果关系相等同。哲学上的因果关系是指事物、现象之间引起与被引起的关系，引起他现象的现象即原因，被引起的现象就叫结果，哲学研究因果关系的目的在于对客观世界运行规律的正确认识，因此哲学上的因果关系强调原因和结果之间具有内在的、本质的、必然的客观联系，而侵权行为法的直接目的在于通过制度设计在当事人之间分摊损害，使当事人对其行为自负其责，故侵权行为法的因果关系并不十分强调原因和结果之间的那种哲学上的客观必然性，只要在行为和损害结果之间有相当程度的联系，行为人就要对损害结果承担一定的责任。因此侵权行为法上的因果关系不同于哲学上的因果关系，它应该是一种不严格的因果关系，因果关系不严格性会不会导致人人自危，担心自己的行为因与某人所受损害具有相当程度的联系而负侵权责任呢？显然不会，因为侵权制度是一个整体，因果关系只是侵权构成要件之一，侵权责任的成立还需要有过错、行为的违法性构成要件，通过对侵权制度的合理设计就使因果关系的不严格性得到了一定的弥补。 这种“行为和损害结果之间有相当程度的联系”的说法，在具体因果关系的认定上主观性极强。此说法在相当因果关系说中有所体现，并提出“依行为时存在而可为条件之通常情势或特别情势中，于行为时依吾人智识经验可得而知及为行为所知之情势为基础，而且其情势对于其结果，为不可缺之条件，一般的有发生同种结果之可能者，其条件与其结果，为有相当因果关系”（出处六） 因果关系认定公式，意图使之客观化，但其中的“通常情势”、“一般的”等词语仍是主观性极强。笔者认为何谓“行为和损害结果之间有相当程度的联系”，这是一个说不清楚的东西，正因为如此，为合理界定作为原因行为的范围和使判断因果关系的标准客观化，各国学者充分发挥自己的抽象思维能力和分析能力提出的诸如直接关系说、可预见性理论、相当因果关系说、法规目的说、义务射程说等多种理论学说，无法有其中一种能够长期得到大家的广泛认可。笔者无意对各种学说一一评价，旨在表明众多学说虽有一时占统治地位者，但随着近年来社会运转的加快，新型侵权案例不断出现，理论上也许很完善的学说很快就会被司法实践所突破，这足以表明学说对因果关系认定的局限性，有时甚至表现为对法律实施的束缚。为什么会出现这种情况？笔者认为“从理论上讲侵权行为法上的因果关系是客观存在的，但对其认定又具有主观性，最终决定侵权责任的因果关系是司法审判人员依据一定规则和理论，在对损害结果、行为、特定环境等因素进行分析判断的过程中认定的”（出处七） 的说法颇值赞同。正是因为对其认定的主观性因素的介入，法官不仅需要考虑法律的意旨，还要考虑社会的舆论、道德伦理的呼声等，而这些主观因素的内容是随着社会的发展而不断变化的，这就使得司法实践中不能够严格依据某种学说来认定因果关系。 侵权行为法中因果关系的认定，是一个法官适用法律的过程，从这种意义上来说，也不应该严格依据某种学说来认定因果关系。通过具体的侵权案例因果关系的认定，一方面应该能使人们明白为什么要对自己的行为承担责任，另一方面要使人们清楚在怎样的情况下自己受到损害可以获得法律救济，从而实现法律对人们行为的指引和对合法权益的保护的功能，若严格依据某种学说来认定因果关系则必然会使人们用此学说的意旨来否定法律所要实现的目的。通过对具体侵权案例中的因果关系的认定，要能体现出法律对正义的追求和维护而不是要求严格的探求因果关系的客观必然性，例如英美法中的著名的Rescue案件：甲过失撞到乙，丙对乙施以救助，为丁驾车所撞伤，甲对丙应否负侵权责任？著名法官Cardozo依“危险招来救助，痛苦呼唤解脱”为由一改早期的否定说而采取肯定说并成为英美侵权行为法上的一项基本原则（出处八），本案例采取肯定说并得到广泛的支持，并不是因为对其中因果关系的认定有什么特别高明的因果关系学说作为支撑，而是因为这样的判决符合美国人们那种互相帮助的民族精神，能体现出法律对正义的追求。 概括以上所说要点：1、侵权行为法上的因果关系是说不清楚的东西；2、对因果关系的认定不能够严格遵守某种学说；3、对因果关系的认定不应该够严格遵守某种学说。因果关系推定在司法实践中的应用，在某种程度上也说明了学说的无能为力。面对这种客观情况，司法实践中不能够对此再继续含糊其辞，笔者建议对侵权行为因果关系的认定应该采取措施是：由最高人民法院选择比较典型的、有代表性的侵权行为案例，对之进行类型化分类，建立各种类型的侵权行为案例库，各级人民法院在司法实践中应该参照案例库中点典型案例对因果关系的认定方法来类推适用相同或类似的案件，但能够提出更为合理的理由除外，当出现对因果关系认定更为合理的新案件应该用新案件替代旧案件。这样的好处在于：1、最高院在经过慎重考虑选取的案例，对因果关系的认定会有更多的合理性；2、依典型案例作为参考，对因果关系认定的标准增强了客观化，减少了法官的主观任意性；3、这样能够使相同或类似法律关系的当事人，在法律面前得到同样的对待。 参考文献 1、杨立新 侵权法论上册，吉林人民出版社，2000年3月第1版，第213页。 2、杨立新 侵权法论上册，吉林人民出版社，2000年3月第1版，第204页。 3、王利明、杨立