工程建设监理复习.doc

第1章工程建设监理的基本概念建设项目：是在一个总体设计或总预算方位内，有一个或几个互有联系的单位工程组成，一次性建城，建成后在经济上可以独立经营、行政上可以统一管理的建设单位。项目管理：是为使项目实现所需要的质量、所规定的时限和投资额所进行的规划、组织。控制与协调。建筑市场的特点：市场交易性，建筑商品的生产过程。建筑市场三大主体：业主：又称为项目法人、甲方、建设单位，是工程项目的买方。承包商：又称承包人、乙方、承包单位、承建单位，是工程项目的卖方。咨询顾问：又称咨询工程师、建筑师等，是在工程建设项目中为业主或承包商提供有偿专业服务的单位或个人。工程建设监理：指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律法规、工程建设监理合同及其他工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。工程建设监理的性质：服务性、公正性、独立性、科学性。监督与监理区别：前者属政府行为、宏观管理、主要依靠法律法规。如质监站、可罚款。后者属民间行为、微观管理、监理公司、不可罚款，业主委托（依据合同）。P13图1-1（我国现行的建设项目管理体制）必须进行建设监理的：国家重点建设工程，大中型公用事业工程，成片开发建设的住宅小区工程，利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程，国家规定必须实行监理的其他工程。第2章监理工程师监理工程师：注册监理工程师，简称为监理工程师，是指经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书，并按照规定注册，取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。总监理工程师是由监理单位发送代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持监理机构的监理工程师。总监理工程师代表是监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中监理工程师。专业监理工程师是根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。监理员是经过监理业务培训，具有同类业务相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。监理工程师的素质：1.要有较高的学历和多学科的专业知识2.要有丰富的工程建设实践经验3.要有健康的体魄和充沛的精力4.要有良好的品德监理工程师执业资格考试内容：工程建设监理的基本概念，工程建设合同管理，工程建设质量控制，工程建设进度控制，工程建设投资控制和工程建设信息管理考试：4个科目，即建设工程监理基本理论与相关法规、建设工程合同管理、建设工程质量、投资、进度控制、建设工程监理案例分析监理人员工作守则不同时在两个监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工，材料，设备的生产供应等单位兼职。P19第3章工程建设监理单位监理单位，一般是指取得监理资质证书、具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询的单位。P27工程建设监理单位的设立应先申领企业法人营业执照，在申报资质。工程建设监理单位的资质和构成要素P31-33建设工程监理与相关服务的主要工作内容服务阶段具体服务范围构成备注勘察阶段协助发包人编制勘察要求、选择勘察单位，核查勘察方案并监督实施和进行相应的控制，参与验收勘察成果建设工程勘察、设计、施工、保修等阶段监理与相关服务的具体工作内容执行国家、行业有关规范、规定(三控三管一协调)设计阶段协助发包人编制设计要求、选择设计的单位，组织评选设计方案，对各设计单位进行协调管理，监督合同履行，审查设计进度计划并监督实施，核查设计大纲和设计深度、使用技术规范合理性，提出设计评估报告（包括各阶段设计的核查意见和优化建议），协助审核设计概算施工阶段施工过程中的质量、进度、费用控制，安全生产监督管理、合同、信息等方面的协调管理保修阶段检查和记录工程质量缺陷，对缺陷原因进行调查分析并确定责任归属，审核修复方案，监督修复过程并验收，审核修复费用工程建设施工阶段：1、协助建设单位与承包单位编写开工申请报告。2、察看工程项目建设现场，向承包单位办理移交手续。3、审查、确认承包单位选择的分包单位。4、审查承包单位的施工组织设计或施工设计方案，下达单位工程施工公开令5、审查承包单位提出的建筑材料、建筑物配件和设备的采购清单。6、检查工程使用的材料、构件、设备的规格和质量。7、检查施工技术措施和安全防护设施。8、主持协商建设单位或设计单位，或施工单位，或监理单位本身提出的设计变更。9、监督管理工程施工合同的履行，主持协商合同条款的变更，调解合同双方的争议，处理索赔事项。10、检查完成的工程量，验收分项分部工程，签署工程付款凭证。11、督促施工单位整理施工文件的归档准备工作。12、参与工程竣工预验收，并签署监理意见。13、审查工程结算。14、编写竣工验收申请报告、参加竣工验收、协助办理工程移交。监理单位的道德准则：监理单位从事工程建设监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的道德准则。1、守法，这是任何一个具有民事行为能力的单位或个人最起码的行为准则。监理单位的守法，就是要依法经营。2、诚信，就是忠诚老实、讲信用，它是考核企业信誉的核心内容。3、公正，主要是指监理单位在协调建设单位与承包单位之间的矛盾和纠纷时，要站在公正的立场，是谁的责任，就有谁承担；该维护谁的利益，就维护谁的利益。4、科学，是指监理单位的监理活动要依据科学的方案，要运用科学的手段，要采取科学的方法。建设工程监理与相关服务，应当遵循公开、公平、公正、自愿和诚实信用的原则。必须依法招标的建设工程，应通过招标方式确定监理人。监理服务招标应优先考虑监理单位的资程度、监理方案的优劣等技术因素。监理单位承揽监理业务的方式有两种：一：是通过投标竞争取得监理业务；二是有建设单位直接委托取得监理业务。监理合同文件包括：合同。监理投标书或中标通知书。合同标准条件。合同专用条件。在实施过程中双方共同签署的补充与修正文件。工程监理的正常工作：是指双方在专用条件中约定，委托人委托的监理工作范围和内容。“工程监理的附加工作”是指：1、委托人委托监理范围以外，通过双方书面协议另外增加的工作内容2、由于委托人或承包人原因，使监理工作受到阻碍或延误，因增加工作量或持续时间而增加的工作。“工程监理的额外工作”是指正常工作和附加工作以外，根据规定监理人必须完成的工作，或非监理人自己的原因而暂停或终止监理业务，其善后工作及恢复监理业务的工作。监理人权利：1、选择工程总承包人的建议权。2、选择工程分包的认可权。3、对工程建设有关事项包括工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计和使用功能要求，向发包人的建议权。4、对工程设计中的技术问题，按照安全和优化的原则，向设计人提出建议；5、审批工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和降低成本的原则，向承包人提出建议，并向发包人提出书面报告。6、主持工程建设有关协作单位的组织协调，重要协调事项应当向发包人报告。7、征得发包人同意，监理单位有权发布开工令、停工令、复工令，但应当事先向发包人作出书面报告。8、工程上使用的材料和工程质量的检验权。对于不符合设计要求和合同约定及国家质量标准的材料、购配件、设备，有权通知承包人停止使用；对不符合规范和质量标准的工序、分部、分项工程和不安全施工作业，有权通知承包人停工整改、返工。承包人得到监理单位复工令后才能复工。9、工程施工进度的检查、监督权，以及工程实际开、竣工日期提前或超过工程施工合同规定的开、竣工期限的签认权。应事先征得发包人书面确认。10、在工程施工合同约定的工程价格范围内，工程款支付的审核和签认权，以及工程结算的复核审查权，最终由发包人签字确认。未经总监理工程师签字确认，发包人不支付工程款。监理人责任 P48第4章工程建设监理的组织组织的概念：指人们为了实现系统的目标，通过明确分工协调关系，建立权力责任体系，而构成的能够一体化支付的人的组合体及其运行的过程。组织构成要素：管理层次，管理跨度，管理部门，管理职能监理组织形式：P53-56监理组织结构的层次：1.决策层：有总监理工程师和其助手组成。要根据工程项目的监理活动特点与内容进行科学化，程序化决策。2.中间控制层（协调层和执行层）：有专业监理工程师组成。具体负责监理规划的落实、目标控制以及合同管理。属于承上启下管理层次。作业层（操作层）：由监理员组成，具体负责监理工作的操作。项目监理组织各类人员的基本职责P6162第5章建设监理规划监理规划的概念：工程建设监理规划是监理单位接收建设单位委托监理及收到设计文件后编制的，指导项目监理机构全面展开监理工作的指导性文件。它是根据项目监理委托合同规定范围和建设单位具体要求，在项目总监理工程师的主持下编制，经监理单位技术负责人审核批准后贯彻实施。其目的在于提高项目工作效果，保证项目监理委托合同全面得到实施。监理大纲、监理规划、监理实施细则、旁站监理方案的比较：P65监理文件名称编制对象编制人员编制时间为什么做做什么如何做监理大纲项目整体监理单位技术负责人在监理招标阶段编制的，目的是使建设单位信服，进而获得监理任务。起着“方案设计”的作用监理规划项目整体总监理工程师 监理单位技术负责人在监理委托合同签订后制定，目的是指导项目监理工作，起着“初步设计”的作用监理实施细则某项专业具体监理工作专业监理工程师 总监理工程师批准在完善项目监理组织，落实监理责任后制定，目的是具体实施各项监理工作，起着“施工图设计”的作用旁站监理方案关键部位，关键工序专业监理工程师，总监理工程师批准在监理规划和监理实施细则完成后制定，提出对关键部位和关键工序从施工材料检验到施工质量验收进行全过程现场跟班旁站监理的要求注：为重点内容。隐蔽工程验收项目：所有隐蔽工程均应在承包单位自行验收确认（签字）后，提前一至三天交项目监理机构各专业复验签证（同时必须提供配料单、大样图），未经复验一律不得进行隐蔽。监理规划依据：1.建设工程的相关法律、法规以及项目审批文件2.与工程建设项目有关的标准、设计文件、技术材料。3.监理大纲、工程委托监理合同文件以及建设工程项目相关的合同文件等。监理工作方法及措施P7276监理规划应在签订委托监理合同以及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。监理规划应由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制。监理规划编制依据 P78第6章工程建设监理目标控制（p96页图6-1）投资，进度，质量三大目标的关系：（1）增加投资，提高质量；提高质量，效益增加。（2）质量提高，进度相对加快；进度适当，质量提高。（3）加快进度，效益提高；增加投资，进度加快。控制：基本原理（主体、对象）、反馈（正、负）、前馈（P97页图6-3控制的过程图）P96-97被动控制：被动控制是根据被控系统输出的情况，与其计划值比较，以及当实际值偏离计划值时，分析其产生偏差的原因，并确定下一步的对策。被动控制是事后控制，也是反馈控制。主动控制：主动控制指事先主动地采取决策措施，以尽可能地减少，甚至避免计划值与实际值的偏离。很显然，主动控制是事前控制，也是前馈控制。它对控制系统的要求非常高，特殊是对控制者的要求很高，因为它是建立在对未来预测的基础上，其效果的大小，有赖于准确的预测分析。工程建设监理目标控制的措施：（1）组织措施:指对被控对象具有约束功能的各种组织形式、组织规范、组织指令的集合。（基本前提和保障）（2）技术措施：（3）合同措施（4）经济措施。建设项目投资：一般是指进行某项工程建立形成生产能力花费的所有费用，即建立项目有计划的形成固定资产，扩大再生产能力和维持最后流动资金的一次性总和。建设项目投资控制的主要工作内容：（1）项目建设的前期阶段（决策阶段）。主要是对拟建项目进行可行性分析，确定项目投资估算数，进行财务评价和国民经济评价。（2）项目设计阶段。利用按费用设计原则，提出设计要求，用技术经济方法组织评选设计方案，确定设计概算。（3）施工招标阶段。协助业主做好招标工作，如协助评标，决标，签订合同等工作。（4）施工阶段。确定建设项目的实际投资数，使它不超过项目的计划投资数（合同价），在保证工程质量和进度的前提下做好计量和支付工作，并实施过程中，进行费用动态管理与控制。项目的经济评价（财务评价、国民经济评价、社会效益评价、建设项目不确定性经济分析）。财务评价的内容（项目的盈利能力分析，清偿能力分析和外汇平衡分析）建设施工合同第26条规定，工程款在双方确认计量结果后14天，发包人应向承包人支付工程款。竣工结算的概念：建设项目竣工后，承包商与业主应及时办理竣工验收和竣工核验手续，在规定的期限之内，编制竣工结算书和工程价款结算单，向业主办理竣工结算，业主凭此办理建设项目竣工决算。进度控制的概念：指工程项目各建设阶段编制进度计划，将该计划付诸实施，在实施过程中经常检查实际进度是否按计划要求进行，如有偏差则分析产生偏差原因，采取补救措施或调整、修改原计划，直至工程竣工，交付使用。进度控制的最终目的是确保项目进度目标的实现，建设项目进度控制的总目标是建设工期。影响进度的因素：（1）人的干扰因素；（2）材料，机具，设备干扰因素；（3）地基干扰因素；（4）资金干扰因素；（5）环境干扰因素。工程延误有两大类：一是指由于承包单位自身的原因造成的工期延长，其一切损失由承包单位自己承担，同时建设单位还有权对承包单位施行违约误期罚款。其二是指由于承包单位以外的原因造成的工期延长，承包单位不仅有权要求延长工期，而且还有向建设单位提出赔偿的要求，以弥补由此造成的额外损失。进度计划的调整方法：（1）改变某些工作间的逻辑关系；（2)缩短某些工作的持续时间工程建设施工阶段进度控制P125-128质量控制活动划分为三个阶段：预防阶段，即控制计划阶段；实施阶段，即操作和检验阶段；措施阶段，即分析差异，纠正偏差阶段。工程建设监理质量控制：由于监理工程师在质量控制中的中心地位，监理人员对其把关不严、决策或指挥失误、工作失误、犯罪行为等原因造成的工程质量问题，应承担 不可推卸的质量控制责任，因为监理人员具有事前介入权、事中检查权、事后验收权、质量认证和否决权，具备了承担质量控制责任的条件，并取得相应的经济报酬。但这种责任的性质是间接的。施工中出现的质量问题，应由承包单位承担主要责任，不能因为监理的介入而转化责任的性质。P130131施工段的质量控制P138143工程项目的质量控制：（1）建设单位的质量控制；（2）承包单位的质量控制；（3）政府的质量控制。影响工程质量的因素：人,材料,机械,方法和环境.，表示为4M1E.质量控制的手段：（1）见证，旁站，巡视和平行检验；（2）指令性文件；（3）工地例会，专题会议。当建筑工程质量不符合要求时，应按下列规定进行处理：a.经返工重做或更换器具，设备的检验批，应重新进行验收；b.经有资质的检测单位检测鉴定能够达到设计要求的检验批，应予以验收。c.经有资质的检测单位检测鉴定达不到设计要求，但经原设计单位核算认可能够瞒住结构安全和使用功能的检验批，应予以验收。d.经返修或加固处理的分项，分部工程，虽然改变外形尺寸但仍能满足安全使用要求，可按技术处理方案和协商文件进行验收。第7章工程建设监理的安全管理三同时原则：三同时原则是指生产性基本建设项目中的劳动安全卫生设施必须符合国家规定的标准，必须与主体工程同时设计,同时施工，同时投入生产和使用，安全措施优先到位，以确保建设项目竣工投产后，符合国家规定的劳动安全卫生标准，保障劳动者在生产过程中的安全和健康。安全监理：指对工程建设中的人、机、环境及施工全过程进行安全评价、监控和督察，并采取法律、经济、行政和技术手段，保证建设行为符合国家安全生产、劳动保护法律、法规和有关政策，制止建设行为中的冒险性、盲目性和随意性，有效的把建设工程安全控制在允许的风险范围内，以确保安全性。安全监理是对建筑施工过程中安全生产状况所实施的监督管理。安全监理的主要工作内容和工作程序P148150建设工程安全生产的监理责任P151隐患是指未被事先识别或未采取必要防护措施的可能导致安全事故的危险源或不利环境因素。事故隐患是指可导致事故发生的危险状态、人得不安全行为及管理上的缺陷。施工安全隐患的处理程序P152施工安全隐患的处理方式：1、停止使用，封存2、指定专人进行整改以达到要求3、进行返工以达到要求4、对有不安全行为的人进行教育和处罚5、对不安全生产的工程重新组织。安全事故处理P156158（1）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒），或者1亿元以上直接经济损失的事故。（2）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故。（3）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故。（4）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。第八章工程建设监理的合同管理合同：又称契约。合同是当事人之间设立、变更、终于民事关系的协议。权利主体：又称，民事权利义务主体。权利客体：是指权利主体的权利和义务共同指向的对象。内容：是指民事权利和义务。合同是一种民事法律行为和合同是当事人的法律行为。合同无效：指合同当事人协商订立，但因其不具备或违反法定条件，