寻租理论研究综述.doc

寻租理论的研究综述公共管理学院12级社会保障12012000177黄佳佳摘要：寻租是指那种利用资源并通过政治过程获得特权从而对他人利益的损害大于租金获得者收益的行为。寻租理论近年来越来越受到学者的关注，据笔者的文献检索，就寻租理论而言，西方的研究要比国内的研究早得多，而且西方的研究已经根据学派分门别类初具规模，目前我国正处于经济变革中的转型时期，地方政府寻租现象在我国广泛存在。而近年来国内也越来越成为专家学者研究的热点。本文仅就所能收集的资料对寻租理论做一个研究综述，对寻租理论的反战做了展望，并对发展现状做出简单的评述。关键词：寻租理论发展研究前言寻租这一词首先来自西方的经济学领域，后从最初的经济学含义扩展到政治领域,与政治权力结合的“权力寻租”成为腐败的代名词。权力寻租在现实社会中具有极大的社会危害性。推进政治发展、加强制度创新、打造有限政府、扩大公众参与,是根治权力寻租的必然选择。近年来我国也掀起了对寻租的以及其防治的研究热潮，而对众多学者的研究进行一个综述对于往后寻租理论研究的进一步升级也有较好的推进作用。一、 寻租理论的产生自 19 世纪 70 年代以来，许多经济学家开始关注非生产性、有损于社会福利的活动，并在不同的领域对其进行了深入的研究与探索。他们把那些设法取得并维持垄断利益，或是对既得利益进行再分配的非生产性活动，称之为寻租行为，并由此发展出一门研究这类活动与经济发展关系的理论寻租理论。寻租理论在经济领域中具有深刻的思想渊源。实际上，经济学家非正式地涉及和讨论寻租活动己经有很长的时间了。在古典经济学中，竞争与垄断的概念中就隐含有寻租的意思。有关寻租的零散论述可以追溯到亚当斯密乃至更早。经济学家在探讨寻租理论的思想渊源时，一致共推萨伊为寻租理论的始祖。现代寻租理论是美国经济学家克鲁格于1974年最先提出的。但美国另一经济学家塔洛克认为早在1967年他就在一篇论文中论证了有关寻租现象的问题 谭崇台. 寻租理论及其思想渊源J. 经济评论,1994,03:30-34.。西方资本主义国家依靠国家干预不能解决经济停滞、失业、通货膨胀、经济危机等问题，导致了当时凯恩斯式的国家干预主义地位动摇。以此为契机，新自由主义“反对国家干预，主张自由放任”的经济思潮乘机复兴，作为新自由主义的支持者和拥护者的“寻租理论”正迎合了这一经济思潮应运而生。二、 寻租理论的研究与发展寻租活动在发达国家、发展中国家和处于转型期的国家中各有不同的表现形式。对于寻租活动的研究可以减少非法的行贿、受贿、索贿，以取得政府无意创租和主动创租等行为造成的对于公共资源造成浪费和不公平。而对于寻租的研究西方国家要早于我国，所以研究领域及研究的系统性都要优于我国。（一） 寻租理论在国外的研究与发展寻租理论从研究的学派来分可以分为：公共选择学派、国际贸易学派、芝加哥学派 许彬.公共经济学导论.哈尔滨市：黑龙江人民出版社,2002.。1、 公共选择学派公共选择学派的代表人物有：塔洛克、布坎南公共选择学派的观点有两个中心思想:第一，寻租活动产生的根本原因归结为政府对市场的过多干预以及政府拥有各方面特权、垄断权和优惠权；第二，限制寻租的基本方法是限制政府。公共选择学派一直承认市场机制是有缺陷的，所以，对由此引发的政府干预经济活动抱有深深的怀疑。因此，在论证了政府干预的各种缺陷后，他们对政府干预大都持反对排斥的态度。塔洛克1967 年发表的一篇论文关税、垄断和偷窃的福利成本中指出：“完全竞争的古典模型对偏离竞争造成的社会福利损失估计得过小，理由是人们会竞相寻租，或者说进行各种疏通活动，以争取收入，而且在竞相寻租的条件下，每个人都认为花费到与他能取得利润或税收的期望值的费用去取得租金是值得的。寻租活动的目的就是通过影响各种公共权力的运用来获得巨额租金” 孙攀峰. 我国地方政府寻租行为研究D.南京航空航天大学,2008.。2、 国家贸易学派国家贸易学派的代表人物有：克鲁格、杰格迪什巴格瓦蒂国家贸易学派的主要思想：国际贸易学派根据一般均衡理论，用各种数学模型来计算租金。正规的模型对国际贸易中许可证、配额造成的损失进行估算，但是国际贸易学派的寻租理论仅涉及保护关税、限额和固定汇率等内容，很少注意到政治市场的公共选择，仅注重对租金的分析所以不能全面的反映寻租理论。美国明尼苏达大学经济学教授安妮克鲁格在 1974 年 6 月美国经济评论上的一篇探讨国际贸易保护主义政策的论文寻租社会的政治经济学中首次提出了寻租一词，虽然她的思想和塔洛克的思想较为相似，但是她用更为规范的模型扩展了对于寻租行为的研究。3、 芝加哥学派：芝加哥学派的代表人物：波斯纳、斯蒂格勒、佩尔兹曼、贝克尔芝加哥学派的主要思想：加哥学派学者对寻租理论全方位、多视角研究，使其得以逐渐完善。其学派主要有：波斯纳的垄断社会成本理论，斯蒂格勒、佩尔兹曼的经济管制理论和贝克尔的压力集团理论。波斯纳（1975）对塔洛克理论数学模型化，充分论证了竞争以及垄断市场结构与垄断社会福利损失之间的关系。波斯纳理论的不足之处是他对塔洛克的理论进行较规范的经济分析，但他对社会成本描述并无进展。斯蒂格勒（1971）开创了经济管制理论的先河，指出：国家是产业中利益集团寻求租金的最大利益源泉，其利益和灾难并存。贝克尔（1983）展示了在不同利益集团的竞争性寻租活动中，两个集团之间展开竞争性寻租活动获胜的条件。他为寻租行为的深入分析提供了很好的方法和工具。特别是他将博弈论方法引入寻租行为分析，奠定了其在寻租理论中的重要地位 卢现祥.寻租经济学导论M.北京:中国财政经济出版社,2000.。4、 寻租的治理公共选择学派主张对政府公共权力实行更广泛的制约，以减少公共权力对市场经济的负面影响。他们的主要思想就是在政府中建立起相应制约的权力体系。道格拉斯诺斯指出，企业家能获得什么样的特殊知识，是由特定的制度结构决定的。所以，创建具有寻利导向而非寻租导向的基本制度框架是抑制寻租的一种治本之策。（二） 寻租理论在国内的研究与发展在国内学术界，关于寻租理论的研究起步很晚，主要起源于经济社会体制比较杂志在 20 世纪 80 年代末发起的一场讨论。此后，寻租与反寻租的词语逐渐见诸一些理论著作和学术论文。20世纪70年代西方世界开始了新自由主义的思潮，相应的社会主义阵营也开始了改革的浪潮，而中国在渐进式的改革模式下催生了“双轨制”，与此同时不公平竞争等的出现。在这样的背景下，我国比较杂志 1988 年第 2 期上发表了美国经济学家尼古拉斯拉迪的一篇题为中国经济体制再造的论文，真正开启了我国的“寻租”理论的研究。我国关于寻租的研究可谓涉及各个职业领域，但是最主要的分类还是政治和经济，主要的研究方向也就是寻租的产生、影响及解决途径。1、寻租理论的引入寻租的真正引进应该在我国经济学者吴敬琏在比较杂志第 5 期“寻租”理论与我国经济中的某些消极现象中对西方“寻租理论”的介绍。此举开创了我国寻租理论研究之先河，被誉为中国的寻租理论之父。钱颖一（1988）认为，引入寻租理论为我国坚持市场取向改革的经济学家解释当时的腐败现象提供了一种他们所希望的理论。目前，我国经济学家运用寻租理论分析腐败以及寻租所造成的浪费等问题，如权力寻租、制度寻租、寻租行为、寻租的边际效应等，而对地方政府寻租行为的研究在学术界则鲜有涉及，大多散见于各类相关研究成果中。2、国内学者对寻租理论的主要研究成果针对寻租本身的研究：此后学者们借鉴西方寻租理论分析中国经济中的某些消极现象。当时大部分学者的观点是: (1)寻租活动的根源在于政府的行政干预。(2)寻租活动的危害不仅在于造成社会资源的大量浪费,引起腐败盛行,导致经济效益低下,而且由于寻租产生既得利益阶层,阻碍改革的进程。 (3)消除寻租的根本方法就是解除对微观经济活动、包括厂商价格行为的行政管制,放开价格,健全市场,开展平等竞争。其中,学者们用寻租理论来解释腐败现象泛滥的原因 李健. 西方寻租理论探析J. 经济学家,1997,04:87-91.。陆仕祥和覃青作（2011）很好的将20世纪90年代以来的国内寻租理论归纳如下：经济学者贺卫（1999）把政府创租活动分为三类：一是政府无意创租，二是政府被动创租，三是政府主动创租。经济学者卢现祥（2000）主要对西方的寻租理论进行了系统分析研究。田野（2000）把公共选择学派的寻租理论引入国际关系领域，以此解读国际权力结构中地位不同的国际政治行为主体之间的互动模式，从而更加明晰和深刻地揭示国际秩序的内在逻辑。李政军（2006）认为寻租理论为我国理论界分析转轨过程中的腐败问题提供了新的方法和新的视点，也为我国政府适应市场经济体制的要求转变职能提供了新的思路 陆仕祥,覃青作. 寻租理论研究综述J. 传承,2011,29:80-81.。针对寻租的治理的研究：陈永森（1999）认为中国的寻租及腐败，其产生的背景、性质、范围、作用与影响又有其自己的特点。为最大程度地限制寻租，消除腐败，中国应该走经济市场化、政治民主化、治国法制化的道路。同时，培植公民文化，增强公民权利意识，对制止寻租及腐败有特别重要的意义。赵铁（2005）认为要治理寻租需要发展有限政府，并提倡廉政理念与时代精神。蔡宁（2006）提出要从根本上治理寻租性腐败，应从制度创新方面进行努力。赵敏娟（2011）认为治理寻租需要优化权力结构、完善有效的监督管理机制,惩治权力寻租行为、充分发挥道德的制约作用,构筑权力者抵御寻租欲望的心理防线 赵敏娟. 权力寻租行为及其治理A. 吉林省行政管理学会.吉林省行政管理学会“政府管理创新与转变经济发展方式”学术年会论文集（吉林政报2010专刊2）C.吉林省行政管理学会:,2011:2.。肖炳兰（2011）：用寻租腐败论分析我国社会主义条件下的政治行为，混淆了政治领域和经济领域的区别、社会主义政治与资本主义政治的区别、社会主义条件下的政府人与资本主义条件下政府人的区别 肖炳兰. 是经济人,还是公仆人?对西方寻租腐败理论适用性的思考J. 当代世界与社会主义,2011,01:157-159.9 陈健.我国地方政府的权力寻租:现状、原因及治理D.上海交通大学,2008.10 于健慧.权力寻租性腐败的危害及其治理J.行政论坛,2006, (2).11 周立华，地方政府在税收领域中的寻租行为及治理对策，江苏科技大学学报（社会科学版），2005，06：353912 张文龙，刘烈龙，对“寻租”定义的批判，上海经济研究，2001，10：303213 陈国权，付旋，公共政策的非公共化寻租的影响，中国行政管理，2003，01：495314 樊纲，中国经济体制改革的特征与趋势，渐进与激进中国改革道路的选择，经济科学出版社，1996：1415陈健.我国地方政府的权力寻租:现状、原因及治理D.上海交通大学,2008.16 贺卫.寻租经济学M.中国发展出版社,1999.4宋继权.论政府投资项目中创租及寻租的防范与控制J.怀化师专学报,2000. (2),17 张向达.政府寻租及寻租社会改革J.当代财经,2002.(12).18 张莎,聂志毅.论寻租行为与行政权力腐败的法律控制J.经济师,2004.(3)19 李英.新制度经济学角度看权力寻租J.社会主义研究, 2001, (3). (下转第119页)20 肖顺发.论权力寻租及其防治J.湖湘论坛, 2002, (5).21 江雪莲.关于我国的权力寻租与黑色经济腐败现象的思考J.河北师范大学学报(哲学社会科学版), 2002, (5).22 秦军,王爱芳.论权力寻租的原因及对策J.前沿, 2003, (2).23 蔡恩泽.透析/权力寻租0J.党风与廉政, 1999, (7).24 刘启君寻租行为定义问题的再认识湖北社会科学，2005（3）25 胡海军寻租的经济增长效应：经验分析当代经济，2006（12）26 胡鞍钢腐败：中国最大的社会污染中国改革，2001（4）27 刘启君新古典寻租理论“资源浪费”说评析理论月刊，2005（10）28 郝云宏，王淑贤我国地方政府行为研究财经研究，1999（7）29 周晓曼寻租理论视角下的政府行为分析：硕士学位论文济南：山东大学图书馆，200630 仲伟周.公共权力的寻租行为分析及政策含义 J.山西财经大学学报, 1999, (3).。三、 寻租理论的发展趋势我国的寻租活动与西方发达的市场经济国家内的寻租行为是有区别的，我们不能直接套用西方的寻租理论来解决我国的问题。西方经济学中的寻租理论是在与我国很不相同的社会背景下发展起来的，政治历史传统和经济发展水平不同，面对的现实问题也有很大的差别。因此，我们不仅要借鉴西方经济理论，而且要创新西方经济理论，要结合我国实际，找出地方政府寻租行为的一般规律与特点，探讨地方政府寻租行为的效应，以期有效治理地方政府寻租行为。许多学者开始将寻租理论运用到现实的经济、政治及政府管理中来，逐渐认识到寻租对社会发展造成的浪费和危害，如容易滋生政府腐败等。同时也提出了许多有见地的治理对策，为我国经济社会健康发展提供了理论支持。但关于寻租理论，现有的国内外政治学和经济学研究都存在一定的不足，主要是还没真正为现实存在的腐败问题提出可操作的治本之策，仍需继续深入研究。今后将会进一步引入管理学学科理论，运用交叉学科理论深入研究寻租理论或许是该理论发展的一个趋势。四、 寻租理论发展现状的简要评价寻租理论在西方国家发展已久，其影响力已渗透到经济学、政治学、社会学及管理学等领域寻租理论在中国发展至今，虽成果不像西方那样丰硕，但也取得了较大进步。迄今为止，国内报刊杂志上有关寻租理论的评价、综述、争鸣、理论研究和应用的文章以及译文已达数百篇，这反映出对寻租理