年产xx装饰内墙涂料项目建议书.docx

泓域咨询MACRO/ 年产xx装饰内墙涂料项目建议书年产xx装饰内墙涂料项目建议书摘要说明该装饰内墙涂料项目计划总投资9968.35万元，其中：固定资产投资6908.91万元，占项目总投资的69.31%；流动资金3059.44万元，占项目总投资的30.69%。达产年营业收入22542.00万元，总成本费用17465.86万元，税金及附加190.29万元，利润总额5076.14万元，利税总额5966.59万元，税后净利润3807.11万元，达产年纳税总额2159.49万元；达产年投资利润率50.92%，投资利税率59.86%，投资回报率38.19%，全部投资回收期4.12年，提供就业职位430个。坚持应用先进技术的原则。根据项目承办单位和项目建设地的实际情况，合理制定项目产品方案及工艺路线，在项目产品生产技术设计上充分体现设备的技术先进性、操作安全性。采用先进适用的项目产品生产工艺技术，努力提高项目产品生产装置自动化控制水平，以经济效益为中心，在采用先进工艺和高效设备的同时，做好项目投资费用的控制工作，以求实科学的态度进行细致的论证和比较，为投资决策提供可靠的依据。努力提高项目承办单位的整体技术水平和装备水平，增强企业的整体经济实力，使企业完全进入可持续发展的境地。.项目概述、项目建设背景分析、产业调研分析、产品及建设方案、项目选址评价、工程设计、项目工艺说明、环境保护概述、安全规范管理、风险应对评估、节能方案、进度方案、投资方案计划、项目盈利能力分析、综合评价等。第一章 项目建设背景分析一、项目建设背景1、推进中国制造的品质革命是一项复杂的、涉及经济社会各个方面的巨型系统工程，需要社会各界和制造企业凝心聚力、锲而不舍、协同推动。这就需要从系统、全局、综合和长期的视角看待中国制造的质量问题，建立起涵盖经济、文化、社会、生态文明等多领域，政府、企业、社会组织共同参与的质量管理体系。一方面，要提高国家层面的计量、标准、检验检测、认证认可等国家质量基础设施的支撑能力，产业层面的产业基础能力，企业层面的技术创新能力和管理创新能力，有效解决各个层面基础能力不高的问题。另一方面，要改善社会文化环境、政府政策环境和市场环境，协同推进社会文化环境改善与经济激励机制完善，协同推进质量法制体系完善和市场体系建设，同时大力激发企业家精神、弘扬工匠精神。2、主要通过增量带动，大力发展新兴产业，即紧紧依靠招商引资，招大商、引大资、引大智，培育和发展高端制造业，增添台州经济发展新动力。具体方向在哪里？中国制造2025浙江纲要明晰了我省11大产业发展重点领域，各地要坚持“工业立市”不动摇，瞄准高端和前沿产业，扩大开放，超前布局，积极参与长三角的合作与开发，积极融入全球制造业体系，主动参与国际竞争与合作，在每个领域努力寻求新的突破，打造一批国际竞争力领先的企业和产业集群。要顺应改革大势继续深化体制机制改革，加快建立有利于引导各类投资主体发展先进制造业的经济调控机制，并充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，撬动和激活充裕的民间资本，引导民间资本与实体经济结合，使得好项目获得资本的“青睐”和“浇灌”，激发有潜力企业的创新能力和创业激情，为制造业提供不竭动力和支撑。3、 “十三五”时期，要以转变经济发展方式为目标，以科学发展、跨越发展为主线，顺应世界科技飞速发展带来的新机遇和新挑战，加快产业升级换代，积极谋划战略性新兴产业、高技术发展重点，培育壮大具有当地特色的产业集群；紧紧抓住加快培育发展战略性新兴产业的新机遇，跟踪世界高技术产业发展动态，立足现有产业基础，充分利用国际和国内资源，加强创新引领，不断改造提升传统优势产业，大力培育壮大区域特色和比较优势的战略性新兴产业，力争建成一批有自主核心技术、有一定市场规模和良好经济社会效益的产业集群，推动产业结构转型升级，为建设创新型先进制造业基地提供有力支撑。二、必要性分析1、实现经济稳定增长，不能忽视防范风险。当前，我们要度过经济减速关口、平稳转向新常态，防控化解各类风险难以避免，也十分复杂。对于产能过剩、地方债务等方面的问题，还需强调底线管理、主动有为。最近一个时期，中央正在有条不紊地按照既定步调推进改革，态度和力度都表现出强大的定力和决心。我们要认真贯彻落实好中央的各项决策部署，加倍努力落实中央经济工作会议关于“稳增长”的各项部署，保持稳增长和调结构之间的平衡，依靠促改革调结构，合力推动我国经济在新常态下稳步前行。稳定是发展的基石，行稳是致远的前提。在刚刚闭幕的中央经济工作会议上，习近平总书记发表重要讲话，分析当前国内国际经济形势，总结2016年经济工作，阐明经济工作指导思想，对2017年经济工作作出全面部署。贯彻中央经济工作会议精神，要把稳中求进工作总基调贯彻到各个方面，切实做到稳定大局、不断进取、奋发有为。2、实施知识产权战略，加强标准体系建设。加强重点产业专利布局，建立重点产业知识产权评议机制、预警机制和公共服务平台，完善知识产权转移交易体系，大力培育知识产权服务业，提升工业领域知识产权创造、运用、保护和管理能力。深入开展企事业单位知识产权试点示范工作，实施中小企业知识产权战略推进工程和知识产权优势企业培育工程。完善工业技术标准体系，加快制定战略性新兴产业重大技术标准，健全电子电气、关键零部件等工业产品的安全、卫生、可靠性、环保和能效标准，完善食品、化妆品、玩具等日用消费品的安全标准。支持基于自有知识产权的标准研发、评估和试验验证，促进更多的技术标准成为国际标准，增强我国在国际标准领域的影响力和话语权。3、投资项目建成投产后，项目承办单位将成为项目建设地内目前投资规模较大的企业之一，项目的建设无论是对企业自身的发展还是对促进当地经济和社会发展，都将起到明显的推动作用；投资项目的建设是项目承办单位自身发展的需要，随着国内相关行业的高速发展和客户需求面的不断增多，项目产品市场需求量日益扩大，因此，紧紧抓住项目产品市场需求动态，拓展投资项目丰富产品线及扩大生产规模已经显得必要而且紧迫。三、项目建设有利条件项目承办单位现有资产运营优良，财务管理制度健全且完善，企业的资金雄厚，凭借优异的产品质量、严谨科学的管理和灵活通畅的销售网络，连年实现盈利，能够为项目建设提供充足的计划自筹资金。第二章 项目概述一、项目概况（一）项目名称年产xx装饰内墙涂料项目（二）项目选址xxx工业新城（三）项目用地规模项目总用地面积26566.61平方米（折合约39.83亩）。（四）项目用地控制指标该工程规划建筑系数78.44%，建筑容积率1.04，建设区域绿化覆盖率6.19%，固定资产投资强度173.46万元/亩。（五）土建工程指标项目净用地面积26566.61平方米，建筑物基底占地面积20838.85平方米，总建筑面积27629.27平方米，其中：规划建设主体工程17370.49平方米，项目规划绿化面积1710.64平方米。（六）设备选型方案项目计划购置设备共计99台（套），设备购置费2672.34万元。（七）节能分析1、项目年用电量638723.10千瓦时，折合78.50吨标准煤。2、项目年总用水量20938.28立方米，折合1.79吨标准煤。3、“年产xx装饰内墙涂料项目投资建设项目”，年用电量638723.10千瓦时，年总用水量20938.28立方米，项目年综合总耗能量（当量值）80.29吨标准煤/年。达产年综合节能量22.65吨标准煤/年，项目总节能率21.78%，能源利用效果良好。（八）环境保护项目符合xxx工业新城发展规划，符合xxx工业新城产业结构调整规划和国家的产业发展政策；对产生的各类污染物都采取了切实可行的治理措施，严格控制在国家规定的排放标准内，项目建设不会对区域生态环境产生明显的影响。（九）项目总投资及资金构成项目预计总投资9968.35万元，其中：固定资产投资6908.91万元，占项目总投资的69.31%；流动资金3059.44万元，占项目总投资的30.69%。（十）资金筹措该项目现阶段投资均由企业自筹。（十一）项目预期经济效益规划目标预期达产年营业收入22542.00万元，总成本费用17465.86万元，税金及附加190.29万元，利润总额5076.14万元，利税总额5966.59万元，税后净利润3807.11万元，达产年纳税总额2159.49万元；达产年投资利润率50.92%，投资利税率59.86%，投资回报率38.19%，全部投资回收期4.12年，提供就业职位430个。（十二）进度规划本期工程项目建设期限规划12个月。将整个项目分期、分段建设，进行项目分解、工期目标分解，按项目的适应性安排施工，各主体工程的施工期叉开实施。二、报告说明可行性研究报告是确定建设项目前具有决定性意义的工作，是在投资决策之前，对拟建项目进行全面技术经济分析论证的科学方法，在投资管理中，可行性研究是指对拟建项目有关的自然、社会、经济、技术等进行调研、分析比较以及预测建成后的社会经济效益。三、项目评价1、本期工程项目符合国家产业发展政策和规划要求，符合xxx工业新城及xxx工业新城装饰内墙涂料行业布局和结构调整政策；项目的建设对促进xxx工业新城装饰内墙涂料产业结构、技术结构、组织结构、产品结构的调整优化有着积极的推动意义。2、xxx有限责任公司为适应国内外市场需求，拟建“年产xx装饰内墙涂料项目”，本期工程项目的建设能够有力促进xxx工业新城经济发展，为社会提供就业职位430个，达产年纳税总额2159.49万元，可以促进xxx工业新城区域经济的繁荣发展和社会稳定，为地方财政收入做出积极的贡献。3、项目达产年投资利润率50.92%，投资利税率59.86%，全部投资回报率38.19%，全部投资回收期4.12年，固定资产投资回收期4.12年（含建设期），项目具有较强的盈利能力和抗风险能力。4、不可否认，民营经济在当前形势下确实承担了较大的压力，特别是规模较小的中小微企业面临着生存考验。对于民营经济的困难，党中央都看在眼里，并且已经拿出了切实的改革举措。通过简政放权优化政府管理，通过降税减费减轻企业负担，通过定向降准给中小微企业输送活力国家对民营经济的政策支持是一贯的、有力的，民营企业也可以感受到政策带来的获得感。可以合理地预期，适应当前国内外形势的变化，国家还会推出支持民营经济发展的新举措。面对困难，不是让民营经济“逐渐离场”，而是要通过改革逐步解决问题，让民营经济在“挑战应战”中发展得更好。第三章 建设单位基本信息一、项目承办单位基本情况（一）公司名称xxx科技发展公司（二）公司简介公司满怀信心，发扬“正直、诚信、务实、创新”的企业精神和“追求卓越，回报社会” 的企业宗旨，以优良的产品、可靠的质量、一流的服务为客户提供更多更好的优质产品。公司是按照现代企业制度建立的有限责任公司，公司最高机构为股东大会，日常经营管理为总经理负责制，企业设有技术、质量、采购、销售、客户服务、生产、综合管理、后勤及财务等部门，公司致力于为市场提供品质优良的项目产品，凭借强大的技术支持和全新服务理念，不断为顾客提供系统的解决方案、优质的产品和贴心的服务。二、公司经济效益分析上一年度，xxx有限责任公司实现营业收入17166.33万元，同比增长29.12%（3871.75万元）。其中，主营业业务装饰内墙涂料生产及销售收入为15644.16万元，占营业总收入的91.13%。根据初步统计测算，公司实现利润总额4449.76万元，较去年同期相比增长1020.92万元，增长率29.77%；实现净利润3337.32万元，较去年同期相比增长487.04万元，增长率17.09%。第四章 产业调研分析一、建设地经济发展概况地区生产总值3583.14亿元，比上年增长6.85%。其中，第一产业增加值286.65亿元，增长8.10%；第二产业增加值2221.55亿元，增长9.21%第三产业增加值1074.94亿元，增长10.32%。一般公共预算收入285.81亿元，同比增长9.74%，一般公共预算支出579.95亿元，同比增长10.37%。国税收入386.91亿元，同比增长7.43%；地税收入亿元65.94，同比增长8.64%。居民消费价格上涨1.10%。其中，食品烟酒上涨0.95%，衣着上涨0.69%，居住上涨0.86%，生活用品及服务上涨0.85%，教育文化和娱乐上涨1.14%，医疗保健上涨0.86%，其他用品和服务上涨0.71%，交通和通信上涨0.64%。全部工业完成增加值1545.69亿元。规模以上工业企业实现增加值1542.49亿元，比上年增长8.76%。规模以上AA、BB、CC、DD（含装饰内墙涂料）等主导行业共完成工业增加值1033.43亿元，增长7.94%。AA完成增加值488.34亿元，增长7.59%；BB完成工业增加值324.55亿元，增长11.36%；CC完成工业增加值274.03亿元，增长7.48%；DD完成工业增加值111.11亿元，增长7.88%。规模以上工业企业实现主营业务收入6462.13亿元，比上年增长10.59%。实现利润总额628.25亿元，比上年增长6.56%。固定资产投资完成3616.02亿元，比上年增长8.15%。其中，建设项目投资完成3182.10亿元，增长6.98%；房地产开发投资完成433.92亿元，增长8.93%。在固定资产投资中，第一产业投资完成180.80亿元，同比增长5.31%；第二产业投资完成2748.18亿元，同比增长11.40%；第三产业投资完成687.04亿元，增长8.22%。高新技术产业投资1177.37亿元，增长7.00%。民间投资3566.30亿元，增长7.94%。城市基础设施投资578.26亿元，增长11.18%。重点项目952个，完成投资2557.97亿元，增长7.21%。全市实现社会消费品零售总额1071.10亿元，比上年增长11.05%。城镇实现零售额911.41亿元，增长11.60%；乡村实现零售额462.50亿元，增长10.26%。限额以上批发零售企业商品零售额亿元375.66，增长13.09%。实际利用外资64997.68万美元，同比增长54.00%。外贸进出口总值369.07亿元，同比增长58.35%。其中，出口总值239.90亿元，同比增长51.66%；进口总值129.17亿元，同比增长53.40%。二、装饰内墙涂料行业市场分析目前，区域内拥有各类装饰内墙涂料企业804家，规模以上企业14家，从业人员40200人。截至2017年底，区域内装饰内墙涂料产值181484.25万元，较2016年158917.91万元增长14.20%。产值前十位企业合计收入84468.98万元，较去年73304.68万元同比增长15.23%。区域内经济发展持续向好，预计到2020年地区生产总值6000.06亿元，年均增长6.23%。预计区域内装饰内墙涂料行业市场需求规模将达到273707.13万元，利润总额89322.44万元，净利润28402.93万元，纳税18551.86万元，工业增加值103644.51万元，产业贡献率16.45%。第五章 项目选址评价一、项目选址原则所选场址应避开自然保护区、风景名胜区、生活饮用水源地和其他特别需要保护的环境敏感性目标。项目建设区域地理条件较好，基础设施等配套较为完善，并且具有足够的发展潜力。二、项目选址该项目选址位于xxx工业新城。园区不断坚持全面深化改革和政策创新，体制机制改革取得重大进展。国家高新区始终站在国家和社会的改革潮头，在科技和经济结合、科技和金融融合、知识产权保护和运用、人才吸引和培育，以及产城融合、国际化发展等方面开展了全方位的改革探索。大力培育各类创新创业促进组织，建设公共服务平台，形成了结构合理、功能完善、特色鲜明的科技服务体系，促进了科技资源的开放共享。进一步深化“小政府，大服务”的理念，部分国家高新区探索实施了“负面清单”管理模式。加大简政放权力度，简化创业企业注册手续，持续优化大众创业、万众创新的制度环境。持续创新管理体制和社会治理模式，广泛汇聚利用各类社会力量，积极向产业组织者转变。国家自创区作为我国改革创新的先锋引领，开展了一系列体制机制和政策创新，成效显著。先后研究出台“6+4”、“新四条”、“黄金十条”、“科技新九条”等政策措施，极大程度解放和发展了科技生产力。三、建设条件分析项目承办单位现有资产运营优良，财务管理制度健全且完善，企业的资金雄厚，凭借优异的产品质量、严谨科学的管理和灵活通畅的销售网络，连年实现盈利，能够为项目建设提供充足的计划自筹资金。四、用地控制指标投资项目占地税收产出率符合国土资源部发布的工业项目建设用地控制指标（国土资发【2008】24号）中规定的产品制造行业占地税收产出率150.00万元/公顷的规定；同时，满足项目建设地确定的“占地税收产出率150.00万元/公顷”的具体要求。五、地总体要求本期工程项目建设规划建筑系数78.44%，建筑容积率1.04，建设区域绿化覆盖率6.19%，固定资产投资强度173.46万元/亩。土建工程投资一览表序号项目单位指标备注1占地面积平方米26566.6139.83亩2基底面积平方米20838.853建筑面积平方米27629.272352.96万元4容积率1.045建筑系数78.44%6主体工程平方米17370.497绿化面积平方米1710.648绿化率6.19%9投资强度万元/亩173.46六、节约用地措施土地既是人类赖以生存的物质基础，也是社会经济可持续发展必不可少的条件，因此，项目承办单位在利用土地资源时，严格执行国家有关行业规定的用地指标，根据建设内容、规模和建设方案，按照国家有关节约土地资源要求，合理利用土地。七、总图布置方案（一）平面布置总体设计原则同时考虑用地少、施工费用节约等要求，沿围墙、路边和可利用场地种植花卉、树木、草坪及常绿植物，改善和美化生产环境。（二）主要工程布置设计要求车间布置方案需要达到“物料流向最经济、操作控制最有利、检测维修最方便”的要求。（三）绿化设计场区植物配置以本地区树种为主，绿化设计的树木花草配置应依据项目建设区域的总体布置、竖向、道路及管线综合布置等要求，并适合当地气象、土壤、生态习性与防护性能，疏密适当高低错落，形成一定的层次感。（四）辅助工程设计1、项目所在地供水水源来自项目建设地自来水厂，给水压力0.30Mpa，供水能力充足，水质符合国家现行的生活饮用水卫生标准。2、投资项目生产给水的对象主要是各类清洗设备，其余辅助设备、空压机及厂房内水冷制冷机组等均采取冷却循环用水。3、投资项目供电负荷等级为级，场区降压站电源取自国家电网，电源符合国家标准供配电系统设计规范（GB50052）的规定。4、本项目所涉及的原辅材料的运入，成品的运出所需运输车辆，全部依托社会运输能力解决。5、话音通信部分：根据场区通信业务需求及场区周围情况，行政调度电话均为安装市话，其中综合值班室安装调度电话和行政电话。八、选址综合评价场址周围没有自然保护区、风景名胜区、生活饮用水水源地等环境敏感目标，无粉尘、有害气体、放射性物质和其他扩散性污染源，自然环境条件良好；拟建工程地势开阔，有利于大气污染物的扩散，区域大气环境质量良好。第六章 项目工艺说明一、原辅材料采购及管理原材料仓库按品种分类存储；库内原辅材料的保管应按批号分存，建立严格的入库、分发制度，坚决杜绝分发差错，坚决杜绝因混批错号、混用原材料而造成的质量事故。二、技术管理特点投资项目原材料采购和使用均由产品数据管理技术（PDM）软件支持，并且完整地与企业资源计划（ERP）软件结合起来，在相关行业实现较高程度的技术信息化管理。三、项目工艺技术设计方案（一）工艺技术方案要求对于生产技术方案的选用，遵循“利用资源”的原则，选用当前较先进的集散型控制系统，控制整个生产线的各项工艺参数，使产品质量稳定在高水平上，同时可降低物料的消耗；严格按照相关行业规范要求组织生产经营活动，有效控制产品质量，为广大顾客提供优质的项目产品和良好的服务。（二）项目技术优势分析投资项目采用国内先进的产品技术，该技术具有资金占用少、生产效率高、资源消耗低、劳动强度小的特点，其技术特性属于技术密集型，该技术具备以下优势：四、设备选型方案以甄选优质供应商为原则；选择设备交货期应满足工程进度的需要，售后服务好、安装调试及时、可靠并能及时提供备品备件的设备生产厂家，力求减少项目投资，最大限度地降低投资风险；投资项目主要工艺设备及仪器基本上采用国产设备，选用生产设备厂家具有国内一流技术装备，企业管理科学达到国际认证标准要求。项目拟选购国内先进的关键工艺设备和国内外先进的检测设备，预计购置安装主要设备共计99台（套），设备购置费2672.34万元。第七章 投资方案计划一、项目总投资估算（一）固定资产投资估算本期项目的固定资产投资6908.91(万元）。固定资产投资估算表序号项目单位指标占总投资比例1项目建设投资万元6908.9169.31%1.1土建工程万元2352.9623.60%1.2设备购置万元2672.3426.81%1.3其它投资万元1883.6118.90%2建设期利息万元-3固定资产投资万元6908.9169.31%（二）流动资金投资估算预计达产年需用流动资金3059.44万元。（三）总投资构成分析1、总投资及其构成分析：项目总投资9968.35万元，其中：固定资产投资6908.91万元，占项目总投资的69.31%；流动资金3059.44万元，占项目总投资的30.69%。2、固定资产投资及其构成分析：本期工程项目固定资产投资包括：建筑工程投资2352.96万元，占项目总投资的23.60%；设备购置费2672.34万元，占项目总投资的26.81%；其它投资1883.61万元，占项目总投资的18.90%。3、总投资及其构成估算：总投资=固定资产投资+流动资金。项目总投资=6908.91+3059.44=9968.35（万元）。总投资构成估算表序号项目单位指标占总投资比例1固定资产投资万元6908.9169.31%1.1项目建设投资万元6908.9169.31%1.2建设期利息万元-2流动资金万元3059.4430.69%3总投资万元万元9968.35二、资金筹措全部自筹。第八章 项目盈利能力分析一、经济评价财务测算根据规划，项目预计三年达产：第一年收入13525.20万元，总成本2225.75万元，利润总额11299.45万元，净利润156.68万元，增值税420.10万元，税金及附加8474.59万元，所得税2824.86万元；第二年收入16906.50万元，总成本2645.74万元，利润总额14260.76万元，净利润10695.57万元，增值税525.12万元，税金及附加169.28万元，所得税3565.19万元；第三年生产负荷100%，收入22542.00万元，总成本17465.86万元，利润总额5076.14万元，净利润3807.11万元，增值税700.16万元，税金及附加190.29万元，所得税1269.04万元。（一）营业收入估算项目达产年预计每年可实现营业收入22542.00万元。（二）达产年增值税估算达产年应缴增值税=销项税额-进项税额=700.16万元。营业收入税金及附加和增值税估算表序号项目单位指标1营业收入万元万元22542.001.1主营业务收入万元22542.001.2其它收入万元-2增值税万元700.163税金及附加万元190.29（三）综合总成本费用估算本期工程项目总成本费用17465.86万元。（四）税金及附加达产年应纳税金及附加190.29万元。（五）利润总额及企业所得税利润总额=营业收入-综合总成本费用-销售税金及附加+补贴收入=5076.14（万元）。企业所得税=应纳税所得额税率=5076.1425.00%=1269.04（万元）。（六）利润及利润分配1、本期工程项目达产年利润总额（PFO）：利润总额=营业收入-综合总成本费用-销售税金及附加+补贴收入=5076.14（万元）。2、达产年应纳企业所得税：企业所得税=应纳税所得额税率=5076.1425.00%=1269.04（万元）。3、本项目达产年可实现利润总额5076.14万元，缴纳企业所得税1269.04万元，其正常经营年份净利润：企业净利润=达产年利润总额-企业所得税=5076.14-1269.04=3807.11（万元）。4、根据利润及利润分配表可以计算出以下经济指标。（1）达产年投资利润率=50.92%。（2）达产年投资利税率=59.86%。（3）达产年投资回报率=38.19%。5、根据经济测算，本期工程项目投产后，达产年实现营业收入22542.00万元，总成本费用17465.86万元，税金及附加190.29万元，利润总额5076.14万元，企业所得税1269.04万元，税后净利润3807.11万元，年纳税总额2159.49万元。利润及利润分配表序号项目单位指标1营业收入万元22542.002增值税万元700.163税金及附加万元190.294总成本费用万元17465.865利润总额万元5076.146企业所得税万元1269.047净利润万元3807.118纳税总额万元2159.499利税总额万元5966.5910投资利润率50.92%11投资利税率59.86%12投资回报率38.19%二、项目盈利能力分析全部投资回收期（Pt）=4.12年。本期工程项目全部投资回收期4.12年，小于行业基准投资回收期，项目的投资能够及时回收，故投资风险性相对较小。盈利能力分析一览表序号项目单位指标1净利润万元3807.112投资利润率50.92%3投资利税率59.86%4投资回报率38.19%5回收期年4.12第九章 风险应对评估一、政策风险分析1、项目承办单位应特别关注国家有关部门为避免相关产业过度竞争和实现节能减排，国家将对产能过剩的行业进行有效控制，可能会导致国民经济对整个相关行业的后续能否快速发展产生不合理的担忧；同时，随着我国相关行业投资企业的不断增加，将来国家政策支持和优惠的程度可能会有所减少。2、项目承办单位要加强企业内部信息化建设，提高政策市场相关信息的收集与处理能力，将在国家各项经济政策和产业发展政策的指导下，汇聚各方信息提炼最佳方案，实现统一指挥调度，合理确定公司发展目标和经营战略。二、社会风险分析投资项目在项目建设地内实施，不存在征地补偿或居民拆迁安置补偿等社会问题，同时污染物达到国家标准排放，社会风险很小；项目实施后，基本不会产生社会问题，因此，投资项目具备社会可行性。三、市场风险分析1、市场供需方面的风险：随着中国经济的高速发展，产品应用技术开发的不断深入，项目产品市场需求迅猛增长；但是，伴随着市场需求的快速增长，国内新增项目产品产能也迅速增长，项目承办单位在扩大生产规模，增加市场占有率，同时行业的高额利润还不断地吸引着新的投资者介入；因此，不排除市场供需失衡而造成市场竞争加剧的可能。2、加强市场开拓；项目承办单位建立有效的市场开拓网络和体制，采取必要的宣传和市场开拓措施，不断扩大项目产品国内市场占有率，以高质量和低成本优势占领市场；通过扩大和稳定市场份额，抵御市场变化带来的风险。四、资金风险分析由于项目承办单位已经完成了资金前期自筹工作，加上良好的银行信用等级，因此，投资项目资金风险很小。五、技术风险分析技术创新风险分析：项目本身的维护需要资金的投入，项目的创新与再研发需要成本，其风险在于技术开发的迟缓或失败而带来的人力、财力损失以及由此带来的产品竞争力的下降，从而影响整个企业的发展；项目承办单位在技术研发中如何突破技术瓶颈，由瓶颈而带来的风险是应处于首要位置考虑。六、财务风险分析结合项目承办单位总体战略目标以及短期发展目标，制定详细的利弊规划，结合项目产品市场需求前景有选择地引进投资商，并在不影响运营效果的情况下，为投资商提供优惠政策。七、管理风险分析项目的实施有一定的周期，涉及的环节也较多，在这期间如果出现一些人力不可抗拒的意外事件或某个环节出现问题以及宏观经济形势发生较大的变化，项目承办单位组织结构、管理方法可能不适应不断变化的内外环境，将会大大影响项目的进展或收益；项目在建设和运营过程中，公司内部管理中存在诸如成本控制、人员变动、资金运营等方面的不确定性，将为企业的运营带来管理风险。八、其它风险分析项目承办单位聘请熟悉相关行业的专家就项目可能涉及的风险因素及其风险程度进行判断，采用专家评估法识别风险因素和估计风险程度，针对项目各类风险因素的风险程度进行了评定，并对结果进行整理分析表明：投资项目的建设与实施，既不存在严重风险，更没有灾难性风险，较大风险主要是市场竞争能力风险、资金风险和管理风险；因此，项目承办单位应提高风险防范意识，积极采取应对措施，通过风险控制和风险转移等策略，以尽可能低的风险成本来降低风险发生的可能性，并将风险损失控制在最小程度，确保最终目标的实现。九、社会影响评估（一）社会影响分析1、投资项目涉及的利益群体，从单位角度讲，主要是建设期内的相关行业制造企业和运营期内的上、下游企业；在项目建设过程中部分相关行业企业的产品得到投资项目的使用，可以直接获利；在项目的运营期内，由于项目承办单位可以和上、下游企业组成完整的产业链，从而推动行业向更高的层次发展，合作双方实现共赢，因此，上、下游企业也是投资项目的受益群体。2、项目建成投产后将带动沿线区域经济快速发展，加强项目建设地与周边经济圈（中心城市）的联系，使当地文化教育水平也相应得到提高。（二）社会影响效果中国土地总面积居于世界第三位，但人均土地面积仅相当于世界人均土地的三分之一，未来十五年是中国由经济大国迈向经济强国，工业化、城市化完成历史性跨越的关键时期；作为主要的生产要素，土地资源对城市化、工业化发展的支撑作用与制约作用是其他生产要素所不能比拟的，人均占有土地资源少是我国的一项重要国情，我国城市化、工业化过程中建设用地的供求关系已经严重失衡。（三）项目适应性分析项目承办单位在征地过程中，就未来的可以预见到的因素与当地政府和被征地居民充分协商一致，得到政府支持，使居民从经济上得到了合理的补偿和照顾，投资项目可以顺利实施，因此，社会风险性很小。（四）社会风险对策分析1、变压器及配电箱必须有明显标志和相应的安全防护；接线开关盒、配电箱力求统一购买或制作，内部必须加装与使用条件相匹配的漏电保护器；用电机具电源线应避免随意乱放乱拖，谨防触漏电事故发生；各配电箱、接线盒应悬挂，并有防雨措施，不应随地设置；非持证电工不得进行接线和用电装置、机具的修理。2、项目承办单位拥有丰富的经营、管理和适应市场经验，但并不排除会有一些弊病；因此，应加强企业管理，按照现代化的企业制度、财务管理制度去建设和经营企业，减小管理风险，是新项目进行中应予以关注的。3、对环境保护隐患带来的社会风险；投资项目在建设施工过程中，有一定量的“三废”产生，若不及时采取有效措施及时处理妥当，会一定程度影响环境卫生，引发周边企业与居民的不满；运营过程中情况相对要好，但也必须按环境保护要求治理。（五）社会风险评价项目承办单位其产品为项目产品，投资项目的建设是为了更好地贯彻“坚持开发与节约并举、节约优先”的方针；从而体现了“以人为本，树立全面、协调、可持