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证券投资理论与实务（四） 一 填空 （151=15） 1.世界上第一个证券交易所于 年诞生于 2.不要把所有的鸡蛋放在同一篮子里的格言，说明的投资理念是。 3.股份经济的三公原则是指 , , 。 4证券投资的品种有： , , 投资基金。 5波浪理论的主要创史人是，全世界最著名的股价指数是 6、债券按发行主体可分为 ， 及 7 .竞价成交原则是 , ，二 单选题（102=20）1.某公司进行2股分为3股的股票分割，那么某个拥有2000股该公司的股东除权后在账户上一共有（ ）股股票。 A1000 B. 2000 C. 3000 D.40002.我国深圳证券交易所的组织形式为( ). A.股份有限公司 B.会员制C.有限责任公司制 D.均不对3.股份公司的最高权力机构是( ).A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.公司决策层.4B公司每股市价为20元,该公司通常每股盈利为1.00元,如果每年支付现金红利2.00元,则市盈率为( ). A.20倍 B.20% C.10倍 D.10%5.王先生持有某公司的可转换债券，那么，他是（ ）。 A.一个业主 B.一个债权人 C.既是业主又是债权人 D.既不是业主又不是债权人6.如果企业盈利下降,对( )持有人造成的风险最大. A.企业债券 B.普通股票 C.优先股票 D.企业商业票据7.王小姐想购买某种债券,你作为她的代理人向她建议,购买此债券风险很大,但她执意购买,那么,你应该( ). A.代她购买 B.根据实际情况变通少买 C.如果李小姐在此券有过交易记录就代她购买 D.不接受她的委托.8某股票当年分红方案为10送2转增1派1.00元，登记日收市价为13.1元，则折合除权价为（ ）元。A.10.32 B.10. C.13. D.129当市场利率波动时，下列哪种证券的市场价格波动最大（ ）。 A 普通股 B.银行承兑汇票 C 短期债券 D 长期债券10. 在下列证券中,违约风险最小的是( ). A.国库券 B.银行承兑汇票 C.可转让存单 D.短期融资券三.简答题( 65=30) 1证券市场的基本功能 2.“M头”特征及含义3证券投资4风险与收益的关系5开放式基金的基本特征6技术分析优缺点四. 论述题：利率变化对证券价格的影响 （10）五看图选股，并说明买卖理由。（10）六回答下
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