证券法律业务诚信信息报送规范.doc

证券法律业务诚信信息报送规范中国证监会法律部10目 录1 编写目的22 数据采集报送范围23 数据报送规范说明33.1 机构信息33.1.1 律师事务所机构基本信息（主表）（供参考）43.1.2 律师事务所机构的其他身份识别信息（内部结构使用已删除无需填写）（供参考）43.1.3 主要律师事务所合伙人信息（子表）（供参考）53.1.4 律师事务所主任信息（子表）（供参考）53.1.5 业务资格信息（子表）（供参考）53.2 律师人员信息63.2.1 律师事务所律师人员基本信息（主表）（供参考）63.2.2 律师事务所律师人员其他身份识别信息（子表）（内部结构使用已删除无需填写）（供参考）63.2.3 律师事务所律师学习经历信息（子表）（供参考）63.2.4 律师事务所律师人员工作经历信息（子表）（供参考）73.2.5 律师事务所律师人员从业/执业/任职资格信息（子表）（供参考）74 枚举类型取值表84.1 附表1：机构类型84.2 附表2：身份识别代码类型94.3 附表3：职务类别94.4 附表4：性别104.5 附表5：学历104.6 附表6：学位114.7 附表7：机构状态114.8 附表8：人员状态115 数据报送模板111 编写目的为了完善律师事务所和律师的证券法律业务管理，依据律师事务所从事证券法律业务管理办法的规定，同时根据中国证监会关于资本市场诚信档案数据库系统二期数据库结构文档结构，规定了对报送单位报送数据的格式、内容进行解释，规范报送数据以进行数据导入；2 数据采集报送范围报送采集的数据包括律师事务所机构信息、律师人员信息、律师事务所证券法律服务业务分类信息表共3大类；采集字段列表及数据报送模板中标示符号*表示该字段为必填项；数据采集提供模板为：Excel数据报送模板（版本为20002003版本），word版本为20002003版面。填表清单序号文件名表单收集规范报送文件名备注1律师事务所机构数据报送表.xls律师事务所机构基本信息(主表)1各证监局收集辖区内相关信息后，统一按辖区所有信息记录，以表方式电子报送原始数据，须单一文件报送证监会法律部。各地区报送文件名以地区名称+文件名方式。（北京-律师事务所机构数据报送表.xls）格式2律师事务所合伙主任信息（子表）33律师事务所主要合伙人信息（子表）44业务资格信息（子表）55律师事务所违法违规信息（子表）66律师事务所律师信息数据报送表.xls签字律师人员基本信息（主表）7各证监局收集辖区内相关信息后，统一按辖区所有信息记录，以表方式电子报送原始数据，须单一文件报送证监会法律部。各地区报送文件名以地区名称+文件名方式。（北京-律师事务所律师信息数据报送表.xls）格式7签字律师学习经历信息（子表）98签字律师工作经历信息（子表）109签字律师从业资格信息（子表）1110签字律师违法违规信息（子表）1211律师事务所证券法律服务业务分类信息表.xls律师事务所20072012证券法律服务分项业务量统计表13各证监局收集辖区内相关信息后，统一按辖区所有信息记录，以表方式电子报送原始数据，须单一文件报送证监会法律部。各地区报送文件名以地区名称+文件名方式。（北京-律师事务所证券法律服务业务分类信息表.xls）格式12律师事务所（20072012）证券法律服务业务统计1413律师事务所（20072012）证券法律服务业务统计1514律师（20072012）证券法律服务执业统计1615律师事务所证券法律服务业务分类统计表.DOC律师事务所证券法律服务业务分类统计表17按照律师事务所为单位，各证监局收集压缩后提供报送证监会法律部。各地区律师事务所按照4字中文名称+文件名报送。16律师事务所证券法律服务情况统计表1817律师证券法律服务业务执业情况一览表193 数据报送规范说明3.1 机构信息主关键字段编码规则：1、 律师事务所机构数据报送表.xls主表内“机构内部编码”为主关键字段，填表律师事务所按照地区名首拼音2位字母+律师事务所简称拼音4位字母+机构拼音2位（固定），例：北京地区的国枫凯文律师事务所的主关键编码为：BJGFKWJG；北京地区的友邦律师事务所的主关键编码为：BJYOUBJG。2、 律师事务所律师信息数据报送表.xls主表内“人员内部编码”为主关键字段，填表律师事务所按照地区名首拼音2位字母+律师事务所简称拼音4位字母+律师拼音2位(固定)+三位顺序号，例：北京地区的国枫凯文律师事务所律师甲的主关键编码为：BJGFKWLS001，律师乙：BJGFKWLS002。3、 各辖区证监局合并同类表时，确认各Excel主表的主关键字无重复。4、 律师事务所机构数据报送表与律师事务所律师信息数据报送表通过“任职机构的身份识别代码（事务所执业许可证号码）”字段关联，固填写时确保关联准确。5、 请在空白表单上填写信息记录。6、 3.1.x表单为部分表和字段的说明，仅供参考。3.1.1 律师事务所机构基本信息（主表）（供参考）采集字段备注*机构内部编码主键。用于关联机构主表和子表，报送单位根据主关键字段编码规则制定。*机构的主要身份识别代码类型字段备选值见4.2附表2，填写相应编码值。注：如果机构有多个身份识别代码，这里填写主要的身份识别代码（如工商注册号码），其他的身份识别代码（如组织机构代码）在“机构的其他身份识别信息”里填写。*机构的主要身份识别代码填写事务所执业许可证号码*机构类型字段备选值见4.1附表1，填写相应编码值。*机构名称填写事务所执业许可证上登记的全称机构曾用名称或其它名称允许为空，非必填项，曾用名/简称（如有多个名称，用顿号隔开）*事务所负责人身份识别代码类型字段备选值见4.2附表2，填写相应编码值。如无法确定该机构或人员的身份识别代码，该字段填写“99”，“身份识别代码”字段填“无”。*事务所负责人身份识别代码填写事务所负责人的身份证号码*事务所负责人姓名填写事务所负责人身份证上记载的全名*注册日期输入格式为(YYYY-MM-DD)：2012-12-02*注册资本/设立资产单位万元(输入格式为:1245.45)*注册地址填写事务所执业许可证上登记的注册地址*办公地址填写现使用的办公地址*机构状态字段备选值见4.7附表7，填写相应编码值。备注机构状态备注3.1.2 律师事务所机构的其他身份识别信息（内部结构使用已删除无需填写）（供参考）如该机构无其他类型身份识别信息，不需要填写该表。采集字段备注*机构内部编码用于关联机构主表的主键*其他身份识别代码类型字段备选值见4.2附表2，填写相应编码值。*其他身份识别代码填写事务所分支机构的执业许可证号码3.1.3 主要律师事务所合伙人信息（子表）（供参考）采集字段备注*机构内部编码用于关联机构主表的主键*股东（合伙人）名称/姓名持有出资份额5%以上的合伙人的名称/姓名*股东（合伙人）身份识别代码类型字段备选值见4.2附表2，填写相应编码值*股东（合伙人）身份识别代码填写事务所合伙人的身份证号码*持有出资份额比例数据格式为：15.00，换算为百分比，不带百分比符号*是否控股股东（合伙人）填写“是”、“否”或“未知”，不允许为空3.1.4 律师事务所主任信息（子表）（供参考）采集字段备注*机构内部编码用于关联机构主表的主键*实际控制人姓名填写事务所负责人身份证上记载的全名*实际控制人身份识别代码类型字段备选值见4.2附表2，填写相应编码值*实际控制人身份识别代码填写事务所负责人身份证号码3.1.5 业务资格信息（子表）（供参考）采集字段备注*机构内部编码用于关联机构主表的主键*业务资格名称机构所获得的证券期货业务资格标准名称*批准文号/资格证书号批准业务资格文件文号；没有文号的，填报许可证号、资格证号、从业资格号等*批准单位填写事务所所持有有效批准文件/资格证书的签章单位全称*批准日期输入格式为(YYYY-MM-DD)：2012-12-023.2 律师人员信息3.2.1 律师事务所律师人员基本信息（主表）（供参考）采集字段备注*人员内部编码主键。用于关联人员主表和子表，报送单位根据主关键字段编码规则制定。*人员主要身份识别代码类型字段备选值见4.2附表2，填写相应编码值。注：如果人员有多个身份识别代码，这里填写主要的身份识别代码（如身份证），其他的身份识别代码在“人员的其他身份识别信息”里填写。*人员主要身份识别代码填写事务所律师身份证号码*姓名填写事务所律师身份证上记载的全名曾用名允许为空，非必填项，（如有多个名称，用顿号隔开）*性别字段备选值见4.4附表4，填写相应编码值。照片文件名所有照片放在一个文件夹下，照片文件名必须唯一。*现任职机构的身份识别代码类型字段备选值见4.2附表2，填写相应编码值。*现任职机构的身份识别代码填写事务所执业许可证号码*现任职机构名称全称填写事务所执业许可证上登记的全称*现担任职务类别字段备选值见4.3附表3，填写相应编码值。现担任职务名称具体的职务名称*人员状态字段备选值见4.8附表8，填写相应编码值。备注人员状态备注3.2.2 律师事务所律师人员其他身份识别信息（子表）（内部结构使用已删除无需填写）（供参考）如该人员无其他类型身份识别信息，不需要填写该表。采集字段备注*人员内部编码用于关联人员主表的主键*身份识别代码类型字段备选值见4.2附表2，填写相应编码值。*身份识别代码填写事务所律师身份证号3.2.3 律师事务所律师学习经历信息（子表）（供参考）采集字段备注*人员内部编码用于关联人员主表的主键*起止日期学习开始与截止的年、月、日（从大学起，按时间先后顺序排列）输入格式为：“1998年12月1日至2001年12月1日”，或“1998年12月1日至今”*院校填写律师所持有毕业证上记载的院校全称*专业填写律师所持有毕业证/学位证上记载的专业全称*学历字段备选值见4.5附表5，填写相应编码值。其它学历学历只有填写其他时，才需要填写*学位字段备选值见4.6附表6，填写相应编码值。其它学位学位只有填写其他时，才需要填写3.2.4 律师事务所律师人员工作经历信息（子表）（供参考）采集字段备注*人员内部编码用于关联人员主表的主键*起止日期工作开始与截止的年、月、日（按时间先后顺序排列）输入格式为：“1998年12月1日至2001年12月1日”，或“1998年12月1日至今”*任职机构的身份识别代码类型字段备选值见4.2附表2，填写相应编码值。如无法确定该任职机构的身份识别代码，该字段填写“99”，“身份识别代码”字段填“无”。*任职机构的身份识别代码填写所任职事务所及/或其分支机构的执业许可证号码*任职机构名称全称填写所任职事务所及/或其分支机构的执业许可证上登记的事务所及/或其分支机构全称担任职务名称具体的职务名称3.2.5 律师事务所律师人员从业/执业/任职资格信息（子表）（供参考）采集字段备注*人员内部编码用于关联人员主表的主键*资格名称证券执业资格、期货从业资格、证监会及派出机构批准的任职资格或业务资格、注册会计师证书、律师执业证书等*批准文号/资格证书号资格批准文件文号；没有文号的，填报许可证号、资格证号、从业资格号等*批准单位填写律师所持有有效批准文件/资格证书的签章单位全称*批准日期输入格式为(YYYY-MM-DD)：2012-12-02其他增加表单参照执行。4 枚举类型取值表4.1 附表1：机构类型编码机构类型01发行人02上市公司03证券公司04保荐机构05基金管理公司06期货公司07会计师事务所08律师事务所09资产评估机构10投资咨询机构11财务顾问机构12基金销售机构00其他4.2 附表2：身份识别代码类型编码身份识别类型01组织机构代码（机构）02工商注册号码（机构）（即律师事务所执业许可证号码）11身份证（人员）12护照（人员）13军官证（人员）14士兵证（人员）15回乡证（人员）16户口（人员）00其他99未知4.3 附表3：职务类别标*号的为主要负责人类别。代码职务类别01* 董事长（即律师事务所负责人/事务所主任）02* 副董事长03* 董事11* 监事长12* 副监事长13* 监事21* 高级管理人员（律师事务所执行合伙人）31* 其他负