2012年证券从业资格考试.doc

2012年证券从业市场基础知识命题预测卷(2)试题提供：233考试大已经有 1305人 做过此试卷 查看评论(0条)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题05分。共30分。以下各小题所给出的四个选项中。只有一项最符合题目要求)第1题 证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是（）。 A开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用 B坚决拒绝为客户提供融资融券 C证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任 D客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第2题 下列面不是债券的基本性质的是（）。 A债券属于有价证券 B债券是一种虚拟资本 C债券是债权的表现 D发行人必须在约定的时间付息还本 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第3题 威廉指标是（）。 A表示超买或超卖的 B表示是强市或弱市的 C表示多空力量对比的 D表示趋势是上升还是下降的 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第4题 公司型基金通过（）选举董事。 A董事长 B公司员工 C股东大会 D证监会 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：C 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第5题 下列说法正确的是（）。 A中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升 B中央银行提高再贴现率会使股票价格上升 C中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升 D中央银行放松银根会使股票价格上升 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第6题 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。 A财务顾问业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：B 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第7题 交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）。 A人民币信用互换交易 B人民币汇率远期交易C人民币利率互换交易 D人民币利率远期交易 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：C 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第8题 有价证券是（）的一种形式。 A实际资本 B虚拟资本 C货币资本 D商品资本 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：B 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第9题 由证券公司承办的证券发行称为（）。 A包销 B代销 C承销 D推销 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：C 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第10题 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。 A可转换债券 B可转换优先股 C认股证书 D股票期权证书 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第11题 汇率风险中最常见且最重要的风险是（）。 A商业性汇率风险 B债权债务风险 C储备风险 D贸易性汇率风险 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第12题 目前我国按照（）的比例计提封闭式基金托管费。 A0.25%B0.75%C0.5%D1%本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第13题 除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型的期权通常叫做（）。 A修正的美式期权 B互换期权 C奇异型期权 D买入期权 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：C 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第14题 中央银行票据简称“央票”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。 A3个月6个月 B3个月1年 C3个月3年 D6个月3年 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：C 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第15题 国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币和外国货币 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：B 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第16题 已知价计算法中的“已知价”是指（）。 A当日的开盘价 B当日的收盘价 C上一个交易日的开盘价 D上一个交易日的收盘价 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第17题 某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于（）。 A可转换优先股 B参与优先股 C非累积优先股 D累积优先股 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第18题 中央银行决定提高再贴现率，这会导致（）。 A股价水平上升 B股价水平下降 C股价水平不变 D股价水平盘整 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：B 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第19题 基金管理人是（）。 A对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构 B基金持有人，即基金投资者 C证券公司和证券交易所等机构 D负责基金发起设立与经营管理的专业性机构 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第20题 未知价计算法中的“未知价”是指（）。 A当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B当日证券市场上各种金融资产的收盘价 C下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：B 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第21题 （）是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。 A公募发行 B私募发行 C直接发行 D间接发行 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第22题 影响股票市场价格的最直接因素是（）。 A清算价值 B每股净资产 C供求关系 D政治因素 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：C 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第23题 期限在（）的国债为附息式国债。 A1年以上 B2年以上 C3年以上 D5年以上 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第24题 通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做（）。 A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 COTC交易的衍生工具 D独立型衍生工具 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：C 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第25题 如果提高市场利率，则期权价格（）。 A上升 B下降 C不变 D不确定 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第26题 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是衍生工具的（）。 A跨期性 B风险性 C杠杆性 D投机性 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：C 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第27题 以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告 D制定证券交易价格 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第28题 开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在（）以上。 A5% B4%C10%D8%本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第29题 基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。 A投资标的划分 B基金的组织形式不同 C投资目标划分 D运作方式不同 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第30题 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供的服务不包括（）。 A协助办理客户手续 B提供期货行情信息、交易设施 C中国证监会规定的其他服务 D代客户收付期货保证金本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第31题 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过（）个月。 A3B6C12 D24本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：C 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第32题 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A封闭式基金 B开放式基金 C国债基金 D股票基金 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：B 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第33题 申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于人民币（）。 A200万元 B300万元 C400万元 D500万元 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第34题 发起人持有的本公司股份，自成立之日起（）年内不得转让。 A1B2C3D4本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：C 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第35题 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。 A跨期性 B杠杆性 C风险性 D投机性 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第36题 开放式基金、封闭式基金的费率由（）确定。 A基金托管人 B基金管理人 C基金份额持有人 D证监会 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：B 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第37题 当公司破产或者清算时，公司资产分配的程序是（）。 A分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 B支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东 C支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务 D支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第38题 在资产管理业务中，关于货币资金形式的资产管理，下列做法错误的是（）。 A受托资金全额存入指定的商业银行 B严禁挪用受托资金 C受托资金全额存人经纪业务账户 D受托资金在指定的商业银行单独立户管理 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：C 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第39题 同证券交易所相比，场外交易市场（）。A信息披露要求较低，监管较为宽松 B通过公开竞价方式决定交易价格 C采取经纪制 D挂牌标准相对较高 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第40题 下列不属于股票的特征的是（）。 A参与性 B风险性 C期限性 D收益性 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：C 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第41题 保险资金运用管理暂行办法规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末的总资产的（）。 A12%B10%C7%D5%本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第42题 凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（）。 A政府证券 B上市证券 C非上市证券 D公司证券 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：B 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第43题 下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（）。 A期货基金 B期权基金 C认股权证基金 D黄金基金 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第44题 1999年，美国国会通过金融服务现代化法案，废除1933年经济危机时代制定的格拉斯一斯蒂格尔法案，这体现了国际证券市场发展的（）趋势。 A证券市场一体化 B金融机构混业化 C证券市场网络化 D金融风险复杂化 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：B 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第45题 2007年，（）合并成立洲际交易所(ICE)A阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所 B洲际交易所(ICE)、纽约期货交易所(NYBOT)C伦敦国际金融期权期货交易所、葡萄牙交易所、泛欧交易所(Euronext)D纽约证券交易所(NYSE)、泛欧证交所 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：B 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第46题 某公司发行的每股普通股的市场价格为15.7元，认股权证的每股普通股的认购价格为142元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是（）元。 A1.51B15C12C3 D0本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：B 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第47题 （）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。 A做市商制度 B竞价交易制度 C大宗交易制度 D证券商报价制度 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第48题 某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格20元出售某股票100股，现在该股票的市场价格为21元，而该看跌期权的内在价值为（）。 A-10B100C10D0本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第49题 基础资产价格与期权价格的关系是（）。 A基础资产价格的波动性越大，期权价格越高 B基础资产价格的波动性越大，期权价格越低 C基础资产价格与期权价格无明显关系 D基础资产价格与期权价格都取决于汇率水平 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第50题 下列关于证券投资的风险与收益的描述，错误的是（）。 A在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿 B风险和收益的本质联系可以表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿 C美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率 D在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第51题 国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做（）。 A配股 B转配股 C除权股 D除息股 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：B 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第52题 国际债券是指（）。 A一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券 C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券 D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：C 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第53题 在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为（）。 A有价证券 B存托凭证 C证券化产品 D资产证券 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：C 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第54题 下列关于债券发行主体的论述，不正确的是（）。 A公司债券的发行主体是股份公司 B凭证式债券的发行主体是非股份制企业 C政府债券的发行主体是政府 D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第55题 股票发行价高于面值价额发行，称为溢价发行。溢价款列为（）。 A公司资本公积金 B法定补偿金 C任意公积金 D职工工资 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第56题 （）是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。 A平衡型基金 B交易型开放式指数基金 C货币型基金 D指数型基金 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：B 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第57题 公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫做（）。 A建业股息 B负债股息 C财产股息 D股票股息 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：B 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第58题 证券交易所的“卫星市场”是（）。 A证券投资基金市场 B政府债券市场 C金融衍生工具市场 D场外交易市场 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第59题 为了适应新经济的要求和高新技术产业发展的需要，为具有高成长性与高增长潜力的高科技企业、民营企业和中小企业等提供服务而设立的证券市场叫做（）。 A主板市场 B创业板市场 C代办股份转让系统 D中小企业市场 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：B 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第60题 （）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。 A货币证券 B资本证券 C有价证券 D商品证券 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：D二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分。共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有二项符合题目要求)第61题 证券是指（）。 A各类记载并代表一定权利的法律凭证 B各类证明持有者身份和权利的凭证 C用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,C,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第62题 证券市场中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券市场中介机构。 A证券公司 B会计师事务所 C证券交易所 D资产评估机构 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,B,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第63题 关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有（）。 A证券市场一体化 B投资者法人化 C金融机构分业化 D金融风险复杂化 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,B,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第64题 我国证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（）。 A在中国人民银行登记注册 B信息公开 C有固定的营业场所 D有较完备的通信及其他信息传递设施 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：C,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第65题 封闭式基金的特点有（）。 A没有预定存续期限 B发行规模有限制 C可以上市交易 D基金份额可以赎回 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：B,C 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第66题 下列关于基金管理人与托管人的关系的描述，正确的是（）。 A基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系 B基金管理人和基金托管人均对基金发起人负责 C基金管理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任 D基金管理人和基金托管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,C,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第67题 金融期权的种类主要有（）。 A金融期货合约期权 B外币期权 C股票指数期权 D利率期权 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,B,C,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第68题 我国的国际债券主要包括（）。 A政府债券 B固定利率债券 C金融债券 D可转换公司债券 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,C,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第69题 指数基金的优势表现在（）。 A费用低廉 B风险较小 C可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报 D可以作为避险套利的工具 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,B,C 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第70题 影响期货价格的因素有（）。 A现货价格 B要求的收益率或贴现率 C时间长短 D现货金融工具的付息情况 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,B,C,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第71题 下列属于证券投资基金的特点的有（）。 A集合投资 B安全 C专业理财 D分散风险 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,C,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第72题 证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。 A股票 B债券 C基金 D金融期货 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,B 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第73题 下列关于“国九条”的叙述，正确的是（）。 A积极稳妥推进对外开放 B防范和化解市场风险 C促进中介服务机构规范发展 D健全市场体系、丰富品种 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,B,C,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第74题 有面额股票的特点是（）。 A可以明确表示每股所代表的股权比例 B发行或转让价格灵活 C便于股票分割 D为股票发行价格的确定提供依据 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第75题 无面额股票的特点有（）。 A发行或转让价格较灵活 B便于股票分割 C注明它在公司总股本中所占的比例 D为股票发行价格的确定提供依据 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,B 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第76题 基金管理人不得有（）行为。 A一只基金持一家上市公司的股票，市值超过基金资产净值的10%B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报金额超过该基金的总资产 D基金财产参与股票发行申购时，单只基金所申报股票数量超过本次发行股票的总量 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,B,C,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第77题 股票应载明的主要事项有（）。 A公司名称 B公司登记成立的日期 C股票种类 D股票编号 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,B,C,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第78题 上市公司披露的信息按照其内容可以分为（）。 A证券发行信息 B每日报告 C定期报告 D临时报告 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,C,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第79题 下列关于平衡型基金的说法，正确的是（）。 A平衡型基金追求的是基金资产的长期增值 B平衡型基金的特点是风险比较高，不确定性大 C平衡型基金的缺点是成长的潜力不大 D平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,C,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第80题 中央银行通常采用的货币政策有（）。 A存款准备金制度 B增发国债 C再贴现政策 D公开市场业务 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,C,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第81题 货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（）。 A银行短期存款 B国库券 C公司短期债券 D银行承兑票据及商业票据 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,B,C,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第82题 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动，（）是直接融资的工具。 A股票 B定期存单 C储蓄存单 D公司债券 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第83题 对冲基金的特点是（）。 A投资效应的高杠杆性 B投资活动的复杂性 C筹资方式的私募性 D操作的隐蔽性和灵活性 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,B,C,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第84题 上海证券交易所的股价指数中的成分指数包括（）。 A上证成分股指数 B上证50指数 C上证380指数 D行业分类指数 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,B,C 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第85题 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有（）。 A是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免 B申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买 C发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有 D付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：B,C,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第86题 认股权证和备兑权证的共同之处在于（）。 A两者的发行时间相同 B持有者都有权利而无义务 C两者都有杠杆效应 D两者的价格波动幅度都大于股票 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：B,C,D 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第87题 证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有（）。 A检查公司财务 B监督董事会、经理层履行职责的情况 C对董事及经理层人员的行为进行质询 D更换经理层人员 本题答案： A B C D不确定答案标记： 查看答案【正确答案】：A,B,C 【您的答案】： 查看解析 笔记交流 题目管理 你问我答第88题 下列关于我国证券交易所的说法，正