证券从业资格教材最新考试题库完整版.docx

1、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款2、下列选项中，说法正确的是（）。A当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C有限责任公司可以不设置监事会D修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立3、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。A公司注册资本10%以上15%以下B公司注册资本5%以上15%以下C1万元以上3万元以下D5万元以上50万元以下4、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A证券公司B证监会C证券登记结算机构D中国人民银行5、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（）申请融资融券交易权限。A证券交易所B托管机构C中国证监会D中国证券业协会6、有执行期间的处罚处分自（）起算。A处罚处分决定生效之日B处罚处分决定成效次日C执行期间届满之日D执行期问届满次日7、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A限制民事行为能力B因受贿被判处刑罚，执行期满6年C担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D个人所负数额较大的债务到期未清偿8、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。A公司债券的期限为1年以上B公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D公司净资产不少于人民币3000万元9、有执行期间的处罚处分自（）起算。A处罚处分决定生效之日B处罚处分决定成效次日C执行期间届满之日D执行期问届满次日10、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。A基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因11、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A10%B20%C25%D30%12、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是（）。A处以违法所得10倍的罚款B情节严重的，责令关闭C没有违法所得的，处以3万元的罚款D对直接负责的主管人员处以1万元的罚款13、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。A证券基金投资法B证券投资基金销售管理办法C保险法D证券法14、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A融券专用证券账户B客户信用交易担保证券账户C信用交易证券交收账户D融资专用资金账户15、下列选项中，说法正确的是（）。A当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C有限责任公司可以不设置监事会D修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立16、有执行期间的处罚处分自（）起算。A处罚处分决定生效之日B处罚处分决定成效次日C执行期间届满之日D执行期问届满次日17、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B信用资金台账C信用交易担保资金账户D实名信用资金账户18、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。A不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B假借客户的名义买卖证券C接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D挪用客户所委托买卖的证券19、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。A由董事会或者股东大会进行决议B必须经股东大会决议CA股东自行办理担保事项D由董事会作出决议20、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款21、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。A营业执照B公司章程C税务登记证D财务会计报告22、下列可以担任公司总经理的情形是（）。A限制民事行为能力B因受贿被判处刑罚，执行期满6年C担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年D个人所负数额较大的债务到期未清偿23、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A月B年C季D周24、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。A证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D合规负责人为证券公司高级管理人员25、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A证券交易所B托管机构C客户D自己26、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。A证券基金投资法B证券投资基金销售管理办法C保险法D证券法27、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A3万元以上20万元以下B3万元以上10万元以下C3万元以上30万元以下D5万元以上50万元以下28、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。A公司注册资本10%以上15%以下B公司注册资本5%以上15%以下C1万元以上3万元以下D5万元以上50万元以下29、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。A暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B自确认之日起312个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格30、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B公司向法人发行