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浅谈区域创新系统概念的演变及其特点论文关键词区域创新系统知识经济全球化 论文摘要国内外关于区域创新系统构成要素及概念的研究是一个不断演变、深化的过程。在知识经济时代区域创新系统概念具有区域全球化、关联网络化、功能细分化、结构复杂化和创新持续化等五个特点。区域创新系统的概念，应结合时代创新的特点进行规范。 一、引言 区域创新系统的概念是PNCooke等人在2O世纪9O年代初基于英国经济学家Freeman(1987)提出的国家创新系统的基础上发展而来的。虽然对于区域创新系统的构成、概念等基本理论国内外已经进行了较多的研究，但对于区域创新系统的构成要素与概念，理论界尚未形成完整统一的理论体系。本文回顾了国内外关于区域创新系统构成要素及概念研究的现状，并在此基础上，辨析了国内外关于区域创新系统构成要素及概念演变的过程，对区域创新系统概念进行了规范，指出在知识经济时代区域创新系统概念具有区域全球化、关联网络化、功能细分化、结构复杂化和创新持续化等五个特点，为进一步的研究奠定了基础。 二、国外区域创新系统概念的演变与评述 区域创新系统的提出者PNCooke(1996)对区域创新系统做出了明确的基本定义：由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系，且这种体系支持并产生了创新。这个定义虽然明确了创新的基本构成要素，但显然还不够全面，而且没有考虑创新的外部环境等问题，于是，国内外许多学者从不同的角度对此进行了进一步研究和扩展。 Autio(1998)将区域创新系统分为创新主体和创新环境两大方面，认为区域创新系统是“基本的社会系统，由相互作用的子系统组成，组织和子系统内部及相互之间的互动产生了推动区域创新系统演化的知识流。”具体地，区域创新主体根植于同一区域社会经济和文化环境中，主要由两个子系统构成：一是知识应用和开发子系统，客户、供应商、合作者和竞争者以生产企业为中心构成网络系统，知识在其中得到应用和开发；二是知识生产和扩散子系统，知识在公共研究机构和教育机构产生之后，由中介机构传播扩散到系统中去。两个子系统之间通过知识、资源和人力资本等要素流动相互作用，并且整个创新系统与外部环境也会发生相互作用。这个定义不仅完善了区域创新系统的外部结构，而且对内部创新主体要素从知识的生产、扩散和使用三个功能性的角度进行了划分，说明了“关联”的传导途径和机制。再进一步，Kaumann(2000)从制度学和演化论的视角出发，将区域创新系统划分为区域政治系统、区域教育和研究系统、区域产业系统以及区域创新环境(包括区域制度环境、区域基础设施和需求)四个彼此联系、相互作用的部分。 Wolfgang(2000)对区域创新系统的主体要素进行了扩充，认为广义的区域创新系统不仅应包括进行创新产品生产供应的生产企业群；进行创新人才培养的教育机构；进行创新知识与技术生产的研究机构，还应该包括对创新活动进行金融、政策法规约束与支持的政府机构；金融、商业等创新服务机构。 在此基础上，Asheim和Isaksen(2002)为强调主导产业集群中的企业在区域创新系统中的核心作用，将系统内的主体要素进行了归类，其中区域主导产业集群中的企业，包括其支撑产业归为一类；其他主体如研究和高等教育机构、技术扩散代理机构等归为制度基础结构，对区域创新起着重要的支撑作用。区域创新系统有四个支撑点：(1)创新加强了企业和员工的学习能力；(2)用交互学习来定义创新，强调了在提升竞争力的过程中协作和互相信任的重要性；(3)学习主要是一定区域内的过程，指出了在地域范围内高度稳定的历史路径和隐性知识的重要性；(4)产业集群是交互学习的有效基础，不仅强调了上下贯通的交互式的区域创新系统和网络的重要性，而且相互依存的关系也是促进创新和学习的动力。 三、国内区域创新系统概念的主要观点 国内关于区域创新系统的研究一般都是基于国外已有成果基础，并结合中国实践的特点提出的，由于各自的视角不同、分类的原则不同，提出的区域创新系统概念虽各有特点，认识存在差异，但基本观点还是一致的。大部分学者都认为区域创新系统由企业、大学和科研机构、政府、中介机构等创新主体构成，构成要素不仅包括不同的创新主体，而且还包括创新资源、创新环境等。 黄鲁成(2000)认为区域创新系统是在特定的经济区域内，各种与创新相联系的主体要素(创新的机构和组织)，非主体要素(创新所需要的物质条件)以及协调各要素之间关系的制度和政策网络。从不同的角度出发，区域创新系统包含不同的内容，并分别从“创新是知识的产生、扩散和使用”、创新的结构、创新动态过程和创新对象四个角度分别构建了相应的区域创新系统，其中基于创新的结构将系统划分成创新主体子系统、创新基础子系统(技术标准、数据库、信息网络、科技设施等)、创新资源子系统(人才、知识、专利、信息、资金等)和创新环境子系统(政策法规、管理体制、市场和服务等)。 潘德均(2001)认为区域创新系统主要包括三个主体系统和三个支撑系统。三个主体系统包括：以科研院所和高等院校的科研机构为主构成的知识创新系统、以企业为主体的技术创新系统、由各种科技推广和中介机构组成的创新技术扩散系统。三个支撑体系则包括：以高质量教育为特征、高等院校为主体的创新人才培育系统；由中介机构行使主要职能、促进创新的政策与管理系统；由科研机构、信息情报、技术市场和各种社会服务机构组成的社会支撑服务系统73。在区域创新系统建设中，制度创新是核心，技术创新是基础，管理创新是前提，服务创新是保障。 刘曙光(2002)综合国内外已有创新系统以及区域创新系统的定义，认为区域创新系统的概念至少应包括以下基本内涵：(1)具有一定的地域空间范围和开放的边界；(2)以生产企业、研究与开发机构、高等院校、地方政府机构和服务机构为创新主要单元；(3)不同创新单元之间通过关联，构成创新系统的组织结构和空间结构；(4)创新单元通过创新结构自身组织及其与环境的相互作用而实现创新功能，并对区域社会、经济、生态产生影响；(5)通过与环境的作用和系统组织作用维持创新的运行和实现创新的持续发展J。 四、知识经济时代区域创新系统的新特征 (一)区域的全球化 在知识经济全面兴起的时代，网络信息技术的飞速发展，缩短了全球范围内企业与企业之间、区域与区域之间的空间距离，使得知识、技术和信息等区域创新系统的重要战略资源得以在全球范围内共享和流通，加强了创新系统内部的企业、高校和科研机构等创新主体与区际乃至国际上的同类企业、外部供应商、外部高校及科研机构之间的合作创新与交互学习，促进了知识源的产生与应用，带来了全球性区域创新网络的产生和发展。同时，伴随网络和信息技术的进步、国际化和全球化研究与开发活动的广泛深入，区际性或国际性的区域创新网络系统联结方式和手段逐渐趋于成熟和完善，技术、人才、资金、信息和知识在国际间的流动加剧。 (二)关联网络化 伴随知识经济的蓬勃发展，市场经济机制作为一种制度不断完善与发展，促使区域创新系统正在从计划体制向计划与市场混合的体制过渡。其中，政府在市场化进程中的角色呈现出弹性化和模糊化，在区域创新系统发展过程中逐步由全能的管制者向服务者转变；市场发挥了配置资源的基础性作用，驱动并引导企业的创新需求，带来了企业与其他企业、高校和科研机构、中介服务机构的合作与交流，并通过联结构成了区域创新系统的组织结构和空间结构，形成了产、学、研、官、中介及其它辅助机构相关联的区域创新网络构架。网络的结点既可以是网络中的创新主体，也可以是主体之间通过交流而产生的具有进一步扩散价值和作用的事物和行为，如新思想、新成果等。 (三)功能细分化 知识经济时代，技术的进步导致商品生产效率提高，这意味着购买力和就业机会向服务部门转移，以服务业为代表的第三产业得以迅速发展，使区域内企业的数量不断增长，企业之间的协作分工进一步细化，专业化程度进一步提高，信任程度进一步提升，企业之间存在的前向或后向关联进一步深化。在区域创新系统中，企业通过相互之间频繁的信息交流加强分工协作，共享技术资源，实现规模经济，并从人力资源和技术财富的互补中获得协同效应，从而强化了系统的技术创新功能。此外，其他创新主体高校及科研机构、政府、技术中介服务机构也各司其职，分别构成了区域创新系统的知识创新功能、制度创新功能以及技术服务功能。 (四)结构复杂化 知识经济时代，在科学技术发展规律与经济发展规律的共同作用下，世界范围内兴起了一场公司组织变革运动。一方面，伴随技术、市场、社会等因素的发展，企业的组织结构逐渐向扁平化、柔性化、团队化、富有创新能力和学习能力的结构模式转化；企业的股权结构也由不低于50的绝对控股占主体向3050之间的基本控股转变从而达到了股权制衡。另一方面，在收入分配领域，市场经济强调的效率优先原则保证了劳动、资本、技术、管理等生产要素按贡献参与分配的“制度”的建立。企业自身系统对于快速变革的环境所做的以上反应使得结构更加复杂，与系统内其他创新主体联系与交流的手段、方式也更多样，相互之间通过联结构成了区域创新系统复杂的组织结构和空问结构。 (五)创新持续化 知识经济带来了经济的全球化与一体化、技术的变革以及创新的扩散，导致科技进步推动技术进步的速度不断加快，周期不断缩短，致使企业技术创新的盈利空间不断被挤压，超额利益的绝对值也逐渐降低，企业再也不能凭借“一招鲜”而“吃遍天”，只有持续创新才能在激烈的市场竞争中不断获取创新利润和竞争优势，弥补资源和资本的不足。企业的持续创新能力不仅来自企业自身的技术创新、制度创新、结构创新等，还来自与区域创新系统内其他创新主体的互动，这种互动又能持续的产生激励创新的动力，形成连锁反应机制，加快创新扩散，推动创新从一个企业扩散到产业，从产业扩散到整个区域创新系统。 五、区域创新系统概念的再认识 综合国内外关于区域创新系统的概念，结合时代创新的特点，我们认为：区域创新系统是根植于一定地域空间的政治、经济、社会、文化和生态环境中的，以企业、高校、科研机构、政府和中介与服务机构为主要的创新主体，按照知识生产、孵化技术、技术扩散、技术使用为主线，不同创新主体之间在制度因素和治理安排的作用下，依靠各种创新资源(如资金、人才等)，借助各种创新条件(如基础设施、政策、法律等)，利用各种创新手段(如制度、组织、管理等)，按一定的秩序和内部联系组合而成的，具有一定的组织和空间结构并有助于推动知识创新、技术创新、制度创新和服务创新的开放的复杂的社会经济网络系统(见图51)。与现有文献相比，这个规范的区域创新系统的概念具有以下几个特点： 第一，在强调区域创新系统根植于一定的地域空间，受空间各种环境影响的同时，指出系统是开放的不是封闭的，系统内的要素单元与系统外部的企业、高校、科研机构等存在互动关系，带来知识、技术等创新资源的区际或者国际间流动。 第二，强调了区域创新系统的功能特征，即知识创新、技术创新、制度创新和服务创新。其中，高校和科研机构主要负责向企业转移或传播新知识、培育企业所需专业人才；企业作为技术创新主体，一方面会进行自主创新研发，另一方面通过人才资金等的流动与其他企业或者中介服务机构、高校及科研机构进行合作创新，并将创新技术商业化；政府为区域创新系统内各行为主体充分高效的互动提供良好的制度、政策、法规环境；中介服务机构作为地方政府与其他创新主