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“一带一路”区域性投资法律研究 摘要：美国试图通过跨太平洋伙伴关系协议 和跨大西洋贸易与投资伙伴协议 在欧洲与东亚打造出全新的扩大版经济北约，提高对包括中国在内的新兴发展中国家的贸易准入门槛。为了制衡美国这一扼杀阻碍势头，中国相应地提出了一带一路区域发展计划，以期实现欧亚经济融合。在中国政府发布的推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动(简称愿景与行动)一文中，一带一路将合作重点落在了贸易畅通上，并提出加快投资便利化进程，将相互投资领域拓展到了能源领域。本文旨在分析一带一路沿线的区域性投资法律，思考一带一路各国在投资领域的争端解决机制。 关键词：丝绸之路 经济带 一带一路 2015年3月28日，中国政府正式发布了推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动。一带一路(The Belt And Road Initiative)这一极具划时代意义的词语进入了公众视角。一带一路是对和平、合作发展理念一种倡议，依靠既有的双多边合作机制，最大化挖掘区域合作平台的潜力，借用古代丝绸之路这一极富象征意义的历史符号，积极主动提出与沿线国家发展经济合作关系，进而推动政治上的互信、经济上的融合、文化的包容，共享利益，同担责任，共负命运。 丝绸之路经济带主要覆盖了中国、中亚、西亚、俄罗斯、欧洲等国家，而21世纪海上丝绸之路则是以中国东南沿海为起点，涵盖了东南亚、南亚、印度洋、地中海区域，最后到达欧洲。从地理范围的覆盖来看，一带一路区域发展计划的提出，是中国为应对美国经济北约打压的战略之举，试图促进欧亚区域一体化，突破美国在经济上的封锁。 在国家发改委、外交部、商务部联合发布的愿景与行动中提出了贸易畅通的合作重点，主动与沿线国家和地区建立自由贸易区，推动投资贸易便利化，消除投资和贸易壁垒，营造良好的投资环境。本文将重点研究沿线国家的区域性投资规则，主要涉及亚太经合组织、欧盟以及东盟的相关规定和协议。 亚太经合组织(APEC)作为亚太地区最具影响力的经济合作官方论坛，由于其成员经济实力参差不齐，所以APEC在规制投资时主要适用的是贸易自由化原则，并且制定了专门调整区域性国际直接投资关系的协议资本流动自由化法典和经常项目无形交易自由化法典。两部法典对设业权的定义都非常广泛，均规定：各成员国有义务取消对于协议所适用的资本转移和经常交易的国内限制，有义务给予为完成或执行这些转移或交易所需要的任何许可，并且有义务在非歧视的基础上将这些自由化的措施适用于其他成员国的投资者。APEC最引人注目的也是最典型的，具有一般性原则意义的文件当属非约束性投资原则(Non-Binding Investment Principles)，其中包含了透明度、非歧视原则、国民待遇、避免双重征税等原则，促进了区域贸易自由化、便利化，体现出开放的地区主义精神。 欧盟的投资规则比APEC更进一步，表现为投资便利化、投资自由化、争端解决的高度司法化。根据罗马条约第52条和第58条的规定，就设业权而言，只要是根据欧盟成员国法律设立的公司和企业均属于欧盟国民，而不问其所有者的国籍。所以，这也变相为非欧盟成员国的投资者开放了一条绿色通道：通过在欧盟成员国内设立子公司而间接享有设业权，进而享受欧盟成员国内的其他优惠政策。同样，1993年的马斯特里赫特条约也将资本流动自由化原则的适用对象扩大到非欧盟成员国，消除了外部与欧盟成员内部的资本流动障碍。同时，在争端解决方面，欧盟内部直接效力原则、最高效力原则、国家责任原则这三个宪法性原则的确立和先行裁决程序的设置使欧盟的争端解决机制呈现出强烈的司法性特征。也就是说在欧盟经济体中，欧盟委员会有权监督成员国执行共同体法律，成员国内的经营者也可以要求国内法院适用共同体的法律。从这一点来看，欧盟这一高度司法化的投资争端解决机制是其他经济合作组织难以企及的。 在东南亚地区发挥巨大作用的无疑是东南亚国家联盟(ASEAN)，成员国有印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡等。东盟国家在国际投资规则的制定上正努力发出自己声音。1987年，东盟六国签署促进和保护贸易投资协定，致力于规范成员国国内的直接投资。1998年东盟九国签署的东盟投资区框架协议尤为重要，其中的规则基本上是属于内向性的，主要是促进东盟成员国内部的资本、熟练劳动力、技术等自由流动。东盟希望首先通过各种措施推动内部经济一体化，降低内部市场开发成本，进而相对扩大市场容量，最终实现吸引区外项目投资的目标。2011年11月4日，中国与东盟签订了中国与东盟全面经济合作框架协议 ，建成中国-东盟自由贸易区的目标初步达成。并且，伴随着中国-东盟投资协议的实施，在中国-东盟自由贸易区中创设出开放程度高、相对自由的投资环境，同时为中国与东盟各国间的经济合作、相互投资提供了较为完善的法律保护。 上述就是一带一路在地理范围内覆盖的主要三大经济组织，这也反映出一带一路不仅倡导的是国家与国家之间的合作，更是区域与区域之间的合作。无论是欧盟、东盟，抑或是亚太经合组织，尽管其所制定的文件和协议具有独立地位，但无不与世界贸易组织的规定有着千丝万缕的联系。所以中国在愿景与行动中建议到，希望沿线各国加强贸易投资及相关信息的互换、共享，真正推动世界贸易组织贸易便利化协定生效和实施。 由于中国参与的区域经济合作本来就十分有限，加之亚洲地区的区域合作进程总体较为迟缓，本地区区域内的经济合作缺乏内在动力，往往还会受到外部因素的干扰，因而区域内投资的实体法律严重不足。一带一路的提出显示了中国作为世界大国的责任与担当，肩负起推动区域间在全球范围内的深入合作，以和平的方式而不是以军事暴力手段发挥国家影响力。在区域投资法律领域，中国一方面要顺应经济全球化的普遍的投资规则，如透明度原则、国民待遇原则、最惠国待遇原则等。另一方面，中国也要采取或过渡或保留的方式应对我国目前尚不能承担的投资规则，如投资准入阶段的国民待遇问题、履行要求的全面禁止要求、国有化与征收补偿的赫尔规则等。2014年9月，习近平总书记提议建立中蒙俄经济走廊，将俄罗斯跨欧亚大铁路、蒙古国的草原丝绸之路进行对接，有效弥补了一带一路战略的不足，进一步维护边疆地区稳定，推动区域一体化，尤其是欧亚大陆一体化的进程。 一带一路的提出密切了区域间的联系，强调了区域间合作的重要性，更重要的是应该思考如何在现有的框架下(全球性法律、区域性法律，双边法律以及相关国家的国内法律)，在尊重众多建设主体主体地位，尊重主体国情、自身需要和外交影响的同时，用法律来规范和调整内部之间、内外部之间产生的巨大矛盾。 对于区域投资法来说，当不同多边条约发生冲突时，对于冲突部分适用共同参与的后订立的条约。但当发生冲突的多边条约缔约方不同时，至少要保证只参加其中一个条约的缔约方不会因此而受到不法损害。 区域一体化模式下，各国将不惜放弃自己的某项或某几项政治权利以追求区域间更深层次的经济一体化，在推动国际投资流动的同时，推动区域整体的投资规制水平向着更高水平、更加自由的投资规则发展。相对于多边投资来说，区域组织更容易产生实现上述前景的一种相对的支配力量。 正因为如此，我国一带一路区域发展计划要更加重视区域内投资规制，推动实现跨越大陆的贸易自由化。 注释： Trans-Pacific Partnership Agreement，T努力实现一带一路建设良好开局.中央政府网.2015年2月1日. Framework Agreement on Comprehensive Economic Co-operation between China and AS谢冬慧.经济与人