华安基金需求情况表_场外交易.doc

场外交易需求整理一、 网下发行新股申购 发行时公告说明：申购书递交截至日，缴款截止日。 缴款截止日指到达对方帐上的日期，考虑到资金在途时间，划款最晚时间=缴款截止日-资金在途时间。基金经理通过电话询问划款最晚时间那一天的场外头寸。 基金经理根据场外头寸和投资计划确定申购额和申购资金。通俗讲申购额指申购了多少，申购资金指划走多少钱，申购额不一定等于申购资金。 基金经理递交申购书给券商。（此步骤不通过核算部） 基金经理给核算员下达内部指令：基金，划款金额，理由，划款到帐时间。（目前以传真方式，建议采用电子指令） 核算部以密码传真方式下划款指令给托管行：对方账号，申购资金金额，摘要（*基金*股票*上深股东代码），最晚划帐日，最晚到帐日（精确到小时）。 托管行执行划款指令，划款当天以密码传真方式返回确认。 托管行划款当天核算部即可收到确认，收到确认后核算员在系统中录入：基金，市场，代码，申购方式，数量，金额（申购资金） 到缴款截止日前若干小时，券商因已收到申购书，但未收到钱，会打电话给基金经理，追溯。二、 网下发行新股中签 看报纸公告或券商发过来的认购确认书。 根据中签金额和支付款项比较： 若还要付款，看补付款的缴款截止日，给托管行下划款指令，托管行划款确认后返回，核算部录入。 若退款，托管行通知收到钱时录入。在合理的时间内还未收到钱，核算部打电话给券商。 中签后上市前看股票余额库（D4，SJSDZ）看有没有中签的股票，数量和公布的数量是否相同。主要是场下，采用人工判断。若不正确打电话给登记公司或券商。三、 网下发行新股中签 看公告，G4和SJSGF作为核对，录入。四、 网下发行新股网上流通 看公告，G4和SJSGF作为核对，录入。五、 网下发行新债申购 基金经理给核算部合同，规定：基金，申购数量，申购单价、申购金额，最晚划款日。 发划款指令给托管行。 托管行划款。 托管行给划款确认后，核算部录入系统，录入信息包括：。 录入当天同时做新债中签。 一个债券有几个承销商，可以在发行期内从几个承销商中买入。即允许多次申购多次中签。 付款金额不一定等于中签金额，因为有手续费的原因。两种方法：手续费直接在申购款中扣；全额支付手续费返回。 可能打折或溢价，即数量*单价金额，所以数量和金额皆输入。六、 网下债券买入在银行间登记，不在银行间市场交易的以合同形式，在银行间市场交易的以成交单形式。银行间贴现债券全价交易。 基金经理交易完成后，给核算部成交单或合同：交易债，对方，数量，净单价，金额，利息，价息合计，成交日，清算日。 在清算日把成交单或合同，划款指令给托管行。 托管行做两个动作：一划款，二到银行间登记公司过户匹配。 托管行将划款和过户的确认单传真回来。 核算部录入。七、 网下债券卖出 基金经理交易完成后，给核算部成交单或合同。 在清算日把成交单或合同给托管行。 托管行过户，收到钱后将确认单传真回来。 核算部录入。八、 网下债券派息 无公告。目前托管行在新的起息日后若干天发出收款凭证，看到付款人为财政部，根据金额人工确认债券派息，录入。在过了若干天，再收到收款凭证，付款人为财政部，根据金额人工确认为手续费，录入。 另外一种处理方法：新的起息日做应收利息挂帐，等收到钱再冲应收利息挂帐，增加银行存款。九、 网下回购/购回 基本同银行间债券买卖，录入：交易日，首次划付日，到期日，数量，金额，到期金额，回购代码，融资/融券。 融资到期，核算部下划款指令，托管行划款，确认后录入。 融券到期，托管行收到钱后确认，核算部录入。全国银行间同业拆借中心银行间债券买入成交通知单成交日期： 成交编号： 交易代码：买入方卖出方债券种类债券代码成交价格应计利息（元/百元面值）结算价格券面总额成