天瑞集团工程设计变更及现场签证管理办法(合并稿.docVIP

天瑞集团工程设计变更、现场签证、进度款审签暂行办法（讨论稿）第一条 为严格控制工程造价，提高项目指挥部主动控制和事前控制的意识，维护工程现场签证的严肃性，明确签证经办人员的职责，规范工作程序，加强工程实施过程中工程变更签证和工程款支付的管理和监督，依据国家有关规定，结合天瑞集团工程管理实际需要，制定本办法。第二条 天瑞集团所属所有新建、扩建、改建、技改的工程建设项目，其设计变更、现场签证及工程款支付必须根据本办法规定的条件和程序办理，否则，不能作为办理工程结算的依据。第三条 建设工程项目实施过程中因设计变更和现场签证所引起的造价增加，原则上不能超过工程合同造价的5%。对于因建筑物结构、使用功能、工艺标准等重大变更事项所引起的工程造价大幅提高，经报集团董事会批准后执行。第四条 建设工程设计变更及现场签证管理必须遵循合法性、真实性、科学性、全面性和时效性的原则。项目指挥部应保存完整的设计变更及现场签证单原件，并及时归档。第五条 经相关领导批准的设计变更是指，由于某种原因，需要变更原有施工图等设计文件资料时，由设计单位做出的修改设计文件或补充设计文件的行为。第六条 现场签证，是指由于施工现场的各种原因，出现了与合同规定的情况、条件和事实不符的事件，需要明确并作为继续工程其他有关程序的依据和前提条件时，由项目指挥部与承包人签字确认的备忘文件的行为。现场签证必须同时有项目指挥部、承包人、监理、集团财务部工程预结算处等有关单位的项目现场负责人签名。第七条 在项目开工前，项目指挥部需组织各专业人员进行图纸会审，将图纸中出现的问题提前解决。对项目图纸不齐全或到位不及时的，需及时督促设计单位赶图或补充、修改图纸。第八条 正常的技术变更和降低造价签证处理一、正常的技术变更签证（因设计错误或因发包人需要进行的建筑物位移、门窗移位、图纸尺寸和标高更正等），即不引起工程造价提高的工程记录签证，由项目监理工程师和发包人现场工程师签批。二、凡属于不降低使用功能而降低工程造价的变更、签证由项目指挥长签批，签证的合理性、准确性由指挥长负责。第九条 设计变更的程序一、设计变更的提出。设计单位、承包人、发包人或监理单位提出书面的设计变更申请和建议书时，应填写工程变更申请表，包括以下主要内容：1、变更的原因或依据；2、变更的内容及范围；3、变更引起的工程量及投资估算的增减；4、变更对工期等相关工作的影响；5、必要的附图及计算资料等。二、设计变更的审查1、参与工程建设任何一方提出设计变更申请后，监理单位应根据设计工程变更引起的合同工期、质量、进度、造价等要素进行审查后，提出书面设计变更方案意见交项目指挥部。项目指挥部组织专业工程师和工程造价管理人员对变更的合理性进行审查，对引起造价变动金额进行确认。然后按审批权限的规定报批。(具体见第十一条)2、较大的设计变更的技术方案需报经投资主体单位工程管理部门批准。涉及工业项目工艺技术方案、主机设备选型和构筑物安全或造价变动金额在50万元以上的重大设计变更，项目指挥部需报请投资主体单位工程管理部门组织论证后，报投资主体单位总经理审核后呈集团执行总裁批准。3、设计变更的程序及数额应接受审计部门、工程监管部门的监督检查。4、设计变更通知书应由设计单位做出，并经由设计单位项目负责人或其委托的代理人签字、加盖设计单位图章，报送项目指挥部，按规定的程序签字。然后按合同约定的程序送达承包人。第十条 工程签证的程序一、工程签证由承包人的项目经理向项目监理部提出。同时提交“工程经济签证核定单”。 二、项目监理部收到“工程经济签证核定单”后应对该单的依据、实物工作量、完成质量及价格是否符合合同及国家有关规定进行核查，然后提交项目指挥部复核。 三、项目指挥部对经监理核查认可的“工程经济签证核定单”内容进行复核，并签署意见。 四、集团工程预结算处对该项“工程经济签证核定单”的书面依据及单价、金额是否符合合同、国家规定及市场实际水平进行审查。签署意见后按工程签证的权限审批。经批准的“工程经济签证核定单”由项目指挥部工程管理部门留存、登记后由监理工程师发还承包人。五、集团工程预算处负责审核“工程签证”的工作量，审查“工程签证”的单价、金额是否符合合同、国家的有关规定及市场的实际价格水平；对无图纸及临时性类工作，工作量由项目指挥部、项目监理、承包人共同现场确认，单价由承包人按合同或国家规定或市场价格水平报价后由集团财务部工程预算处审核。第十一条 工程设计变更和现场签证的审批权限一、增加造价1000元以下的由监理工程师、指挥部现场工程师、预结算科长共同签批；二、增加造价1000元以上1万元以内的由指挥部预结算科长签字报指挥长签批；三、增加造价1万元以上5万元以内由集团预结算处长签字后指挥长签批；四、单项工程每次增加造价在5万元以上20万元以下的由集团主管预结算的领导签字后报集团执行总裁签批；五、 单项工程每次增加造价在20万元以上的由集团主管预结算的领导和集团投资暨决策委员会相关人员会签后报董事长签批；第十二条 工程进度款的签批程序工程进度款由承包人报送申请单后按后附表的程序签批。第十三条 其它规定一、“工程经济签证核定单”除批准权限人签字确认外，其余任何签字均只代表对该签证发生的基本状况的认可，而非发生金额的确认。二、设计变更、现场签证是施工图纸的补充部分，与正式施工图纸一样具有同等的法律效力，设计变更、现场签证一经确认，发包人和承包人双方必须按规定严格执行。三、工程签证必须签明事件发生的原始状况，写清签证的事实依据，反映事件的真实、全面和关联有效性。填写时必须注明具体签证原因、位置、尺寸、数量、材料、人工、机械台班等。同时需写明签证提交日期、签证事实发生日期或完成日期；执行签证事实的书面依据，签证事实及完成情况简述；涉及经济或工期索赔的数量或天数（所得数量应有逻辑关系清晰的计算式）；承包单位签发人员的签名和项目部印章。对内容不全的，事实表述不清或容易引起歧义的，签证单内任何字句有涂改而无签名及加注日期的，要求认定工日或台班数量，但对完成的工作未作定量描述的将作为无效签证处理。四、因事件发生突然，须紧急处理且单项工程签证总金额不足五千元的，工程签证办理人可口头请示项目指挥长同意，事后按正常程序补办手续，但现场必须有两名以上工程师签字。五、每月25日前，项目指挥部应把当月发生的变更和签证所引起造价增减金额向上一级主管部门报备，以利于工程造价的动态管理。六、集团工程监管部应把项目指挥部的变更和签证工作列入项目评价指标，集团子公司工程管理部门向工程监管部每月上报的对项目指挥长的考核结果中应包括对变更和签证管理工作的考核内容。第十四条 工作纪律一、集团财务部工程预结算处和项目指挥部要认真执行本程序规定，任何一项签证必须经现场监理工程师和发包人现场工程师签证后再履行下一道手续，手续没有履行完毕不得将签证发给承包人，签批手续不完善的签证结算时预结算处不予认可。二、各项签证手续必须当时、当地现场办理，不得过后补签。 三、严格执行工程变更及现场签证等审批工作流程，每道程序审批时限不超过2天，急办事项不得超过1天；四、不准推诿扯皮延误时效；五、不准收受施工方任何财物,不准接受施工方宴请；六、不准无理刁难下属和合作单位。七、经办人、审批人要对自己的经办、审批时限和结果负责。对企业造成损失的从严追究责任。第十五条 任何单位和个人有权检举、揭发违犯本暂行规定的行为，并对署名检举属实的给予奖励。举报受理单位：天瑞集团有限公司法务监察部，电十六条 本办法自发布之日起执行，原有的规定、办法与本办法有抵触的以本办法为准。第十七条 本办法由集团财务部工程预结算处负责解释。附：工程进度款支付程序审批表天瑞集团建设工程2009年 月 工程进度款支付程序审批表发包人承包人工程名称合同价款 万元设计变更等万元扣甲供钢材 万元至上次审批累计完成量 万元至上次累计已支付款数 万元监理意见总监： 年 月 日指挥部意见现场主管： 财务处长: 指挥长： 年 月 日预结算处意见签字： 年 月 日公司或集团财务意见签字： 年 月 日公司或集团领导意见签字： 年 月 日注：土