2013年3月ATA证券市场基础知识-面授卷A超越帮考网.doc

2013年3月全国证券从业人员资格考试 证券市场基础知识 面授卷A2013年3月全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识面授卷A完整版请到官方淘宝店铺购买 /QQ 1457984966 证券 期货 银行包过辅导领导者ATA金融培训中心官方资料 全部加密出售一、单项选择题（60道，每道0.5分，共30分）1 ETF的申购和赎回在（ ）进行，市场交易在（ ）进行。A 一级市场，二级市场B 二级市场，一级市场C 场内，场外D 场外，场内答案：A解析：ETF的申购和赎回在一级市场进行，市场交易在二级市场进行2 行业分类的依据主要是公司( )的来源比重。A 收入或利润B 原材料C 负债D 总资产答案：A解析：行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。3 从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。A 有限B 无限C 一定D 很小答案：B解析：从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是无限的。4 （）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A 社会公众股B 法人股C 外资股D 国家股答案：D解析：这是国家股的定义。5 由于期货价格与现货价格趋势基本一致并逐渐趋同，所以，（）A 现货价格成了世界各地期货成交价的基础B 今天的期货价格可能就是未来的现货价格C 今天的现货价格可能就是未来的期货价格D 现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点答案：B解析：期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点。今天的期货价格可能就是未来的现货价格。期货价格成了世界各地现货成交价的基础。6 我国证券法规定，股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件之一是，公开发行的股份达到股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。A .05B .1C .15D .25答案：D解析：考察股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件。7 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金金资产按照投资者的（）进行合理分配。A 购买日期B 购买价格C 类型D 出资比例答案：D解析：封闭式基金期满终止，清产核资后的基金金资产按照投资者的出资比例进行合理分配。8 证券市场按层次结构关系，可以分为（）。A 发行市场和交易市场B 主板市场和二板市场C 有形市场和无形市场D 集中交易市场和柜台市场答案：A解析：证券市场按层次结构关系，可以分为发行市场和交易市场。9 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险答案：C解析：考核财务风险，对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。10 目前道-琼斯股价指数是采用（）方法计算的。A 修正股价平均数B 加权股份平均数C 简单算术股份平均数D 几何加权法答案：A解析：道-琼斯股价指数是采用修正股份平均数方法计算的。11 证券公司总经理向（）负责。A 董事会B 股东大会C 控股股东D 证券持有人答案：A解析：证券公司总经理向董事会负责12 权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。A 权证上市数量+行权比例担保系数B 权证上市数量行权比例+担保系数C 权证上市数量行权比例担保系数D 权证上市数量/行权比例担保系数答案：C解析：履约担保的标的证券数量=权证上市数量行权比例担保系数。履约担保的现金金额=权证上市数量行权比例担保系数行权价格。13 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。A 1990年11月，1991年8月B 1990年12月，1991年7月C 1991年7月，1990年12月D 1991年8月，1990年11月答案：B解析：上海证券交易所和深圳证券交易所先后于1990年12月，1991年7月正式运营。14 证券投资基金在我国香港地区称（ ）。A 单位信托基金B 证券投资信托基金“C 共同基金D 以上都不是答案：A解析：基金在英国和我国香港地区被称为单位信托基金15 基金份额净值是指（）。A 某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值B 资产总值扣除负债C 基金所拥有的各类证券的总值D 基金的虚拟价值答案：A解析：基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。16 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（）。A 无担保ADRB 一级ADRC 二级ADRD 三级ADR答案：C解析：中国网络股进入NASDAQ的主要形式是二级ADR。17 股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A 必要收益率B 实际收益率C 市场利率D 名义利率答案：A解析：股票的理论价格是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。18 封闭式基金的存续期通常在（）年以上。A 5B 10C 15D 20答案：A解析：封闭式基金的存续期通常在5年以上。19 下列债券中信用风险最小的是（）。A 可转换公司债券B 中央政府债券C 金融债券D 地方政府债券答案：B解析：常识题，中央政府债券几乎不存在违约风险。20 对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。A 公司信用风险B 公司经营风险C 公司利率风险D 公司亏损风险答案：D解析：对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。21 证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。A 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B 基金募集情况、基金份额上市交易公告书C 基金资产净值、基金份额净值D 对证券投资业绩进行的预测答案：D解析：对证券投资业绩进行预测是不允许的。22 中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。A 3年，2万元，10万元B 3年，2万元，20万元C 5年，2万元，20万元D 5年，2万元，10万元答案：B解析：中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他负责人员。处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万以上20万以下罚金。23 以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。A 操纵市场B 内幕交易C 制造传播虚假消息D 欺诈客户答案：D解析：考察欺诈客户的定义。24 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收入水平，这种风险属于（ ）。A 市场风险B 管理能力风险C 技术风险D 巨额赎回风险答案：B解析：由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收入水平的风险属于管理能力风险25 将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按（）分类。A 联结的基础产品B 发行方式C 嵌入式衍生产品D 收益保障性答案：A解析：将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按联结的基础产品分类。26 证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是（）。A 市场禁入制度B 市场准入制度C 限制交易制度D 大户报告制度答案：B解析：证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。27 纽约证券交易所的名称出现在（）。A 1790年B 1793年C 1817年D 1863年答案：D解析：1817年，”纽约证券交易会”成立；1863年改名为”纽约证券交易所”。28 我国证券法规定，证券经营机构不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件属（）。A 欺诈客户行为B 操纵市场行为C 内幕交易行为D 延误信息公开行为答案：A解析：此题考察欺诈客户行为的构成29 下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。A 票面利率B 市场利率C 债券面额D 债券发行人答案：B解析：债券在市场上的转让价格随市场利率的变化下波动。30 欧洲债券面值所使用的货币最主要的是（）。A 欧元B 美元C 日元D 英镑答案：B解析：欧洲债券面值所使用的货币最主要的是美元。31 财政政策对股票价格的影响主要表现之一是通过调节税率影响企业（）。A 资产总额B 产品价格C 销售收入D 利润和股息答案：D解析：考察财政政策对股票价格的影响。调节税率可以直接影响到企业的利润和股息。32 在证券交易所内，将通信网络买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过网络传回证券交易台的是（ ）。A 交易大厅B 交易主机C 参与者交易业务单元D 交易席位答案：B解析：在证券交易所内，将通信网络买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过网络传回证券交易台的是交易主机33 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股灵敏为7000万股，9000万股，8000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元，15.00元，8.5元，设基础指数为1000点，该日的加权股价指数是（）A 1938.85B 1939.84C 1938.86D 1938.84答案：A解析：该日的加权股价指数是【（7000*9.5+9000*15+8000）（7000*5+9000*8+8000*4）*1000=1938.849】34 下列选项中，不属于证券业从业人员执业行为准则所规定的禁止行为的是（）。A 不保证客户的投资收益B 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息C 损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D 从事与其履行职责有利益冲突的业务答案：A解析：其他三项都属于证券业从业人员执业行为准则所规定的禁止行为。35 权证发行时，履约担保的现金金额等于（）。A 权证上市数量*行权比例*担保系数B 权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数C 权证上市数量*行权比例D 权证上市数量*担保系数答案：B解析：履约担保的标的证券数量=权证上市数量行权比例担保系数，履约担保的现金金额=权证上市数量行权比例担保系数行权价格。36 （ ）既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A 封闭式基金B ETFC LOFD 主动性基金答案：C解析：考察LOF的定义37 场外市场交易的价格决定主要方式为（ ）。A 公开竞价B 集合竞价C 买卖双方协商议价D 网上竞价答案：C解析：场外市场交易的价格决定主要方式为买卖双方协商议价38 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，属于（）行为。A 内幕交易B 操纵市场C 欺诈客户D 代客理财答案：C解析：考核对欺诈客户行为的监管。39 台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的有（ ）。A 电子股发行量加权股价指数B 金融股发行量加权股价指数C 22种产业分类股价指数D 发行量加