水电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法.docx

水电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法第一章 总则第一条 为贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全工作方针，规范（以下简称“公司”）水电工程施工安全风险过程管理，根据中华人民共和国安全生产法、建设工程安全生产管理条例等国家安全生产法律、法规，以及风险管理规范（试行）、安全风险管理工作基本规范、生产作业风险管控工作规范等公司有关规章制度、标准，制定本办法。第二条 水电工程施工安全风险是指在水电工程施工作业中对某种可预见的风险情况发生的可能性、后果严重程度和事故发生的频度三个指标的综合描述。第三条 水电工程建设、监理、施工单位是水电工程施工安全风险管理的具体实施机构，施工作业应全面执行“水电工程施工安全风险管理流程”（见附件1），保证水电工程施工安全风险始终处于可控、在控状态。第四条 本办法对水电工程施工安全风险采用LEC安全风险评价法（“LEC安全风险评价方法定义及计算方法”见附件2），根据评价后风险值的大小及所对应的风险危害程度，将风险从小到大分为五级，一到五级分别对应：稍有风险、一般风险、显著风险、高度风险、极高风险。第五条 本办法按照静态识别、动态评估、分级控制的原则对水电工程施工安全风险进行管理。四级和重要的三级施工安全作业风险，一般做为重大风险作业，纳入相关层级进行动态监控。第六条 本办法适用于公司总（分）部、各单位及其所属各级单位全资或控股建设的的水电工程施工过程中的安全风险管理。第二章 施工安全风险管理职责第七条 基建部管理职责（一）组织制订工程施工安全风险管理办法，根据实施情况适时组织修订。（二）指导公司分部及省公司级单位（包括省公司、直属单位，下同）基建管理部门开展水电工程施工安全风险管理工作，检查、评价、考核省公司级单位风险管理工作。（三）掌握公司系统水电工程动态评估曾达到五级及重要的四级作业风险，必要时开展现场督导。第八条 分部和省公司级单位的基建管理部门管理职责（一）贯彻落实本办法，按要求开展施工安全风险管理工作。（二）检查、评价、考核项目建设单位（含建设管理单位，下同）风险管理工作。（三）全面掌握、指导、督查建设管理的四级及以上和重要的三级基建安全风险管控工作，执行“水电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”（见附件3，下同），对四级风险作业的控制措施实施情况每周进行跟踪、监督，必要时进行现场监督检查。（四）通过基建管理信息系统，按时上报预判及正在监控的重大风险作业管理动态信息。（五）建立三级及以上施工安全风险管理台账，并根据实际情况进行动态更新。第九条 项目建设单位（含业主项目部）管理职责（一）负责指导、检查、评价、考核施工和监理项目部风险管理工作；落实风险管理要求，组织监理、施工项目部开展风险过程管理，在安全管理总体策划中明确安全风险管理要求。（二）工程开工前，组织设计单位对施工、监理项目部进行作业风险交底，参加风险作业的初勘工作。（三）审查、确认施工项目部编制并经监理部审核的三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控清册，审批通过计算列入三级及以上风险作业的动态结果。（四）监督检查风险识别、动态评估和预控措施编制及落实工作，四级及重要的三级风险作业执行“水电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。（五）按时上报预判和正在监控的重大风险作业动态信息。（六）建立本工程三级及以上施工安全风险管理台账，并根据工程情况进行动态更新。第十条 设计单位及其设代处的以下职责应通过合同约定予以明确（一）负责将项目环境（海拔、地质、边坡等）、工程主要特点（洞室围岩、高边坡、竖井斜井开挖、重大物件吊装、机组充水、度汛等）等内容写入设计文件，向监理、施工项目部进行施工安全作业风险交底。（二）配合施工过程安全风险管理工作，优化设计方案及施工组织设计，提出降低施工安全风险等级的措施和建议。（三）执行“水电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。第十一条 监理单位及其项目部的以下职责应通过合同约定予以明确（一）负责组织本项目部员工开展施工风险管理技能培训，确保监理人员熟悉施工安全风险管理流程并认真执行，及时完成相关工作。（二）全面掌握并严格控制三级及以上风险作业，严格落实现场检查；三级及以上风险作业执行“水电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。（三）工程开工前，参与项目安全风险交底及风险点初勘。（四）日常检查核实施工作业必备条件是否满足要求，监督检查风险作业预控措施的编制和落实。（五）监督检查水电工程安全施工作业票开具和执行，发现问题及时提出整改意见，监督整改闭环。（六）审核施工项目部报送的三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控清册、作业风险现场复测单及动态风险计算结果。（七）建立本工程三级及以上施工安全风险管理台账，并根据工程情况进行动态更新。第十二条 施工单位及其项目部的以下职责应通过合同约定予以明确（一）履行施工安全风险管理主体责任，严格执行公司施工安全风险作业管理有关规定，落实风险识别、评估、预控及风险控制过程各项工作。（二）建立健全水电工程施工安全风险识别、评估及控制体系，组织项目部所有员工开展风险管理技能培训，确保施工项目部管理人员、施工人员熟悉施工安全风险管理流程并认真执行，及时完成相关工作。（三）项目开工前,开展现场初勘，检查落实施工作业必备条件是否满足要求。（四）建立水电工程施工安全风险识别、评估及控制措施记录及台账，及时上报已开展的作业风险及控制情况信息。（五）每月组织分析总结风险控制工作，开展作业风险管理常态化检查，确保作业现场风险控制措施落实。第三章 施工安全风险等级识别与评估第十三条 固有施工安全风险识别与评估（一）水电工程开工前，建设单位组织设计、监理和施工项目部开展项目交底及风险点初勘工作。（二）施工项目部根据项目交底及风险点初勘结果，从水电工程固有风险汇总清册（见附件10），按照“水电工程施工安全风险识别、评估及控制措施记录统一表式”（见附件5）筛选、识别、评估与本标段相关的固有风险作业，报监理项目部审核。（三）施工项目部筛选本标段工程三级及以上固有风险工序，建立三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册（见附件5.1），报监理单位审核、建设单位确认后发布。（四）项目建设单位和监理项目部汇总各标段固有风险工序，建立本工程三级及以上施工安全风险识别、评估和预控清册。第十四条 施工安全风险作业动态评估（一）在符合施工作业必备条件的前提下，施工项目部在分部工程作业开始前，根据人、机、环境、管理四个维度影响因素，按照“LEC安全风险评价方法定义及计算方法”（见附件2），组织开展作业风险动态评估，计算确定该项作业的动态风险等级。（二）施工项目部依据作业风险动态评估计算结果，针对风险影响因素，补充风险预控措施，在“固有风险清册”基础上，更新建立“施工安全风险动态识别、评估及预控措施动态管理台帐”（见附件5.2），报监理项目部审核。（三）施工项目部根据工程进度，针对已建立的三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控措施清册，对即将开始施工的固有三级及以上作业风险提前开展复测。重点关注地形、地貌、地质、交通、周边环境、临边、临近带电或跨越等情况，初步确定现场施工布置形式、可采用的施工方法和动态因子修正意见，明确现场主要安全风险及补充控制措施。复测结束，应填写作业风险现场复测单（见附件5.3），报监理项目审核。（四）现场实际作业时，当施工人员发现四个维度中因子与动态评估时选定内容发生明显变化时，现场应立即停止作业，将变化情况报施工项目部。施工项目部根据四个维度影响因素的实际情况，重新计算动态风险值及作业存在的安全风险等级，报监理项目部重新审核。第四章 施工安全风险控制第十五条 所有作业前均需对施工作业必备条件进行符合性判定。第十六条 安全施工作业票管理（一）三级及以上风险作业前，在施工安全风险等级识别与动态评估基础上，都要先行办理安全施工作业票（见附件5.4），并在作业全过程留存作业班组。（二）一张安全施工作业票可包涵多个工序、多个部位的多个等级风险作业。作业内容、作业部位、控制措施、主要作业人员（安全监护人、工作负责人及特种作业人员）不变时，可使用同一张作业票，按其中最高的等级确定作业票种类。（三）一张安全施工作业票的有效时间不宜超过一个月。第十七条 二级及以下施工安全风险控制管理（一）二级及以下施工安全风险等级工序作业由施工项目部组织开展风险控制。（二）二级及以下固有风险工序作业前，施工项目部要复核各工序动态因素风险值，仍属二级风险的，可按照施工企业内部管理规定组织安全施工。（三）作业前安全监护人现场逐项检查落实，有序组织施工作业。第十八条 三级及以上施工安全风险控制管理（一）三级及以上施工安全风险等级工序作业由施工、监理、建设单位共同组织开展风险控制。（二）三级及以上固有风险工序作业前，施工项目部要组织实地复测，填写“施工作业风险现场复测单”，评估计算动态风险等级，分析不利因素。（三）针对不利因素，优先采取改善施工组织内容和方式的针对性措施，降低三级及以上施工工序风险等级。采取措施后仍为三级及以上风险的，要办理水电工程安全施工作业票和水电工程施工作业风险控制卡（见附件5.5），补充风险控制措施，并由施工项目经理签发，报监理项目部审查、建设单位确认。（四）三级及以上风险作业的专项安全技术措施经监理审查、建设单位批准后，报省级公司备案。第十九条 固有风险等级升高管理（一）二级及以下固有风险经动态评估升级为三级及以上风险的，要采取措施消除动态评估中不利的影响因素，尽可能使作业风险回归至原有等级。采取改善措施后，动态风险仍升级为三级及以上时，要按照三级及以上施工安全风险控制管理要求组织实施，办理安全施工作业票，补充编制风险控制卡，由施工项目部经理签发。施工项目部结合现场实际需要，确定是否开展复测，工作负责人现场逐项确认落实风险控制措施。（二）水电工程固有风险汇总清册给出的固有风险最高为四级，四级及以下固有风险经过动态修正后出现五级风险的，要通过改进施工方法和改善人、机、环境、管理四个维度中某些指标的条件，把风险等级减低为四级及以下后，方可开展施工作业。采取措施后仍然出现五级风险作业工序时，施工项目部必须报请上级管理部门组织论证，重新编制专项施工方案（含安全技术措施）；建设单位也可成立技术专家组对新的施工方案进行论证，并报省级公司基建部备案。作业时各级管理人员要到岗到位，安全措施落实到位，条件不能满足时必须停止施工。第二十条 三级及以上风险等级的施工作业，相关人员要按照“水电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”（见附件3）进行作业监督检查。作业前，施工项目部主要管理人员（项目总工、安全员或技术员）要到作业现场，按作业步骤逐项确认作业票及风险控制卡中的措施落实后，方可开展施工作业。同时，按要求做好以下工作：（一）作业开始前，工作负责人要对作业人员进行全员安全风险交底，并组织全体参加作业人员在“签名栏”签字。（二）每天作业前，工作负责人要再次通过唱票方式进行安全交底。作业过程中，工作负责人按照作业流程，逐项确认风险控制措施落实，并随时检查有无变化。在风险预控措施不落实的情况下，作业人员有权指出、上报，并拒绝作业。（三）监理项目部每天须派人进行现场巡视或旁站监理，并对作业票及风险控制卡中预控措施执行情况进行签字确认。（四）四级风险作业时建设单位管理人员须监督现场作业过程，并对作业票及风险控制卡中预控制措施执行情况进行签字确认。（五）公司分部及省公司级单位基建管理人员按职责要求监督检查四级风险作业现场。第二十一条 监理和施工项目部应张挂“施工现场风险管控公示牌”（见附件4），将三级及以上风险作业地点、作业内容、风险等级、工作负责人、现场监理人员、计划作业时间进行公示，并根据实际情况及时更新，确保各级人员对作业风险心中有数。为突出区别风险等级，三、四、五级作业风险可分别以黄、橙、红色和具体数字标注。三级及以上风险等级的施工工序，相关人员要按照水电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求（见附件3）进行作业监督检查，按作业步骤对风险控制卡进行逐项确认后，方可有序开展作业。（一）施工项目部作业负责人要在实际作业前组织对作业人员进行全员安全风险交底，安全风险交底与作业票交底同时进行并在作业票交底记录上全员签字。（二）在作业过程中，施工负责人按照作业流程，对水电工程安全施工作业票中的作业风险控制卡逐项签字确认。（三）监理单位必须对作业进行现场巡视或旁站监理，并对水电工程安全施工作业票进行签字确认。（四）四级及以上风险等级作业时，建设管理单位必须进行现场监督，并对水电工程安全施工作业票进行签字确认。（五）各级人员按要求加强对四级及以上风险等级作业现场的监督检查。第二十二条 三级及以上风险作业实施期间，现场各参建单位要开展动态实时监控；四级及以上和重要的三级风险作业实施期间，公司分部及省公司级单位要通过基建管理信息系统开展动态实时监控；动态评估曾达到五级及重要的四级作业风险作业实施期间，公司基建管理部门要通过基建管理信息系统开展动态实时监控。风险监控工作包括作业实际开始时间、控制措施落实情况核查、作业进程、作业实际结束时间、风险作业控制结果。第五章 检查考核第二十三条 基建部对各省公司级单位开展施工安全风险识别、评估及控制管理情况进行检查与通报，检查情况作为对相关单位基建安全管理考核评价依据。第二十四条 省级公司及时开展水电工程施工安全风险识别、评估及控制管理执行情况检查和通报，检查情况作为对相关单位基建安全管理考核评价的依据。第二十五条 项目建设单位（含业主项目部）将施工安全风险识别、评估及控制管理工作纳入设计、施工、监理等合同条款，并严格考核。第二十六条 日常安全检查和专项督查要将施工作业安全风险过程管理作为主要内容。对参建各方的管理失职行为进行严肃追责。第六章 附则第二十七条 本办法由基建部负责解释并监督执行。第二十八条 本办法自年3月1日起执行。附件：1. 水电工程施工安全风险管理流程 2. LEC安全风险评价方法定义及计算方法 3. 水电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求 4. 水电工程施工风险管控动态公示牌 5. 水电工程施工安全风险识别、评估及控制办法统一表式 6. 施工作业必备条件指标 7. 危险性较大的分部分项工程 8. 超过一定规模的危险性较大的分部分项工程 9. 重要临时设施、重要施工工序、特殊作业、危险作业项目 10. 水电工程固有风险汇总清册附录术语及定义（一）风险：是对某种可预见的风险情况发生的可能性、后果严重程度及发生的频度三个指标的综合描述。即是一个事故产生人们不希望的后果的可能性，不仅意味着风险的存在，还意味着风险发生有渠道和可能性。（二）风险因素：是指一个系统中具有潜在能量和物质释放风险的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备、装置及其状态。（三）固有风险:是指在平原地带，熟练人员使用合格施工机具，采取常规施工方法情况下，施工作业过程中存在的安全风险。（三）动态风险:是指在具体作业时，根据现场实际风险因素，进行识别、评估而得出的安全风险。动态风险等级是在固有风险等级的基础上，按作业时特定的人、机、环境、管理情况进行计算修正的结果。（五）风险识别：识别风险因素的存在并确定其特性的过程。风险识别首先要确定风险因素的存在，然后确定风险因素的性质，即应识别出不同作业活动，或设备风险因素的种类与分布，以及伤害或损失产生的方式、途径和性质。（六）风险评估：评估风险大小以及确定风险是否容许的全过程。（七）风险控制：是针对施工现场作业已识别出的风险因素和风险评价的结果，制定和实施消除、降低、控制风险的有效措施。风险控制应体现成本、利益、风险三者间的关系，要从最合理、最经济的角度来处理风险，选择最低成本、最佳效益、最大安全保障的方法，制定风险应对决策。（八）风险管理：即运用系统的观念和方法研究风险与环境之间的关系，运用安全系统工程的理念，通过识别、评价、量化、分析风险，并在此基础上有效控制风险，用最经济合理的方法来综合处置风险，以实现最大安全保障和最经济的科学管理方法。附件1水电工程施工安全风险管理流程图附件2LEC安全风险评价方法定义及计算方法1LEC安全风险评价方法定义LEC法是对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行的安全评价方法。该方法采用与系统风险率相关的三方面指标值之积来评价系统中人员伤亡风险大小。这三方面分别是：L为发生事故的可能性大小；E为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C为一旦发生事故会造成的损失后果。 风险值D=LEC。D值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。值得注意的是，LEC风险评价法对危险等级的划分，一定程度上凭经验判断，应用时需要考虑其局限性，根据实际情况予以修正。2固有风险值计算固有风险值采用LEC法定量计算，固有风险等级根据固有风险值的大小确定。固有风险值D1=L1E1C1。2.1固有风险因素L1、E1、C1取值及风险值D1与风险等级关系表2.1.1发生事故或风险事件的可能性（L1）分数值发生的可能性10可能性很大6可能性比较大3可能但不经常1可能性小，完全意外0.5基本不可能，但可以设想0.2极不可能0.1实际不可能2.1.2风险事件出现的频率程度（E1）分数值风险事件出现的频率程度10连续6每天工作时间3每周一次2每月一次1每年几次0.5非常罕见2.1.3发生风险事件产生的后果（C1）分数值发生风险事件产生的后果100大灾难，无法承受损失40灾难，几乎无法承受损失15非常严重，非常重大损失7重大损失3较大损失1一般损失0.5轻微损失2.1.4风险值D与风险等级关系表风险值D风险程度风险等级320风险极大，应采取措施降低风险等级，否则不能继续作业5160D320高度风险，要制定专项施工安全方案和控制措施作业前要严格检查，作业过程中要严格监护470D160显著风险，制定专项控制措施，作业前要严格检查，作业过程中要有专人监护320D70一般风险，需要注意220稍有风险，但可能接受1水电工程施工安全风险等级划分为五级：一级风险（稍有风险）：指作业过程存在较低的安全风险，不加控制可能发生轻伤及以下事件的施工作业；二级风险（一般风险）：指作业过程存在一定的安全风险，不加控制可能发生人身轻伤事故的施工作业；三级风险（显著风险）：指作业过程存在较高的安全风险，不加控制可能发生人身重伤或死亡事故，或者可能发生七级电网事件的施工作业；四级风险（高度风险）：指作业过程存在很高的安全风险，不加控制容易发生人身死亡事故，或者可能发生六级电网事件的施工作业；五级风险（极高风险）：指作业过程存在极高的安全风险，不加控制可能发生群死群伤事故，或者可能发生五级电网事件的施工作业。3动态风险值计算动态风险值D2= D1/K。动态调整系数K：为四个维度动态调整系数KUi的算术平均数即式中：N为与动态风险相关的维度数量，最多为4个维度。KUi为每个维度的动态调整系数。n-为维度Ui中影响动态风险的相关子项个数，最多为7个bj-各对应维度Ui中各子项风险因素值维度实际情况与各维度风险因素风险取值关系，见表2。表2 维度实际情况与K值的取值关系表Uij维度Ui风险值bj10.60.3人U1作业人员施工经验U11主要作业人员都有3项及以上同类工程项目经验。大于50%的主要作业人员有3项及以上同类项目经验。主要作业人员无同类项目经验。作业人员生理状态U12作业人员体检合格；人员一个工作日平均工作时间不超过8小时,且夜间作业时间占总工期比重不超过20%。作业人员体检合格；人员作业时间大于8但不超过10小时，且夜间作业时间占总工期大于20%但不超过30%。作业人员体检合格；人员作业时间大于10小时，夜间作业时间占总工期大于30%。指挥人员技能及经验U13指挥人员具有3个及以上同类项目现场指挥经验。指挥人员具有1或2个同类项目现场指挥经验。指挥人员无同类项目现场指挥经验。监理人员技能及经验U14监理人员具有5年及以上同类工程的监理工作经验。监理人员具有大于3年但不超过5年监理工作经验。监理人员具有不超过3年监理工作经验。机U2机械设备性能U21设备已使用时间未超过设备使用年限的。设备已使用时间达到设备使用年限，但经过鉴定可以降级使用的。设备已使用时间超过设备使用年限又未经过检定的合格的。机械设备维修保养U22有完善的维修保养制度，且保养记录齐全；外观检查，工况良好。有完善的维修保养制度，外观检查，工况一般。有完善的维修保养制度，保养记录不齐全，工况较差。机械设备负荷情况U23起吊荷载不超过起重机械额定起重量的90%。起吊荷载大于起重机械额定起重量的90%但不超过95%。起吊荷载大于起重机械额定起重量的95%，或者两台机械实行台吊作业的。环境U3施工工期U31满足合理工期要求。达到80%及以上合理工期的。未达到80%及以上合理工期的。周围环境U32周边环境开阔，隔离措施完善，便于施工。施工场地狭窄等较复杂的周边环境。施工场地非常复杂，隔离措施难以实施。气候情况U33正常状态（气温大于17但不超过26，风速不超过1.5m/s，无降雨或有降雨但降雨量不超过9.9mm等条件均满足）。不良天气（气温大于5但不超过17或大于26但不超过35，风速大于1.5m/s但不超过5.4m/s，降雨量大于9.9mm但不超过24.9mm等条件中的任意一项）。坏天气（温度大于35或小于5，风速大于5.4m/s但不超过10.8m/s，降雨量大于24.9mm但不超过49.9mm等条件中的任意一项）。地质条件U34-类围岩，且无地下水。-类围岩；单位出水量不超过10L/minm。类围岩；单位出水量大于10L/minm。交通运输环境U35运输路线可事先确定，运输通道畅通、路况良好。运输路线可事先确定，路况较差，但险情可控。路况较差，运输通道存在不可控险情。临近带电作业U36作业地点与带电体的距离大于电力安全工作规程表2规定的距离。作业地点与带电体的距离大于电力安全工作规程表1规定的而小于电力安全工作规程表2规定的距离，且按照规定要求采取完善的安全措施。作业地点与带电体的距离小于相关法规、标准、规程等规范规定的安全距离，未按照规定要求采取安全措施。交叉作业环境U37无交叉作业有交叉作业，且事先有制订交叉作业专项作业方案。有交叉作业，未事先制订交叉作业专项作业方案。管理U4安全保证、监督体系U41安全保证、监督体系完善，人员到位。安全保证、监督体系较为完善，人员基本到位。体系不完善，人员未到岗到位。项目安全人员配备U42项目部、施工队、作业点按规定要求配置安全员。项目部、施工队按要求配备安全员，作业点未按要求配备安全员。项目部、施工队、作业点两个或两个以上部门未按规定配备安全员。安全管理目标、制度U43目标明确，并进行细化分解，制度完善，有针对性和操作性。目标未细化，制度针对性、可操作性较差。无安全管理目标，或未建立制度。班前安全活动U44按规定实施，内容具有针对性。按规定实施，内容针对性较差。未按规定实施。安全监督检查、验收U45按规定实施，整改闭环，落实到位。按规定进行监督检查，但未对整改项目进行复查落实。未按规定进行监督检查和验收。应急救援预案与演练U46编制完整的应急预案体系并按规定开展应急演练。编制应急预案体系不完整，未按规定开展应急演练。未编制应急预案，未开展应急演练。安全教育活动开展情况U47按规定开展安全教育活动，教育活动具有针对性，记录齐全。按规定开展安全教育活动，但针对性较差，或记录不齐全。未按规定开展安全教育活动。备注：当某工序不涉及某一维度或影响因素时，该维度或因素不参与分析计算。附件3水电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求序号风险等级人员到岗要求省级公司建设单位监理项目部施工项目部1三级/旁站监理施工班组负责人、安全员现场监护，施工项目部专职安全员现场检查控制措施落实情况2四级基建安全管理人员适时开展监督检查项目公司总经理（或分管领导）、安全管理人员现场监督、签字项目总监（或安全副总监）、安全监理工程师现场监督施工项目经理（或分管经理）、专职安全员现场监督3动态评估曾达到五级相关人员监督检查分管领导及相关人员到现场监督检查降低风险等级措施实施情况单位分管领导组织相关人员到现场审查并旁站监督措施的落实单位分管领导组织相关人员到现场制定降低风险等级的措施并实施备注：现场设代人员根据项目公司通知意见确定是否到场。 附件4施工风险管控动态公示牌年 月时间作业地点作业内容主要风险风险等级主要控制措施施工负责人联系电话监理责任人联系电话业主责任人联系电话说明：本公示牌是在施工、监理项目部悬挂，尺寸为1000mm*800mm。三、四、五级风险可分别使用“黄、橙、红”色加以区别。附件5水电工程施工安全风险识别、评估及控制措施记录统一表式1 （项目名称） 三级及以上施工安全固有风险识别、评估及预控措施清册（表式）序号工序作业内容及部位风险可能导致的后果固有风险评定值D1固有风险级别预控措施2.（项目名称）施工安全风险动态识别、评估及预控措施动态管理台帐（表式）序号工序作业内容及部位风险可能导致的后果固有风险评定值D1固有风险级别 预控措施项目动态风险评定补充预控措施动态调整系数k调整后风险值D2动态风险级别3施工作业风险现场复测单（表式）施工作业风险现场复测单工程项目名称： 作业内容： 编号：复测地点复测时间复测结论复测人员（签字）现场内容（画简易图或插入照片）现场主要安全风险及补充预控措施填表说明：此表于作业前，施工项目部组织安全员、技术员、施工负责人，对三级及以上的风险作业现场进行实地勘测；明确填写作业的现场实际情况（现场内容栏填写：地形、地貌、地质、交通、周边环境、临边、临近带电或跨越等情况；复测结论填写：包含实际测量的具体数值、现场施工布置、可采用的施工方法，动态因子修正意见等；补充预控措施：填写针对此现场复测情况应采取的补充预控措施，不必将原有的控制措施再填入）。4水电工程安全施工作业票（表式）水电工程安全施工作业票工程名称： 编号：施工班组（队）作业内容作业部位执行方案名称动态风险等级施工人数施工起始时间主要风险工作负责人安全监护人具体分工(含特殊工种作业人员)： 作业必备条件及班前会检查 是 否1.作业人员着装是否规范、精神状态是否良好，是否经安全培训 2.特种作业人员是否持证上岗 3.作业人员是否有防碍工作的职业禁忌 4.是否有超年龄或年龄不足参与作业 5.施工机械、设备是否有合格证并经检测合格 6.工器具是否经准入检查，是否完好，是否经检查合格有效 7.是否配备个人安全防护用品，并经检验合格，是否齐全、完好 8.结构性材料是否有合格证 是 否9.按规定需送检的材料是否送检并符合要求 10.安全文明施工设施是否符合要求，是否齐全、完好 11.是否编制安全技术措施，安全技术方案是否制定并经审批或专家论证 12.作业票是否已办理并进行交底 13.施工人员是否参加过本工程技术安全措施交底 14.施工人员对工作分工是否清楚 15.各工作岗位人员对施工中可能存在的风险及预控措施否明白 具体控制措施见所附风险控制卡全员签名编制人（工作负责人）审核人（安全、技术）安全监护人签发人（施工项目部经理）签发日期作业票有效时间（不超半个月）监理人员（三级及以上风险）建设单位（四级及以上风险）5. 水电工程施工作业风险控制卡（示例）水电工程斜井扩挖施工作业风险控制卡示例施工作业风险控制施工单位确认打监理单位确认打检查记录备注1.施工前准备1.1 作业前检查下井作业人员、井口监护人员到位情况。1.2 作业前检查井口及升降作业平台材料、物资等堆放情况。1.3作业前检查井口围挡、作业平台围档和洞内照明、风、水、电管线设施等情况。1.4作业前检查卷扬机启、停、紧急制动、开锚、地锚、转向轮稳固和缆绳接头、卡具、维护保养等情况。1.5作业前检查升降平台的导轨及支撑、锚杆系统是否松动、变形或有异物卡挡。1.6 作业前对斜井的地质情况、松动块体进行检查。1.7 作业前对作业人员使用的安全带、速差自控器或安全自锁器以及个人工器具进行检查。1.8 作业前对作业人员个人防尘、安全防护用品配戴情况进行检查。1.9 作业前检查动力电缆、照明等施工用电设施和井内通讯设施完好情况。1.10作业前检查井内通风排烟设施运行情况。1.11作业前检查交接班记录、班前设备检查记录和班前会交底及一分钟预想等现场记录和签字情况。.2.施工过程控制2.1施工过程中，作业人员个人工具、材料及其他物品均要放在工具袋内，施工过程中，严禁在井口、升降平台和施工作业面抛掷物品，严禁向导井内抛掷物品。2.2 施工过程中，导井下方严禁站人。2.3 施工过程中，井内始终保持通风排烟。2.4 作业平台升降过程中，如出现异常应立即停止升降，查明原因，作出妥善处理，不得强行升降。2.5 每次爆破前，要确认警戒线以内洞段无人员存在。2.6 每次爆破作业后，对井内升降作业平台、导轨、缆绳和风、水、电、通讯等井内管线设施完好性进行检查，确认是否符合要求。2.6 每次爆破后清碴前，先对井内围岩进行检查，清撬松动块体，确认围岩稳定后再行清碴。.3.补充安全措施3.1 斜井出入口必须建立人员进出登记与信息记录。3.2 作业人员必须配备有应急照明工具。3.3 洞内必须设置有应急撤离信号装置。.检查人签字： 签字日期：监理确认签字： 签字日期：项目公司签字： 签字日期：风险控制卡填报说明：1.三级风险的控制卡由施工单位专职安全员负责填报，并保存记录，报监理备案。2.四级风险的控制卡由施工单位专职安全员负责填报，监理单位安全监护员复查，并分别保存记录，报项目建设管理单位备案。3.风险作业开始、工序改变以及重大变动，必须重新填报风险控制卡。附件6施工作业必备条件指标序号指标正常情况赋值否决赋值判定1作业人员安全培训Ua按规定要求经相应的安全生产教育和岗位技能培训，并考核合格。1未培训、未按规定要求培训或考核不合格。不得施工2人员持证上岗Ub按照规定要求，取得相关从业资格证或作业证。1未取得相应从业资格证或作业证。不得施工3职业禁忌Uc作业人员经医师鉴定，无妨碍工作的病症。1作业人员未经医师鉴定或存在职业禁忌者从事相关有害作业。职业禁忌判定参考职业健康监护技术规范 GBZ188-2007。不得施工4作业人员年龄Ud按相关规定，无超龄或年龄不足人员参与作业。1有超龄或年龄不足人员参与作业。不得施工5设备设施定期检测Ue施工机械、设备应有合格证并按要求定期检测，且检测合格。1无合格证或未定期检测或检测不合格。不得施工6设备和工器具准入检查Uf按照规定对设备和工器具进行准入检查，且检查合格。1未开展准入检查；或检查不合格。不得施工7防护用品配备情况Ug按规定配备合格的防护用品。1未按规定配备防护用品。不得施工8材料合格证Uh结构性材料均有合格证。1结构性材料合格证不全。不得施工9材料送检率Ui根据相关规定，要求送检的材料均送检并合格。1未按规定要求送检材料。不得施工10安全文明施工设施Uj施工现场安全文明设施应符合水电水利工程施工安全防护设施技术规范DL5162-2002要求。1安全设施不符合规范要求。不得施工11施工安全技术方案Uk危险性较大的分部分项工程（见附件7）应编制专项施工方案（含安全技术措施），并满足水电水利工程施工通用安全技术规程（DL/T5370-2007）、水电水利工程土建施工安全技术规程（DL/T5371-2007）、水利水电工程金属结构与机电设备安装安全技术规程（SL400-2007）等相关规程要求。专项施工方案按程序进行审批、交底。1未制定；未审核审批；未交底。不得施工12施工方案专家论证Ul超过一定规模的危险性较大的分部分项工程（见附件8）的专项施工方案（含安全技术措施）应经过专家论证、审查。1未制定；未审核审批；未论证。不得施工13专项安全技术措施Un重要临时设施、重要施工工序、特殊作业、危险作业项目（见附件9）应制定专项安全技术措施，并审批。1未办理作业票。不得施工14作业票办理及交底情况Um三级及以上风险作业须办理作业票，并审批。1未审批；未审查；未交底。不得施工附件7危险性较大的分部分项工程一、基坑支护、降水工程开挖深度超过3m（含3m）或虽未超过m但地质条件和周边环境复杂的基坑（槽）支护、降水工程。二、土方开挖工程开挖深度超过3m（含3m）的基坑（槽）的土方开挖工程。三、模板工程及支撑体系（一）各类工具式模板工程：包括大模板、滑模、爬模、飞模等工程。（二）混凝土模板支撑工程：搭设高度m及以上；搭设跨度10m及以上；施工总荷载10kNm2及以上；集中线荷载15kNm及以上；高度大于支撑水平投影宽度且相对独立无联系构件的混凝土模板支撑工程。（三）承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系。四、起重吊装及安装拆卸工程（一）采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在10kN及以上的起重吊装工程。（二）采用常规起重机械进行安装，负荷达到相应幅度额定负荷90%且低于95%的起重作业工程。（三）起重机械设备自身的安装、拆卸。五、脚手架工程（一）搭设高度24m及以上的落地式钢管脚手架工程。（二）附着式整体和分片提升脚手架工程。（三）悬挑式脚手架工程。（四）吊篮脚手架工程。（五）自制卸料平台、移动操作平台工程。（六）新型及异型脚手架工程。六、拆除、爆破工程建筑物、构筑物拆除工程。七、其他工程（一）建筑幕墙安装工程。（二）钢结构、网架和索膜结构安装工程。（三）人工挖扩孔桩工程。（四）预应力工程。（五）运输重量在2t及以下、牵引力在10kN以下的轻型索道运输作业工程附件8超过一定规模的危险性较大的分部分项工程以下为超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，包括但不限于以下内容：一、深基坑工程（一）开挖深度超过m（含m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。（二）开挖深度虽未超过m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响毗邻建（构）筑物安全的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。二、模板工程及支撑体系（一）工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模工程。（二）混凝土模板支撑工程：搭设高度m及以上；搭设跨度18m及以上；施工总荷载15kNm2及以上；集中线荷载20kNm及以上。（三）承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系，承受单点集中荷载700kg以上。三、脚手架工程（一）搭设高度50m及以上落地式钢管脚手架工程。（二）提升高度150m及以上附着式整体和分片提升脚手架工程。（三）架体高度20m及以上悬挑式脚手架工程。四、大型起重机械安拆及作业（一）采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在100kN及以上或超过相应幅度额定负荷95%的起重吊装工程。（二）起重量300kN及以上的起重设备安装工程；高度200m及以上内爬起重设备的拆除工程。五、拆除、爆破工程（一）采用爆破拆除的工程。（二）码头、桥梁、高架、烟囱、水塔或拆除中容易引起有毒有害气（液）体或粉尘扩散、易燃易爆事故发生的特殊建、构筑物的拆除工程。（三）可能影响行人、交通、电力设施、通讯设施或其他建（构）筑物安全的拆除工程。（四）文物保护建筑、优秀历史建筑或历史文化风貌区控制范围的拆除工程。六、重型索道运输工程运输重量在2t以上、牵引力在10kN以上的重型索道运输作业工程。七、其他工程（一）施工高度50m及以上的建筑幕墙安装工程。（二）跨度大于36m及以上的钢结构安装工程；跨度大于60m及以上的网架和索膜结构安装工程。（三）开挖深度超过16m的人工挖孔桩工程。（四）地下暗挖工程、顶管工程、水下作业工程。（五）采用新技术、新工艺、新材料、新装备及尚无相关技术标准的危险性较大的分部分项工程。附件9重要临时设施、重要施工工序、特殊作业、危险作业项目以下为重要临时设施、重要施工工序、特殊作业、危险作业项目，包括但不限于以下内容：一、重要临时设施包括施工供用电、用水、氧气、乙炔、压缩空气及其管线，交通运输道路，作业棚，加工间，资料档案库，油库，雷管、炸药、剧毒品库及其它危险品库，射源存放库和锅炉库房等。二、重要工序包括大型起重机械拆装、移位及负