质量控制之不符合项管理4(精).ppt

质量控制 之不符合项管理,一、不符合项定义,HAF003对不符合项的定义：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定。 理解： （1） 不符合项必须最终落实到物项上，即是否最终造成物项的质量变得不可接受或不能确定。换句话说，文件、程序和图纸方面的缺陷，如果没有对物项的质量造成损害，便不能作为不符合项。即使设备设计方面的缺陷，如果在生产前能被发现并改正，也不构成不符合项； （2） 物项不符合并不等于物项一定存在物理缺陷。如果由于某种原因（例如质量记录不完整）无法证实物项本身是否完全符合技术要求或证实的成本太高，该物项依然可作为不符合项。例如，土建中隐蔽工程在隐蔽之前如果未经检验施工人员即自行隐蔽，不管物项实体质量如何，由于其隐蔽部分无法再检验（或检验成本太高），质量已无法确定，通常会作为不符合项处理。 （3） 物项缺陷并不一定源自生产过程，也有可能是源自不正确的文件，如错误的设计图纸等，在这种情况下，即使生产过程完全受控，仍然会产生不符合项。,一、不符合项定义,（4）ISO9001标准中没有用到“不符合项”这个词，而是用到一个意义相近的词“不符合”，其定义非常简单，即“未满足要求”，但其内涵较之于HAF003中的不符合项却大大丰富。它可以源于物项，也可源于服务或过程；由于“要求”可以多种多样，来源于不同渠道不同层次，违反任何要求的情况均可称之为“不符合”。它与HAF003“不符合项”概念的最大区别在于服务和过程中的不满足要求的情况无论是否最终导致物项的质量变得不可接受或不确定，均可称之为“不符合”。但这样的一个概念太过空泛，难以操作。毕竟由于最终产品才是业主和供应商的关注焦点，为了简化和便于描述，ISO9001（2000）标准同时提出了“不合格品”的概念。 ISO9001中“不合格品”的定义与HAF003中“不符合项”的概念比较接近，但同时又有着差别：ISO9001（2000）中“产品（product）”与HAF003中“物项”不同，除包括硬件、软件和流程性材料外还包括服务，因此如果供应商提供的服务不满足要求，如运输承包商未按规定限速行驶或防护措施不到位等，不管最终是否对所运输的物项质量造成影响，均可将该服务列为“不合格品”,不符合项一般分为三类，即： C1类：偏离了承包商（或其分包商）自己内部标准规定要求的物项； C2类：不符合合同或采购规范书的要求，但承包商能按照合同规定的工艺或业主批准的程序进行处理的物项； C3类：不符合合同要求且承包商无法按照合同规定工艺或业主批准的程序进行处理的物项。,二、不符合项分类,发生C2类或C3类不符合项后，承包商应尽快通知业主，并向业主提交不符合项报告，报告应对不符合项进行描述，阐述不符合项发生的原因，提出现场临时处理措施，向业主推荐处理方案。 业主组织对不符合项的审查，主要审查不符合项分类是否正确，原因分析是否合理，重点是审批不符合项的处理方案，必要时组织相关专家进行审查。 除C1类外，任何C2类或C3类不符合项，其处理方法都必须经业主审查和确认。受不符合项影响的相关活动，通常应停止并等待业主的决定。对于对施工质量影响较大的不符合项，业主还会征询设计院的意见，根据其对原设计标准和安全的影响给出技术值和安全值。对设计安全重要物项的不符合项还需上报国家核安全局，由其出具审查意见。 最后承包商在现场按业主确认的处理方案，对不符合项进行处理。,三、不符合项审查和处理,对于C2类和C3类不符合项，承包商按业主确认的处理方案，完成了不符合项的处理之后，应向业主报告，说明不符合项的处理已经完成。经业主相关人员对不符合项的处理结果进行验证并确认满意和签字后，不符合项才能关闭。业主质量保证部应特别关注不符合项关闭的及时性。对长期不能关闭的不符合项，质量保证人员应进行跟踪，并督促承包商及时处理关闭，或要求承包商作出合理的解释。,四、不符合项关闭,承包商每月在工程进展月报中，应向业主提交最新不符合项（C1类、C2类和C3类）状态报告清单。承包商每半年应就不符合项的发展趋势，向业主提交质量趋势分析报告。通过分析不符合项的发展趋势，确认应在哪些方面采取切实有效的措施，加强防范意识，以减少不符合项的发生。,五、不符合项状态报告,质量趋势分析的信息来源是现场承包商提交的C2和C3类NCR，分析工作的频度是根据现场工程进展和各施工单位主要活动的进度而确定，在施工高峰期，对现场主要承包商进行质量趋势分析的频度为每季度1次。 质量趋势分析的具体方法是：对承包商提交的C2和C3类NCR，按照其产生的活动/过程进行分类，然后再进行归类统计，以发现存在较多或较大问题的活动/过程。另外，对承包商提交的C2、C3类NCR，进行原因分析，再作归类统计，以发现质量管理体系中存在的漏洞。 每季度以书面报告的形式汇报质量趋势分析结果，必要时还向有关单位发出纠正行动要求或改进要求。,六、质量趋势分析,下面以核岛土建活动质量趋势分析为例介绍质量趋势分析方法：,某施工单位在核岛土建活动中发出的NCR数量及变化趋势,不符合项控制,某施工单位2000年第2季度核岛土建产生NCR的活动/过程分类统计,不符合项控制,分析：从右侧图表可以看出，核岛土建活动基本处于受