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国际贸易自学指导书一、课程名称：国际贸易二、自学学时： 72 课时三、课件学时: 54课时四、教材名称：国际贸易，白洪声主编，山东人民出版社2005年修订版五、参考资料：1、陈同仇、薛荣久主编：国际贸易 对外经济贸易大学出版社。2、黎孝先主编：国际贸易实务对外经济贸易大学出版社。3、国际商会中国国家委员会翻译：2000年国际贸易术语解释通则（Incoterms2000），中信出版社2000年版。六、考核方式：章节同步习题（10%）笔试（90%）七、课程简介：国际贸易的内容非常广泛。包括从古典经济学家大卫.李嘉图的比较成本学说直到当今各种现代学派的全球经贸战略理论，以及在各种理论基础上各国制定和推行的贸易政策与措施；各国之间在长期的经贸往来过程形成的被国际广泛认可的进出口贸易的具体交易过程、交易条件、交易方式以及所涉及的国际规则和国际惯例等理论与法律问题。我们在多年科学研究和教学实践的基础上，着重选择能够涵盖国际贸易全貌和具有理论与实践意义的主要内容等进行编写。全书分为上下两篇：上篇为国际贸易理论与政策；下篇为国际贸易实务。本书共15章,其内容包括国际贸易理论与学说、对外贸易政策与措施、各主要贸易国家与贸易集团对外贸易的主要特点与发展对外贸易的作法、国际货物买卖合同条款;国际货物买卖交易洽商与合同订立;国际货物买卖合同履行和国际贸易方式等。在2005年重新修订编写中，我们将国际贸易理论、政策与实务相结合，历史与现实相结合，在保证内容准确的基础上，力求简明、新颖，突出实用性和适用性。同时，我们参考了国内外有关国际贸易理论与实务方面的最新著作和教材的精华，结合我国加入WTO后发生的新情况与新变化，增添了当代国际贸易发展的最新内容。八、自学内容指导： 注：国际贸易上篇 国际贸易理论政策课程总结与学习指导第一章 国际贸易概述1、本章内容概述：本章主要介绍国际贸易的基本概念与分类，国际贸易的产生与发展；国际分工的概念和类型；影响国际分工的因素以及国际分工与国际贸易的关系。国际贸易研究的对象以及学习和研究国际贸易的基本方法。2、自学课时安排：63、知识点：、学习和研究国际贸易的相关基本概念与分类,并从不同角度对国际贸易的相关概念即指标做出了分析； 、阐述了国际贸易的产生与发展，尤其是当代国际贸易发展变化及其呈现的许多新特点；C、论述了国际分工这已古老而又现实的问题，影响国际分工的因素以及国际分工与国际贸易的关系；D、介绍了国际贸易研究的对象以及学习和研究国际贸易的基本方法。第一节 国际贸易的基本概念与分类在研究国际贸易问题时，首先需要明确国际贸易的基本概念和专用名词，并通过对国际贸易分类，对国际贸易理论和政策进行全面分析。一、国际贸易的基本概念国际贸易（International trade）国际贸易是各国国内贸易的延伸，是跨越国界的货物、服务和知识的交易活动。对外贸易（Foreign trade）是从一国（或地区）同别国（或地区）之间进行的货物、服务和知识的交易活动。贸易额（Value of Foreign Trade ）是以货币金额表示的反映贸易规模的指标，又称贸易值。分为对外贸易额与国际贸易额。对外贸易额是一国在一定时期内以货币金额表示的出口额与进口额之和，是反映一国对外贸易规模的重要指标。贸易量（Quantum of Trade）是指在消除价格变动影响后所反映的实际贸易规模。由于以货币所表示的对外贸易额常常受到价格变动因素的影响，所以将不同时期的对外贸易额进行比较并不准确，不能真实地反映一国贸易发展的实际规模和水平。为解决这一问题，通常采用以某一固定年份为基期计算的进口（或出口）价格指数去除报告期的进口额或出口额的方法，得出按不变价格计算的对外贸易实际规模的近似值。这个数值剔除了价格变动的影响，仅反映对外贸易的量，所以称其为对外贸易量。从国际贸易角度按此方法计算得出的国际贸易实际规模，称之为国际贸易量。计算公式为：国际贸易量=（国际贸易额价格指数）100%贸易条件（Terms of Trade）。是指一国出口商品价格与进口商品价格之间的比率。即一定时期内一国一单位出口商品能与多少进口商品相交换的比例。也称“进出口交换比价”。计算公式为： 贸易条件=（出口价格指数进口价格指数）100贸易条件= 一国出口商品价格指数/一国进口商品价格指数净贸易条件（N）=（一国出口商品价格指数Px/一国进口商品价格指数Pm）100N=（Px/Pm）100收入贸易条件（I）=（一国出口商品价格指数/一国进口商品价格指数）出口数量指数（Qx）I=（Px/Pm）Qx单项因素贸易条件（S）=（Px/Pm）Zx（出口商品劳动生产率指数）S=（Px/Pm）Zx双项因素贸易条件（D）=（Px/Pm）（Zx/Zm）100（Zm表示进口商品劳动生产率指数）D=（Px/Pm）（Zx/Zm）100如果一国在某一时期的贸易条件指数上升（大于100），表明其贸易条件改善。即出口同等数量的商品可换回比原来更多的进口商品。反之，国际贸易条件指数下降（小于 100），则表明交换比价下降，贸易条件恶化。国际贸易商品结构 (Composition of International Trade) 是指一定时期内各类商品在全部国际贸易中所占的比重。对外贸易商品结构(Composition of Foreign Trade) 是指一定时期内一国进出口贸易中各类商品的构成。它包括出口商品结构和进口商品结构两个方面，是反映一国对外贸易质量的重要指标。反映该国的经济发展水平和在国际分工中所处的地位。国际贸易地理方向 (International Trade by Region) 又称“国际贸易地区分布”。是指各国（地区）、各洲在世界贸易总额中所占的比重，反映的是各国、各洲或各个国家集团在国际贸易中所占的地位。对外贸易地理方向（Direction of Foreign Trade）是指一国对外贸易额在国别和地区间的分布，一般以各国贸易额占该国进出口贸易总额的比重来反映。又称对外贸易国别和地区构成，可分为出口市场构成和进口市场构成，分别表示一国出口商品去向和进口商品来源地的分布。它表明该国同世界各国的经济贸易联系程度与范围。外贸依存度(Degree of Dependence on Foreign Trade) 是指一国在一定时期内的对外贸易总额在其国民生产总值或国内生产总值中所占的比重。它是衡量一国的对外贸易在其国民经济中的地位与作用的重要指标。其公式为：X MZ= 100% GNP(或GDP)式中，Z为外贸依存度；X为出口总值；M为进口总值。外贸依存度可以进一步分为进口依存度与出口依存度。公式为：M XZ= 100% 与 Z= 100% GNP(或GDP) GNP(或GDP)即一国的进口总额、出口总额分别占其国民生产总值或国内生产总值的比重。外贸依存度反映的是一国国民经济活动与世界经济的联系程度。二、国际贸易的分类1. 按商品形态可划分为：有形贸易与无形贸易 有形贸易（Tangible Goods Trade）是指以实物形态表现的商品交换活动。也称货物贸易。联合国国际贸易商品标准分类（SITC）将种类繁多的有形商品共分为10大类，前5类称之为初级产品，后5类称之为工业制成品。有形贸易商品的进出口必须通过关境办理海关手续，因此为一国海关统计所反映，构成一国国际收支的重要项目。 无形贸易（Intangible Goods Trade）。是指非实物形态表现的服务交易活动。又称劳务或服务贸易。关贸总协定乌拉圭回合达成的服务贸易总协定（GATS）将服务贸易定义为：（1）过境交付。在一成员国境内向任何其他成员国境内提供服务；（2）境外消费。在一成员国境内向任何其他成员国的服务消费者提供服务；（3）商业存在。一成员国的服务提供者在任何其他成员国境内通过商业性存在提供服务；（4）自然人存在。一成员国的服务提供者在任何其他成员国境内通过自然人存在提供服务。服务贸易总协定在以部门为中心的服务贸易分类方法下，将服务贸易分为12大类。国际服务贸易与国际货物贸易相比有其特殊性：第一，服务贸易多数为无形的、不可储存的；第二，服务提供与消费一般是同时发生；第三，无形贸易的发生不经过海关，所以不体现在海关的统计资料中，但却是构成一国国际收支的重要组成部分。2按商品流向可划分为：出口贸易、进口贸易、过境贸易和复出口与复进口。 3. 按国境和关境可划分为：总贸易与专门贸易。 4. 按是否有第三国参加贸易可划分为：直接贸易、间接贸易和转口贸易。 5. 按贸易的清偿手段可划分为：现汇贸易与易货贸易。 6. 按参与贸易的国家数目可划分为：双边贸易与多边贸易。 第二节 国际贸易的产生与发展国际贸易是人类社会发展到一定历史阶段的产物。社会生产力发展和社会分工的扩大与深化是国际贸易产生和发展的基础。 一、前资本主义时期的国际贸易 在奴隶社会和封建社会，由于社会生产力发展水平所限，自给自足的自然经济仍占统治地位，社会分工和商品经济还不够发达，受生产方式和交通条件的限制，国际贸易在商品种类和规模、范围上仍然有限。国际贸易在当时的社会经济中不占重要地位。二、资本主义时期的国际贸易 当人类社会进入资本主义社会以后，在资本主义生产方式下，在社会化大生产的物质技术基础上，国际贸易获得了广泛的发展，并真正具有世界性，在各国国民经济中开始占有重要地位。 三、当代国际贸易发展当代国际贸易通常是指第二次世界大战以后。自20世纪50年代以来的半个世纪，世界的政治、经济形势发生了巨大的变化。美国的经济地位逐步下降,取而代之的是西欧与日本在世界经济中的地位迅速上升,亚、非、拉一大批发展中国家纷纷从殖民地与半殖民地中解放出来,相继独立并开始致力于国家的经济现代化建设,其中一些国家走上了社会主义道路。大量发展中国家的崛起正在不断改变着世界政治、经济中的格局。这一时期的国际贸易发生了如下的变化并呈现出这样一些新特征:1. 参与国际贸易的国家不断增多，国际贸易的重要功能日益扩大增强。2. 国际贸易已经从过去工业发达国家垄断的时代,逐步转变为各种类型国家相互合作、相互竞争的时代。003. 国际贸易商品结构发生重大变化，国际贸易中工业制成品的比重大大提高。4. 服务贸易一枝独秀,发展极为迅速，成为国际贸易中的重要组成部分。5. 经贸集团化趋势日益增强。6. 跨国公司在世界生产和贸易中发挥着越来越重要的作用。 7.国际贸易方式日趋多样化。上述这些特点和趋势在21世纪仍将得到延续和发展。第三节 国际分工与国际贸易一、国际分工的形成与发展国际分工（International Division of labor）是指各国之间的劳动分工，是社会分工发展到一定阶段、国民经济内部分工超越国家界限发展的结果，是国际贸易和世界市场产生的基础。 国际分工的形成与发展经历了漫长的历史时期。（一）萌芽阶段（16世纪18世纪中叶）（二）形成阶段（18世纪60年代19世纪60年代）（三）发展阶段（19世纪70年代二战结束）（四）深化阶段（二战结束至今 ）国际分工发生了新的变化。这些变化主要有：1. 国际分工的格局发生了变化2. 发达国家与发展中国家之间的分工类型有所变化3. 参与国际分工的国家所有制形式发生了变化4.国际分工的形式日趋多样化5. 国际分工从有形商品领域扩展到服务领域6. 区域性经济集团内部分工趋势加强二、国际分工的基本类型根据参与分工的各国经济发展水平的不同，国际分工可分为以下三种基本类型：第一，垂直型国际分工（Vertical International Division of labor ），即经济发展水平不同的国家之间的纵向分工。主要表现为发达国家与发展中国家制造业与农矿业、资本技术密集型产业与劳动密集型产业之间的分工；第二，水平型国际分工（Horizontal International Division of labor ），即经济发展水平大体相同的国家之间的横向分工，既可表现为部门之间的分工，也可以是部门内部的分工。第三， 混合型 国际分工（Mixed International Division of labor ），即以上两种基本类型的结合形式。三、 影响国际分工的基本因素（一）自然条件是影响国际分工的重要因素（二）生产力是国际分工产生和发展的决定性因素1. 国际分工是生产力发展的必然结果2. 生产力发展水平决定着国际分工的发展水平3. 生产力的发展决定着国际分工的内容4. 生产力的发展决定着国际分工的形式、广度和深度5. 各国的生产力发展水平决定着其在国际分工中的地位（三）国际生产关系决定国际分工的性质（四）资本国际化是国际分工深入发展的重要条件(五)上层建筑也是影响国际分工的重要因素四、国际分工对国际贸易的影响 （一）国际分工是国际贸易的基础（二）国际分工影响着国际贸易主体及流向的变化（三）国际分工影响国际贸易的商品结构 （四）国际分工影响着国际贸易利益的分配 （五）国际分工影响着各国的对外贸易政策五、国际贸易是国际分工实现的条件1. 国际贸易是国际分工的纽带 2. 国际贸易的规模和发展速度制约着国际分工的规模和发展速度 3. 国际贸易引导着国际分工的发展方向4. 国际贸易实现着参与国际分工各国的分工利益第四节 国际贸易研究的对象与内容 一、研究对象 二、研究内容 国际贸易研究的内容主要包括以下几个方面： 1. 各个社会历史发展阶段，特别是资本主义阶段国际商品运动的一般规律.。2. 国际贸易理论与学说。3贸易政策与措施。4国际贸易格局。 5世界贸易组织。 上述内容都是相互联系，相互影响的。国际贸易作为一个客观存在的整体有其独特的矛盾和发展规律。三、研究方法 4、难点：国际贸易的相关基本概念：贸易量 （是指在消除价格变动影响后所反映的实际贸易规模。）、贸易条件 （是指一国出口商品价格与进口商品价格之间的比率。）、国际贸易商品结构（是指一定时期内各类商品在国际贸易总额中所占的比重。）着重理解与综合分析能力。要求掌握国际贸易的基本概念。了解服务贸易的种类:贸易条件的计算;以及我国对外贸易系数变化的情况。5、章节同步习题(客观题)：(一)名词解释1、贸易量 2、贸易条件 3、对外贸易依存度（二）单项选择题1.假如进出口价格指数不变,如果出口商品劳动生产率指数在同期内高于进口商品劳动生产率指数,则贸易条件( )。将会恶化 将会改善 保持不变 无法确定(三)多项选择题1. 以下不属于进口的有 ( )外国使节带入境内的生活用品外国政府的无偿援助外国企业带入境内的展品出口转内销产品进口的生产原料2.第二次世界大战后,国际贸易商品结构和各国进出口商品结构的变化表现在( )。工业制成品在国际贸易中所占比重超过初级产品所占比重；发展中国家出口中的工业制成品比重增加；发展中国家出口中的初级产品比重有较大的增加；中间产品的贸易发展迅速；国际服务贸易发展十分迅速3.贸易条件改善是指( )。 出口价格指数不变,进口价格指数上升 进口价格指数不变,出口价格指数上升 出口价格指数下降,进口价格指数上升进口价格指数下降,出口价格指数上升进出口价格指数同时下降点(四)判断题1.进出口贸易是指将外国生产的商品输入本国市场销售或将本国生产的商品输入外国市场销售。（ ）2.过境贸易属间接贸易。( )3.有形商品的进出口额表现在海关的贸易统计上,是国际收支的主要构成部分;无形贸易通常不显示在海关的贸易统计上,但它也是国际收支的组成部分。 4.当发展中国家的贸易条件普遍提高时,说明它们与发达国家之间的不等价交换正逐渐消失。( )(五)填空题1. 以国境作为划分进出口标准的贸易叫 贸易；以关境作为划分进出口标准的贸易叫 贸易。(六)计算题某国净贸易条件以1950年为基期是100,1980年时出口价格指数下降了5%,进口价格指数上升了10%,那么这个国家1980年的净贸易条件应该是多少?假设该国出口数量指数从1950年的100提高到1980年的120,该国1980年的收入贸易条件又是多少?6、课后作业题：1. 何谓国际贸易?国际贸易都有哪些种类？2. 怎样进行国际贸易相关指标分析?3. 简述国际贸易的产生和发展。4. 当代国际贸易发展的基本特征是什么?发展趋势如何?5. 国际分工的种类有哪些？6. 国际贸易与国际分工及世界市场的形成是什么关系？7. 学习国际贸易一般采用什么研究方法？第二章 西方自由贸易理论1、本章内容概述：本章主要介绍西方自由贸易理论的主要流派及其理论观点。目前，西方自由贸易理论主要包括绝对成本论、比较成本论、相互需求论、要素禀赋论、里昂惕夫之谜和战后新兴的国际贸易理论。2、自学课时安排：63、知识点：西方自由国际贸易理论主要包括：里昂惕夫之谜和战后新兴的国际贸易理论。、绝对成本论是亚当斯密首次提出的，他批判了重商主义，创立了以主张自由贸易为特征的国际分工国际贸易理论。、大卫李嘉图在亚当斯密的绝对成本论的基础上形成了比较成本理论。C、相互需求论（Reciprocal Demand Theory）实质上是指由供求关系决定商品价值的理论，是比较成本论的补充。D、要素禀赋论又称要素比例学说，或赫克歇尔一俄林理论，主要通过对相互依存的价格体系的分析，用生产要素的丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型。E、里昂惕夫之谜是指里昂惕夫通过研究发现，美国进口替代品的资本密集程度反而高于出口品的资本密集程度（约高出30），因而得出与要素禀赋论相反的结论，从而被称为“里昂惕夫之谜”。里昂惕夫之谜不仅促成了一些类似的研究工作，也引起了对“谜”的不同解释。第二次世界大战以后，国际贸易新理论也在不断的向前发展。代表性的学说有可获得性说、熟练劳动说、人力资本说、研究开发要素说、规模报酬递增说、产业内贸易说、技术差距论、产品生命周期说、原料周期说、偏好相似说等，这些学说从不同的角度对国际贸易行为进行深入的解释和分析。第一节 绝对成本论一、亚当斯密与绝对成本论（背景）二、绝对成本论的主要论点 1分工可以提高劳动生产率2分工的原则是绝对优势3国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件 三、绝对成本论的进一步说明第二节 比较成本论 一、大卫李嘉图与比较成本论（背景）二、比较成本论的内容 大卫李嘉图发展了亚当斯密的观点，认为各国不一定要专门生产劳动成本绝对低（即绝对有利）的产品，而只要专门生产劳动成本相对低（即利益较大或不利较小）的产品，便可进行对外贸易，并能从中获益和实现社会劳动的节约。 李嘉图由个人推及国家，认为国家间也应按“两优取其重，两劣取其轻”的比较优势原则进行分工。第三节 相互需求论 相互需求论（Reciprocal Demand Theory）实质上是指由供求关系决定商品价值的理论，是比较成本论的补充。 一、穆勒的相互需求论（背景） 约翰穆勒在相互需求论的基础上，用两国商品交换比例的上下限解释互惠贸易的范围；用贸易条件说明贸易利得的分配；用相互需求程度解释贸易条件的变动。 穆勒认为，在比较成本所决定的界限内，两国间的交换比例是由两国对彼此商品的需求强度决定的。二、马歇尔的相互需求论（背景）马歇尔用几何方法对约翰穆勒的相互需求论作了进一步的分析和说明。第四节 要素禀赋论（背景）一、与要素禀赋论有关的几个概念掌握这些概念是理解要素禀赋论的关键。 1生产要素和要素价格生产要素是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息当作生产要素。要素价格是指生产要素的使用费用或要素的报酬。例如，土地的租金，劳动的工资，资本的利息，管理的利润等。2要素密集度和要素密集型产品要素密集度指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某要素投入比例大，称为该要素密集度程度高。3要素禀赋和要素丰裕程度要素禀赋是指一国拥有各种生产要素的数量。二、要素禀赋论的基本假设条件三、要素禀赋论的理论分析要素禀赋论指狭义的赫克歇尔一俄林理论，该学说主要通过对相互依存的价格体系的分析，用生产要素的丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型。根据要素禀赋论，一国应在生产上密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素，从而形成比较优势产品即出口的产品，而进口在该国生产相对昂贵的产品。简言之，劳动丰富的国家出口劳动密集型商品，而进口资本密集型商品，相反，资本丰富的国家出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。四、要素价格均等化学说要素价格均等化学说（FactorPrice Equalization Theory）可表述为：在满足要素禀赋论的全部假设条件下，自由的国际贸易通过商品相对价格的均等化，将使同种要素的绝对和相对报酬趋于均等。第五节 里昂惕夫之谜（背景）一、对要素禀赋论的检验谜的产生二、对里昂惕夫之谜的不同解释1劳动效率的差异2人力资本的差异3需求偏好论4贸易壁垒的存在5自然资源因素的影响6跨国公司的作用7要素密集型逆转第六节 战后西方国际贸易理论的新发展4、难点：A、相互需求论、B、要素禀赋论 C、昂惕夫之谜5、章节同步习题(客观题)：(一) 名词解释1、生产要素、 2、要素价格 3、要素密集度 4、要素密集型产品(二)判断题1.重商主义即追求贸易出超,以达到金银流人的目的。( )2.一国实行何种贸易政策与其经济实力是密切相关的,当其经济实力较强时,多倾向于实行自由贸易政策,而当其经济实力下降时,又多倾向于实行保护贸易政策。( )3. 19世纪资本主义自由竞争时期,英、美、德等国都大力推行自由贸易政策。( )6、课后作业题： 1亚当斯密是如何解释绝对成本论的？ 2举例说明大卫李嘉图的比较成本论。 3约翰穆勒对商品交换比例的上下限是如何分析的？ 4马歇尔是如何使用提供曲线证明相互需求论的？ 5简述要素禀赋论的基本内容。 6西方经济学家是如何解释里昂惕夫之谜的？ 7简述技术差距论的主要内容。 8何为偏好相似学说？ 9简述产品生命周期学说的基本内容。 10如何解释产业内贸易现象？ 第三章 西方保护贸易理论1、本章内容概述：本章主要介绍保护贸易理论的主要流派及其理论观点。西方国际贸易理论除了在理论上长期居主导地位的传统自由贸易理论之外，另一派是西方传统国际贸易理论的反对派，即保护贸易理论。保护贸易理论主要包括重商主义理论、保护幼稚产业论、对外贸易乘数论、中心外围论和战略性贸易理论。2、自学课时安排：63、知识点：、重商主义理论主张国家干预经济活动，鼓励本国商品输出，限制外国商品输入，追求顺差，以增加国家财富和增强国力。、保护幼稚工业论是李斯特在生产力理论和经济发展阶段论的基础上提出的。他主张经济相对落后的国家应实行保护贸易政策，使其幼稚工业经过保护走向成熟，与国外竞争者展开竞争。C、对外贸易乘数理论的基础是凯恩斯的投资乘数理论，凯恩斯以后的研究者又对投资乘数论作了进一步补充和发展，并将其引入国际贸易领域，研究对外贸易与国内就业和国民收入的关系。D、中心外围论是由阿根廷经济学家普雷维什通过对发展中国家问题的深入研究，站在发展中国家的立场上提出的。普雷维什主张外围国家实行保护贸易政策，同时建立区域性共同市场，开展区域性经济合作，以便相互提供市场促进发展中国家间的经济发展。E、战略性贸易理论认为一国的对外贸易政策不仅要着力于本国获取一定的经济利益和保护本国工业的成长与发展，还在于通过政府的鼓励政策，发展本国产品的出口，使本国企业在国际市场上具有竞争优势。第一节 重商主义的贸易理论一、重商主义及其对外贸易学说1重商主义产生的历史背景2重商主义的实质3重商主义的两个发展阶段 （1）货币差额论 （2）贸易差额论二、重商主义的贸易政策 基于上述理论观点，重商主义提出了一系列强制性的保护贸易政策主张，大致可归纳为以下几种： 1货币政策 2奖出限入政策 3保护关税政策 4发展本国工业政策第二节 保护幼稚工业论一、保护幼稚工业论提出的历史背景二、保护幼稚工业论的理论基础 生产力理论是李斯特保护幼稚工业论的理论基础。 三、保护幼稚工业论的理论依据经济发展阶段论是李斯特保护幼稚工业论的理论依据。 四、保护幼稚工业论的主要论点 1保护的前提和目的 2保护的重点和时间 3保护的手段和程度 4对保护代价的认识5主张国家干预经济第三节 对外贸易乘数理论一、新贸易顺差论二、对外贸易乘数的理论分析凯恩斯从理论上论证了贸易顺差和逆差对一国就业和国民收入的作用。但是，这个作用究竟有多大？对外贸易乘数论对此作了回答。1对外贸易乘数论的基础对外贸易乘数论的基础是凯恩斯的投资乘数理论。所谓投资乘数理论是指把投资的增长率和国民收入扩大之间的依存关系比成为一种倍数增长的关系，所以又称为投资倍数理论。2对外贸易乘数公式与投资乘数基本一致的结论：即一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；一国的进口，则与国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。一国出口商品时，从国外得到货币会使出口产业部门收入增加，消费也随之增加；如此反复下去，收入增加量将为出口增加量的若干倍。当一国进口商品时，必须向国外支付货币，收入减少，消费也随之减少，与储蓄一样，成为国民收入的漏洞。结果是，国民收入减少的量也为进口增加量的若干倍。最后的结论是：只有当贸易出超或国际收支顺差时，对外贸易才能增加一国的就业量，提高一国的国民收入量，同时国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。这就是凯恩斯主义的对外贸易乘数理论。3凯恩斯主义的贸易保护理论与传统保护主义的区别凯恩斯主义的贸易保护理论被称为超保护贸易主义，它是重商主义的贸易差额理论在垄断资本主义条件下的翻版，它和一般贸易保护主义理论的主要区别是：（1）传统保护主义的主要目的是为了发展本国生产力，而超保护主义的目的则是为了巩固和加强对国内外市场的控制和垄断，以争取外贸顺差，解决国内就业问题；（2）传统保护主义的保护对象是经济落后国家的幼稚工业，而超贸易保护主义则不仅保护一部分高度发展的工业以加强它们在国外市场的垄断地位，而且还要保护国内的夕阳工业；（3）传统保护主义的保护手段主要是关税措施，而超贸易保护主义不仅使用关税措施，而且还使用名目繁多的非关税手段；（4）传统保护主义以防御性地限制外国商品的进口为主，而超贸易保护主义不仅要防御进口，而且要主动地向他国市场发动进攻，占领他国市场。第四节 中心一外围论一、国际经济体系分为中心和外围两部分普雷维什认为，国际经济体系在结构上分两部分：一部分是由发达工业国构成的中心；另一部分是由广大发展中国家组成的外围。中心和外围在经济上是不平等的：中心是技术的创新者和传播者，外围则是技术的模仿者和接受者；中心主要生产和出口制成品，外围则主要从事初级品生产和出口；中心在整个国际经济体系中居于主导地位，外围则处于依附地位并受中心控制和剥削。在这种国际经济贸易关系下，中心国家享有国际贸易的主要利益，而外围国家则享受不到这种利益。这是造成中心国与外围国经济发展水平差距加大的根本原因。二、外围国家贸易条件不断恶化三、外围国家必须实行工业化，独立自主地发展民族经济四、为了实现工业化，实行保护贸易政策五、鼓励外围国家建立区域性共同市场第五节 战略性贸易理论一、战略性贸易理论的主要内容战略性贸易的专家们认为，当代的国际市场是不完全竞争的市场结构。多数企业面临着不完全竞争的国际市场，他们之间的竞争是非常激烈，又是难以取胜的，因而需要借助政府的干预。战略性贸易理论的核心内容就在于：通过政府的干预改变或鼓励企业既定的战略行为，发展本国产品的出口和相应产业的竞争优势。二、战略性贸易理论的博弈理论基础随着市场竞争的加剧，市场份额对各国厂商变得更为重要，市场竞争变成了一场少数几家企业之间的博弈：谁能占领市场，谁就能获得超额利润。在这场博弈中，政府能够通过补贴、关税、配额等各种政策工具来帮助本国企业在国际竞争中获胜。这样，贸易政策通过影响本国厂商及其外国竞争对手的决策行为而产生了转移“经济租”和扩大本国企业市场份额，从而提高本国福利水平的效果。政府政策直到了寡头竞争模型中的战略性行为的作用，从而被称之为“战略性贸易政策”。由此可见，当国际市场为不完全竞争的市场时，特别是当来自不同国家的企业在国际市场上处于寡头垄断地位的时候，政府的支持将改变本国企业的竞争地位，它决定企业生产发展的前途。然而这种战略性的贸易政策是以对市场估计比较准确为前提的。在国际竞争中，如果政府补贴的收效并非想象的那样大，那么获得补贴的企业可能损失更多，或企业的获利只带来很小的利润，以致该企业仍然有一定的损失，从国家总体的角度看这种损失更大。三、战略性贸易政策实施条件4、难点：、对外贸易乘数理论 、战略性贸易理论考核知识点“西方自由贸易理论”中，知识点有：重商主义、严当斯密的绝对成本说、大卫李嘉图的比较利益说、俄林的要素禀赋模式(赫-俄-萨定理)。“西方保护贸易理论”中，知识点有：李斯特的保护贸易理论、凯恩斯的超保护贸易理论。以上是二战前的国际贸易理论。战后又有一些新的发展，包括西方发达国家经济学家的一些新观点和发展中国家经济学家的新观点。要通过这种系统性的分析，来深刻地把握整个战前西方的贸易理论。5、章节同步习题(客观题)：(一)单项选择题1.晚期重商主义学说的最重要代表人物是( )。威廉斯塔福 休漠 托马斯 李斯特2.李斯特认为对幼稚工业的保护最高限期为 20年 30年 50年 10年3.提出财富的生产力比财富本身更为重要的是( )。汉密尔顿凯恩斯 大卫李嘉图, 罗斯托 劳斯特4、超保护贸易理论的代表人物是( )。李斯特凯恩斯、罗斯托弗里德曼(二)多项选择题1. 李斯特贸易保护主义的主要特点是 。长期保护适度保护阶段性保护选择性保护全面保护 (三)判断题1.重商主义即追求贸易出超,以达到金银流人的目的。( )2.一国实行何种贸易政策与其经济实力是密切相关的,当其经济实力较强时,多倾向于实行自由贸易政策,而当其经济实力下降时,又多倾向于实行保护贸易政策。( )3. 李斯特在其保护幼稚工业理论中提出对某些工业品可以实行禁止输入,或规定的税率事实上等于全部或至少部分地禁止输人同时,对凡是在专门技术与机器制造方面还没有获得高度发展的国家,对于一切复杂机器的输入应当允许免税,或只征收轻微的进口税。( )4.20世纪70年代中期以后,保护主义倾向日益抬头,也现了超贸易保护主义。( )(四)论述题试分析战后新贸易保护主义对国际贸易的影响。6、课后作业题：1简述贸易差额论的理论思想。2简述重商主义的主要政策主张。3简述保护幼稚工业论的基本内容及其实践意义。4简述对外贸易乘数论。5简述中心外围论的主要论点。6. 战略性贸易理论的核心本质。第四章关税政策措施1、本章内容概述：国际贸易纯理论认为自由贸易对贸易各国都有利，但是在现实世界中实施自由贸易政策的国家很少。世界各国普遍通过关税和非关税壁垒对本国的进口进行管理，通过各种政策措施鼓励本国产品出口或对某些特殊商品的出口实施管制。本章对最重要的一种国际贸易政策措施关税进行详细地介绍，包括关税的基本概念和主要特征、关税的主要类别、关税的征收依据和征收方法等内容，同时介绍与关税相关的经济分析。2、自学课时安排：43、知识点：关税是世界各国普遍使用的国际贸易政策措施。、根据征税对象，关税可以分成进口税、出口税和过境税三大类。根据进口税的实施情况，进口税可以分为进口正税、进口附加税和差额税三类。按照税率高低，进口正税可以分为普通税率、最惠国税率、普惠制税率、特惠税四种。进口附加税是指在海关税则中规定的正常关税之外额外征收的关税。、海关税则是海关征收关税的法律依据。在正常情况下，各种商品所适用的进出口关税税率都可以在海关税则中查到。按照关税的计征标准，关税可分为从量税、从价税、混合税、选择税和滑准税。C、关税的经济效应是指征收关税对国内价格、生产、消费、贸易、贸易条件、税收、再分配及福利等方面产生的影响。关税的征收，首先引起进口商品的国际市场价格和国内市场价格的变动，然后通过价格的变动，影响到进口国在生产、贸易和消费方面的调整，继而产生了其他的经济效应。D、衡量一国关税的保护程度的指标是关税水平，关税水平的计算主要有简单平均法和加权平均法两种。衡量一国对某一类商品保护程度的指标是名义保护率和有效保护率。有效保护率考察了整个关税制度对被保护商品在生产过程中的增加值所产生的影响，可以很好地解释关税结构中的关税升级现象。第一节 关税概述一、关税的历史演变二、关税的概念（一）关税关税 (Tariff) 是由一国政府设置的海关对进出关境的商品所征收的税收。关税的概念包括以下3个要点：首先，关税是一种税收，这是它最基本的属性。其次，关税的征收机关是海关。再次，关税的课税对象是进出关境的商品，这是关税与其他税种的主要区别。 （二）关境与国境三、关税的特点关税除了具有税收的一般属性外，还有自己的特殊性。1关税是一种间接税2关税的课税对象，仅为进出境货物和物品。3关税的征收机关是海关4关税具有对外统一性5关税通常具有保护作用第二节 关税的基本分类根据不同的标准，关税有不同的类型。一、财政关税、保护性关税和调节性关税根据征收关税的目的不同，可以将关税分为财政关税、保护性关税和调节性关税三种。1.财政关税2.保护性关税3.调节性关税二、进口税、出口税、过境税根据征收对象或商品流响，可以把关税分为进口税、出口税和过境税三大类。1.进口税2.出口税3.过境税三、进口正税、进口附加税与差额税进口税是最通常、最广泛使用的关税。关于进口税的分类，也是本节的重要内容。根据进口税的实施情况，进口税可以分为进口正税、进口附加税和差额税三大类。（一）进口正税进口正税（Normal Tariff）：进口正税的税目和税率是通过立法程序制订的并在进出口税则中公布实施的，具有相对的稳定性。按照关税优惠条件分类，进口正税可以分为四种。1.普通关税2.最惠国税3. 普遍优惠制4. 特惠税 （二）进口附加税进口附加税(Import Surtaxes) 是对进口正税而言的，是指在海关税则中规定的正常关税之外额外征收的关税。它是一种临时性措施，对某些商品有针对性地征收，当特殊情况不存在时就停止征收。一些国家常用进口附加税来应付面临的危机和实行贸易报复。征收进口附加税的主要目的有：（1）应付国际收支危机，维持进出口平衡；（2）防止和抵制外国商品低价倾销和补贴，保护本国市场；（3）对某个国家实行贸易歧视或报复等。因此，进口附加税又被称为特别关税。进口附加税因征收目的不同，有各种不同的名称，如反倾销税、反贴补税、紧急关税、报复性关税等。 反补贴税反倾销税3紧急关税4报复性关税5惩罚关税（三）差价税差价税(Variable Levy) 又称差额税，指当本国某种产品的国内价格高于同类进口产品的价格时，对进口产品按国内价格与进口价格之间的差额征收的关税。第三节 关税的征收一、关税的征收方法（一）计征标准按照征税的计征标准，关税可分为从量税、从价税、混合税、选择税和滑准税。1. 从量税从量税是以货物的数量、体积、重量等计量单位作为征税标准。从量税额的计算公式是：从量税额=商品计量单位数每单位应纳税额。2.从价税从价税是一种最常用的关税计征标准。从价税额的计算公式是：从价税额=完税价格从价税率。3混合税混合税又称复合税，它是指对某种商品同时订有从量税和从价税两种税率，并混合征收的一种关税计征标准。4选择税选择税是对于某种商品同时订有从价税和从量税两种税率，在征税时由海关或纳税人选择一种税率计征的关税计征标准。海关一般选择税率较高的一种税率征收，但对于需要鼓励进口的货物，则选择较低的一种征收。5滑准税滑准税是一种随进口货物价格由高至低而由低至高设置税率的关税计征办法。进口货物的价格越高，其进口税率越低；进口货物的价格越低，其进口关税税率越高。（二）完税价格海关使用从价税计征关税时，必须要确定一个计征关税的价格，即所谓的完税价格。完税价格是指经过海关审定的，作为计征关税依据的价格，它是决定税额的重要因素。完税价格的确定在各国各不相同，大体上分三种：（1）以装运港船上交货价格（FOB）为计征标准；（2）以成本加保险费加运费价格（CIF）为计征标准；（3）以法定价格为计征标准。我国海关对进口货物计征关税的完税价格是海关审定的到岸价格，与国际贸易中的所谓的到岸价格（CIF）在很多情况下是有区别的。除了货价和运抵目的国的运保费以外，还应包括进口人支付的软件费、佣金等费用。（三）货物分类方法二、关税的征收依据 第四节 关税的理论分析一、关税的经济效应关税的经济效应是指征收关税对国内价格、生产、消费、贸易、贸易条件、税收、再分配及福利等方面产生的影响。关税的征收，首先引起进口商品的国际市场价格和国内市场价格的变动，然后通过价格的变动，影响到进口国在生产、贸易和消费方面的调整，继而产生了其他的经济效应。（一）小国征收关税的经济效应1价格效应2贸易条件效应3消费效应4生产效应5贸易效应6财政效应7收人再分配效应8福利效应（二）大国征收关税的经济效应二、关税的保护程度（一）关税水平关税水平（Tariff Level）是指一个国家的平均进口税率，它是反映一国进口总体保护程度的指标。关税水平的计算主要有简单平均法和加权平均法两种。1简单平均税率简单平均税率是是将一国或一个地区税率表中的所有税率加总除以税率的个数而得到的平均关税水平。根据统计学中计算算术平均数的方法，简单平均税率的公式为：T=ti/n 上式中的ti代表第i种商品的关税率；n代表所有商品的个数；T代表总体关税水平。2加权平均税率加权平均税率是以进口商品的数量或贸易额作为权数，结合税率计算出来的平均关税税率。按照取样范围的不同，加权平均税率又可分为全额加权平均和取样加权平均两种。（1）全额加权平均全额加权平均是一个时期内所征收的进口关税总额占所有进口商品价值总额的百分比。计算公式为：关税水平=进口税款总额/进口总值100%在这种计算方法下，如果一国税则中免税的项目较多，计算出来的数值就较低，不易看出有税商品税率的高低。因此，另一种方法是按进口税额占有税商品进口总值的百分比计算，这种方法计算出的数值比上述方法高一些。计算公式为：关税水平进口税款总额/有税商品进口总值100%但出于各国的税则并不相同，税则下的商品数目众多，也不尽相同，因而这种方法使各国关税水平的可比性相对减少。（2）取样加权平均。取样加权平均即选取若干种有代表性的商品按一定时期内这些商品的进口税总额占这些代表性商品进口总额的百分比计算。计算公式为：T= tiVi/Vi100% 上式中的ti代表第i种商品的进口关税率，Vi代表第i种商品的进口总额，T代表总体关税水平。如果各国选取同样的商品进行加权平均，就可以使各国的关税水平比较则成为可能。这种方法比全额加权平均更为实用。在关贸总协定肯尼迪回合就关税减让谈判时，各国就是使用联合国贸易与发展会议选取的504种有代表性的商品来计算和比较各国的关税水平的。（二）名义关税与有效关税 与关税水平衡量一国关税的总体保护程度不同，名义保护率和有效保护率衡量的是一国对某一类商品的保护程度。1.名义保护率名义保护率（Nominal Rate of Protection；NRP）是指海关依据海关税则对进口商品征收的关税税率。2. 有效保