内部审核现场检查记录表(质控处).doc

内部审核现场检查/记录表受审核部门:质控处 编号:受审核区域及过程检查内容与方法审核记录QMS/EMS/OHSAS4.2.3/4.4.5/4.4.5文件控制1、请问部门负责人本部门有无文件清单？有无收（发）文登记？查看现有文件是否规范？清晰？标识、便于查阅？现行文件是否受控？是否有有关文件的有效版本？QMS/EMS/OHSAS4.2.4/4.5.4/4.5.3记录控制/记录/记录和记录管理1、请问本部门的记录控制如何收集？是否有文件要求？请出示。2、本部门有多少份记录?是否有记录一览表？查阅记录的标识、收集、编目、查阅、归档、贮存、保管、和处理是否与文件规定一致。QMS/EMS/OHSMS5.3/4.2/4.2方针请问质控处负责人集团公司的质量、环境及职业健康安全方针及承诺的内容？对方针的理解是否准确？在本部门通过什么方法来传达公司的方针？审核员： 日期：内部审核现场检查/记录表受审核部门:质控处 编号:受审核区域及过程检查内容与方法审核记录QMS/EMS/OHSMS5.4.1/4.3.3/4.3.3目标和指标1、请问处长公司质量目标、环境目标指标及职业健康安全目标有哪些?查本部门的质量、环境和职业健康安全目标指标都有哪些？实施情况如何？是否形成文件？请出示2、请问本部门的目标是如何要求？为实现目标都作了那些工作？是否有相关记录？请出示。查抽样记录、对比台帐记录等。QMS/EMS/OHSM5.5.1/4.4.1/4.4.1职责和权限1、请问质控处负责人你部门哪些职责和权利?本部门是如何分工?查有无内部人员分工及考核资料是否内容完整。QMS/EMS/OHSMS5.5.3/4.4.3/4.4.3内部沟通/信息交流/协商和沟通请问质控处负责人内部及各部门之间有哪些沟通？沟通的内容、方法？传递或分析了哪些信息？利用了哪些信息？请问是否按要求进行质量例会？查看会议纪要是否对会议中的内容是否进行有效落实？审核员： 日期：内部审核现场检查/记录表受审核部门: 质控处 编号:受审核区域及过程检查内容与方法审核记录QMS/EMS/OHSMS62/4.4.2/4.4.2人力资源/能力、培训和意识/培训意识和能力1、请问质控处处长你所在的员工能力及能力的意识能否满足目标的实现？是否按培训要求编制培训计划，并对从事检验工作的人员进行培训和考核？2、是否按要求安排了培训？查上岗证情况3、是否保存适当的培训记录？是否评价了培训的有效性？4、是否识别了各类人员的能力并对胜任情况进行考核？人员的安排是否满足要求？5、是否对员工进行环境、职业安全等方面的培训？QMS/EMS/OHSM63/64/4.4.1/4.4.1基础设施和工作环境/资源、作用、职责和权限/结构和职责1、现场查看检验设施及环境条件是否满足要求？看3天28天破型情况，询问查看数据登录及如何取舍。2、现场询问岗位员工的操作规程如何要求？是否有文件规定相关的要求。审核员： 日期：内部审核现场检查/记录表受审核部门: 编号:受审核区域及过程检查内容与方法审核记录QMS/EMS/OHSMS72/74/7.5/4.4.6/4.4.6与顾客有关的过程/采购/运行控制/实施和运行1、请问质控处处长是否参加顾客购买产品合同的评审？对顾客提出的结果是否能够满足要求？在产品的生产中的环境控制能否满足要求。是否存在不安全的因素？查水泥产品放射源检测的相关报告。2、请问质控处负责人对采购的原材料质量如何进行控制？是否有文件规定？查看原材料台帐和检验记录是否进行标识？是否对所有的项目进行检测。3、请问部门负责人产品生产过程控制如何进行?是否有文件规定？对过程中控制指标如何确定？查看过程控制记录控制状况。对产品的标识和过程如何进行追溯？有文件规定吗?查看出厂水泥质量管理通知单、水泥出入库情况水泥回单是否得到有效控制？查水泥封存样处理台帐。审核员： 日期：内部审核现场检查/记录表受审核部门: 质控处 编号:受审核区域及过程检查内容与方法审核记录QMS/EMS/OHSMS76/8.1/4.5.1/4.5.1监视和测量装置/监事和测量/绩效测量和监视1、请问处长是否配置齐全了产品所需的监视和测量装置？其准确度是否满足要求？查看计量器具效验记录和仪器设备台帐，是否都进行效验，是否按照年度周期签定计划执行？抽查几份各类不同鉴定证书是否在有效期内？是否制定内部自校方法，查看自校记录是否齐全。2、对检验设施的环境是否进行的监视和测量装置？查看检验室温湿度记录。水泥养护池温湿度的控制情况。对重大环境影响运行的关键特性是否进行例行监测和测量。查看水温和标准砂温度。3、通过监视和测量检测的结果查看出厂水泥、熟料的质量是否满足相关文件要求进行分析?审核员： 日期：内部审核现场检查/记录表受审核部门:质控处 编号:受审核区域及过程检查内容与方法审核记录QMS8.2.3过程和产品的监视和测量1、查看水泥生产过程中的质量检查，对影响产品质量的因素是否采取了相应的纠正。查看质量三级检查记录2、对出厂水泥、熟料的人员是否得到授权？查看出厂水泥、熟料的快速检测1天强度推算3天、28天强度的经验公式是否满足要求。QMS/EMS/OHSMS8.3/8.5.2/3/4.5.3/4.5.2不合格品控制/不符合、纠正与预防措施/事故、事件、不符合、纠正和预防措施1、请问质控处负责人在水泥生产过程中发生的不合格品，如何进行控制？有谁负责？查原材料、出磨生料、熟料、水泥生产控制记录。是否对不合格品进行处理。是否对不合格品的处置进行再次检验或验证。查不合格品处理的人员是否有相关的职责和权利。2、对影响环境的不符合因素是否采取了相应措施。对职业健康安全的危险源是否得到有效地控制。如何进行？是否有相关的检查