基金销售岗前合规培训课件讲解

1,营销人员指导手册 (内部资料 请勿外泄),营销人员签约流程,4,5,产品类型,6,营销人员客户服务标准意见处理,营销人员着装标准,专业、 整洁、 大方,需配上高档财富职业形象图片,营销人员着装标准,“素质体现细节，细节展示专业！” 对职业人士来说，良好形象最重要的两个功能是： 塑造企业形象之需要 向交往对象表示尊敬之意。 男员工： 1.皮鞋保持清洁，西装工作服应熨烫整洁笔直； 2.头发侧不按耳，后不及领，忌怪发、染烫发型，发型保持清爽利落； 3.面部保持整洁，忌面留胡须、鬓角； 女员工： 1.淡妆，妆容应给清新印象，不宜浓妆艳抹与使用气味浓烈的香水。 2.不带夸张首饰，不涂抹浓艳指甲油； 3.长发型不过肩，长发须束起，忌怪发、染烫发型，发型保持清爽利落,4,营销人员标准化用语,5,问：你们公司是做什么的？ 答：您好！我们是一家经过证监会认可的，拿到第三方基金销售牌照的公司，专业从事基金销售，今年全国预计有30多个营业网点要开业，这里是我们XX地区的营业网点，我们的产品主要有固定收益类，预期年化收益在10%左右，欢迎您详细进营业网点咨询了解 问：你们公司有什么产品呀？ 答：您好！我们的产品主要分为两大类，一类是固定收益类产品，预期年化收益8-10%左右。另一类是浮动收益类，预期收益不确定，有可能高于固定收益类，但有一定的风险性，可根据每一个客户自身不同的需求，进行产品配置。 问：你们公司的产品安不安全？ 答：您好！你这个问题问的非常的好，我们公司的产品都是有备案的，并且通过证监会认可，由托管银行托管，都是可以查得到的，所以您可以放心购买。,营销人员合规标准,6,不许承诺保本保收益,禁止以书面形式写承诺函,不许以高收益和返利诱导客户,介绍基金时不许夸大和虚报相关信息,营销人员合规标准,7,不得参与任何与本公司相关业务性质相同或相关联的业务；,禁止接受客户现金汇款资金,提成保密制，不得告知除得到相关通知以外的第三方（个人或机构）知道,不得抵毁公司同业人员 不得向不具备合格投资者传播信息,营销人员签约流程,认购流程 1.产品预约，与基金公司沟通后了解基金产品和认购时的要求； 2.在基金公司通知划款后，投资者将资金汇入基金专户（指定的第三方托管帐号），基金汇款人与签合同者必须为同一个人。 3.确认收到汇款凭证 4.预约购买基金产品，并赴基金公司各营业办公地点签订基金合同，或者双方在约定地点签订基金合同， 或者通过邮寄快递等方式完成基金合同的订立程序； 5.合同以快递方式邮寄给客户 6.如基金产品正式成立，则投资者就成为了基金产品的委托人(兼受益人) 7.售后服务，客户的产品后期服务跟进，以约定的方式将产品的执行情况通知客户,8,产品预约,汇款指定托管帐号,签订合同,邮寄合同,产品成立,售后服务,确认收到汇款凭证,产品类型,1.公募基金 2.基金专户 3.信托计划 4.资产计划 5. FOF ,9,营销人员客户服务标准意见处理,10,客户纠纷,原客户经理先出面解决,部门主管,未能解决,营业部总监,总部市场服务部,人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平，