食品防护计划全套文件.doc

HTZW/B-23-2013 食品防护计划 受控状态： 分 发 号：拟制： 日期： 审核： 日期： 批准： 日期：2013-07-15发布 2013-08-01实施* 发布文件更改控制单序号更改通知单号更改页码更改条款号更改日期更改人批准人颁 布 令食品安全防护计划是公司依据GB/T27320-2010食品防护计划及其应用指南 食品生产企业、美国FDA食品保护计划、本公司HACCP计划、质量管理体系等标准及国内外法律法规要求，结合公司实际情况，制定的旨在为防止本公司产品从原料到交付给客户整个过程中如遭到蓄意破坏和污染所采取的预防性措施，从而使食品受到蓄意破坏或污染的危险降到最小化的程度。本“食品安全防护计划”有助于公司为员工创造一个安全的工作环境，为顾客提供有质量保证的产品，以保障公司盈利。本计划自发布之日起实施，公司所有员工必须遵照执行。 * 总经理： 年 月 日目 录1 食品安全防护计划适用范围42 术语和定义43 食品防护计划的原则44 食品防护计划的策划55 食品防护计划的制定5 5.1 食品防护计划的内容5 5.2 预备步骤5 5.3 食品防护评估8 5.4 制定食品防护措施15 5.5 制定检查程序22 5.6 制定纠正程序22 5.7 制定验证程序22 5.8 制定应急预案23 5.9 制定记录保持程序246.0 相关记录247.0 相关文件24附录1 食品安全事件应对指南25附录2 撤退计划26附录3 密码安全使用指南28附录4 培训30附录5 厂区平面图附录6 车间设备布局图1 食品安全防护计划适用范围 本食品安全防护计划适用于公司浓缩果汁的生产和服务，供公司内部使用，也可用于认证和合同的目的，做为顾客、第三方评审证明公司食品安全防护计划的证据。2 术语和定义 食品防护计划（food defense plan）：为确保食品生产和供应过程的安全，通过进行食品防护评估、实施食品防护措施等，最大限度降低食品受到生物、化学、物理等因素故意污染或蓄意破坏风险的方法和程序。故意污染（intentional contamination）：为谋取不当利益，故意向原辅料或食品中添加非食用物质，故意超范围、超限量使用农兽药和食品(饲料)添加剂或采用其他不适合人类食用的方法生产加工食品等的行为。蓄意破坏（deliberate tampering）：为伤害他人或扰乱社会，通过生物、化学、物理等因素对食品和食品生产过程进行破坏的行为。3 食品防护计划的原则3.1 评估原则公司通过对浓缩苹果清汁生产和供应各环节面临的威胁、存在的弱点、造成的影响，以及三者综合作用带来风险的可能性进行食品防护评估，找出了薄弱环节，并采取了有效的预防性措施，以防止浓缩苹果清汁生产和供应过程受到故意污染或蓄意破坏。3.2 预防性原则通过对潜在的可能发生问题的环节进行调查分析，并针对环节制定措施防止其发生，形成了预防性的食品防护计划，最大限度地降低了食品受到故意污染或蓄意破坏的风险。3.3 保密性原则通过对公司外部(如采购方等)和内部(如不同生产管理部门等)人员允许接触食品防护计划的范围和内容做出规定并进行有效控制，保护食品防护计划的评估过程等核心内容不被泄漏，防止被有故意污染或蓄意破坏意图的人员利用。3.4 整合性原则通过整合公司现有的食品安全卫生管理体系，避免相互矛盾或重叠，使食品防护计划成为企业食品安全卫生管理体系的有效补充。公司在进行危害分析时，参考了食品防护的评估结果。3.5 沟通原则公司通过公司内部之间、以及公司与外部公众或社会组织之间信息的发送、接受与反馈的交流，识别发生故意污染或蓄意破坏食品安全事件的可能性，及时做出反应，改进食品防护计划的针对性，提高食品防护计划的有效性，预防重大食品安全事件的发生。3.6 应急反应原则公司针对故意污染、蓄意破坏等突发事件和威胁，协调、整合相关资源和能力，建立、制定、维持相关的应急预案并进行演练，以提高准备、抵御、应对、恢复和减损能力。在紧急情况发生时，根据应急预案采取行动，最大限度地降低了食品安全事件造成的损失。3.7 灵活性原则公司通过分析自身情况，将食品防护计划与公司现有的HACCP体系体系整合，达到最大限度地降低食品受到故意污染或蓄意破坏风险的目的。3.8 动态原则公司通过对影响食品防护计划有效性的因素及其变化的信息进行确定、收集和分析，及时调整食品防护评估、食品防护措施和食品防护计划，实现动态更新和持续改进，以确保食品防护计划的有效性。4 食品防护计划的策划按照GB/T27320-2010食品防护计划及其应用指南，结合公司实际和产品特点对食品防护计划进行了策划。5 食品防护计划的制定5.1 食品防护计划的内容公司制定的食品防护计划包括了以下内容： a) 食品防护评估； b) 食品防护措施；c) 检查程序；d) 纠正程序； e) 验证程序； f) 应急预案； g) 记录保持程序。5.2 预备步骤5.2.1 食品安全防护小组成员名单及职责5.2.1.1 食品安全防护小组成员名单为了保证公司生产加工浓缩苹果清汁的安全卫生，经研究成立食品安全防护小组，以制定和落实公司的食品安全防护计划实施方案，小组成员名单如下：姓名性别职务组内职务职责联系电话李建忠男总经理组长防护计划全面运行赵晓刚男副总经理副组长具体实施及日常运培权男生产部经理组员水质来源控制、生产现场过程控制、人员控制保平男采供部经理组员原辅料来源、运输及储存过程控鹏军男质管部经理组员原料果收购现场控制、实验室防护、生产过程检测防护、半成品、成品贮存、短途装运过程控制永刚男行政总助组员人员管理与劳资关系协调瑞峰男保安班班长组员人员、车辆控制、厂区安全控志宏男营销部经理组员发运过程中的控制139912637625.2.1.2 小组成员职责 a） 小组组长 负责贯彻执行国家的有关法律法规及食品安全防护方面有关法规，确保建立和实施一个有 效的食品安全防护计划； 负责批准、颁布食品安全防护计划； 负责为员工提供所需的资源、培训，并赋予员工职责范围内自主权； 负责主持定期评审，组织管理层不断寻找改进机会，提高食品安全防护计划的效率和有效 性； 确保为每项食品安全活动配备充分和适宜的资源。b） 副组长 负责组织对食品安全防护计划知识培训； 负责组织制订食品安全防护计划； 负责组织实施食品安全防护计划； 负责对食品安全防护计划的执行情况进行验证。 c） 组员（生产部经理） 负责与车间生产加工人员的沟通、心理疏导以及管理，确保生产过程安全； 负责对进入生产区的外来人员进行监督管理； 负责监控实施生产加工严格按照工艺流程及操作规程安全操作； 负责确保生产车间的清洗消毒严格按照清洗消毒计划进行； 负责检查车间安全设施完好并良好运行； 做好监控记录，并对其完整性、准确性和可追溯性负责。 负责对所负责的食品防护计划部分的实施和验证工作。 d） 组员（办公室主任） 负责对全员按照食品安全防护计划的保密层级要求安排培训及培训效果评估； 负责所有员工档案的建立及其背景调查工作； 负责所有员工的健康管理工作； 负责和员工的沟通、教育、心理疏导工作； 负责厂区基础设施的维护保养和管理工作； 负责食品安全防护计划文件的管理； 做好监控记录，并对其完整性、准确性和可追溯性负责； 负责与相关人员签订保密协议； 负责对所负责的食品防护计划部分的实施和验证工作。 e） 组员（保安班班长） 负责所有外来人员出入厂区的登记、检查、管理工作； 负责所有进出厂区车辆的登记、检查、管理工作； 负责厂区内的安全巡查及现场管理工作； 负责对所负责的食品防护计划部分的实施和验证工作。 f） 组员（质管部经理） 负责质管部人员食品安全防护计划知识培训； 负责监督操作人员是否按照生产工艺流程、操作规程以及清洗规程进行操作； 负责清洗消毒的验证工作； 负责原料果的验收、储存、装卸过程中的安全防护工作； 负责成品的储存、运输、装卸过程中的安全防护工作； 负责成品运输人员、车辆的安全管理防护工作； 负责产品从入库到发运前标识、封签完整性和可追溯性的安全防护管理； 做好监控记录，并对其完整性、准确性和可追溯性负责； 负责产品从入库到发运前安全防护计划的实施和验证工作。 g） 组员（采供部经理） 负责采供部人员食品安全防护计划知识的培训； 负责原料、辅料采购、储存、接收过程中的安全防护工作； 负责出入库物资安全防护管理工作； 负责供应商在供应物资交付过程中安全防护措施的监督和联络工作； 做好监控记录，并对其完整性、准确性和可追溯性负责； 负责原辅料采购过程中安全防护计划的实施和验证工作。 h） 组员（营销部经理） 负责监控产品在交付运输过程中的安全防护及监督管理工作； 负责产品的销售、回收以及销售后用户对产品反馈信息的收集整理工作。5.2.2 产品描述 详见：产品描述。5.2.3 识别预期用途 详见：产品描述。5.2.4 相关法律法规及标准的识别办公室设置专人负责收集和确定企业生产活动和产品需遵守和执行的相关法律、法规、食品安全标准和其他要求等，主要法律法规和标准如下：中华人民共和国食品安全法及其实施条例；食品防护计划及其应用指南 食品生产企业（GB27320-2010）；美国FDA食品保护计划。5.2.5 新的食品原料、食品添加剂新品种、食品相关产品新品种的识别5.2.5.1 原料 当原料收购区域或供应商发生变化时，依照农残控制计划和采购控制程序执行。5.2.5.2 辅料及包装材料 辅料及包装材料种类或者供应商发生变化时，食品安全小组重新组织安全评估。5.2.6 绘制流程图 工艺流程图见工艺操作规程，五流图见人流、物流、气流、废物流、供排水流程图。5.2.7 绘制布局图 具体见附件厂区平面图、车间设备布局图。5.2.8 现场确认流程图和布局图毎榨季开产前由熟悉操作工艺的食品安全小组成员对所有操作步骤在操作状态下进行现场逐项核查，确认并证实与所制定的工艺流程图、五流图和布局图是否一致，防止遗漏或增加工序，保证工艺流程图和布局图的完整性和准确性，并在必要时进行修改。当流程图或者布局图随着工艺流程、基础设施及其变动而变化时，应对工艺流程图或者布局图进行重新确认。对确认和重新确认工艺流程图和布局图的记录应进行保存。5.3 食品防护评估食品防护计划管理工厂针对各个生产和服务环节中容易受到故意污染和蓄意破坏的可能性进行了食品防护评估，评估内容包括以下方面：1、企业是否有书面的食品防护计划？ 是 否（转到问题3）2、下列哪一项程序、计划或信息包括在食品防护计划或已经出现在食品防护计划使用后结果中？是否不适用是否有一个指定的人或小组来执行和监督食品防护计划?食品防护管理小组的成员是否培训过食品防护计划？是否定期进行食品防护计划操作的演练？是否定期进行食品防护检查验证食品防护计划的关键环节？是否定期进行食品防护计划的审查和修改？食品防护的程序是否保密？对地方安全管理部门以及公共健康官员的应急联络信息是否包括在食品防护计划内？是否定期检查并更新联系信息？企业管理人员是否已经与当地安全部门官员以及其他执法官员建立了联系？企业是否和分析实验室建立了关系，来更好地调查研究产品污染的案例？计划中是否包括针对产品污染威胁的反应程序？计划中是否详细的写入了针对产品污染实际事件反应程序？一旦收到食品防护威胁或者观察到产品受到污染，是否有通讯手段通知执法和公共卫生官员以及检验官员？计划中是否有相应纠正程序来确保受到污染的或可能有危害的产品未进入销售渠道？计划中是否有程序来安全处理和处置污染产品？是否鼓励员工举报有可能污染产品或破坏食品防护计划现象?计划中是否包括疏散程序？在紧急事件发生时，是否有仅允许授权人员进入工厂的程序？紧急事件发生时指定的通道是否被明显标识？工厂是否具有文件化的产品召回计划?召回计划是否定期更新？是否保证召回产品的隔离和恰当的处理？外部安全 3、工厂在建筑物外部有哪些适当的食品防护措施？是否不适用厂区能否确保阻止未经许可的人员的进入？在夜晚/清晨建筑物外面是否有足够多的光线对工厂进行适当的监控？围墙确保没有能够进入厂区的通道？4、以下包括锁、封条、传感器等装置能否确保在不经人看守的情况下防止未经许可人员的进入？是否不适用大门？窗户？建筑物顶、通风口？自备井、水池？5、工厂是否对进入或暂停在工厂的人和车辆有食品防护程序？是否不适用是否所有的财产都有一个受控的或者被监视的入口？员工车辆是否能够通过使用小牌等可视标识进行区分？被授权允许进入的参观者的车辆是否能够通过使用小牌等可视标识进行区分？总体内部安全6、在企业内部是否有食品防护措施？是否不适用在工厂内部是否有紧急照明系统？工厂是否有监视安全的摄像机？工厂是否有定期检测和紧急报警系统？控制紧急报警系统装置的位置是否有明显的标识？所有受限区域（即只有被授权的员工才能进入的区域）是否有明显的标识？是否参观者或其它非工厂员工（如卡车司机、承包商等）被限制在非产品区域，除非有被授权员工的陪同才能进入其他区域？当地的执法机构（包括消防部门）是否有工厂的布局图的最新版本？是否有适当的检查厕所、维修室、个人储物柜和储存区域以排除可疑的包裹的程序？是否定期盘点潜在的危险性工器具的数量？是否定期盘点工厂中安全区域的钥匙的数量？通风系统的构造方式是否能够达到快速隔离受污染的区域或房间？7、系统的控制是否限制了未授权人的进入？（例如通过带锁的通道/大门或者公限于授权人员的进入）是否不适用通风系统？水系统？电？消毒系统？CIP或者其它化学品集中使用系统？8、工厂是否现场收集并分析样品的微生物、化学和物理危害？ 是 否（转到问题10）9、工厂对于厂内实验设施、设备和操作采用了以下哪些食品防护程序？是否不适用工厂自身的实验室设施是否仅限于授权的人员进入（例如锁着的门、通行卡等）？是否有适当的程序控制从其他企业接收到的样品？是否有适当的程序接收并且安全的存放试剂？是否有适当的程序控制和处理试剂？10、工厂是否使用计算机系统来监控加工过程？ 是 否（转到问题12加工安全）11、工厂是否有适合于计算机系统的防护程序？是否不适用进入系统是否有密码保护？计算机网络是否设立了防火墙？系统是否使用了最新的病毒检测系统？加工安全12、工厂的加工过程采用了以下哪些食品防护程序？是否不适用是否产品生产区域仅限于企业员工和官方检查人员进入？处理和传送产品、水、油及其他配料的生产线是否得到监控以确保其完整性？辅料的包装使用前是否检查破坏性的痕迹？所保持的记录是否能够便于向前追溯到原料的供应商？所保持的记录是否能够向后追溯到终产品的买主？储藏安全13、工厂的储藏区域采用了下列哪些食品防护程序？是否不适用是否仅限于授权员工的出入（例如上锁的通道/大门或其它）原料储藏区域，包括冷库？是否有原料储藏区域出入的日常记录？是否仅限于授权员工的出入成品储藏的区域？是否仅限于授权员工的出入外部储藏设施？是否对储藏设施（包括临时性的储存车辆）进行定期安全检查？是否保存了设施安全检查结果的记录？是否定期核对限用配料（清洗剂等）的库存清单与实际使用量的一致性？产品的标识与包装是否处于受控状态以防止盗窃或是误用？是否定期核对成品库存清单与实际库存的一致性，是否有非预期的增加或减少？14、工厂的有毒有害化学品采用了下列哪些食品防护程序？是否不适用是否只限于指定人员出入工厂有毒有害化学品的储藏区域？是否保存工厂有毒有害化学品的定期盘存记录？是否能够迅速的检查出有毒有害化学品在日志清单上的差异不符？是否有接受和安全储存有毒有害化学品的适当程序？是否有控制有毒有害化学品的适当程序？供应链安全15、工厂的运输和接收的操作是否有食品防护程序？是否不适用是否有锁或封条封上没有装货或者卸货的运输车辆？运送原料、成品或其他用于食品加工的板料的车辆在其装货或卸货时是否受到密切监控？16、工厂在处理发运货物方面是否有食品防护程序？是否不适用发运货物是否采用一次性（破坏后有痕迹不可复原）铅封？发运货物的铅封号是否记录在运输文件中？在装载产品之前是否检查运输车辆内有无固体、液体或其他物质？是否保存装运产品车辆的检查记录？17、 工厂在处理进入工厂货物方面有哪些食品防护程序？是否不适用是否控制原料货台以防止未经确认或未被授权的货物进入？是否能够立即调查运输文件上可疑的更改？是否所有的交货都根据预定交货单进行核对？在没有确认之前是否禁止哪些未事先安排交货的货物进入工厂？是否接收非工作时间的交货？如果在非工作时间接受交货，是否提前通报交货时间？如果在非工作时间交货，是否要求被授权能够确认和接收货物的人员在场？是否在原料接收处有一次性（破坏后有痕迹不可复原）铅封或封条？是否在进入前进行了确认？是否有原料接收现场检查货物有无蓄意破坏的痕迹？原料供应商是否在其生产和运输过程中采取措施加强食品防护工作？当选择包装材料和标签供应商时，是否考虑其是否实施食品防护程序？18、 工厂允许退运货物重回工厂，包括出口货物的退运吗？ 是 否（转到问题20水的安全）19、工厂的退运货物有哪些食品防护程序？是否不适用在进行补救或返工使用前是否对所有的退运货物在工厂的指定地点进行是否遭蓄意破坏的检查？是否保存退运货物返工使用记录？工厂是否符合国家关于出口货物退运的有关要求？水的安全 20、工厂水的供应使用了下列哪些食品防护程序？是否不适用是否限制水井的接近？是否限制供水设备的接近？是否限制蓄水池的接近？是否定期检查饮用水的管道有无遭到蓄意破坏？是否定期检查生产用水管道有无遭到蓄意破坏？是否与当地卫生防疫部门或供水部门达成协议确保在城市供水的饮用水出问题时及时通知到工厂？21、 工厂采用以下哪些食品防护程序来确保邮件处理的安全？是否不适用邮件处理是否在远离工厂食品生产加工操作的单独隔离的房间或设施？处理邮件工作的人员是否受过培训识别和处理可疑邮件？人员安全22、 工厂采用以下哪些食品防护程序确保员工遵守安全要求？是否不适用对所有的将要在敏感的操作线上工作的员工和承包商是否进行了背景调查？是否进行了作为所有的工厂员工定向培训一部分的安全程序培训？在厂区内是否通过某种方式进行确认识别所有的员工、参观者和承包商？在工作时间，工厂是否控制员工和承包商进入工厂？在非工作时间，工厂是否控制员工和承包商的出入？工厂是否有某种方式限制临时员工和承包商在与其工作相关的区域内工作？是否有某种方式识别员工的职能/任务/所在部门？管理者对每个班次是否都有更新的班次名录?工厂是否允许在生产区域存放个人的物品？是否检查员工的存物柜？是否限制员工或参观者携带进入工厂的物品？员工在厂区是否禁止脱掉企业提供的衣服和保护性的装备？5.4 制定食品防护措施通过食品防护评估，制定了经济有效的食品防护措施。5.4.1 外部安全5.4.1.1 企业外围设施安全及要求 a） 工厂四面有围墙或围栏，可有效控制外来人员及车辆；b） 厂区有三个大门，工厂正大门供员工及行政办公出入，另外两个门为收果车辆及其他大型运输 车辆出入通道。三个门分别安排有保安值班，并有完善的管理制度,值班保安24小时轮班值班， 出入人员及车辆必须填写“外来人员登记表”，并随时对厂区外围和厂区内可疑人员及车辆进 行监控检查，夜间值班要求值班保安沿厂区周围巡更至少3次以上； c） 厂区外围、厂区内具备监控设施或夜间照明措施，便于随时发现任何可疑的活动。5.4.1.2 人员管理a） 对进入企业的访问者应提前通知并进行身份识别，如带有照片的身份识别证、进厂证等，参观 或者访问人员在填写“参观人员登记表”后，可在公司人员的陪同下进入许可的参观或工作的 区域参观； b） 下列设施应采取安全防范措施以防止外来人员的进入： 正门只允许人员和办公车辆出入，北门和南门只允许交售原料苹果和给工厂运送辅料、包 装材料及其它生产所需物资的车辆出入，严禁人员出入；办公区和生产区隔离门除在员工 上下班期间临时开启外，其余时间均用锁控制，以防止非生产人员或者外来人员进入生产 区； 厂区或车间的窗户都只能从内部开启。禁止开启的窗户贴有标识，对非正常开启的窗户能 在最短时间内识别并采取相应的措施； 车间通风系统，仅允许许可的人员接触操作，对于能爬上屋顶的挂梯采取了封闭管理措施； 通风口全部设置在屋顶，人不易接近，可以有效防止人为破坏。通风口的设计应考虑防止 人为破坏。通风口的位置应位于不易接近的区域。5.4.1.3 进入厂区的运输工具 a） 对运输车辆进行登记，并定期检查，有车辆操作人员的安排计划和管理措施；b） 对进出厂区的个人(员工、访问者)运输工具（如自行车，摩托车等）进行了管理，规定了存放 位置； c） 保安对私人运输工具都要进行登记，必要时，可对其携带物品检查； d） 工厂对商业运输工具进出工厂的路线、停放的区域进行规定和管理。5.4.1.4 生产区隔离 厂区内生活区和生产区用墙或栏杆进行了隔离，与生产无关的人员严禁进入生产区。5.4.1.5 厂区周围环境 厂区周围为农田和村庄。无粉尘、有害气体、放射性物质和其它扩散性污染源。上风处无可能对食品生产造成污染的工矿企业，旁边有河流，以便于工厂排放废水。5.4.2 内部安全5.4.2.1 工厂内部食品防护措施a） 车间的设计布局按照敏感区域、重要程度的差异进行了隔离，分为前处理车间、主车间以及灌 装间。并将这些区域之间进出的门贴有警示性标识，以限制人员进入；b） 车间的各个区域，特别是敏感的区域如酶解处、成品罐处，都装有停电应急灯，以保证出现紧 急停电时各疏散通道及重要区域有足够的亮度；c） 对内部设施和加工过程进行监控。工厂可通过视频监控系统对原料收购、洗果、拣果等区域进 行监控； d） 紧急预警系统的管理： 厂区内各区域设有灭火器、安全逃生门（报警器）、安全逃生路线图等紧急预警、疏散系 统（包括火警预警和发生其他紧急情况时的疏散系统），这些系统每年必须定期进行测试 以确保其有效性；在安装这些紧急预警、疏散系统的位置均有有明显的标识； 工厂对发生紧急情况时员工的疏散路线、疏散命令等有统一的要求；在每榨季开产前由 办公室组织全体员工进行消防和紧急疏散演练，并对演练活动进行总结，对演练活动过 程中出现的问题进行整改。e） 其他非加工区人员、来厂访问人员及其他外来人员（如卡车司机、供应商等）进入工作区域前 都要经过身份的确认、资格的许可，要求必须由管理人员全程陪同，并保持相关记录； f） 工厂在厂区布局发生变化时会向当地的执法机构（包括消防部门）提供工厂最新版本的布局图； g） 区域安全检查和可疑包裹的排除 办公室定期对卫生间、个人储物柜及储藏区等容易存放私人物品的地方进行检查； 车间内的消毒剂、清洁剂等有专门的存放场所，并有专人管理，生产部每天对其进行检查； 当工厂内收到或发现可疑包裹时，必须立即向当地公安消防部门报警请求处理。 h） 各工器具使用部门必须定期检查各班组工器具数量，建立领用核销和使用管理制度； i） 办公室每半个月必须对各重要区域门的钥匙进行盘点，以确保无丢失；j） 排风系统设计合理，有防止异物进入的设施。果渣出料区域与车间隔离，不会造成废料、气流 的回流，无人为的破坏。5.4.2.2 人员的内部管理a） 通风系统、供水系统、供电系统、消毒设施和电脑系统等应有防止未经许可人员进入的措施， 并定期检查； b） 设备维修均要相关人员的批准，由许可的人员维修，并保持了维修记录；c） CIP设备由专人操作，CIP清洗剂及消毒剂专人保管，随用随领，其他非该岗位操作人员不得 操作。5.4.2.3 原辅料到成品的防护管理 工厂根据食品安全小组制定的危害分析工作单的要求对从原辅料到成品的全过程进行生物、化学和物理危害分析，以保证最终产品的安全性。5.4.2.4 厂内实验设施、设备和操作的防护管理 a） 工厂的化验室是只允许该岗位的操作人员和实验室管理人员进入； b） 工厂化验室制定有针对其它企业样品的接收、检验程序； c） 工厂化验室制定有试剂的接收保管制度； d） 工厂化验室制定有过期、废弃、废液的控制和处理程序。5.4.2.5 计算机系统的防护 a） 工厂内所有电脑系统进入都有密码保护； b） 计算机网络都设立了防火墙； c） 所有计算机系统都使用了可自动升级到最新版本的病毒检测系统。5.4.3 加工安全5.4.3.1 产品生产区域只允许工厂员工和有工厂工作人员陪同的官方检查人员进入，并且工厂内不同区域的工作人员穿着有不同颜色的工作服以便于管理人员区分。5.4.3.2 对于生产线各主要工序都要连续监控，只允许经过培训合格的人员操作，并有连续的监控记录，如酶解工序、灌装工序。5.4.3.3 产品的包装标识由化验室根据灌装数量专门印制，可以有效防止被他人盗窃或误用，即使被破坏也可以明显辨别出来。5.4.3.6 加工过程中使用的清洗剂、消毒剂等化学品均为食品级，是经过食品安全小组评估、讨论通过的，故不会出现故意向食品中添加非食用物质，超范围、超限量使用食品添加剂等问题。生产所用的清洗剂、消毒剂等辅料在入库或者使用前都要检查包装是否有被破坏的痕迹。清洗剂、消毒剂等辅料采购、使用均有详细的记录，可以向前追溯到其供应商，向后追溯到终产品的用户。 5.4.4 贮藏安全5.4.4.1 原辅料、配件及其他物资的安全管理 a） 不同的物资或者原辅料有不同的贮存库房，并由专人管理，有效防止人为破坏； b） 储存区域有负责人严格管理，非本区域工作人员不得随意进出；c） 储存区域建立了详细有效的出入库管理台账，并对实物进行标识；领用单据必须有领用物资数 量、领用人员签字等内容；并要定期盘点，对无理由多出来的货物要特别注意；d） 定期对存储区域进行检查，主要内容包括：场所设备清洁卫生、货物存放分类分架、加贴标识 存放。存储区域的门窗符合规定，封闭严格，不会有人为可疑接触货物的可能性；e） 对杀虫剂、清洁剂等的管理人员经过培训，责任心强。对入库货物认真验证有关证明，建立了 领用记录和核销台账。对出库严格管理，只有食品安全小组成员签字同意后方可发放相关产品。5.4.4.2 鉴于危险化学品使用的敏感性，工厂建立了化学品控制程序，该程序内容包括：进货渠道（即供应商）、索证、领用、使用等内容。5.4.5 供应链安全5.4.5.1 原辅料、包装材料等物资的运输和接收过程的安全防护a） 采供部每年对食品原辅料、包装材料等供应商进行食品防护能力的评估，并在供应合同中对其 在交货运输过程的安全防护做出明确要求，以确保这些材料在送货过程中不被蓄意破坏；b） 公司内辅料、包装物料到厂时，由采供部材料库管员检查货物包装的完整性，检查无误后通知 化验室化验员按辅料验收标准进行验收，验收合格方可卸货；c） 发运货物由集团运输公司负责，由成品库管员进行监装检查。但续要外来运输公司运输成品时， 则工厂必须对其进行食品防护能力的评估，并会在运输合同或协议中予以要求；d） 仓库保管员、车间领料人员登记备案，收发货物时检查货物是否有蓄意破坏的痕迹，发现异常 情况立即向主管领导报告；e） 非正常工作时间到货发货管制：由于各种原因的非正常工作时间的发货到货，事先要由相关部 门主管批准同意，提前通知仓库保管员，按正常的到货发货程序执行操作及记录。5.4.5.2 成品发运过程的安全防护a） 工厂在成品的包装上均使用发运货物采用一次性（破坏后有痕迹不可复原）封签，并做好其可 追溯性记录；b） 工厂使用货车、集装箱等运输工具装成品时，由成品库管专门负责进行检查，以确保这些货车 或者集装箱之前未装运过其它可能会对我们的产品产生污染的其它物资，并保持相关记录；c） 工厂收发货的品种、数量、重量、标识等一般都会与开具的票据文件核实，要求与货物运输文 件相一致； d） 货物出入库时管理人员必须检查包装有无故意污染或蓄意破坏的痕迹；e） 产品运输货车、集装箱等运输工具装运前都会检查、清扫，以保证清洁无毒，避免产品间相互 污染。5.4.5.3 进入工厂货物的安全防护a） 原料果在过磅前必须由采供部确认其是否来源于合格供应商的合格收购区域，包装是否完好， 以确保原料安全；b） 对于所有进厂的原辅料或者包装材料采供部必须根据供货合同要求认真核对，对于运输文件上 可疑的更改必须等调查清楚后方可允许其进入工厂；c） 工厂原则上不接受非工作时间的各类交货，如因特殊情况需要接收时，供应商必须提前与采供 部联系好，以便采供部安排相关人员做好接收准备。5.4.5.4 产品召回 a） 营销部对需要召回的产品进行召回，并由质管部制定产品召回计划； b） 质管部将召收计划提交公司主管领导审批； c） 召回计划经批准后，质管部立即召集相关部门负责人员执行召回计划，进行产品追溯确认；d） 营销部、质管部、生产部提供相关回收记录，追查客户名称、产品名称、规格、生产日期、数 量，并通知客户，再由客户通知所有收货人有关产品回收情况；e） 质管部负责产品的回收并做好相关记录；回收回来的产品运回工厂时必须首先隔离存放并检查 其包装物是否遭到蓄意破坏，并组织各部门共同对其进行评估；f） 召回产品处理：召回产品经过评估如果可以再加工，按再加工操作规定要求操作，同时做 好相关记录； g） 公司营销部做好召回产品入关的相关手续。5.4.6 水安全5.4.6.1 工厂加工用水符合GB5749-2006生活饮用水卫生标准要求和相关贸易国家(地区)要求。5.4.6.2 水井、蓄水池、RO水质净化消毒设施等按要求上锁，并有专人管理，设有禁止外人进入的措施；5.4.6.3 工厂对饮用水和生产加工用水供水系统及其管道定期进行检查，特别是检查是否有损坏或人为破坏的地方。5.4.6.4 生产部应当积极与自来水公司达成协议，以确保在城市供水出问题时能够及时通知到工厂，以便工厂及时采取措施。5.4.7 人员安全5.4.7.1 与原料、辅料、半成品及成品密切接触的验质人员、流果人员、车间工序操作工等容易发生大范围人为破坏的敏感区域的操作人员按要求经过了严格的审核评估和身份背景调查,并对所有的工厂员工根据其岗位的不同进行了食品安全防护培训。5.4.7.2 公司根据工作岗位和工作区域的不同，对员工的工作服按照颜色不同进行区分，生产车间内工人及生产班长工服为绿色、机修水电工服为桔红色，锅炉房、污水站、烘干车间、验质员及库管员、叉车司机、三轮车司机工服为蓝色，化验员为白大褂。公司要求所有员工上班期间必须按照以上要求着装。对于外来的参观者要求必须戴贵宾卡并有专人陪同，承包商必须由相关业务部门安排接待。原则上非工作时间不接待承包商。5.4.7.3 对于轮岗人员或临时更换人员，例如请假人员的代替者或新进人员生产部每天都有人员识别清单使管理人员第一时间掌握情况。5.4.7.4 车间按照不同安全级别区域规定了相应的限制进入的设施和管理措施，以防止非该工序操作人员进入安全级别更高的区域。5.4.7.5 工厂不允许员工在生产区存放个人用品，生产部不定时检查员工员工的更衣柜。 5.4.7.6 工厂对员工和访问人员的进出携带物品建立了详细的核查检查程序。5.4.7.7 当承包商需要在厂区内作业时，业务部门必须对其在厂区内的活动范围、禁止进入的区域在合同或协议中做出明确规定并安排保安对其加强监督管理。5.4.7.8 员工食品安全防护意识的培训和日常管理 a） 工厂对员工及管理人员进行了有针对性的、分层次的食品防护计划知识的培训、考核； b） 工厂管理人员与员工进行定期交流，听取员工的意见和合理化建议； c） 工厂对受处罚、降职、辞退等的人员情况进行跟踪观察，以防止蓄意破坏事件的发生；d） 工厂各级管理人员如发现情绪不稳定员工会及时报告管理者，管理者会及时安排部门或班组负 责人及时进行心理疏导，对于疏导后仍存在情绪不稳的员工将会安排人员对其进行适当的控 制，以防止蓄意破坏事件的发生。5.4.8 信息安全5.4.8.1 工厂按要求建立了严格的保密制度，以便对企业外部(如采购方等)和内部(如不同生产管理部门等)人员允许接触食品防护计划的范围和内容做出规定并进行有效控制，同时也确保食品防护计划制定的全过程和内容应有适当的保密规定并得到有效执行。5.4.8.2 工厂按要求对加工工艺、配方等有严格的保密控制措施。5.4.8.3 工厂对访客、客户、供应商按要求建立了联系档案，并对参观内容、参观区域、对外公布信息按要求进行了评估。5.4.8.4 工厂建立了不同情况的各类紧急预案，预案中建立了相关政府机构的联系方式、电话和传真，并定期审核更新、验证这些联系方式的有效性。5.4.8.5 工厂由办公室专人负责主动及时地跟踪国外食品安全动态、法律法规、食品安全指标及其限量以及食品安全标准等信息。5.4.8.6 工厂食品安全小组成员不断及时识别、收集故意污染信息(可来源于国内外食品安全动态、媒体报道、顾客反馈、行业内交流等)，充分评估故意污染可能造成的危害，并采取针对性的防护措施。办公室保持相关的记录以备政府主管部门检查。若发现故意污染具有行业普遍性，工厂会及时向政府主管部门报告。5.4.8.7 工厂要求服务器和所有的计算机必须设置密码，并由微机管理人员定期检查，以确保计算机信息的安全和网络安全。5.4.9 实验室安全5.4.9.1 工厂实验室在设计上能够从食品防护的角度合理规划、布局。5.4.9.2 对出入实验室人员要严格管理，特别是对敏感区域仅对许可的管理人员开放。5.4.9.3 实验室对各种试剂药品特别是有毒有害化合物设立了单独的限制区域，有专人管理，建立了核销台账，对过期