监理工作常用表格.doc

总说明1、 随着公司经营规模的不断扩大，现场管理机构和从业人员不断增加，为进一步规范公司对现场的管理，提高现场工作效率，特将公司在监理工作实践中形成的各种表格汇编成电子版监理工作常用表格，供公司各级采用。2、 公司以铁路监理为主业，故本监理工作常用表格以满足铁道部的相关规定为主，从事其他行业监理工作时可作为参考。3、 国家对监理的安全责任正在不断强化，为提高监理人员的自我保护和防范意识，将北京市建设工程安全监理规程和建设工程施工现场安全资料监理规程中监理人员必须签字的部分表格收录于内，建议现场监理人员参照使用。4、 表格中用括弧标注的内容供监理在签认时作为参考。5、 如果建设单位另有规定，一律采用建设单位提供的表格。6、 除铁路建设工程监理规范、公司综合管理手册中规定的表格不得擅自更改外，本手册所列其他类表格均可按照现场实际予以修改。目录一、 办公用表 二、 贯标用表 三、 铁路建设工程监理规范用表 四、 质量控制用表 五、 进度控制用表 六、 安全管理用表 七、 其他示范文本 一、办公用表目录1、 卷 内 文 件 目 录 2、 监理人员资质登记表 3、 办公设备登记表 4、 监理工作交接记录表 5、 监理站文件处理单 6、 监理站发文审批单 卷 内 文 件 目 录卷号： 第 页序号文件日期文件字号文件作者内容摘要张次监理人员资质登记表序号姓名性别年龄职务职称学历专业资格证书备注办公设备登记表序号设备名称规格型号购买日期数量设备状况检测标定保管人备注监理工作交接记录表序号交接时间交接内容移交人接交人监交人备注北京铁城建设监理有限责任公司上海轨道交通11号线监理站文件处理单收文日期2009.6.15来文单位上海轨道交通申嘉线发展有限公司保存期限份数1收文编号来文编号沪申嘉200940号附件无文件标题关于开展“安全生产集中整治行动”和“安全生产月”活动的通知处理意见请梅总批示！ 总监办： 2009.6.15领导批阅传阅情况北京铁城建设监理有限责任公司上海轨道交通11号线监理站发文审批单文件标题安全隐患专项排查活动情况通报附件无拟稿人岳红审核人梅东冬份数5文号11.22标段轨监200811号主题词安全隐患 专项排查 通报主送中铁四局上海轨道交通11.22.1标项目经理部中铁二局上海轨道交通11.22.2标项目经理部抄送上海轨道交通申嘉线发展有限公司工程部 质安部领导意见二、 贯标用表目录（一） 综合管理手册附表1、文件更改登记表TCJL-E-01-01 2、文件销毁登记表TCJL-E-01-02 3、受控文件清单TCJL-E-01-03 4、现行有效工程标准、规范清单TCJL-E-01-04 5、管理评审计划TCJL-E-03-01 6、管理评审会议记录TCJL-E-03-02 7、 管理评审报告TCJL-E-03-03 8、 管理评审改进措施实施检查表TCJL-E-03-04 9、 监理规划实施情况检查表TCJL-E-04-01 10、 监理规划审批表TCJL-E-04-02 11、 内审实施计划TCJL-E-08-01 12、 内部审核检查记录TCJL-E-08-02 13、 内部审核首（末）次会议记录TCJL-E-08-03 14、 内部审核不合格报告TCJL-E-08-04 15、 内部审核不合格项分布表TCJL-E-08-05 16、 不合格监理服务记录表TCJL-E-09-01 17、 纠正措施记录表TCJL-E-10-01 18、 预防措施记录表TCJL-E-11-01 19、 法律法规和其他要求清单TCJL-E-12-01 20、 合规性评价记录TCJL-E-12-02 21、 违规处置记录TCJL-E-12-03 22、 环境因素调查评价表TCJL-E-13-01 23、 重要环境因素清单TCJL-E-13-02 24、 环境目标、指标、管理方案TCJL-E-13-03 25、 危险源调查评价表TCJL-E-14-01 26、 重大危险源清单TCJL-E-14-02 27、 职业健康安全目标、管理方案TCJL-E-14-03 28、 固体废弃物处理检查记录TCJL-E-15-01 29、 水、电消耗统计表TCJL-E-16-01 30、 办公用品发放登记表TCJL-E-16-02 31、 司机备案登记表TCJL-E-18-01 32、 相关方施加影响一览表TCJL-E-19-01 33、 事故事件调查表TCJL-E-21-01 （二） 其他贯标常用表格1、 顾客满意度记录表 （注：表中所列为程序文件要求的部分记录，其它记录（如培训记录等）见管理手册相应部分。文件更改登记表 Q/TCJLE0101 编号文件名称文件编号申请部门经办人更改内容审查意见审查人： 年 月 日审批意见审查人： 年 月 日文件销毁登记表Q/TCJLE0102 编号序号文件编号来文机关文件标题份数销毁原因签字批准经办监销受控文件清单（TCJL-E-01-03）编制人 ： 批准： 编制日期：序号文件名称文件编号实施时间发布机构备注现行有效工程标准、规范清单TCJL-E-01-04编制人 ： 批准： 编制日期：2008年7月15日序号文件名称文件编号发布机构施行时间备注1建筑施工高处作业安全技术规范JGJ80-91中华人民共和国建设部1992-08-011本2地下铁道工程施工及验收规范GB50299-1999国家质量技术监督局中华人民共和国建设部1999-10-011本3铁路建设工程监理规范TB10402-2007J269-2007中华人民共和国铁道部2007-07-017本4地下铁道、轻轨交通工程测量规范GB50308-1999国家质量技术监督局中华人民共和国建设部2000-06-011本5建筑机械使用安全技术规程JGJ33-2001中华人民共和国建设部2001-11-011本6铁路混凝土与砌体工程施工施工质量验收标准TB10424-2003J283-2004中华人民共和国铁道部2004-01-017本7铁路轨道工程施工质量验收标准TB10413-2003J284-2004中华人民共和国铁道部2004-01-017本现行有效工程标准、规范清单TCJL-E-01-04编制人 ： 批准： 编制日期：2008年8月27日序号文件名称文件编号发布机构施行时间备注1铁路混凝土工程施工质量验收补充标准铁建设2005160号中华人民共和国铁道部2005-09-171本2铁路混凝土与砌体工程施工规范TB10210-2001J118-2001中华人民共和国铁道部2001-09-011本3客运专线铁路轨道工程施工技术指南TZ211-2005中华人民共和国铁道部2005-09-221本456789管 理 评 审 计 划 TCJL-E-03-01评审日期地点参加人员：评审目的：输入要求：输入资料要求：其它要求：管理评审会议记录TCJL-E-03-02记录编号：评审时间主持评审地点记录参加评审的部门和人员：管理评审的内容： 综合管理体系运行存在的问题； 不合格项及原因分析； 纠正与预防的措施意见； 前次评审措施落实与验证情况；记录内容：管理评审报告TCJL-E-03-03 记录编号：管理评审改进措施实施检查表TCJL-E-03-04 记录编号：部门或人员：不合格项或存在问题：改进措施完成期限:实施： 年 月 日复查验证结果： 验收： 年 月 日监理规划实施检查表TCJL-E-04-01 记录编号:受检项目受检项目负责人检查人：检查日期存在的问题与纠正意见：实施者：完成期限：复检结果：验证： 年 月 日监理规划审批表TCJL-E-04-02北京铁城建设监理有限责任公司:我监理站已按铁路建设工程监理规范规定，结合 工程特点和实际情况，编制完成了 工程监理规划，请予审批。 * 铁路 * 段项目监理站（章） 总监理工程师：（签字） 年 月 日公司技术部审查意见经审查，本规划符合工程实际，满足国家监理法规的规定，可以用于指导现场监理工作。同意上报业主。北京铁城建设监理有限责任公司技术部（章）技术部经理： 200 年 月 日总工程师审批意见 北京铁城建设监理有限责任公司（章）总工程师：（签字）200 年 月 日内审实施计划审核目的审核依据审核范围审核时间审核小组时间部分分工内容 TCJL-E-08-01 编制： 年月日审批： 年 月 日内部审核检查记录TCJL-E-08-02记录编号： 受审核部门审核日期面谈人员职务受审核方代表审核组长检查事项和问题相关条款客观记录不符合内部审核首/末次会议记录TCJL-E-08-03记录编号：会议时间主持地点记录与会单位及主要负责人会议主要内容内部审核不合格报告TCJL-E-08-04 记录编号：受审核方受审核部 门审核日期不合格事实描述（并列出判定所引用的标准或其他文件名、具体条款号和相应原文）不符合GB/T 标准条款严重程度一般 严重陪同人员审 核 员受审核方代表签字不合格原因分析（参加分析人员）：不合格处置方案（预计完成日期： 年 月 日；负责人： ）针对原因拟采取的防止再发生的纠正措施（预计完成日期： 年 月 日）纠正措施制定人管理者代表审批（签字）年 月 日跟踪原因分析是否正确是否指出不准确处审核员签字：年 月 日验证处置是否有效 是否证据结论纠正措施是否有效是否证据内部审核不合格项分布表TCJL-E-08-05 记录编号： 要求/部门公司领导办公室人力资源技术部市场部财务部分公司监理站合计4.1 总的要求4.2文件要求5.1管理承诺5.2以顾客为关注焦点5.3质量方针5.4策划5.5职责、权限和沟通5.6管理评审6.1资源的提供6.2人力资源6.3基础设施6.4工作环境7.1产品实现的策划7.2与顾客有关的过程7.4采购7.5生产和服务的提供7.6监视和测量装置的控制8.1总则8.2监视和测量8.3不合格品的控制8.4数据分析8.5改进4.3.1环境因素（E）4.3.1危险源辨识风险评价（0）4.3.2法规和其他要求（E、O）4.3.3目标指标和方案（E、O）4.4.6运行控制（E、O）4.4.7应急准备和响应（E、O）4.5.1监测和测量（E、O）4.5.2合规性评价（E）4.5.3事故事件不符合纠正措施（E、O）合计注：严重不合格用罗马数字表示。观察项不合格监理服务记录表TCJL-E-09-01 编号： 发现地点发现日期评审人员不合格评审和处置意见：评审人： 年 月 日审批意见：审批人： 年 月 日处置实施情况及检查结果：验证人： 年 月 日纠正措施记录表TCJL-E-10-01编号： 依 据评审人员确定不合格原因：评审人： 年 月 日拟采取纠正措施：评审人： 年 月 日审批意见：审批人： 年 月 日纠正措施实施结果：验证人： 年 月 日预防措施记录表TCJL-E-11-01 编号： 依 据评审人员确定潜在不合格及其原因：评审人： 年 月 日拟采取预防措施：（预计完成时间）评审人： 年 月 日审批意见：审批人： 年 月 日预防措施实施效果评审：评审人： 年 月 日法律、法规、标准及其他要求清单 编号： TCJLE1201 序号：序号类别 名 称编号或颁布日期 适用部门主要适用条款合规性评价纪录序号重要环境因素主要使用法规及条款遵守情况评价及结论TCJLE1202 （1）评价人： 审批： 年 月 日合规性评价记录TCJLE1202（2）序号重大危险源主要使用法规及条款遵守情况评价及结论评价人： 审批： 年 月 日违规处理记录 TCJLE1203违规部门负责人违规事实：相关法规或标准规定处置要求：验证结果： 验证人： 时间：备注：环境因素调查评价表TCJLE1301序号活动/过程/场所环境因素环境影响时态状态环境因素评价备注abcdeM识别人： 审批： 年 月 日重要环境因素清单TCJLE1302序号活动/过程/场所重要环境因素环境影响发生部门时态状态控制措施备注编制： 审批： 年 月 日注：控制措施过程：a.程序控制 b.作业指导书 c.监督检查 d.管理方案 e.应急预案环境目标、指标、管理方案TCJLE1303序号目 标指 标管 理方 案措 施责任部门相关部门预算费用实施时间123456编制： 审批： 年 月 日危险源调查评价表TCJLE1401序号活动/过程/场所危险源事故类别时态状态风险评价备注LECD编制： 审批： 年 月 日重大危险源清单TCJLE1402序号活动/过程/场所重大危险源事故类别发生部门时态状态控制措施备注注：控制措施：a.程序控制b.作业指导书c.监督检查d.管理方案e应急预案编制： 审批： 年 月 日职业健康安全环境目标、管理方案TCJLE1403序号目 标管 理方 案措 施责任部门相关部门预算费用实施时间1234编制： 审批： 年 月 日固体废弃物处理检查记录 编号：TCJLE1501 检查日期： 年 月 日 名称生活垃圾工业垃圾固体废弃物分类可回收不可回收产生部门产生原因是否放在指定地点是否 固体废弃物的主要名称：产生部门负责人： 年 月 日 处理措施意见：检查部门： 年 月 日检查验证人员： 年 月 日备注：水、电消耗统计表编号： TCJLE1601 登记单位：项目单位月初电表读数月末电表读数实际消耗计划用电量（KWh）项目类别月初水表读数月末水表读数实际消耗计划用水（m）生产用电生活用电合计生产用水生活用水合计备注1、 生产用电包括办公和试验用电、办公照明和食堂用电等；生活用电是指宿舍照明、采暖和空调等用电。2、 生产用水包括监理试验用水、行政办公和食堂用水；生活用水是指居民用水。3、 节约措施或超耗主要原因：本 月 完 成产值（万元）负责人： 制表： 填表日期：办公用品发放登记表 编号： TCJLE1602 登记单位：序号办公用品名称单位规格数量领用时间领用人签字备注办公室主任： 填表人： 司机备案登记表TCJLE1801序号姓名年龄性别所在部门文化程度岗位工种发证部门发证日期证书编号记录人：相关方施加影响一览表编号：TCJLE1901 序号：序号相关方名称重大危险源重要环境因素影响措施备注事故事件调查表发生时间：发生地点：事故、事件类型：损失评估：事故描述：责任单位：日期：原因分析：安全主管部门：日期：采取的措施：责任部门：管理者代表：日期：跟踪验证结果：安全主管部门：日期：TCJLE2101（二） 贯标常用表格顾客满意度记录表时间 年 月 日形式（指书面、电话、口头等）编号（指书面的文件、通知等编号）整理人评价内容：三、铁路建设工程监理规范用表（一）TA类表(承包单位用表)1. TAl 施工组织设计(方案)报审表 2. TA2工程开工复工报审表 3. TA3分包单位资格报审表 4. TA4进场施工机械、设备报验单 5. TA5主要进场人员报审表 6. TA6进场材料构配件设备报验单 7. TA7施工测量放样报验单 8. TA8工程报验申请表 9. TA9工程质量事故报告单 10. TAl0 年季度(月)已完工程数量报审表 11. TAll 年季度(月)验工计价表 12. TAl2索赔申请表 13. TAl3工程延期报审表 14. TAl4工程竣工初验报审表 （二）TB类表(监理单位用表)1. TBl监理工程师通知单 2. TB2旁站监理记录表 3. TB3工程质量问题通知单 4. TB4工程暂停令 5. TB5工程复工令 6. TB6索赔审批表 （三）TC类表(各方通用表) 1. TCl监理工作联系单 2. TC2工程变更单 3. TC3会议签到表 施工组织设计（方案）报审表 TA1工程项目名称： 施工合同段： 编号：致 （项目监理机构）：我单位根据施工合同的有关规定已编制完成 工程的施工组织设计（方案），并经我单位技术负责人审查批准，请予以审查。附：施工组织设计（方案） 施工单位（章） 负责人 日 期 专业监理工程师意见： （经审查，该施工组织设计（方案）的工期、质量、投资目标满足合同要求，施工场地布置符合文明施工需要，施工方法、施工工艺满足设计文件要求，进场设备、人员与工程进度要求计划相适应，质量管理体系已建立健全，安全措施符合规定，环保、水保符合要求，基本能满足指导现场施工需要专业监理工程师 日 期 总监理工程师意见：经审查，原则同意按照该施工组织设计（方案）进行施工，该施工组织设计在施行过程中发生改变，必须将变更后的方案按程序重新报批。总监理工程师 日 期 注：本表一式4份，施工单位2份，监理单位、建设单位各1份。工程开工/复工报审表 TA2工程项目名称： 施工合同段： 编号：工程名称里程/部位申请开工/复工日期计划工期致 （项目监理机构）：我方承担的 工程，已完成各项准备工作，具备了开工/复工条件，特此申请施工，请核查并签发开工/复工指令。附件：1. 开工/复工报告 2.（证明文件）（指证明已具备开工或复工条件的相关资料）施工单位（章） 负责人 日 期 审查意见：（经检查，该单位工程实施性施工组织设计已编制，主要管理人员已按合同约定到岗，单位工程施工方案已编制完成，施工图纸满足目前施工需要，图纸会审完毕，技术交底已完成，原材料已进场并经检测合格，特种作业人员均持证上岗，机械设备已进场并调试标定，施工人员岗前安全、技术培训已进行，环保措施和安全防护措施已制定，同意开工）。（各项工作已具备开工条件，同意开工）现场监理机构（章） 总监理工程师 日 期 建设单位意见：公 章 负责人 日 期 注：本表一式4份，施工单位2份，监理单位、建设单位各1份。分包单位资格报审表 TA3工程项目名称： 施工合同段： 编号：致 （项目监理机构）：经考察，我方认为选择的 （分包单位）具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同规定进行施工。分包后，我方仍承担总承包单位的全部责任。请予以审查和批准。附：1.分包单位资质材