QMS高级审核员专业认证审核大型指南参考材料.doc

ISO9001-QMS高级审核员专业认证审核大型指南参考材料。QMS质量管理体系认证高级审核员专业审核指南（本文附重要示例）本材料适用于第一方审核员（内审员）、第二方审核员、第三方认证注册审核员专业参考使用。适合对象为：认证机构高级注册审核员、注册审核员、实习审核员；顾问机构高级顾问师、咨询师、高级培训师、专业认证体系培训师；企业（组织）管理者代表、企业（组织）高级ISO专员、品质管理经理、职业经理人、主任审核员、审核组长等。本QMS高审指南按照下列分类提供各个行业的不同审核重点和关注点，对于第二方审核员以及第三方注册审核员实施外部审核时使用，以及企业管理者中高层经理、管理者代表、ISO专员以及内部审核员、稽核员、检查员等，接待ISO系列体系认证机构前来进行认证审核时，使用的将接受的认证审核的要点重点内容参考指导。1法规及强制性规定2基础金属及金属制品3其他未分类制造业4机械及设备5设计6仪器仪表、工业过程控制等专业7建设工程类8电气设备、变压器9压力容器专业10场地工程11橡胶制品的制造12塑料制造的制造13原钢、生铁及铁合金的制造14管材的制造15钢铁的首次加工及铁合金的制造16金属及有色金属的制造17办公器具及计算机的制造18光学装置及摄影器材的制造19汽车、车辆制造20摩托车、自行车制造21工程服务22化学品、化学制品及纤维23纺织品的织造24针织及钩针制品的制作25印刷26鞋的制作27精炼石油制品的生产28机械、设备及消耗品批发业29玻璃及玻璃制品30服装制造31纸浆、纸及纸制品的制造32家具的制造33高等教育34通讯信号接收、发放装置制造35稻谷、小麦及玉米加工36胶合板制造37建筑物装修38发电业39供电业、输电业40国内邮政业务41软件咨询及其提供42成人教育43面包的加工44健身器材45制材产品锯材46木制品的制作47建筑用木制品的制造48建筑物设备安装49游戏用品及玩具的制造业50进出口贸易活动51果汁饮料加工52普通照明灯泡制造53物业管理54出版业55混凝土、水泥、石灰、石膏及制品的制造56混凝土制品的制造本材料仅供内部交流参考使用，未经允许，严禁复制传播。QMS质量管理体系认证高级审核员专业审核指南材料获取费用为500元。QMS/EMS/OHSMS三体系材料同时申请，费用为1200元，两体系费用为900元。以上定价均为人民币。ISORC同时提供下列高级审核员大型认证审核指南材料：QMS质量管理体系认证高级审核员专业审核指南（ISO9000认证审核类）EMS环境管理体系认证高级审核员专业审核指南（ISO14000认证审核类）OHSMS职业健康安全管理体系认证高级审核员专业审核指南（OHSAS18000认证审核类）QMS/EMS/OHSMS三体系材料同时申请，费用为1200元，两体系费用为900元。单体系费用为500元。以上定价均为人民币。网上邮购： 点击“资料邮购”，选择您所需的资料。联系电话5805210 短信咨询Q咨询：8995813MSN咨询：ChinaISO本材料内容示例（涉及到表格、流程、具体参数等此处不公开，请直接查考材料中的详细内容）：QMS场地工程审核作业指导书0 引言本文件依据GB/T19001-2000 idt ISO9001：2000“质量管理体系要求”的要求，结合工程勘察的特点，对工程勘察的审核工作中应特别注意的要点提供指导。1范围 本文件为工程勘察类的质量体系审核提供指导。 本文件是依据标准GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000制定的。2定义本文件采用GB/T19001-2000 idt ISO9001：2000并结合工程勘察的特点，补充如下定义。2.1 工程建设项目咨询在工程建设项目设计前期，向业主提供项目建议书、项目可行性研究报告、建设规划等技术服务。2.2 工程设计依据建设工程所在地的自然条件和社会要求，运用当代科技成果，将用户（业主）对拟建工程的要求及社会要求，转化为建设方案和图纸，最终使用户（业主）满意并具有良好的社会效益。2.3 设计成品工程设计活动/过程的结果，指提交顾客的工程设计文件、图纸、说明书及其它有关文件。2.4 工程勘察调研拟建工程场地的地形、地质环境特征及其与工程建设相关关系的综合应用的活动。2.5 工程总承包（工程项目管理）在规定的起始日期和/或完成日期内，按照规定的技术要求、质量成本和进度提供特定的工程建设项目产品，诸如电站（厂）、建筑物、构筑物、工厂、道路等一系列服务。3 对照表根据工程勘察产品寿命周期，其影响质量的主要活动与GB/T19001-2000 idt ISO9001：2000标准的章节和标题的对照表如下：4 审核重点（1）管理职责（5）a质量方针（5.3）应着重检查负有执行职责的管理者（如院长/总经理）是否组织制定和批准质量方针，包括质量目标和对质量的承诺，并形成文件；质量方针是否根据经营方针（特别是顾客的期望和需求）而制定，质量方针是否结合了工程勘探的具体情况，并用容易理解的语言来表达，是否能确保各级人员都理解、执行； 质量目标是否先进、可行，是否定性、定量； 承诺是否既对外又对内。b职责和权限企业最高管理者是否对产品质量负全责，对从事与质量有关的管理、执行和验证工作的人员，是否规定了其职责、权限和相互关系，并形成文件；是否明确了与质量有关人员的职责、权限和相互关系，形成文件。是否进行了资格授权，授权范围是否明确，是否保证所有人员充分理解各自在整个过程中的质量职责；c管理者代表负有执行职责的管理者是否在自己的管理层中指定了一名成员作为管理者代表，并授予其相应的职责和权限，若管理者代表兼职，则这些职能不应与质量体体系的职能发生利益冲突，以保证质量体系的建立和运行。d管理评审（5.6）负有执行职责的管理者是否定期组织管理评审（一般间隔不超过一年），并对评审中发现的问题及时采取措施，以确保质量体系持续的适宜性充分性和有效性。(2)资源管理（6）工程勘察活动是否具有满足要求的资源，如高素质的技术人员， 必要的设备和野外作业人员等等，是否在质量体系中得到了明确阐述。（3）质量管理体系 a总则工程勘察应按GB/T19001-2000 idt ISO9001：2000质量管理体系标准的要求编制质量手册。如做为工程总承包等质量管理体系的一部分。 b质量体系程序应检查工程勘察类企业是否编制了与标准要求和企业的质量方针相一致的形成文件的程序，这些程序是否充分体现了对工程勘察活动的控制要求和达到要求所采取的途径。（4）产品实现的策划（7.1）应注意检查供方是否对勘察大纲的编制、评审和更改实施控制，并形成文件。应检查文件是否包括了组织内部及其与外部组织的接口和各专业间的技术接口、勘察方案设计的输入要求、对勘察方案内容的要求、勘察方案设计和验证人员的资格要求及其职责、勘察方案的评审和验证以及勘察方案的更改控制等内容。（5）与产品有关要求的评审（7.2.2） a总则 应检查是否建立并保持合同评审和协调合同评审活动的形成文件的程序； 工程勘察项目的质量要求在合同中是否明确、具体、并根据工程勘察项目的特殊性，提出合同评审的具体内容和要求。 b评审是否规定何时、如何、由谁对工程勘察项目的具体要求进行评审。 c合同的修订是否对合同更改程序有较详细的规定，并确保传递到有关人员。 d记录是否保存整个合同形成过程中的评审记录（合同评审台帐）。（6）文件的控制（4.2.3） a总则应检查供方是否对文件和资料（包括相关标准和外来图样）的控制加以规定并形成文件。当文件中的数据以软件形式存在时，是否建立软件控制程序，包括对软件版本的控制。b文件和资料的批准和发布是否明确了各类文件和资料在发布前的审批权限，并有效实施； 是否确保在与工程勘探活动有关的所有场所都能得到文件和资料的有效版本； 是否能及时从发放场所撤出失效和/或作废的文件，或对其进行适当的标识，以防误用。 c文件和资料的更改文件和资料的更改是否由原审批部门进行，是否考虑引起相关文件的更改。（7）采购（7.4）应检查是否有形成文件的采购控制程序。是否根据满足分合同要求的能力选择和评价分承包方。是否明确了对分承包方实行控制的方式和程度。是否保存有合格分承包方的质量记录。应检查采购文件是否清楚、规范。采购文件在发放前是否经过审批。应检查供方与分承包是否有实施验证的协议。如有，规定是否明确。（8）财产（7.5.4）应检查供方对顾客提供的产品（如构成勘察成品组成部分的文件资料、设备、材料等）是否建立并保持了验证、贮存和维护的形成文件的程序；是否有丢失、损坏或不适用的情况，如有，是否记录并向顾客报告。（9）产品标识和可追溯性（7.5.3）a应检查是否明确规定了标识的方法、方式和部位等要求；b对勘察报告、图样、技术文件、勘察过程中采取的土样、水样、勘察过程中设置的钻孔、标桩、标石等是否有明确标识；c对标识用的各种实务（如印章、代码、符合等）是否有控制措施；d对过程中可能发生的标识移植是否规定了相应的方法、手续、记录和认可的程序。 e检验和试验状态供方是否建立了产品检验和试验状态的合适的标识方法，以便正确判断产品是否经过检验和试验，以及检验和试验的结果如何。 供方是否在产品的整个寿命周期中采取有效方法标识其检验和试验状态，检验和试验状态包括：待检满足要求，接收不合格，让步接收经检验，待分析/决定不满意/不符合，拒收供方是否规定了对检验和试验标志的管理办法；检验和试验记录是否有对标识的记载。应检查供方是否按要求保护检验和试验标识，以确保只要通过了规定检验和试验的产品才能转序或发出。（10）生产和服务的提供控制（7.5.1）a供方是否确定并策划直接影响质量的过程并确保这些过程在受控状态下进行； b是否制定了勘察外业和勘察内业过程的形成文件的程序（包括作业指导书）；c是否配备了合适的设备并规定在搬运、贮存等情况下的维护要求，以保持过程能力；d操作是否符合有关标准/法规、质量计划和/或形成文件的程序；e是否规定了过程作业人员和验证人员应具备的资格；f对难以验证其结果的钻探、采样等过程是否有相应的监控措施；g是否规定了勘察报告书的编制要求；h对适宜的过程参数和产品特性是否进行监理和控制。 i服务应检查供方是否根据合同或协议要求，建立了对服务的实施、验证和报告的形成文件的程序。程序是否包括提供各类服务的部门职责及其部门之间相互协调的方法、服务的组织实施、服务效果的验证和服务报告等。应检查服务工作是否按程序执行，服务是否有记录。（11）产品的监视和测量（8.2.4） a总则是否有检验和试验程序。程序中是否规定了检验试验的项目、取样、手段、方法、判断和记录的要求。 b进货检验和试验对采购的产品是否按质量计划或形成文件的程序验证其是否符合规定的要求。是否确保未经检验或验证的产品不投入使用。需要并允许紧急放行时，是否对产品作出明显的标识和记录，以便一旦发现不符合规定要求时，能立即追回和更换。 c过程检验和试验在勘察外业和勘察内业阶段，是否按质量计划和/或形成文件的程序进行检验和试验。对急需且允许例外转序的产品，是否有可靠的追回程序，并作好标识、记录和经授权人员的批准。对例外放行的产品是否仍执行规定的检验和试验。 d最终检验和试验应检查供方是否按形成文件的程序对工程勘察成品（如勘察报告、供水井等）进行全部的最终检验和试验。最终检验和试验的程序是否要求所有规定的进货检验、过程检验及最终检验和试验均已完成，且有关数据和文件齐备并得到认可后，工程勘察产品才能发出。 e检验和试验记录应检查供方是否保存了各项试验的记录。记录是否清楚、准确。（12）监视和测量装置的控制1.应检验供方是否建立了对检验、测量和试验设备（如水土试验、物探、原位测试、测绘、测井等设备）进行控制、校准和维修的形成文件的程序。检验、测量和试验设备在使用时，供方是否能确保测量不确定度已知，并与要求的测量能力一致。2.应检查供方是否能够：a 确定测量认为所要求的准确度，并选用具有所需准确度和精密度的检验、测量和试验设备；b 对试验设备是否编制校准依据的文件，是否按规定的周期或使用前进行校准和调整；c 各项试验设备是否具备适用的操作规程；d 是否保存试验设备的校准、调整记录。处于校准状态的设备是否加以标识；e 当发现检验、测量和试验设备偏离校准状态时，是否评定已检验和试验结果的有效性，并形成文件；f 是否能防止检验、测量和试验设备（包括试验硬件和软件），因调整不当而使其校准失效。（13）不合格品的控制（8.3）a 应检查供方是否建立并保持了对不合格品进行控制的形成文件的程序，以防止这些不合格的非预期使用。并有明确的标识、记录、评价、隔离和处置，同时通知有关职能部门；b 是否规定了对不合格品进行评审的职责和处置权限；c 对不合格品是否按规定进行评审，勘察与施工的各专业是否均对返工、返修、拒收和报废作出了规定；d 返修或返工的产品是否按程序要求重新进行了检验。（14）纠正和预防措施（8.5.2/8.5.3）应检查供方是否制定了采取纠正和预防措施的书面程序，其内容包括:a 对工程勘察全过程进行连续的监控；b 对工程勘察成果进行事后评审；c 对内部质量审核结果为不合格的项目和用户对最终产品不满意时的处理程序；d 对勘察过程中发现的不合格，是否定期进行汇总，分析原因及潜在原因，采取纠正和预防措施。纠正措施是否进行验证；e 预防措施的有关信息，是否构成管理评审过程中一个组成部分。（15）产品防护和交付（7.5.1/7.5.5）应检查供方是否建立了产品（如勘察报告、各种试验样品等）搬运、贮存、包装、防护和交付的形成文件的程序。a供方是否规定过程中土样、水样等产品的搬运方法、采用合适的工具和搬运手段；b各种产品（如：原材料、各种试验样品、勘察报告等）是否贮存在适宜的场所，贮存场所是否与产品要求相适应。如：必要的通风、防潮、控温等条件，以防止产品变质或损坏；c是否按适宜的时间间隔检查库存品