《ISO稽核技巧》PPT课件.ppt

2019/6/7,ISO14001环境管理体系,内部审核技巧 深圳市环境管理体系认证中心 深圳市南方认证有限公司 深圳市华强南中无线电管理大厦1204室 电话/传真：075583240107,2019/6/7,内容介绍,一、审核概念 1.审核定义 2.审核特点 3.审核目的 4.基本条件 5.审核类型 6.审核准则 7.一般步骤 8.内审与管理评审异同 二、内审策划 1.标准要求 2.体系文件规定 3.内审管理 4.审核组长 5.审核组及审核员 三、内审准备 1.内审计划 2.审核组工作会议 3.各部门准备 4.准备工作文件 5.文件审核 四、内审实施 1.首次会议 2.现场审核 3.确定不符合项 4.审核组会议与末次会议 5.纠正措施 6. 审核报告,2019/6/7,ISO14001标准逻辑框图,2019/6/7,环境管理体系审核定义 （ISO14011）,1、审核定义 客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方（管理者）。 审核准则：审核员用来同所收集的审核证据进行比较的方针、 惯例、程序或要求。 环境管理体系审核准则：1、ISO14001标准 2、环境管理体系文件 3、法规和其它要求,2019/6/7,环境管理体系审核定义,2、环境审核的主要特点 以保护环境为最终目的； 以抽样检查贯穿于整个审核过程； 是一个系统化、文件化的评价过程； 按规定的审核准则实施环境审核； 客观性。,2019/6/7,3、审核目的： 对照环境管理体系审核准则，确定受审核方环境管理体系的符合情况； 判定受审核方的环境管理体系是否得到了妥善的实施与保持； 确定受审核方环境管理体系中可予改进的领域； 对受审核方管理评审在确保环境体系持续适用性、充分性和有效性方面效能的评估； 对一 个有意与之建立合同关系的组织（供方、合资经营伙伴）的环境管理体系进行评价。,环境管理体系审核定义,2019/6/7,4、基本条件： 被审核的环境管理体系必须是正规的 A、组织建立并运行文件化的环境管理体系； B、组织的环境管理体系结构清楚、层次分明； C、组织的环境管理体系文件有效并且受控。 环境管理体系审核必须是一种正式的活动 环境管理体系审核是一种抽样的过程,环境管理体系审核定义,2019/6/7,5、审核类型： 第一方审核：环境管理体系内部审核 第二方审核：环境管理体系外部审核，由相关方或其代表进行； 第三方审核：环境管理体系外部审核，由认证机构或其委托的审核机构进行,环境管理体系审核定义,2019/6/7,6、审核准则： 包括适用的法规、组织的EMS文件、ISO14001标准。对不同类型的审核侧重点有所不能： 第一方审核：EMS文件、适用的法律、法规及其它要求； 第二方审核：主要以合同或法定的要求为审核准则； 第三方审核：ISO14001标准、适用的法律法规、受审核方的EMS文件。,环境管理体系审核定义,2019/6/7,7、审核范围： 审核应覆盖环境管理体系的全部管理要素； 在管理上，审核应包括环境管理体系覆盖的全部部门和职能； 在场所上，审核应覆盖到环境管理体系所辖范围； 审核应覆盖组织环境管理体系所涉及的活动、产品及服务。 其抽样量和资源应多于外部审核。,环境管理体系审核定义,2019/6/7,8、审核频次和时机： 取决于环境管理体系运行的性质，从环境因素和潜在影响出发予以考虑，同时还应考虑过去审核的结果。 组织每年12次内审的有必要的，并要覆盖环境管理体系涉及的所有范围。 第一次内审可以在，文件化管理体系已建立，并投入运行了一段时间，有关环境活动已有证实资料可以提供审核之后。 按组织制订的年度内审计划来确定审核时机，必要时适时增加内审活动。如：发生重大的环境问题、相关方有重大的抱怨、环境方针目标指标重大环境因素发生较大的变化、组织结构发生较大变化、环境管理体系结构发生较大变化、生产工艺有较大变化等。,环境管理体系审核定义,2019/6/7,9、一般步骤： 确定任务 审核准备 现场审核 编写审核报告 纠正措施的跟踪 全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析,环境管理体系审核定义,2019/6/7,环境管理体系审核定义 内审与管理评审的异同,2019/6/7,环境管理体系内部审核策划,1、标准要求 4.5.4环境管理体系审核： 组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案和一些程序， 审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所涉及的活动的重要性及以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。,2019/6/7,2、环境管理体系文件(手册、程序)的规定： （1）内审范围 内审范围是组织建立环境管理体系所覆盖的范围，即组织寻求第三方认证的范围，包括： 组织管理者的责任和权限所包含的范围； 组织的产品、活动、服务所涉及的直接范围； 组织控制、管辖的所有部门和现场。,环境管理体系内部审核策划,2019/6/7,（2）内审频次 至少每年一次；有些组织规定半年一次； 特殊情况追加审核：企业搬迁、机构变更、资产重组、扩大生产 （3）内审时机 外审前夕；生产淡季；管理空间期；年终前 （4）内审方式 集中式审核：组成审核组集中一段时间进行全面审核。 滚动式审核：常设审核组，每月进行部分部门审核，全年或半年完成全部审核。,环境管理体系内部审核策划,2019/6/7,年度内审计划（滚动式）,2019/6/7,年度内审计划（集中式）,2019/6/7,两种方式的优劣点：,返回,2019/6/7,3、内审的管理 （1）管理者代表：内审的主要领导者，按体系文件规定组织内审； （2）最高管理者：关心和支持内审，包括接受审核组审核； （3）归口职能部门：指定归口管理内审的部门，实施具体管理和协调内审事宜。,环境管理体系内部审核策划,2019/6/7,4、审核组组长 （1）管理者代表任命审核组长 （2）组长资格 较强的组织能力； 丰富的管理经验； 熟悉掌握ISO14001标准与环境法律法规知识； 具备内审员资格，具有较强的审核经验和技巧。,环境管理体系内部审核策划,2019/6/7,（3）组长的职责 编制内审计划； 会同归口管理部门提出审核组成员名单； 召集审核组工作会议，确定审核员分工； 组织审核组进行文件审核； 预先检查审核员编写的“内审检查表”和其他文件； 组织现场审核，协调解决 审核过程中出现的影响审核的问题； 确定不符合项； 编制或组织编制审核报告。,环境管理体系内部审核策划,2019/6/7,5、审核组及审核员 （1）审核组长会同归口管理部门提出审核组组长成名单，报管代批准； （2）审核员资格； 经过相应的培训，具备内审员资格（证书）； 熟悉组织的管理业务； 具备一定的环保知识与环境法律、法规知识； 熟悉掌握ISO14001标准和审核知识与技能； 具备分析判断、独立工作和应变能力，有一定的文字写作能力； 为人正直、客观、公正、认真、明断。,环境管理体系内部审核策划,2019/6/7,（3）内审员职责 完成审核准备工作文件，包括制定“内是检查表”； 审阅体系文件； 依审核组分工，开展审核工作； 充分收集审核证据，并分析，提出审核发现； 提出不符合项意见，跟踪不符合项的整改； 协助审核组长编制内审报告，完成审核组长指派的其他审核工作。,环境管理体系内部审核策划,2019/6/7,环境管理体系内部审核准备,内审的准备： 转入下一阶段（内审的实施）,制定审核计划,审核组工作会议,准备审核文件,各部门准备,文件审核,2019/6/7,1、内审计划可考虑： 审核目的与范围 审核准则 被审核的单位和职能部门名称 对环境管理体系负有直接责任的职能部门和（或）人员名单 环境管理体系中应予重点审核的要素 环境管理体系中有待审核的要素的审核程序 主要审核活动的预定时间和起止日期 审核组成员名单 审核中的会议安排：首次会议、审核组内部会议（可略）、末次会议,环境管理体系内部审核准备,2019/6/7,例：,2019/6/7,2、审核组工作会议 由审核组长召集，审核员参加； 确定内审计划； 明确审核员分工； 必要的技术培训。,返回,环境管理体系内部审核准备,2019/6/7,3、公布内审计划，各部门准备 内审计划发送至各部门，报送最高管理者和管理者代表，各部门再传达到有关科室及员工。 各部门准备： （1）各部门负责人安排好时间，保证接受审核，确有困难与审核组协商调整； （2）整理本部门管理的文件、资料； （3）整理环境管理记录，确保受审核时随时出具； （4）梳理本部门的职责、任务、运行等规定，特别是重点岗位要求等迎接审核。,环境管理体系内部审核准备,2019/6/7,4、准备审核工作文件（包括）： 审核计划 首末次会议签到表 会议记录 现场审核检查表 空白的不符合报告 纠正及验证措施报告 空白的内审报告 等。,环境管理体系内部审核准备,2019/6/7,检查表,1、编制审核检查表的作用： 保持审核目标清楚； 有计划地取得审核证据； 保持审核的节奏性和连续性； 减少内审员的偏见； 有效使用有限的审核时间； 明确审核的抽样样本。,2019/6/7,检查表,2、审核检查表的内容：列出审核项目和要点，确保审核覆盖面的完整；确定抽样方法，明确审核步骤和方法。 3、设计检查表时注意事项： 审核准则； 抓住重点，抽样要有代表性； 以部门审核为主，应突出该部门主要环境职能，并验证其环境绩效； 具有可操作性。,2019/6/7,检查表,4、如何编写现场审核检查表： 根据标准的要求和受审核部门体系文件的要求，按职责规定的各项内容，逐项检查受审核部门的职责及这些职责的履行情况； 认真阅读体系文件，了解体系文件对该受审核部门的各项要求，并依据这些要求检查各有关岗位实施这些要求的情况； 按照本部门的重要环境因素分别检查各有关岗位对重要环境因素的控制情况，并查阅重要的运行记录； 了解该受审核部门的环境目标、指标和管理方案的实现情况，确认是否满足组织对该部门制定的目标、指标的要求。 注意：事先计划总不会是完美无缺的，在现场会发现一些新问题需要补充，或需要追踪，这时也不要完全受原有检查表内容的限制，应作必要的调整。 实例,2019/6/7,追踪审核思路,能源资源 污染因子 供方承包方 相关方,2019/6/7,示例与练习,返回,现场审核检查表 审核类型： 审核部门： 共 页，第 页 内审员： 内审组长： 审核日期：,2019/6/7,5、文件审核 审核组长召集审核员进行体系文件审核，对照ISO14001标准找出体系文件不符合处，以便提出整改；具体审核内容可参照文件审核报告（见附表）进行。 文件审核的目的： 是否满足建立的准则及相关的环境法规的要求； 体系是否适用和可操作性； 为审核员制定“内审检查表”提供线索 便于审核准备。 文件审核的对象： EMS手册、程序文件、作业指导书； 环评报告、环境规划、环境监测记录、环境法律、法规等。,环境管理体系内部审核准备,2019/6/7,文件审核的要求： 判断组织的体系文件是否覆盖了其体系建立的准则所适用的全部管理要求；（完整性、系统性） 判断组织的体系文件结构层次及相互关系是否明确；（接口关系） 判断组织的实际情况是否与其文件相符；（4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1) 判断组织对体系文件中用的名词、术语、缩略语是否作出说明。 判断组织的体系文件是否现行有效，并符合文件控制的要求； 文件审核报告,返回,环境管理体系内部审核准备,2019/6/7,环境管理体系内部审核实施,EMS内审的实施 流程图： 转入下一阶段（纠正措施）,2019/6/7,1、首次会议 提供一个审核组与受审部门交流沟通的机会 （1） 最高管理者或管理者代表进行内审动员； （2） 管理者代表宣布审核组长任命与审核组组成； （3） 审核组长宣布内审计划； （4） 介绍审核方法和程序，说明抽样审核的局限性； （5） 确认审核限制条件（如果存在）； （6） 不符合报告的方式； （7）确定末次会议时间。,环境管理体系内部审核实施,2019/6/7,2、现场审核 审核方式：按部门审核、按要素审核及以环境因素为主线审核 提问方式：封闭式提问、开放式提问及澄清式提问 取证方法：听、看、查、测（抽测验证环境指标等） 做好观察结果记录,环境管理体系内部审核实施,2019/6/7,审核思路,2019/6/7,提问：开放性问题,按事先准备好的检查表进行 一般一次只问一个问题 How/What/When/Who/Where/Why？ 请出示. 配合适当的封闭性问题 得到更多的信息 避免被审核者有被审问的感受 提问结束，应向对方道谢,2019/6/7,倾听 提问后，要注意倾听对方的回答，并正确理解回答的内容。应该防止在倾听回答时出现：,走神（心不在焉） 只选择性地听自己关心的事（可能导致偏见） 过早作结论，并打断对方的回答（不尊重对方） 情绪上的对立（武断） 无关人员的干扰（环境不适宜） 没有作必要的准备（不熟悉问题所在）,2019/6/7,调查取证,读：阅读体系的有关文件规定（包括法规） 问：提问有关作业要求和控制方法 谈：与特定人员交谈 听：注意倾听回答的要点 看：观看实际操作、标识、环境绩效、作业规程 查：查对数据、报告、图表、记录和实物 测：抽测验证环境指标 记：记录已得到证实的活动内容,2019/6/7,人员访谈,解释访谈目的 用不同方式询问使对方了解问题 必要时暂时休息以舒缓压力 先访谈领班 访谈后表示感谢,2019/6/7,安环科当日动火申请表抽样现场查证安全守则消防器材 厂务部检查记录抽样现场查证请检查人员现场示范说明检查仪器设备的校准 员工培训记录培训教材抽样访谈员工,审核方法：抽样,抽样审核示范,2019/6/7,发现问题时：,勿批评 进一步調查和追踪 记录细节 保持客观 自我判断 有不符合事项须坚持,避免争论 勿烦躁 勿偏袒 有效管理时间 正确态度 勿幸灾乐祸 勿使领班失面子,2019/6/7,2019/6/7,3、确定不符合项（审核发现） 不符合定义：没有满足某个规定的要求 在环境管理体系审核中的“规定”： ISO14001标准 环境管理体系文件 适用的法律和其它要求 相关方要求,环境管理体系内部审核实施,2019/6/7,不符合项判断,判断准则： 不符合项的性质： 不符合项的内容： 不符合项记录：,2019/6/7,不符合事项定义第一类 Nonconformity- Category 1,严重不符合 系统某单元完全没有执行 同一单元有多个轻微不符合事项，使得该单元无法有效执行 发生环境事故，严重不符合法规 明显的需立即整改的重要环境因素 多项目标指标的未达成且未被发觉 第二类不符合事项仍未改善,Page 111,2019/6/7,不符合事项定义第二类 Nonconformity- Category 2,2019/6/7,不符合事项定义观察事项 Nonconformity- Observation,系统/程序有潜在的不恰当 具有潜在的环境风险,2019/6/7,判断不符合的基本原则,要求：一定是审核准则 缺陷：一定是审核证据 不符合：一定要归纳到标准的条款 判系统前不判系统后 判微观不判宏观 判近不判远,2019/6/7,不符合项判断 （记录实例不符合报告）,2019/6/7,现场审核注意事项：,审核计划的控制 审核活动的控制 受审核方各种态度的控制 科学、客观、公正性的控制 要从问题的各种表现形式去寻找客观证据 与受审核部门负责人共同确认事实,2019/6/7,以环境因素为主线的审核,2019/6/7,以环境因素为主线的审核,2019/6/7,以环境因素为主线的审核(范例1),2019/6/7,审核案例研讨1,在厂长的陪同下我们进入某某厂。一进厂区就发现一群工人在施工。厂长解释说这是一项新上马的工程，当问及这项工程有否做过环评，厂长说还没有履行这一手续。 审核员在办公室查阅投诉记录时，发现一封近期附近居民对厂区飘出的异味提出抱怨，厂长解释说是一临时性喷漆工程导致的投诉，由于工程时间较短，因此未作相应处理。审核员跟踪至靠近厂区的边界上，发现几个工人戴着防毒面具在喷漆，他们说有上百个铁架子要喷漆，可能要持续一个星期以上，审核员了解到漆中含有甲苯，而且油漆味飘到厂界外。,2019/6/7,某工厂有一座液化石油气(LPG)储槽，并设有泄漏检测器，也定期作检测器校验。但负责人员并不清楚检测器设定的报警浓度是多少，也不知道校验的标准气体浓度是多少。,审核案例研讨2,2019/6/7,审核案例研讨3,审核员在废水处理站发现一槽车正在向废水收集池放出“液体”，输水胶管由于破损而导致有“液体”泄漏地表流入雨水渠，经询问现场操作工人，了解到这是兄弟厂家的生产废水因自己无法处理而运送到我们厂废水处理站来进行处理，每隔三、五天送一次，工人并不知道此废水的成份，认为这是在为环保做贡献。,2019/6/7,4、审核组会议