西方经济学般均衡和福利经济.ppt

第十章 一般均衡论和福利经济学,导读 第一节 一般均衡 第二节 经济效率 第三节 交换的帕累托最优条件 第四节 生产的帕累托最优条件 第五节 交换和生产的帕累托最优条件 第六节 完全竞争和帕累托最优状态 第七节 社会福利函数 第八节 效率与公平 附录,通过本章的学习，你应该能够： 1. 掌握帕累托标准。 2. 懂得完全竞争市场的运行是有效的，即其结果是帕累托最优的。 3. 能够运用帕累托标准分析现实问题。 4.了解公平与效率之间的冲突。 本章是对微观经济学的总结和最后的发展。将采取一般均衡分析方法，来考察一个社会所有的产品和生产要素的价格和供求数量，将如何在相互作用下趋向整个社会的全面均衡，并对社会经济运行的结果进行评价。,导 读,第一节 一般均衡,一、局部均衡与一般均衡 局部均衡假定某一商品的需求函数和供给函数仅仅取决于该商品的价格，而其他商品的价格被看作是固定不变的。 一般均衡研究各个市场的需求与供给条件是如何互相影响的，从而决定多种商品的价格。,问题：1. 茶叶税对茶叶市场和咖啡市场分别有何影响？ 2. 咖啡市场的变化反过来对茶叶市场有何影响？,二、一般均衡的存在性,是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等呢？这就是所谓一般均衡的存在性问题。 当满足以下条件：任何厂商都不存在规模报酬递增；每一种商品的生产至少必须使用一种原始生产要素；任何消费者所提供的原始生产要素都不得大于它的初始存量；每个消费者都可以提供所有的原始生产要素；每个消费者的序数效用函数都是连续的；消费者的欲望是无限的；无差异曲线凸向原点等等。总之，在一定的假设条件全部得到满足时，一般均衡体系就有均衡解存在。,三、实现一般均衡的“试探过程” 瓦尔拉斯假定，在市场上存在一位“拍卖人”。该拍卖人的任务是寻找并确定能使市场供求一致的均衡价格。,判断经济效率的标准（帕累托标准） 帕累托改进：如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态的变化是“好”的；否则认为是“坏”的。这种以帕累托标准来衡量为“好”的状态改变称为帕累托改进。（如：农村联产承包制，个人、集体、国家都得利 ） 帕累托最优状态：如果对于某种既定的资源配置状态上，任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则称这种资源配置状态为帕累托最优状态。 帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托最优状态就是具有经济效率；反之，不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的。,第二节 经济效率,对帕累托最优的通俗理解 （蛋糕做到最大时）除非损人，就不能利己,A的蛋糕,B 的蛋糕,重新分配必有一损,B 的 收 入,X,Y,Z,w w 为福利边界，X和Y属于最优，Z则否,w,w,A的收入,帕累托改进,把未分配的蛋糕给A或B，或同时给A、B分配，这就是帕累托改进,A的蛋糕,B的蛋糕,未分配蛋糕,X,A的收入,B 的 收 入,Y,Z,FF,F,从Z到F是一种帕累托改进,WW 为福利边界,W,W,第三节 交换的帕累托最优条件,一、分析工具-埃奇渥斯盒状图 二、图形分析,假定两种产品分别为X和Y，其既定的数量为X和Y。两个消费者分别为A和B，埃奇渥斯盒状图水平长度表示整个经济中第一种产品X的数量 X，盒子的垂直高度表示第二种产品Y的数量 Y。OA为消费者A的的原点，OB为消费者B的原点。从OA水平向右测量消费者A对第一种商品X的消费量XA，垂直向上测量它对第二种商品Y的消费量YA；从OB水平向左测量消费者B对第一种商品X的消费量XB，垂直向下测量它对第二种商品Y的消费量YB。,A的无差异曲线U1、U2、U3向右下方倾斜且向OA凸出，B的无差异曲线V1、V2、V3向右下方倾斜且凸向OB。,现在考虑盒中任意一点，如D。D对应于消费者A的消费量（XA，YA），和消费者B的消费量（ XB， YB）。下式成立：, XA +XB = X YA + YB = Y,由于效用函数是连续的，D点必定处于A的某条无差异曲线上，同时也处于B的某条无差异曲线上。这两条无差异曲线或者在D点相交，或者在D点相切。假定两条无差异曲线在D点相交，D点不是帕累托最优状态。这是因为，通过改变该初始分配状态，例如从D点变动到E3，则消费者A的效用水平从U2提升到U3，而消费者B的效用水平不变。因此，在D点存在帕累托改进的余地。当然在点D还存在其他形式的帕累托改进，例如从D点变动到E2点。,假定初始状态处于两条无差异曲线的切点，如E2点。改变E2点状态要么降低A的效用水平，要么降低B的效用水平，要么同时降低A和B的效用水平。不存在帕累托改进的余地。,由此得到结论：在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在消费者A和B的两条无差异曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态，因为在这种情况下，总存在帕累托改进的余地；如果它处在消费者A和B的两条无差异曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，并称之为交换的帕累托最优状态。 所有无差异曲线的切点的轨迹构成的曲线称交换的契约曲线（或效率曲线）。,三、交换的帕累托最优状态条件的公式：,要使两种商品X和Y在两个消费者A和B之间分配达到帕累托最优状态，则对于这两个消费者A和B来说，这两种商品的边际替代率必须相等。,：表示对于A消费者来说，X代替Y的边际替代率。,：表示对于B消费者来说，X代替Y的边际替代率。,则：,第四节 生产的帕累托最优条件,一、分析工具-埃奇渥斯盒状图 二、图形分析,假定两种生产要素分别为L和K，其既定的数量为L和K。两个生产者分别为C和D，埃奇渥斯盒状图水平长度表示整个经济中第一种生产要素L的数量L，盒子的垂直高度表示第二种要素K的数量K。OC为生产者C的的原点，OD为生产者D的原点。从OC水平向右测量生产者C对第一种要素L的消费量LC，垂直向上测量它对第二种要素K的消费量KC；从OB水平向左测量生产者D对第一种要素L的消费量LD，垂直向下测量它对第二种要素K的消费量KD。,A的无差异曲线U1、U2、U3向右下方倾斜且向OA凸出，B的无差异曲线V1、V2、V3向右下方倾斜且凸向OB。,现在考虑盒中任意一点，如D。D对应于生产者C的消费量（LC，KC），和生产者D的消费量（ LD， KD）。下式成立：,由于生产函数是连续的，D点必定处于C的某条等产量曲线上，同时也处于D的某条等产量曲线上。这两条等产量曲线或者在D点相交，或者在D点相切。假定两条等产量曲线在D点相交，D点不是帕累托最优状态。这是因为，通过改变该初始分配状态，例如从D点变动到F3，则生产者C的产量水平从X2提升到X3，而生产者D的产量水平不变。因此，在D点存在帕累托改进的余地。当然在点D还存在其他形式的帕累托改进，例如从D点变动到F2点。,假定初始状态处于两条等产量曲线的切点，如F2点。改变F2点状态要么降低C的产量水平，要么降低D的产量水平，要么同时降低C和D的产量水平。不存在帕累托改进的余地。, LC +LD = L KC + KD =K,由此得到结论：在生产的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在生产者C和D的两条等产量曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态，因为在这种情况下，总存在帕累托改进的余地；如果它处在生产者C和D的两条等产量曲线的切点上，则它就是帕累托最优状态，并称之为生产的帕累托最优状态。 所有等产量曲线的切点的轨迹构成生产的契约曲线（或效率曲线）。,三、生产的帕累托最优状态条件的公式：,要使两种要素L和K在两个生产者C和D之间分配达到帕累托最优状态，则对于这两个生产者C和D来说，这两种要素的边际技术替代率必须相等。,：表示对于C生产者来说，L代替K的边际技术替代率。,：表示对于D生产者来说，L代替K的边际技术替代率。,第五节 交换和生产的帕累托最优条件,二、生产可能性曲线（或产品转换曲线）,G,1、生产可能性曲线 生产契约曲线上的每一点均表示两种生产要素所能生产的X和Y最优产出组合，如F1、F2、F3，将这些最优产出组合描绘在一张图上并连接成线便得到生产可能性曲线PP。,一、问题和假定 假定整个经济只包括两个消费者A和B，它们在两种产品X和Y之间进行选择，以及两个生产者C和D，它们在两种要素L和K之间进行选择以生产两种产品X和Y。为了方便起见，假定C生产X，D生产Y。并且假定消费者的效用函数即无差异曲线簇为给定不变，生产者的生产函数即等产量曲线簇为给定不变。,3.边际转换率 含义：所谓产品的边际转换率就是生产可能性曲线的斜率的绝对值。 函数表示式：设产出X的变动量为X，产出Y的变动量为Y，则它们的比率的绝对值|Y/X|可以衡量1单位X商品转换为Y商品的比率。该比率的极限则定义为X商品对Y商品的边际转换率MRT，即： 边际转换率递增 原因：要素的边际报酬递减。,2. 生产可能性曲线的特点 向右下方倾斜。当沿着该曲线运动时，一种产出的增加必然伴随着另一种产出的减少，即在最优产出量中，两种最优产出的变化是相反的。向右上方凸出。,4.生产不可能性区域和生产无效率区域 由于生产可能性曲线上每一点均表示在现有资源和技术条件下整个经济所能达到的最大产出组合，故在生产可能性曲线右上方的区域实际上是在目前条件下所不可能达到的区域。因此，右上方区域是所谓“生产不可能性区域”。 在生产可能性曲线左下方的区域则是“生产无效率”区域，就是说，如果经济处于该区域中，则它还没有达到其可能有的最大产出。 生产可能性曲线又被称为生产可能性边界。,5.生产可能性曲线的移动 生产可能性曲线的位置高低取决于投入要素的数量和技术状况。若资源数量增加和技术进步，生产可能性曲线右移，反之左移。,三、生产和交换的帕累托最优条件,在图中生产可能性曲线上任选一点，例如为B，B点是生产契约曲线上的一点，满足生产的帕累托最优条件，B点处最优组合为（X0，Y0）。如果从B点出发分别引一条垂直线到X0和一条水平线到Y0，则得到一个矩形AY0BX0。该矩形恰好与交换的埃奇渥斯盒状图相同：它的水平长度和垂直高度分别表示两种产出的给定数量X0和Y0 。如果设A和B分别为消费者A和B的原点，则该矩形中任意一点也表示既定产出在两个消费者之间的一种分配。,生产和交换的帕累托最优条件为 MRSXY=MRTXY,即产品的边际替代率等于边际转换率,生产可能性曲线上B点的切线S的斜率绝对值是产品X在该点上转换为产品Y的边际转换率MRT，交换契约上E2点是两条无差异曲线的切点，其切线T的斜率绝对值是产品X在该点上替代Y的边际替代率MRS。切线S和T可能平行，也可能不平行，即产品的边际转换率与边际替代率可能相等，也可能不相等。如果不相等，则未达到生产和交换的帕累托最优状态。因此，,第六节 完全竞争和帕累托最优状态,整个经济的帕累托最优条件 交换的最优条件 MRSXYA=MRSXYB 生产的最优条件 MRTSLKX=MRTSLKY 生产和交换的最优条件 MRSXY=MRPTXY X和Y任何两种产品的边际转换率等于它们的边际替代率。 当上述三个边际条件均得到满足时，整个经济达到了帕累托最优状态。,市场机制如何实现经济资源配置的效率？,假定一个经济社会只生产两种产品分别是X和Y，则 （1）市场的完全竞争产生一组均衡价格分别是PX和PY。 （2）完全竞争的市场中，消费者均衡（效用最大化）条件是：MRSXY=PX/PY （3）完全竞争的市场中，商品X和Y的生产者均衡（利润最大化）条件分别是： PX = MCX PY = MCY 可视：Y为X的边际成本MCX，X为Y的边际成本MCY 则：实现资源有效配置条件下的两种产品的边际转换率 MRTXY =Y/X= MCX / MCY = PX / PY 即 MRSXY = MRTXY 所以，在完全竞争的市场经济中，市场机制形成的商品均衡价格实现了经济效率（生产和交换的帕累托最优）。亦即斯密关于“一只看不见的手”的论述得以论证在充分竞争的市场经济中，个体对自身利益的追求导致社会的经济效率和最大福利。,第七节 社会福利函数,一、效用可能性曲线,由于在最优效用水平组合中，两个消费者的效用水平反方向变化，故它们之间的关系可以用右图UAVB曲线来表示。 UAVB曲线是由交换的帕累托最优状态得到的A和B的最优效用组合的连线。横轴UA表示消费者A的效用水平，纵轴VB表示消费者B的效用水平。效用可能性曲线的位置和凹凸性都是“随意”的，其右上方区域为“效用不可能”区域，左下方区域为“无效率”区域。,效用可能性曲线,效用不可能区域,无效率区域,二、社会福利函数 1.含义：指社会所有个人的效用水平的函数。 2.函数表达式： 在两人社会中，社会福利函数W可以写成W=W（UA，UB）。 给定上式，由一个效用水平组合（ UA，UB）可以求得一个社会福利水平。如果我们固定社会福利水平为某个值，例如令W=W1，则社会福利函数成为： W1=W（ UA，UB） 3.图形：,曲线W1、W2、W3为社会无差异曲线。最大社会福利显然在效用可能性曲线和社会无差异曲线W2的切点e上达到。S和S是与效用可能性曲线相交的点，但对应的社会无差异曲线W1不是最大社会福利，W3是达不到的社会福利。,三、阿罗不可能性定理,因此，当个人偏好不一致时，由此基础上所建立的社会偏好不可能和社会所有成员的偏好一致。满足所有人偏好的社会福利函数是不存在的。,直观地说，在已知社会所有成员的个人偏好的次序的条件下，通过一定的程序，把各种个人偏好归纳成为单一的社会偏好次序，就能确定社会稀缺资源的最优配置。但是，根据经济学家阿罗的研究表明，在任何情况下，试图依据个人偏好次序得出社会偏好次序，而不违背以下五条原则是不可能的，这五条原则为1社会福利函数必须体现公众的一致偏好。2社会福利函数不能对个人偏好的变化作出相反的反应。3社会福利函数必须只体现那些能够实现的偏好。4社会福利函数不受习惯和国家法规的强制。5社会福利函数不是一个独裁者的创造物。,第八节 效率与公平,一 、效率与公平的含义 1.公平：指将社会的商品平均地分配给社会的所有成员，使得大家都有完全相同的商品。 2.效率：是指经济资源的合理配置和有效配置，它是研究帕累托最优问题的核心内容。 3.二者关系：在资源配置与收入分配问题上，平等与效率是一个两难的选择。如果只强调平等而忽视效率，就会因产生平均主义而阻碍经济增长导致普遍贫穷；如果只强调效率而忽视平等，就会因分配不公而影响社会安定。从发展经济和社会稳定角度来看，最好能够选择一种兼顾效率与公平的分配。根据世界各国的经验，处理好两者关系的原则是，在保障效率的基础上，实现社会的平等。,二、 收入分配平等化政策 （1）税收政策主要是个人所得税（累进所得税）、遗产和赠予税、财产税、消费税（征富人的税） （2）社会福利政策（补助穷人） 第一，各种形式的社会保障与社会保险 第二，向贫困者提供就业机会与培训 第三，医疗保险与医疗援助 第四，对教育事业的资助 第五，各种保护劳动者的立法 第六，改善住房条件。,总结,一、本章内容精要 1.局部均衡和一般均衡 局部均衡分析是在假定其他市场条件不变的情况下，孤立地考察单个市场或部分市场的供求与价格之间的关系或均衡状态而不考虑它们之间的相互联系和影响。一般均衡分析是指在承认供求与市场上各种商品价格和供求关系存在相互关系和相互影响条件下，所有市场上各种商品的价格与供求的关系或均衡状态。 如果一种商品价格变动与其他商品价格变动相互影响较小，就比较适合采用局部均衡分析的方法。局部均衡分析应用于分析个别商品的价格决定等，如果某一市场的商品价格受其他商品价格的影响较大，就应采用一般均衡分析的方法。 2.帕累托改进和帕累托最优状态 在其他条件不变的条件下，如果某一经济变动改进了一些人的状况，同时又不使另一些人蒙受损失，这个变动就增进了社会福利，这种情况称为帕累托改进。 在其他条件不变的条件下，如果不减少一些人的经济福利，就不能改善另一些人的经济福利，标志着社会经济福利达到了最大化状态，实现了帕累托最优状态。,3.交换的最优条件 任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等。用公式表示就是： MRSXYA=MRSXYB 式中，X和Y为任意两种产品；A和B为任意两个消费者。 4.生产的最优条件 任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等。用公式表示就是： MRTSLKX=MRTSLKY 式中，L和K为任意两种要素，C和D为任意两个生产者。 5.生产和交换的最优条件 任何两种产品的边际转换率等于它们的边际替代率。用公式表示即是： MRSXY=MRPTXY 式中，X和Y为任意两种产品。,6.公平与效率的关系 按生产要素的贡献进行分配，有利于提高生产效率，但是人和人的能力与禀赋差异的客观存在，必然使一部分人比另一部分人更为富裕，这就产生了公平和效率的问题，讲公平就要损害效率，将效率就要损害公平。对待这个问题的首先应该应该更新观念，公平不仅是收入面前的公平，更应该是机会面前的公平。机会的公平可以纠正过分强调收入公平的弊端，给优秀人才提供抓住机遇，获得高额回报的可能，又从根本上保障生产效率的提高。这就既遏制平均主义的倾向蔓延，又能防止收入差距的过于悬殊。在这个认识的基础上，让一部分人率先富起来，以尽可能提高社会生产的效率，同时，既给穷人以基本生活的保障，又要降低社会福利对生产积极性的可能损害。把效率和公平的替代关系限制在最小的区域中。,二、习题,1.如果有A和B两个消费者，对于A消费者来说，以商品X代替商品Y的边际替代率为5；对于B消费者来说，以商品X替代商品Y的边际替代率为3，那么A和B之间会发生的交换情况是（ ）。 AA用X和B交换Y BA用Y和B交换X CA、B之间不进行任何交换 D以上均不正确 （答案：B） 思路：本题是对两个消费者在相同的两种商品之间的边际替代率不相等的情况下进行讨论，主要分清楚是谁用什么向谁进行交换。因为A的边际替代率为5，也就是说如果A以低于5单位的Y来获得1单位的X，也就增加他的个人福利；B的边际替代率为3，表示如果B以1单位的X可以获得超过3单位的Y，那么也就增加了他的个人福利。因此，只要1单位X以低于5高于3的比例来和Y交换，对A和B两人来说，都增加各自的福利，因此这样的交换对于A和B来说是必要的和有利的。所以为B。,2.生产契约曲线上的点表示：（ ） A. 生产者获得了最大利润 B. 生产者支出了最小成本 C. 生产者通过生产要素的重新配置提高了总产量 D. 以上都不对 （答案：C） 思路：本题主要是考察大家对生产契约曲线的了解程度。答案比较明显，主要不要和生产者的利润、成本等概念混淆起来，本题答案是C。 3.生产可能性曲线是从下列哪条曲线推导而来的？