行政执法法律风险与规避.ppt

行政执法法律风险与规避 西昌学院 陶际恒教授,行政执法种类繁多，包括行政许可、行政处罚、行政强制、行政给付、行政征收、行政裁决诸多方面。,行政执法已成为“高危行业”,行政执法相对人法律意识不断增强 社会监督机制和国家法制建设不断完善 对行政执法过错追究力度不断加大,怎么办？,守责：认真执法 高度重视，规避风险,讲座提纲,行政执法法律风险的含义 行政执法法律风险的种类 行政执法法律风险的来源 行政执法法律风险的规避,一 行政执法法律风险的含义,行政执法法律风险是指政府执法部门在行政执法过程中，由于所实施的行政行为不规范或行政不作为，对行政相对人和社会造成危害，带来负面影响，被司法部门追究责任的一种社会现象。,二 行政执法法律风险的种类,行政执法风险很多，如受到党纪政纪处分、引发群体事件（冲击执法场所，谩骂围攻执法人员）、遭受舆论谴责（网络贴吧、电视新闻）、政府公信力受损、承担法律责任等。这里主要谈行政执法的法律风险。,行政执法法律风险,（一）行政诉讼败诉风险 2010年全国法院 受理一审行政案件 12，9133件，接近13万。 尚不清楚有多少行政纠纷 没能进入法院大门 。,一审行政诉讼案件被告集中在公安、资源、城建、计划生育、劳动和社会保障部门，主要涉及行政处罚、行政许可、行政裁决、强制措施、履行法定职责、履行义务等方面。,行政败诉风险后果最为严重，引起政府公信力下降，愈来愈多的老百姓不相信政府，不支持政府，民心向背，党的执政根基受损。,（二）刑事责任风险 刑法规定了与行政执法有密切关联的几种罪名：如玩忽职守罪、滥用职权罪、徇私舞弊不移交刑事案件罪等，还有贪污罪、受贿罪等也常常与上述罪名同时出现在一个违法案例中。,2011年，全国检察机关共立案侦查行政执法机关工作人员徇私舞弊不移交刑事案件等职务犯罪案件253件，其中贪污贿赂案件99件，渎职侵权案件154件，立案侦查徇私舞弊不移交刑事案件涉嫌犯罪的行政执法人员121人。,（三）执法人员行政赔偿责任风险 中华人民共和国国家赔偿法第三条、第四条规定了国家赔偿范围：违法实施罚款、吊销许可证和执照、责令停产停业、没收财物等行政处罚的；违法对财产采取查封、扣押、冻结等行政强制措施的；违反国家规定征收财物、摊派费用的；造成财产损害的其他违法行为。,国家赔偿主要是赔偿义务机关履行，也就是说行政赔偿风险一般来说是由行政机关承担。,国家赔偿法第十四条：赔偿义务机关赔偿损失后，应当责令有故意或者重大过失的工作人员或者受委托的组织或者个人承担部分或者全部赔偿费用。很明显，执法人员间接地面临行政赔偿的责任风险。,三 行政执法法律风险的来源,行政执法法律风险主要来自于四大问题： 适用法律问题 主体问题 程序问题 证据问题,（一）适用法律问题 错误适用法律，主要表现于： 1.有上位法依据不引用，直接引用下位法或其他规范性文件。,2.引用的下位法或其他规范性文件与上位法冲突,3.对法律适用原则把握不准 如一事不再罚原则。行政处罚法第二十四条规定：对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。 有的执法人员错误理解为行政相对人有其他的违法行为，也不能再处罚了。,4.对法条理解有误 行政处罚法第二十四条规定：对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。 有的执法人员认为只能罚款，不能再执行吊销营业执照或许可证了。,（二）执法主体存在问题 1、执法机构混乱，多头执法,2.执法主体不适格 如税务代征机构参与税务检查、处罚；城管事业编制人员和临时工进行执法。一旦被诉讼，必然败诉。,3.个别执法人员不廉洁,4.个别行政执法人员不作为,5、个别人员暴力执法,让你跪就跪着！别乱动！再动下身也扒了！,丫头想学杨排风，唉，你还太年轻！,看你还跑，你还能跑到火星上去？,（三）行政执法程序方面的问题 1.重实体，轻程序 急功近利,2.行政处罚时该使用普通程序的却使用简易程序，使用简易程序不规范，执行程序不规范,3.该告知的不告知或告知内容不全面 如行政处罚时未告知相对人不服行政处罚可在什么时间向什么机关申请复议或向法院起诉。,4.文书送达不规范 如留置送达，当事人或成年家属拒收，就没有办法了，随意将文书放置于相对人家中。这样的送达方式不规范，易引起行政纠纷。,（四）证据方面的问题 1.对证据规则不熟悉 不注重执法前证据的收集，认为产生了争议再来收集证据。但是，在行政复议中行政机关不能收集证据；在行政诉讼中，行政机关不能私自向相对人和证人收集证据。,2.违法收集证据,3.对证据的真实性和关联性把握不准,4.取证方法和技巧不完善 如在取证过程中，只采用笔录，没有同时采用摄像、录音等方式，一旦当事人或证人翻供，所有努力付之一炬；个别人员对于被调查的当事人不够细致耐心，一味打压，激化了双方的矛盾，对于涉案证人不能进行有效安抚，消除其作证的心理顾虑，往往会加大取证的难度。,四 行政执法风险的规避,为了有效规避行政执法法律风险，应建立前期教育预防、中期实时监控、后期快速处置“三道防线”，切实做好六个方面的工作。,（一）未雨绸缪，增强执法法律风险意识 要让执法人员充分认识到：权力越大，责任越大，风险也越大。要从“我有多大权力”转移到“我有多大责任”的理念上来，才能防患于未然。,（二）提升执法人员业务素质，依法执法 1.正确把握法律适用规则,（1）上位法优于下位法,（2）特别法优于普通法 （3）后法优于前法 （4）法不溯及既往,2.熟悉相关法律条文，正确理解相关法律条文的含义。 3.掌握证据规则和要求，熟练把握证据收据方法和技巧。 4.既重视实体法，又重视程序法。,执法人员业务素质提高了，能真正做到事实清楚，证据确凿，定性准确，处理适当，程序合法，并杜绝办“人情案”，可以有效避免责任风险。,（三）纯洁执法队伍，禁止不适格主体或人员参与执法活动,（四）讲究执法策略 1.加大宣传力度 宣传本部门在服务经济建设、惠民、爱民方面的新举措及成效，取得群众的支持和信任，减少冲突。,2.做好工作记录，保留好工作痕迹，以便在风险发生后说得清楚。 说得脱，走得脱,（五）设立风险“防火墙” 1.规范执法工作流程,2.提高行政执法工作透明度,3.规范自由裁量权 自由裁量权太大，易滋生职务犯罪，易引起行政纠纷。,自由裁量权要由随意性变为规范性，不能偏轻偏重,4.完善岗位目标责任制 执法机构各科室实行一岗一职一责制，对执法人员工作效能进行考核，对其过