市场失灵与公共财政.ppt

第一章 市场失灵与公共财政,第一节 市场失灵,市场失灵（Market Failure） 不符合完全竞争市场假设条件，以及市场运行结果被认为不令人满意的方面。 第一类市场失灵 现实中不符合完全竞争假设条件 第二类市场失灵 完全竞争市场运行结果本身的失灵,第一类市场失灵,外部效应 公共产品 信息不对称 垄断 失业与通货膨胀,第一类市场失灵：外部效应,一个经济单位的活动所产生的对其他经济单位有利的或有害的影响。 外部效益或正外部性即未被市场交易所体现的额外收益。 教育、研发、扶贫、环境保护、自然保护、养蜂和经营果园等是具有正外部性的典型。 外部成本或负外部性即未被市场交易所体现的额外成本。 不遵守交通秩序，在公共休息、学习或工作场所制造噪声，不遵守公共卫生，不爱护公共设施（如践踏花园、草地），环境污染，过度开发自然资源（如过度放牧、竭泽而渔、大规模砍伐森林）等是具有负外部性的典型。,正外部性与供给不足 当存在外部性时，市场对商品的配置是缺乏效率的。具有正外部性的产品，市场供给不足。因为个人或厂商在决定生产多少时，只考虑自己获得的收益，而不考虑是否会给别人带来好处。这样，具有正外部性的产品生产，其私人收益就低于社会收益，从而由私人边际收益和边际成本决定的私人最优产量（市场供给）就低于由社会边际收益和边际成本决定的社会最优产量。,负外部性与供给过量 与市场对于具有正外部性的产品供给不足相反，市场对于具有负外部性的产品供给过量。因为生产者在决定生产多少时只考虑自己实际面对的成本（private cost，私人成本），不考虑给别人造成的成本（损害）。这样，具有负外部性的产品生产，其私人成本就低于社会成本(social cost，经济中所有个人所承担的成本)，从而由私人边际成本和边际收益决定的私人最优产量（市场供给）就高于由社会边际成本和边际收益决定的社会最优产量。,外部性的解决方案：科斯定理,“科斯定理”指的是在产权明确、交易成本为零或很低的前提下，通过市场交易可以消除外部性。它还可以解释为：只要产权已明确界定并受到法律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人，只是会带来收入分配结果的不同。,科斯定理的缺陷,科斯定理的魅力在于它将政府的作用限定在最小范围之内。政府只不过是使产权明晰，然后是交由私人市场去取得有效率的结果。然而运用该定理的机会极其有限，因为达成和实施一项市场交易协议的成本可能非常高，特别是当涉及很多人时，尤其如此。,第一类市场失灵：公共产品,国防 义务教育 环境保护 基础设施等,第一类市场失灵：信息不对称,当交易双方中一方掌握的信息对于另一方时，则称为信息不对称。 逆向选择 道德风险,信息不对称：逆向选择,市场交易中的一方无法观察到另一方重要的外生特征时所发生的劣质品驱逐优质品的情形。 保险市场 二手车市场 风险贷款,信息不对称：道德风险,市场交易的一方无法观察到另一方所控制和采取的行动时所发生的、知情方故意不采取谨慎行为的情形。 保险市场 公费医疗,第一类市场失灵：垄断,完全垄断市场简称为垄断市场，它指的是一种特殊的商品市场结构，在这种市场中，该商品的销售者仅仅只有一个，这个单一的销售者又是该行业内惟一的生产者，而且厂商生产和销售的产品不存在相近的替代品，这个单一的销售者和生产者(垄断者)控制了整个市场。,第一类市场失灵：失业与通货膨胀,失业：需求不足 工资刚性 通货膨胀：一般价格水平的持续的和显著的上涨，是经济不稳定的一种表现。,第二类市场失灵,收入分配不公 消费者偏好不合理,第二节 公共产品,公共产品的特征 公共产品的分类 公共产品的提供,公共产品的定义,公共产品也称公共商品、公共物品或公共品 用于满足社会公共消费需要的物品或劳务,公共产品的特征1：非排他性,非排他性（non-excludability） 不独占 私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受益。然而，任何人消费公共品不排除他人消费。 技术上不可行，如国防、环保、防洪堤吧 技术上可行但排他成本很高，如道路 因而不可避免地会出现“免费搭车”现象。,公共品的特征2：非竞争性,非竞争性（non-rivalness） 不拥挤 边际生产成本为零：在现有的公共物品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。 边际拥挤成本为零：任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共物品的数量和质量。 如不拥挤的桥梁、未饱和的Internet网等,公共产品的特征,私人产品的特征 举例：食品 竞争性(rivalry) ：新增消费会发生额外成本； 排他性(excludability) ：存在将没有支付价格者排除在消费之外的现实手段。,公共产品的分类,公共产品,纯公共产品,混合产品（准公共产品）,指完全具备非排他性和非竞争 性特点的产品。,只具备上述两个特点中的一个， 另一个不具备或不完全具备，或者 虽然两个特点都不完全具备但却具 有较大的外部收益的产品。,纯公共产品,灯塔 国防,具有非竞争性和排他性的混合产品： 俱乐部产品,河南高速 河南省博物院,具有竞争性和非排他性的混合产品： 公共资源,公共产品的提供,公共产品提供的范围 公共产品提供的层次 公共产品价格的确定,第三节 公共财政,公共财政理论的形成和发展 公共财政理论在中国的发展 公共财政理论的基本内容,公共财政理论的形成和发展,17世纪，亚当斯密：小政府，大市场 20世纪30年代，凯恩斯：主张政府干预。 20世纪50年代，马斯格雷夫：提出政府三大职能。现代公共财政理论的框架基本形成。 20世纪80年代以来，斯蒂格利茨、詹姆斯M布坎南：当代财政学家的主要代表, 他们以经济机制为核心, 寻找政府干预与市场机制的结合点, 将政府财政职能问题的探讨推向深入。,公共财政理论在中国的发展,20世纪初，公共财政观的引入。 20世纪50年代，借鉴公共财政论，提出国家分配论。 20世纪90年代，公共财政问题引起大规模争论。 1998年，全国财政工作会议宣布在近几年内建立公共财政基本框架。,公共财政理论的基本内容,公共财政的定义 国家或政府为市场经济提供服务的分配活动或经济活动，它是与市场经济相适应的一种财政类型或财政模式。 公共财政的内涵：公共性,第四节 财政职能,所谓“财政职能”，指的是政府应当履行的经济职责和任务。它解决的是市场经济下政府应当干什么的问题。财政职能问题的介绍，将概要地描述市场型政府应当履行的职责，其实质是解决政府与市场的关系问题。 财政职能可概括为：资源配置、收入分配、经济稳定和经济发展。,资源配置职能,在市场经济下，政府和财政是为了弥补市场失效而存在的。这就是以政府的行政手段替代市场机制，去克服资源配置上的无效低效等问题。因此，资源配置是公共财政的首要职能。,资源配置是公共财政的首要职能。,资源配置的范围,提供公共产品是财政配置资源的首要内容。它主要包括国家防务、维持正常社会秩序、建造公共工程、纠正外溢性和介入自然垄断领域等。,提供公共产品是政府财政的首要职责。,执行配置资源职能的主要工具,直接工具 1财政支出。 2政府间财政转移支付。 间接工具 1税收。 2国债。 3财政补贴。,收入分配职能,公共财政的公平职能，指的是在市场经济下，政府必须遵循社会认可的“公平”和“公正”标准，通过财政收支对国民收入、财富以及社会福利再分配，实现社会相对公平的任务和职能。,基尼系数,OY为绝对平等线，OPY为绝对不平等线，OXY为实际收入线。 基尼系数A/(A+B) 当A0时，基尼系数为零，收入绝对平均。 当B0时，基尼系数为1，收入绝对不平均。 实际基尼系数总是大于零而小于1，基尼系数越小，收入分配越平均。,我国的基尼系数,明末李自成0.62；清太平天国0.58； 国民党时期0.53 1980年0.30 2005年0.45 城乡收入差距1：0.33， 同期韩国1：0.95,执行收入分配职能的主要工具,税收 个人所得税 转移支付 个人的转移支付、政府间的转移支付 购买支出 各种收入政策 对低收人者或无收入者能够获益的项目提供资金支持或进行补贴。,经济稳定职能,公共财政的经济稳定职能，是指政府必须通过税收和公共支出等手段，去实现充分就业、物价