国际工程承包中的索赔.ppt

第一节 工程索赔的分类和形成,一. 工程索赔的分类 （一）按涉及的当事方划分： 1 承包商同工程业主之间的索赔； 2 承包商同分包商之间的索赔； 3 承包商同供货商之间的索赔； 4 承包商向保险公司索赔； 5 其它索赔。 （二）按索赔的依据划分： 1 合同内索赔，索赔的依据在合同找得到； 2 合同外索赔，索赔的依据在合同外的其他法律； 3 额外支付，找不到索赔依据，是基于道义，因此也称为融通索赔。,（三）按索赔内容划分： 1 工期索赔； 2 费用索赔。 （四）按索赔处理方式划分： 1 单项索赔；2 综合索赔。 二. 索赔的形成 （一）索赔形成的根源： 1、双方对合同文件、图纸、规范的不同理解而导致分歧； 2、上述文件、图纸的缺陷错误，以致自相矛盾，可做不同解释； 3、自然条件和环境的变化使工程受到影响； 4、工程变更、工程计量和实际付款方面的差距导致分歧。,（二）索赔形成过程 1 索赔开始形成，承包商感到他得不到应有的偿付，有必要向业主申述其应得到补偿的理由。 2 监理工程师和业主未予重视或有意拖延，承包商不得不正式提出索赔或声明保留索赔的权利。 3 监理工程师不愿看到施工过程中屡屡出现索赔，业主总想先把问题搁置起来，留待以后解决，这使许多单项索赔和合理偿付积累下来。 4 工程进展到一定程度，由于之前问题得不到合理解决，承包商与业主的矛盾加深，索赔由初期、中期的单项索赔演变成综合索赔。 5 次生、派生索赔接踵而至。,第二节 常见的索赔内容,一、 因合同文件引起的索赔 （一）有关合同文件的组成问题引起索赔 （二）关于合同文件有效性引起的索赔 （三）因图纸或工程量表中的错误而索赔 二、 有关工程施工的索赔 （一）地质条件变化引起的索赔 实际地质条件与招标文件中的地质条件相差比较大，导致工期延长和费用增加。 （二）工程中人为障碍引起的索赔,施工过程中发生招标图纸未标明的地下构筑物或文物，导致停工或费用增加。 （三）增减工程量的索赔 单价合同和总价合同都存在工程量增大索赔，特别是总价合同，承包商投标报价是按工程量表中的工程量报价，工程量增大应要求给与补偿。 （四）各种额外的试验和检查费用偿付 对于工程师要求的合同以外的检验，以及本来是合格的停工检验，由此产生的损失可要求索赔。 （五）工程质量要求的变更引起的索赔 工程师出于某种原因迫使承包商采用高于合同要求的材料、技术标准等，致使承包商的费用增加。,（六）关于变更命令有效期引起索赔或拒绝 工程师下达变更令，对于工程量的变更合同一般都有规定，但对变更令下达的时间没有规定，这也会带来承包商的损失增加。 （七）指定分包商违约或延误造成的索赔 （八）其它有关施工的索赔 如工程师提供施工图延误、批准施工图延误，导致工期延误、窝工，提起索赔。 三. 关于支付方面的索赔 （一）关于价格调整方面的索赔 1 商定新价号-工程变更、工程量表遗漏。 2 物价上涨调价款 3 “损失”的索赔计算,（二）关于货币贬值和严重经济失调导致的索赔 （三）拖延支付工程款的索赔 四.关于工期和延误的索赔 （一）关于延展工期的索赔理由 （二）由于工期延误产生损失的索赔 工期延误是由不可抗力导致的，一般可获得工期索赔，但不能获得费用索赔，但除此之外，由非承包商人以外的原因导致的工期延误，都会损失。这些损失包括： 1 劳务费用；2 施工设备；3 材料；4 分包 费用；5 现场管理附加费；6 总部管理费；7 利润；8 利息 （三）赶工费用的索赔,五. 特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔 （一）人力不可抗拒灾害损失索赔 （二）特殊风险的处理 六. 工程暂停、中止合同的索赔 七. 关于综合索赔 导致综合索赔的原因： 1、双方意见不一致或忙于施工； 2、担心刺激对方带来刁难； 3、承包商财务不平衡、工期延误被罚款。 八. 财务费用补偿的索赔 是指因非承包商的原因导致承包商的财务开支增大，贷款利息增加而提起的索赔。如额外工程占用的工期很长；业主的原因造成工程拖期等。,第三节 索赔步骤和方法,一. 索赔工作的步骤和一般程序 （一）提出索赔要求索赔通知 （二）保送索赔资料索赔报告 （三）会议协商解决 （四）谋求中间人解决 （五）仲裁和诉讼,二. 索赔文件的编制方法 （一）索赔报告的内容 1 总述部分 2 合同的论证部分 3 索赔款项（或工期）计算部分 4 证据部分 （二）索赔款的计价法 1 索赔费用的组成 2 索赔款的计价方法 三. 索赔工作中应注意的几个问题 （一）索赔应是贯彻工程始终的经常性工作,1 在投标和签订合同阶段，应当非常细致地研究合同条件； 2 及时索赔； 3 积累一切可能涉及索赔论证的资料，是合同和索赔管理小组的重要任务； 4 建立严密的施工记录； 5 工程技术、施工管理、物资供应、财务会计人员之间建立密切联系制度，一起研究索赔和额外费用补偿等问题； 6 关于转包和分包商，应当在分包合同中写明主包合同条款对分包商的约束力，特别是有关违约罚款和各种责任条款；,7 应加强与常年法律顾问和律师的联系； 8 注意索赔提出的时限，正确掌握提出索赔的时机； 9 索赔要一事一议，争取将容易解决的索赔问题尽早尽快地在现场解决，既保全工程师的“面子”，又得到合理补偿的变通妥协方案。 （二）编写索赔文件时应注意的几个问题 1 内容要符合实际，以事实为基础，不虚构扩大，使审阅者看后的第一印象是觉得合情合理，不会立即拒绝； 2 论据坚实充分，有说服力； 3 计费准确、计算无误，不该计入的费用决不列入； 4 内容充实、条理清晰、有逻辑性。,（三）关于索赔人员的选择 1 因索赔问题涉及的层面广泛，要求通晓合同与法律、商务、工程技术知识，所以索赔人员除了具备相关索赔知识外，还应有一定的外语水平和工程承包的实际经验，其个人品格也十分重要； 2 索赔小组宜精干而强有力，包括合同专家、法律顾问，以及本工程项目的技术人员； 3 谈判中要注意一定的事项。,四. 索赔成功的关键 建好工程项目只有按合同规定搞好工程进度和质量，遇到特殊情况时能及时采取措施完成工作，才能取得业主的理解和信任，为索赔奠定基础。 搞好合同管理只有熟悉合同文件，搞好施工管理，才能知道如何去索赔，掌握大量有说服力的证据、编好索赔文件，使索赔建立在证据充分、翔实、合情合理而难以反驳的基础上。 注意谈判的策略与技巧也是索赔成功的关键之一。,五. 索赔与反索赔,国际工程合同中，对双方均赋予提出合理索赔的权利。 施工索赔（Construction Claims）：承包商向业主提出的索赔要求。 反索赔（Counter Claims）：业主向承包商提出的索赔要求。,索赔谈判中的注意事项,应严格按照合同条款的规定